陶醉 鄒洪伶 武婧

（中國核電工程公司）

進(jìn)入21世紀(jì)，我國科技發(fā)展突飛猛進(jìn)，自主創(chuàng)新能力大幅提升，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展注入強(qiáng)勁動力，但同時我國在某些關(guān)鍵領(lǐng)域依舊存在被其他國家“卡脖子”的情況。中央企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，應(yīng)當(dāng)深刻把握全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革大趨勢，加強(qiáng)科技創(chuàng)新，積極參與國家科研項(xiàng)目，為加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)貢獻(xiàn)央企智慧。

國家科研專項(xiàng)正是為了著力實(shí)現(xiàn)某項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域重大技術(shù)突破和自主可控發(fā)展而設(shè)立。國家科研專項(xiàng)多為跨領(lǐng)域的前沿技術(shù)，技術(shù)難度大，還具有課題多、時間緊、任務(wù)重、投入資金大的特點(diǎn)，完成課題需要配套多家協(xié)助單位且大部分隸屬關(guān)系不同，管理難度高；與此同時，國家相關(guān)部委和上級公司對于任務(wù)計(jì)劃和資金使用效率均有嚴(yán)格的考核管理規(guī)定，對科研專項(xiàng)的開展提出了更高的要求。作為創(chuàng)新實(shí)踐的一種，科研專項(xiàng)往往沒有現(xiàn)成的模式，其成敗的關(guān)鍵在于管理機(jī)制和手段的創(chuàng)新。

科研院所及相關(guān)企業(yè)作為科研項(xiàng)目的主要執(zhí)行單位，承擔(dān)了大量的國家科研專項(xiàng)，提高重要科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平是企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要課題。國家科研專項(xiàng)每年均會接受國家相關(guān)部委及上級公司的逐級考核，考核一般主要包括任務(wù)和經(jīng)費(fèi)兩部分，其中，考核任務(wù)為課題的關(guān)鍵里程碑任務(wù)節(jié)點(diǎn)，考核經(jīng)費(fèi)要求為單個課題每年的經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率不能低于一定比例。如無法完成考核，一方面影響國家科研計(jì)劃的實(shí)施成效和財(cái)政資金的使用效率，另一方面也會影響國家部委對科研單位科研能力的評價，對于科研單位后續(xù)申請科研項(xiàng)目帶來不利影響。因此合理開展科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)策劃及管控，確保各項(xiàng)考核達(dá)成在國家科研專項(xiàng)中尤為重要。

本文利用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，以中國核電工程有限公司下屬某設(shè)計(jì)院承擔(dān)的某國家專項(xiàng)科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理為例，通過在項(xiàng)目初期合理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)針對國家相關(guān)部委和上級公司下達(dá)的考核要求，及時識別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)，制定切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)管控方案，建立TOP10風(fēng)險(xiǎn)管理清單，嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)跟蹤管控，最終確保項(xiàng)目各考核指標(biāo)順利達(dá)成。

一、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理

為確保國家科研專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高效推進(jìn)，確保各項(xiàng)考核按時完成，設(shè)計(jì)院的科研管理部門在項(xiàng)目開展初期牽頭組建“科研專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組”。根據(jù)設(shè)計(jì)院實(shí)際工作開展情況，組長由設(shè)計(jì)院總工程師擔(dān)任，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的最終決策；副組長由設(shè)計(jì)院科研管理部門領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的整體管理與把控；組員包括各科研項(xiàng)目主管、合同負(fù)責(zé)人及各課題負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行過程中風(fēng)險(xiǎn)識別與具體管理。

