朱建民，沈丹穎

（天津科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，天津 300222）

為應(yīng)對科技革命產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)變革，趕在世界技術(shù)創(chuàng)新前列，突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，更好地促進產(chǎn)業(yè)向價值鏈高端轉(zhuǎn)化，習(xí)近平總書記做出了“支持依托企業(yè)建設(shè)國家技術(shù)創(chuàng)新中心”的重要指示，提出在“十三五”期間建設(shè)20 家左右國家技術(shù)創(chuàng)新中心?？茖W(xué)技術(shù)部制定了《國家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)工作指引》，指出了在功能定位、建設(shè)目標(biāo)和原則等各方面的工作規(guī)劃，這為國家技術(shù)創(chuàng)新中心的發(fā)展提供了充分依據(jù)。

本文以國家高速列車技術(shù)創(chuàng)新中心（NICHST）和國家新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新中心（NNEVTIC） 為研究對象，對比其在整體定位、組建模式和運行機制方面的不同特征，為國家技術(shù)創(chuàng)新中心的建設(shè)提供參考建議。

1 兩家國家技術(shù)創(chuàng)新中心的共同點

國家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)基于國家戰(zhàn)略需求，關(guān)注世界未來科技發(fā)展方向，為突破關(guān)鍵前沿技術(shù)的瓶頸，通過創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

1.1 組織決策模式

在治理決策機制方面，為收集不同角度意見，避免科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會分離，降低企業(yè)短視風(fēng)險，兩家中心均實行主任（經(jīng)理） 負責(zé)制，重大決策通過理事會、股東會投票決定。在審議重大政策的機制上，NICHST 和NNEVTIC 分別設(shè)立全球戰(zhàn)略咨詢委員會和戰(zhàn)略指導(dǎo)委員會；在審議技術(shù)規(guī)劃、研發(fā)方向、項目立項、成果驗收方面，分別設(shè)立主任委員會和技術(shù)專家委員會。

1.2 多方共建模式

兩家中心均有機協(xié)調(diào)高校、企業(yè)、科研院所以及政府的關(guān)系，各方共同投入各自的資源，減少了從原始創(chuàng)新到技術(shù)研發(fā)再到產(chǎn)業(yè)化之間的成本損耗；同時通過政府引導(dǎo)，有針對性地為國家發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)。其中，以中車工業(yè)研究院有限公司為代表的7 家院所加盟NICHST，其下屬機構(gòu)中車科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)股權(quán)投資基金是由中車資本管理有限公司等6 家公司共同組建。另外，NNEVTIC 也擬新引入北京汽車集團有限公司、北京新能源汽車股份有限公司等多家企業(yè)，按投資額進行股權(quán)分配。

1.3 技術(shù)研發(fā)及服務(wù)模式

兩家中心都是以新技術(shù)研發(fā)、試驗方面建立平臺為基礎(chǔ)，實際是將科研創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化及人才培養(yǎng)融入中心內(nèi)部，即其運營市場平臺體現(xiàn)企業(yè)屬性，研發(fā)平臺則反映研發(fā)機構(gòu)屬性。另外，兩家中心都在整車實驗、突破核心技術(shù)瓶頸方面填補了國內(nèi)的空白，加速成果轉(zhuǎn)化效率，使整個行業(yè)從傳統(tǒng)制造業(yè)向“產(chǎn)品+服務(wù)”業(yè)轉(zhuǎn)型，努力為“創(chuàng)新理論的達爾文死海”即技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中科研院所與企業(yè)批量生產(chǎn)的空白區(qū)搭建橋梁[1]。

