李 明
上海浪濯律師事務(wù)所,上海 200120
在互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展、信息爆炸的背景下,人們對公平正義的期待更高,多元的價值觀對政府的管理水平提出了更高要求。涉眾型問題若處理不及時不公平,容易引起人們思想觀念與情緒變化,如果任由這種不滿的情緒累積疊加,就會衍生出群體性事件,涉眾型經(jīng)濟犯罪事件嚴重影響到公民的基礎(chǔ)權(quán)益保障,同時對社會經(jīng)濟造成了嚴重的影響,因此需要及時地加以防控,才能夠保障社會秩序的穩(wěn)定。
公安部對涉眾型經(jīng)濟犯罪的定義是:“涉及眾多的受害人,特別涉及眾多不特定受害群體的經(jīng)濟犯罪。主要包括非法吸收公眾存款、集資詐騙、傳銷、非法銷售未上市公司股票等經(jīng)濟犯罪活動。另外,在證券犯罪、合同詐騙犯罪、假幣犯罪、農(nóng)村經(jīng)濟犯罪活動中也有類似涉眾因素存在。”
近年來,涉眾型經(jīng)濟犯罪由于其涉眾面廣、涉案金額大等特點,嚴重損害了廣大人民群眾的切身利益,很容易引發(fā)群體性事件,不僅干擾了社會主義市場經(jīng)濟建設(shè),而且會給社會和諧穩(wěn)定造成極大的危害,要及時實施有效防控。
一般性的涉眾型經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件,其本質(zhì)主要是基于不特定的經(jīng)濟性犯罪案件造成的群眾參與事件,大多數(shù)的情況下除了在經(jīng)濟犯罪當(dāng)中涉及的被害群眾之外,同時也包括社會輿論當(dāng)中的群眾。而這些群眾大多數(shù)具有一致的目的,結(jié)合相關(guān)案件的訴求,圍堵政黨機關(guān),以集會、鬧事等多種不同的手段,嚴重影響到政府以及社會的基礎(chǔ)管理秩序,這樣的惡性事件統(tǒng)稱為涉眾型經(jīng)濟犯罪引發(fā)的群體性事件。在對眾多的涉眾型經(jīng)濟犯罪案件進行研究發(fā)現(xiàn),其中存在的受害群體受眾多樣且不固定。
眾多案件當(dāng)中通常表現(xiàn)出統(tǒng)一的作案手段,基于隱蔽的手法,常見以多樣化的形式促使被害人參與其中,包括合同詐騙、非法傳銷以及最為常見的非法集資等。這樣的經(jīng)濟案件涉及大額的資金,且在實際當(dāng)中將會造成巨大的社會影響,以及惡劣的后果,對人民群眾的基礎(chǔ)利益以及社會經(jīng)濟秩序等造成嚴重的損失[1]。而在經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展背景下,這樣的案件仍在不斷發(fā)生,根據(jù)2021年統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),全年共計發(fā)生7500起非法集資案件,涉案總金額高達3800余億元。進一步證明了在各類經(jīng)濟犯罪案件當(dāng)中,涉眾型經(jīng)濟犯罪仍處于高發(fā)勢態(tài),所造成的群體性事件危害仍舊不可忽視。
涉眾型經(jīng)濟犯罪一個主要的特點就是涉案的受害人數(shù)眾多、分布范圍廣泛、涉案金額巨大,一旦案發(fā),必然會造成涉案群體的經(jīng)濟利益遭受重大損失,導(dǎo)致受害群眾情緒失控,很容易形成一定規(guī)模的群體性事件。
以2018年“Q網(wǎng)非法集資案件”在南京市引發(fā)的群體性事件為例。Q網(wǎng)參與集資者遍布全國多個省份,金額高達數(shù)百億元,截至案發(fā),尚有300億元未兌付,導(dǎo)致投資群眾情緒失控,矛盾激化,加之張某雷有意煽動部分不明真相的群眾鬧事,最終造成群體性事件的發(fā)生。
涉眾型經(jīng)濟犯罪往往披著合法經(jīng)營的外衣,通過主流媒體宣傳,吸引人數(shù)多,吸納金額大,這樣的風(fēng)險耦合之后,導(dǎo)致群體性事件處于高發(fā)狀態(tài)。而案發(fā)后,由于許多投資者對相關(guān)法律不了解,追贓挽損訴求實現(xiàn)困難,往往會造成其情緒失控,引發(fā)群體性事件的風(fēng)險概率非常高。