“科研專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組”主要通過實(shí)行分級例會制度進(jìn)行管理。由院科研管理部門組織召開部門科研雙周例會、院科研月度例會，并定期參加公司科研專項(xiàng)例會。在部門科研例會上，由各科研項(xiàng)目主管匯報(bào)識別的新風(fēng)險(xiǎn)及已識別風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施實(shí)施情況，并由副組長決定下一階段的風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)。在院科研例會上，由副組長匯報(bào)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理情況，并由組長做出相應(yīng)的決策。針對需要協(xié)調(diào)公司資源的風(fēng)險(xiǎn)由組長在公司科研專項(xiàng)例會上進(jìn)行匯報(bào)。如遇特別緊急的風(fēng)險(xiǎn)需要處理，可以直接和組長/副組長進(jìn)行及時溝通并處理。

明確風(fēng)險(xiǎn)管理小組行動計(jì)劃，每年年初完成本年度科研專項(xiàng)任務(wù)、經(jīng)費(fèi)考核目標(biāo)達(dá)成可行性分析，識別影響考核完成的重大風(fēng)險(xiǎn)，建立設(shè)計(jì)院科研專項(xiàng)TOP10風(fēng)險(xiǎn)清單，明確各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)責(zé)人。按季度對考核任務(wù)、經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行到位情況進(jìn)行總結(jié)，并根據(jù)實(shí)際進(jìn)展情況調(diào)整管控措施和工作方向。

風(fēng)險(xiǎn)管理小組遵循“全面策劃、突出重點(diǎn)”的工作方針，各級高度重視，壓力層層傳達(dá)，解放思想創(chuàng)新管理。領(lǐng)導(dǎo)掛帥，小組內(nèi)部明確分工、各司其職、積極配合、加強(qiáng)溝通。同時，風(fēng)險(xiǎn)管理延伸到上下游，做好課題組與上級管理部門的交通樞紐功能，協(xié)調(diào)各環(huán)節(jié)為科研專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)揮作用。

二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別及風(fēng)險(xiǎn)形成因素分析

高效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理依賴兩種方法：通過追溯過去來避免曾經(jīng)有過的失敗；通過制定計(jì)劃來著眼未來，最小化甚至排除潛在的問題[1]。以計(jì)劃管理為導(dǎo)向，要提前識別風(fēng)險(xiǎn)，首先要對項(xiàng)目任務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)分解，找到風(fēng)險(xiǎn)存在的載體，對每個分解任務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別。因此各課題根據(jù)任務(wù)工作分解制定詳細(xì)三級進(jìn)度計(jì)劃，并將涉及考核的相關(guān)任務(wù)置于關(guān)鍵路徑中重點(diǎn)關(guān)注。

常用的風(fēng)險(xiǎn)識別方法包括專家判斷、頭腦風(fēng)暴等。課題執(zhí)行過程中邀請領(lǐng)域內(nèi)及相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)專家進(jìn)行信息咨詢，依靠專家豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及調(diào)查研究來完成部分風(fēng)險(xiǎn)的識別；科研管理部門定期組織召開重點(diǎn)課題的工作溝通布置會，針對進(jìn)度計(jì)劃和考核指標(biāo)的達(dá)成進(jìn)行充分討論，形成風(fēng)險(xiǎn)識別清單；同時，科研主管根據(jù)課題三級進(jìn)度計(jì)劃對任務(wù)進(jìn)行提醒跟蹤，做到提前預(yù)警、實(shí)時跟蹤完成情況，及時識別可能影響考核的新風(fēng)險(xiǎn)。通過以上方法，識別出可能導(dǎo)致考核無法完成的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

對于識別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)找出主要原因以決定最佳管理策略。本文使用魚骨圖工具實(shí)施因果關(guān)系分析進(jìn)程，對風(fēng)險(xiǎn)形成的主要因素進(jìn)行歸納研究，風(fēng)險(xiǎn)形成原因主要如下：

1.外部原因

（1）科研項(xiàng)目本身就具有多變性和不確定性的特點(diǎn)。

（2）疫情影響。自新冠疫情暴發(fā)以來，各地均出現(xiàn)了不同時長的停工、停產(chǎn)情況，課題組和外委單位均受到了不同程度的影響，部分關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)度處于滯后狀態(tài)。