2 兩家國家技術(shù)創(chuàng)新中心的對比分析

2.1 組建模式的對比分析

2.1.1 機構(gòu)性質(zhì)對比

NICHST 采用新型事業(yè)單位運行模式，實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的主任負責(zé)制。組織機構(gòu)創(chuàng)新點在于采用三有三無方式，中心實行公開招聘制度，無行政級別、無編制，因此，主任能夠更靈活地通過市場選擇科研項目，選聘科研人員。這種模式減少了政府的直接干預(yù)，使中心更好地適應(yīng)市場的規(guī)則。NICHST 這種運行模式的背景在我國高鐵建設(shè)中已經(jīng)處于國際領(lǐng)先地位，基本處于國企壟斷地位，對比之下，新能源汽車企業(yè)數(shù)量多且分散，市場競爭激烈，并且找不到像高鐵產(chǎn)業(yè)中有絕對優(yōu)勢甚至壟斷的企業(yè)。因此NNEVTIC 按照市場需求探索企業(yè)化的運行模式，在決策方面投管分離，并設(shè)立戰(zhàn)略指導(dǎo)委員會審議政策機制和發(fā)展規(guī)劃。這種機制利用市場來管理運行研發(fā)平臺，將下游需求傳遞給上游，使上游研發(fā)人員獲得更多資金，順利填補技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的空白區(qū)，將成果應(yīng)用到市場中，在體制、資本上的優(yōu)勢更加突出。

2.1.2 投入機制對比

NICHST 作為在國企原身基礎(chǔ)上建立起來的中心，國家原本給予的投資力度較大，在“一帶一路”沿線國家已經(jīng)產(chǎn)生了客戶，這將直接吸引更多的投資者進入。而NNEVTIC 作為由各新能源汽車相關(guān)的民營企業(yè)聯(lián)合建立的中心，尚處于市場完全競爭階段，需要依靠企業(yè)不斷輸出自身成果來吸引社會投資者。具體而言，NICHST 由政府投入啟動經(jīng)費，后期逐步走向企業(yè)性質(zhì)的運行模式，通過技術(shù)研發(fā)、平臺服務(wù)、孵化、參股優(yōu)質(zhì)企業(yè)等方式獲得資金來源，減少政府經(jīng)費負擔(dān)。其優(yōu)勢為保障初期建設(shè)經(jīng)費和平臺公益性，后期企業(yè)化運作減輕了政府經(jīng)費負擔(dān)，間接提高了科研人員的積極性，使機構(gòu)在市場中靈活決策。NNEVTIC 通過多家骨干企業(yè)共同出資組建平臺型公司，獲得各自的股份，探索形成風(fēng)險共擔(dān)、收益共享的共同體。這樣更加適應(yīng)市場的需要，在體制、資本、運營上更加靈活，研發(fā)經(jīng)費的持續(xù)性更強。雖然政府會有少部分的投入，但是政府更多的是起到中間媒介的作用，協(xié)調(diào)各方資源降低企業(yè)間的協(xié)調(diào)成本，引導(dǎo)更多的社會資金流入。

2.2 運行機制的對比分析

2.2.1 特色平臺對比

NICHST 建設(shè)中車工業(yè)云平臺，深度融合網(wǎng)絡(luò)大數(shù)據(jù)、云計算與智能制造，每個制造終端接口都可以借助系統(tǒng)及時糾正操作錯誤，促進生產(chǎn)效率、產(chǎn)品質(zhì)量的提高，使中心數(shù)據(jù)與整個軌道交通產(chǎn)業(yè)鏈互通互享。另外，在基于裝備健康管理關(guān)鍵技術(shù)的研究中，面向全社會采用創(chuàng)新的“會員制”組織模式，吸納政產(chǎn)學(xué)研用和上下游企業(yè)為會員，共享技術(shù)使用權(quán)、新技術(shù)免費培訓(xùn)、討論和表決權(quán)。NNEVTIC 則是在國家知識產(chǎn)權(quán)局的幫助下建立具有特色的知識產(chǎn)權(quán)共享平臺，同全汽車行業(yè)、科研機構(gòu)共享交易研發(fā)成果。但是，因為科研院所的科研成果知識產(chǎn)權(quán)屬于國有資產(chǎn)，不能隨意轉(zhuǎn)讓，所以在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，科研人員的利益很難得到滿足，因此需建立注重各方利益分配的標(biāo)準(zhǔn)。NICHST 把側(cè)重點放在建設(shè)工業(yè)云平臺上，在整個行業(yè)集中的情況下，整個產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)專利也較為集中且國有化程度高，行業(yè)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)共享工作較為簡單。因此，需要中心優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)調(diào)運行，加快全產(chǎn)業(yè)鏈的運行效率。