涉眾型經(jīng)濟犯罪案件大多數(shù)來源于經(jīng)濟金融等領(lǐng)域當(dāng)中,在犯罪過程當(dāng)中會相應(yīng)的涉及眾多經(jīng)濟要素,其中明確表現(xiàn)為演化過程當(dāng)中的群體性事件誘因。眾多的經(jīng)濟犯罪其本質(zhì)上危害到人民群眾的切實利益,造成了嚴重的經(jīng)濟損失,進而促使群體性事件的演進始終圍繞群眾的利益保障而展開,公安機關(guān)的追贓挽損以及防控工作中的金融監(jiān)管等,都相應(yīng)體現(xiàn)出經(jīng)濟牽連的特征[2]。
司法機關(guān)在辦理涉眾型經(jīng)濟犯罪案件中的解釋安撫的工作量非常大,如果案件偵辦不迅速,追贓工作不及時,接訪解釋不耐心細致,就容易使受害群眾產(chǎn)生不滿情緒,存在發(fā)生群體性事件的隱患。
追贓挽損是受害群眾的群體經(jīng)濟利益訴求,群體性事件的演化過程往往也是圍繞著這一群體訴求展開,而司法實踐中,追贓挽損難是案件偵辦過程中遇到的實際問題,也是引發(fā)群體性事件的經(jīng)濟牽連因素。
涉眾型經(jīng)濟犯罪的群體性事件的風(fēng)險點往往覆蓋立案到審判結(jié)案全過程,甚至案子審結(jié)后還可能發(fā)生,具有周期較長的特征。從宏觀來看,主要是由于長久以來所積累的矛盾與風(fēng)險等,促使外部環(huán)境與內(nèi)部能量等眾多情緒逐漸積累,最終基于頂點爆發(fā)所成;從微觀分析,從案發(fā)到偵辦的過程當(dāng)中,群體性事件往往會隨著案件偵辦過程而持續(xù)發(fā)酵并維持較長時間。尤其是在案件偵辦過程中,一方面受害人希望司法機關(guān)能夠盡快追繳贓款,以挽回其經(jīng)濟損失;另一方面,由于贓款大多被犯罪嫌疑人揮霍、轉(zhuǎn)移、侵吞、隱匿,加大了追贓挽損的難度,造成二者之間的矛盾逐漸積累、激化,最終會導(dǎo)致群體性事件發(fā)生。加上司法機關(guān)與受害群眾之間溝通不暢,會加劇矛盾激化,容易使群體行為由和平型向涉罪型轉(zhuǎn)變。
當(dāng)受害群體的挽損訴求得不到滿足,且其與司法機關(guān)溝通渠道不暢通,司法查處工作量大流程長,加上一些別有用心的人在網(wǎng)上造謠或煽動,更容易激化矛盾,使群體性事件的發(fā)生呈現(xiàn)出較長周期性的特征。
在處理涉眾型經(jīng)濟犯罪群體事件的過程當(dāng)中,除了及時對后續(xù)工作做好有效的處理外,更為重要的是做好相應(yīng)的防控工作,防患于未然,才能夠為人民大眾的基礎(chǔ)權(quán)益以及社會經(jīng)濟秩序的穩(wěn)定發(fā)展做出保障。加強事前防控工作的關(guān)鍵是對涉案信息的及時獲取,以保障在事件發(fā)生前及時掐滅苗頭,盡可能地避免引發(fā)群體性事件,降低經(jīng)濟損失。
這就需要公安機關(guān)全面拓展信息獲取渠道,構(gòu)建強化的信息情報網(wǎng)絡(luò),設(shè)置部門偵查聯(lián)絡(luò)員,與下屬的直轄區(qū)派出所之間形成密切的聯(lián)動工作效果,走進基層,與群眾進行及時的溝通,從而獲取到相關(guān)信息,一旦發(fā)現(xiàn)任何類似涉眾型經(jīng)濟案件的信息,需要及時地整合并遞交給公安機關(guān)。以保障公安機關(guān)在第一時間對涉案人員進行控制,避免嫌疑人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或逃匿,同時也能夠?qū)σl(fā)群體性事件起到一定的預(yù)防作用。強化公安機關(guān)與有關(guān)職能部門之間的交流,加強信息共享,促使經(jīng)濟偵查部門與地方檢察院以及法院等有關(guān)部門形成信息交互的聯(lián)動工作狀態(tài),有效提升新采集效率,結(jié)合相應(yīng)情報及時防控,全面控制群體性事件發(fā)生的概率[3]。
在涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的辦理過程中,如果司法機關(guān)與受害群體的溝通渠道不通暢,加之受害群體對相關(guān)法律不了解,對案件進展不了解,甚至不能參加或旁聽庭審,只能被動等待,其挽損訴求遲遲得不到回應(yīng),就容易情緒失控,進而引發(fā)群體性事件。因此,吸納律師介入,使其作為受害群體的訴訟代理人,在案件的辦理過程中,既可以向受害群眾解釋相關(guān)法律法規(guī),又可以讓他們能及時了解案件進度,暢通雙方的溝通渠道,對于防控群體性事件可以起到有效的輔助作用。
深圳“Z公司”非法集資案經(jīng)筆者代理部分受害者向司法機關(guān)溝通后,該案被認定為集資詐騙罪,主要成員被追責(zé),并追回部分贓款,沒有觸發(fā)群體性事件。
上海是涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的重災(zāi)區(qū),受害群眾迫切希望司法機關(guān)加大追贓挽損力度,而在與司法機關(guān)多次溝通后沒有下文,許多受害群眾也向筆者表達了求告無門的挫折感、無力感。筆者代理后,一方面將數(shù)百名受害群眾的意見、建議、線索反饋給司法機關(guān),協(xié)助辦案,另一方面安撫受害群眾的激動情緒,消除誤解,正面引導(dǎo)他們走合法維權(quán)、理性維權(quán)的途徑。
然而在司法實踐中,律師在辦理涉眾型經(jīng)濟犯罪案件過程中常常會遇到多方阻力,筆者也曾遇到過立案困難、查閱卷宗受阻等各種情形。
為此,筆者建議,應(yīng)建立健全涉眾型經(jīng)濟犯罪案件在偵查、起訴、審理階段的被害方訴訟代理人制度,吸納律師積極介入,利用律師熟悉法律、善于調(diào)解、群眾易接受等優(yōu)勢,暢通司法機關(guān)與受害群眾的溝通渠道,以有效防控群體性事件的發(fā)生,維護社會穩(wěn)定,促進經(jīng)濟發(fā)展。
司法機關(guān)在辦理案件的同時應(yīng)當(dāng)要注視追贓挽損工作,因為受害群體的最終目標就是盡可能地挽回經(jīng)濟損失,如若不能及時在案件發(fā)生后偵破處理,并加大追贓挽損力度,將會嚴重影響到群眾情緒,進而引發(fā)群體性事件。
因此,做好贓款的全面追繳工作是防控涉眾型經(jīng)濟犯罪群體事件的關(guān)鍵性措施,這一環(huán)節(jié)對于維護群眾合法利益具有直接影響作用,同時也能夠有效避免引發(fā)群體性事件。首先需要公安機關(guān)及時地根據(jù)群眾舉報或走訪信息做好立案偵查工作,采取必要措施控制嫌疑人資產(chǎn)轉(zhuǎn)移活動。需要辦案人員靈活構(gòu)建多種偵查手段,以全面提升資金追繳效率,除了由公安機關(guān)自行偵查之外,同時也可以通過走訪群眾或動員基層力量實施線索調(diào)查,集合當(dāng)?shù)厮薪M織動員力量全面圍堵嫌疑人轉(zhuǎn)移贓款的路徑,提升辦案效率[4]。
例如在2017年的Q網(wǎng)非法集資案件當(dāng)中,南京市公安機關(guān)在面對大量的集資參與人報案時,為了及時幫助群眾追繳贓款,警方積極開通了“Q網(wǎng)用戶配合調(diào)查取證受理升級平臺”。在該平臺當(dāng)中,參與人可以及時地進行登記報案,并由系統(tǒng)做出信息登記處理,及時地維護群眾的切身權(quán)益。在這一過程當(dāng)中,登記受理平臺首頁頁面以“不信謠、不傳謠、不組織”等標語警示人民群眾,杜絕參與各類非法集資活動,并可在發(fā)現(xiàn)身邊出現(xiàn)任何非法集資事件的第一時間進行報警處理,以群眾的力量做好涉眾型經(jīng)濟犯罪的防控工作。保障在牽動群眾利益的基礎(chǔ)上,形成更加強大的防控合力。并且公安機關(guān)在抓獲涉案嫌疑人后,需要及時地對嫌疑人家屬做好動員工作,基于道德與法律雙重角度全面分析退贓利弊,爭取嫌疑人家屬盡可能地配合公安機關(guān)工作,及時退繳贓款,提升追繳效率,有效降低群眾損失程度,有效預(yù)防群體性事件的發(fā)生。