（3）部分外委單位配合程度不高。為減少疫情導(dǎo)致的延期風(fēng)險(xiǎn)，需各外委單位配合趕工，但部分外委單位基于投入和成本的考慮配合度較低。

2.內(nèi)部原因

（1）科研專項(xiàng)投入人力資源不足。設(shè)計(jì)院整體人力資源緊張，各項(xiàng)攻關(guān)任務(wù)繁重，科研投入研發(fā)人力及相關(guān)項(xiàng)目、合同管理人力資源不足。

（2）年度請款經(jīng)費(fèi)不合理。部分課題人員未考慮科研項(xiàng)目全周期特點(diǎn)，其中與設(shè)備、臺架相關(guān)課題外委周期相對靠后，大額支付也相對靠后等因素，課題前期年度請款經(jīng)費(fèi)過高。

（3）部分課題人員任務(wù)、經(jīng)費(fèi)執(zhí)行計(jì)劃性差。

（4）科研專項(xiàng)管理程序還不完善，不足以支撐各項(xiàng)工作高效開展。

（5）科研人員投入大量時間進(jìn)行各級管理部門的信息填報(bào)及材料報(bào)送工作，影響了日常的科學(xué)研究工作。

（6）招投標(biāo)程序過于煩瑣，且存在串標(biāo)、流標(biāo)等現(xiàn)象，影響合同簽訂，從而影響任務(wù)完成及經(jīng)費(fèi)支付。

（7）對外協(xié)單位管理不到位。

三、風(fēng)險(xiǎn)管控措施

對前期識別出的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)重要性進(jìn)行排序，針對重大風(fēng)險(xiǎn)建立TOP10風(fēng)險(xiǎn)管理清單，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因制定針對性的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，跟蹤措施落實(shí)情況，實(shí)時更新清單信息。本文在以往多個科研項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)上進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，梳理出科研項(xiàng)目實(shí)施過程中普遍存在的一些重要風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，主要包括以下幾個方面：

（1）按計(jì)劃驅(qū)動，做好三級進(jìn)度計(jì)劃及經(jīng)費(fèi)臺賬管理。針對科研項(xiàng)目多變性、不確定的特點(diǎn)，各課題組在立項(xiàng)之初需制定詳細(xì)三級進(jìn)度計(jì)劃，至少包含前期調(diào)研、外委任務(wù)書編制、立項(xiàng)申請、合同簽訂、外委任務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、外委任務(wù)驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)以及重要方案、關(guān)鍵技術(shù)、科研成果的評審節(jié)點(diǎn)，同時針對考核要求，考核任務(wù)點(diǎn)、外委合同支付需在三級進(jìn)度計(jì)劃中明確體現(xiàn)，科研主管隨著課題研究的深入、外委任務(wù)的明確及每年新下達(dá)的考核指標(biāo)定期組織更新細(xì)化三級進(jìn)度計(jì)劃。為便于經(jīng)費(fèi)管理，院科研管理部門建立經(jīng)費(fèi)臺賬模板，實(shí)行“一課題一臺賬”的管理模式?？蒲兄鞴馨从?jì)劃節(jié)點(diǎn)進(jìn)行提醒跟蹤，實(shí)時更新完成情況，做到提前預(yù)警、月度總結(jié)并通報(bào)計(jì)劃執(zhí)行情況。根據(jù)三級進(jìn)度計(jì)劃和臺賬信息，分析各課題計(jì)劃執(zhí)行過程中的薄弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，有針對性地進(jìn)行策劃應(yīng)對。

（2）根據(jù)課題特點(diǎn)合理預(yù)估經(jīng)費(fèi)請款計(jì)劃，避免項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)在項(xiàng)目前期下?lián)苓^高，執(zhí)行困難的情況發(fā)生。