2.2.2 人才機制對比

NICHST 從上到下實行技術(shù)人才聘任制度，充分發(fā)揮人才市場化優(yōu)勢，新員工無編制，實行績效評定制度，多勞多得，并提供有競爭力的薪酬，打破人員行政、事業(yè)、企業(yè)人員身份限制，科研人員不再唯論文論，更多的是將研究結(jié)果注入到實際成果中。另外，NICHST 按照“以崗定薪、以績定薪、獎優(yōu)罰劣、績薪相適”原則，建立了更具市場、成績導(dǎo)向的薪酬體系。NNEVTIC 則是在企業(yè)模式運行下制定了專家與核心成員的長期激勵機制，設(shè)計短期與長期浮動激勵相結(jié)合、現(xiàn)金與股權(quán)激勵相結(jié)合的內(nèi)外部激勵體系，對核心員工實行股權(quán)激勵，激勵其積極進行創(chuàng)新研發(fā)。通過員工獲得股權(quán)、職業(yè)經(jīng)理人等多元化機制，努力在公司內(nèi)部營造開放、包容的工作氛圍[2]。

2.2.3 創(chuàng)新研發(fā)方式對比

NICHST 在創(chuàng)新研發(fā)的過程中，注重跨學(xué)科合作，站在更高的角度勾勒整個產(chǎn)業(yè)的未來發(fā)展走向。不僅單獨建立環(huán)境風(fēng)洞綜合實驗室，填補裝備空白，而且與生物中心通過跨學(xué)科合作加強基礎(chǔ)研究，建設(shè)了水陸空地交融發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)運輸系統(tǒng)。可以發(fā)現(xiàn)，NICHST 的研發(fā)項目在世界范圍內(nèi)已經(jīng)處于領(lǐng)先地位，其下一步目標(biāo)是繼續(xù)向更加尖端的技術(shù)邁進[3]。相比之下，NNEVTIC 更具市場化，現(xiàn)如今已引入眾多企業(yè)和社會資金孵化科研項目，并幫助海外先進技術(shù)并購和落地。其中包括把知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)進行投資孵化，成立創(chuàng)新基金，為投入機制提供了新的方式[4]。但這些項目均為配合他人研發(fā)，自身尚未選好技術(shù)攻關(guān)方向，其工作重心將是繼續(xù)推動研發(fā)項目的可持續(xù)發(fā)展。

3 加強國家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)的對策建議

國家技術(shù)創(chuàng)新中心的建設(shè)是一個不斷探索的過程，因此對中心未來的建設(shè)有以下建議。

一是投入機制方面，借鑒英國和德國的相關(guān)經(jīng)驗，通過具有競爭性的資金來源渠道，避免政府過多的資金投入導(dǎo)致企業(yè)與學(xué)術(shù)機構(gòu)直接競爭的局面發(fā)生。

二是業(yè)績考核方面，運用CREAM 原則建立企業(yè)和貢獻者互相信任的測量標(biāo)準(zhǔn)和績效措施。從產(chǎn)品和服務(wù)市場、與高校院所的合作程度、資本來源、人員能力、推動國家戰(zhàn)略發(fā)展程度這5 個維度著手，參照國外績效考核量度，形成自身特色的績效考核機制[5]。

三是人才政策方面，賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人物更大的財務(wù)、路線上的決定權(quán)，提高人員經(jīng)費占比，運用更完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度保護其創(chuàng)新權(quán)益，同時股權(quán)激勵政策落實到位，建立以科技新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向的評價體系[6]。聯(lián)合跨國企業(yè)建立人才庫，吸納不同專業(yè)與國別的人才，并建立雙導(dǎo)師制度，引導(dǎo)其在全球市場中開發(fā)出高創(chuàng)新度產(chǎn)品。

四是知識產(chǎn)權(quán)的所有屬性方面，對其進行改革使關(guān)鍵共性技術(shù)的轉(zhuǎn)移體系更加完善。在知識產(chǎn)權(quán)的所屬問題上，政府投資則中心擁有產(chǎn)權(quán)，可以授予企業(yè)用戶；合作公司投資則公司擁有產(chǎn)權(quán)，未來可供中心使用；中心與企業(yè)共同投資，經(jīng)協(xié)商后實現(xiàn)共享[7]。