要有效防控,還需要相關(guān)部門建立信息共享平臺,開展綜合施治,集合市場監(jiān)督、銀行監(jiān)管、金融委監(jiān)察、司法打擊有力、主流媒體嚴格審查等形成防控涉眾型經(jīng)濟犯罪的體制機制,整合社會各方力量,做好相關(guān)案件的預(yù)防排查。對于開展綜合施治工作,國家一直非常重視,出臺了《防范和處置非法集資條例》,其中規(guī)定:“地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)建立非法集資監(jiān)測預(yù)警機制,納入社會治安綜合治理體系,發(fā)揮網(wǎng)格化管理和基層群眾自治組織的作用,運用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段,加強對非法集資的監(jiān)測預(yù)警。行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)強化日常監(jiān)督管理,負責(zé)本行業(yè)、領(lǐng)域非法集資的風(fēng)險排查和監(jiān)測預(yù)警。聯(lián)席會議應(yīng)當(dāng)建立健全全國非法集資監(jiān)測預(yù)警體系,推動建設(shè)國家監(jiān)測預(yù)警平臺,促進地方、部門信息共享,加強非法集資風(fēng)險研判,及時預(yù)警提示?!笔袌霰O(jiān)管、金融監(jiān)管、銀行監(jiān)管、互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管、電信監(jiān)管、行業(yè)協(xié)會等要經(jīng)常對管轄范圍內(nèi)的經(jīng)濟異常現(xiàn)象實施排查,建立檔案系統(tǒng),全面分析可能會出現(xiàn)的涉眾型經(jīng)濟案件的影響因素,進而促使各相關(guān)部門做好責(zé)任落實制度,跟蹤監(jiān)管,及時疏導(dǎo)預(yù)防,避免群體性事件的發(fā)生。
同時還要做好宣傳預(yù)警,強化引導(dǎo),以輿論風(fēng)向標的有效作用加強輿論監(jiān)管等才能夠形成有效防控效果。例如在“E公司特大非法集資案”當(dāng)中所展現(xiàn)的特大網(wǎng)絡(luò)輿情現(xiàn)象,需要及時地加以控制處理,避免造成網(wǎng)絡(luò)輿情的逐漸發(fā)酵,引發(fā)社會性的群體性事件,因此需要公安機關(guān)注重互聯(lián)網(wǎng)以及微博、微信等網(wǎng)絡(luò)平臺當(dāng)中的輿論引導(dǎo),基于網(wǎng)站以及視頻報道等方式做好相應(yīng)的法規(guī)宣傳工作。針對以往涉及的眾多非法集資案例等進行宣傳分析,從而促使群眾能夠深入了解到非法集資的危害,并熟知犯罪分子常用到的詐騙手段,做到根源上的防控作用[5]。全面提升預(yù)警效果,除了在實際當(dāng)中走訪基層以及布置宣傳標語等手段實施防控宣傳,有關(guān)公安機關(guān)同時也可以應(yīng)用到更加先進的公眾平臺,以短視頻或圖文并茂的宣傳方式促使大眾能夠更加了解涉眾型經(jīng)濟犯罪的特征與常見類型,避免群眾參與,才能夠避免群體性事件的爆發(fā)。
涉眾型經(jīng)濟犯罪所引發(fā)的群體性事件危害重大,不僅僅損害了群眾的切實利益,同時對現(xiàn)行經(jīng)濟秩序造成了惡劣影響,并嚴重威脅社會的和諧穩(wěn)定,因此,需要地方各級政府與相關(guān)職能部門能夠積極加強協(xié)作監(jiān)管,并吸引律師介入,構(gòu)建針對性的防控措施,才能夠有效規(guī)避風(fēng)險,維護社會穩(wěn)定。