（3）針對疫情導(dǎo)致的延期風(fēng)險(xiǎn)，課題組及外委單位均需制定詳細(xì)的趕工計(jì)劃，采取增加人員設(shè)備投入、加班加點(diǎn)、分包任務(wù)等多種趕工形式。對于配合度不高且可能造成考核無法完成的外委單位，列入風(fēng)險(xiǎn)單位進(jìn)行管控，通過聯(lián)合合同部門人員及協(xié)調(diào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)與外委單位的溝通管控，如有必要課題組人員前往外委單位現(xiàn)場攻關(guān)，督促推進(jìn)課題進(jìn)度。

（4）明確科研管理對接要求，由設(shè)計(jì)院科研管理部門統(tǒng)一對接公司各職能管理部門，減少管理溝通成本，提升管理效率。同時，科研管理人員盡可能協(xié)助課題組完成信息填報(bào)及材料工作，堅(jiān)持能由設(shè)計(jì)院科研主辦填寫的信息材料不下發(fā)科研人員的原則，盡可能地讓科研人員全身心投入科學(xué)研究工作中。

（5）持續(xù)完善科研管理程序。做好設(shè)計(jì)院科研項(xiàng)目的“最后一公里”管理工作，針對設(shè)計(jì)院的實(shí)際情況，制定發(fā)布便于課題組實(shí)際操作執(zhí)行的設(shè)計(jì)院科研管理細(xì)則及相關(guān)模板文件。同時，針對公司科研程序欠缺的部分，聯(lián)合其他業(yè)務(wù)部門積極溝通、補(bǔ)充完善。為了便于各項(xiàng)科研管理程序落地執(zhí)行，定期舉辦管理制度宣貫培訓(xùn)會議，梳理搭建科研專項(xiàng)各級管理程序索引及目錄，方便課題組能及時查詢相關(guān)程序并按要求執(zhí)行，避免不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（6）課題組加強(qiáng)科研外委前期調(diào)研等工作，以免招標(biāo)過程中出現(xiàn)報(bào)名不足三家，導(dǎo)致招標(biāo)失敗等情況。制定發(fā)布科研外委前期調(diào)研指南，課題組按調(diào)研指南盡量完成調(diào)研報(bào)告及詢價證明等材料，以縮短招標(biāo)策劃階段的工作時長，提升一次招標(biāo)成功率。

（7）重視科研外委的各級評審作用。為保證科研外委任務(wù)書滿足招標(biāo)條件、避免出現(xiàn)任務(wù)書到合同部門后不合格需要修改等情況出現(xiàn)，確保外委任務(wù)書質(zhì)量，設(shè)計(jì)院科研管理部門組織發(fā)布科研外委技術(shù)任務(wù)書模板及相應(yīng)的科研評審程序，根據(jù)不同外委金額對評審等級做出相應(yīng)規(guī)定。同時，設(shè)計(jì)院科研管理部門需做好評審會議的組織工作，有效控制科研外委任務(wù)質(zhì)量，同時針對評審未通過的外委任務(wù)，及時督促課題組進(jìn)行整改，并與評審專家溝通整改結(jié)果，及時組織二次評審，避免任務(wù)書頻繁返工造成的時間延誤，確保合同簽訂進(jìn)度。

（8）做好合同策劃工作。依據(jù)對各課題經(jīng)費(fèi)執(zhí)行中薄弱環(huán)節(jié)的分析，與外委合同相關(guān)的問題應(yīng)盡早與合同部門及課題組商議解決方案。主要包括如下幾個方面：①相關(guān)聯(lián)外委任務(wù)可做打包處理，科研外委招標(biāo)流程過于煩瑣，對于關(guān)聯(lián)關(guān)系的外委任務(wù)打包，不但可以節(jié)省外委招投標(biāo)流程，而且由一個外委單位來完成相關(guān)工作，可以有效減少接口、節(jié)省合同執(zhí)行過程中的時間；②梳理已簽合同的支付節(jié)點(diǎn)，在合理、合規(guī)的前提下，以合同變更的方式調(diào)整支付節(jié)點(diǎn)；③對新簽訂的合同，合理規(guī)劃支付條件及支付比例，結(jié)合外委任務(wù)計(jì)劃及經(jīng)費(fèi)執(zhí)行要求在合理范圍內(nèi)適當(dāng)調(diào)整節(jié)點(diǎn)支付比例等。

（9）加強(qiáng)對外委廠家合同執(zhí)行的監(jiān)督力度，促進(jìn)外委任務(wù)節(jié)點(diǎn)按時完成，并及時支付。為了對規(guī)范物質(zhì)或服務(wù)的外委驗(yàn)收活動，院科研管理部門編制并發(fā)布了關(guān)于外委節(jié)點(diǎn)評審、驗(yàn)收、支付及文件管理工作的相關(guān)工作程序和細(xì)則，及時跟蹤外委任務(wù)進(jìn)展，確保外委工作依規(guī)高效開展。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理成效及應(yīng)用推廣

根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)管理模式，通過逐項(xiàng)分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，設(shè)計(jì)院承擔(dān)的某國家科研專項(xiàng)每年均完成了上級經(jīng)費(fèi)和任務(wù)考核要求，也為專項(xiàng)科研所有課題最終完成全部研究任務(wù)通過國家驗(yàn)收奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，驗(yàn)證了本文提出的管理模式的可行性和普適性。

五、結(jié)語

總結(jié)本文提出的科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程及措施如下：

（1）提前規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理。項(xiàng)目開展初期組建風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)小組，提供組織保障。爭取領(lǐng)導(dǎo)支持，打通上下游環(huán)節(jié)，齊抓共管。

（2）以計(jì)劃管理為導(dǎo)向，注重項(xiàng)目全周期的計(jì)劃管理工作。及時制定詳細(xì)三級進(jìn)度計(jì)劃并定期完善細(xì)化，建立與計(jì)劃一體化的經(jīng)費(fèi)管理臺賬，按計(jì)劃驅(qū)動，做到事前提醒實(shí)時跟蹤，及時識別風(fēng)險(xiǎn)。

（3）借助根本原因分析工作對已識別風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因進(jìn)行分析，抓住主要風(fēng)險(xiǎn)因素，建立風(fēng)險(xiǎn)管理清單，積極督促風(fēng)險(xiǎn)管控措施及計(jì)劃的落實(shí)情況。

（4）統(tǒng)一科研項(xiàng)目接口管理，減少管理溝通成本，提升管理效率。

（5）完善科研項(xiàng)目管理程序，為科研實(shí)施提供制度保障。

（6）加強(qiáng)科研外委的前期調(diào)研，強(qiáng)化外委專家評審在外委過程中的作用，重視合同策劃工作，確保外委合同的簽訂高效且合規(guī)。

（7）注重對外委廠家合同執(zhí)行情況的監(jiān)督，保證任務(wù)節(jié)點(diǎn)按時完成。

此風(fēng)險(xiǎn)管理模式和經(jīng)驗(yàn)將持續(xù)運(yùn)用到后續(xù)未結(jié)題的國家科研專項(xiàng)課題中，也會根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況不斷補(bǔ)充完善此風(fēng)險(xiǎn)管控模式。此風(fēng)險(xiǎn)管控模式及經(jīng)驗(yàn)后續(xù)將形成長效機(jī)制，運(yùn)用于其他渠道的科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力和科學(xué)決策水平，為有效促進(jìn)科研項(xiàng)目管理提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

總而言之，風(fēng)險(xiǎn)管理是個持續(xù)的過程，在科研項(xiàng)目管理中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，尤其是在項(xiàng)目初期提前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，是科研項(xiàng)目成功的重要保證。通過對科研項(xiàng)目自身特點(diǎn)的理解和把握，建立一套符合自身情況的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，能夠更加準(zhǔn)確地分析和處理在科研項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成的不良影響，從而在客觀上保證科研項(xiàng)目的順利實(shí)施。