王曉蕾，李相博

（軟控股份有限公司，山東 青島 266000）

0 引言

中小企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的生力軍，是擴(kuò)大就業(yè)、改善民生、促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的重要力量，在穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮著重要作用［1］。占全部規(guī)模以上企業(yè)95.68%的中小企業(yè)，其營業(yè)收入占全部規(guī)模以上企業(yè)的60.83%，并貢獻(xiàn)了70%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果、80%以上的勞動力就業(yè)率［2-4］。中小企業(yè)數(shù)量規(guī)模龐大、涉及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域廣泛，是提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力、解決產(chǎn)業(yè)鏈“斷點(diǎn)”“堵點(diǎn)”問題的重要支撐，是構(gòu)建新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

我國將促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展作為長期發(fā)展戰(zhàn)略，在立法、營商環(huán)境建設(shè)、企業(yè)融資和強(qiáng)化創(chuàng)新能力建設(shè)等方面，為中小企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展創(chuàng)造有利的環(huán)境，多措并舉全面推進(jìn)中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。2017年，全國人民代表大會常務(wù)委員會對《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》進(jìn)行了修訂；黨的十九大報(bào)告中指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，要加強(qiáng)對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持。2019年，黨中央和國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》，指導(dǎo)中小企業(yè)發(fā)展。2020年，《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中強(qiáng)調(diào)，支持提升中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、完善促進(jìn)中小微企業(yè)發(fā)展的法律環(huán)境和政策體系等。2021年，工業(yè)和信息化部等19個部門印發(fā)《“十四五”促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，對“十四五”期間促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作做出了部署。

由于國際國內(nèi)市場變化和新冠肺炎疫情交織，中小企業(yè)面臨的生產(chǎn)成本上升、融資難融資貴、創(chuàng)新發(fā)展能力不足等問題始終未得到有效解決。2020年7月，工信部聯(lián)合國家發(fā)展改革委、科技部、財(cái)政部等17個部門共同印發(fā)的《關(guān)于健全支持中小企業(yè)發(fā)展制度的若干意見》明確提出，引導(dǎo)中小企業(yè)走“專精特新”之路。2021年7月，工信部等6部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加快培育發(fā)展制造業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確方向舉措，力爭到2025年，發(fā)展形成萬家“小巨人”企業(yè)、千家單項(xiàng)冠軍企業(yè)和一大批領(lǐng)航企業(yè)，建立優(yōu)質(zhì)企業(yè)梯度培育格局［5］。

綜合政府引導(dǎo)方向、中小企業(yè)生存環(huán)境和自身發(fā)展因素等維度信息分析，科技創(chuàng)新是中小企業(yè)健康發(fā)展的必然選擇，更是持續(xù)生存的重要保障。在數(shù)字技術(shù)蓬勃發(fā)展的背景，以及國家逐步完善促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的政策體系下，中小企業(yè)自身發(fā)展方式特別是技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)顯得尤為重要。本文對我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)相關(guān)突出問題進(jìn)行了研究，并提出了針對性的建議，以提升中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)知程度和創(chuàng)新管理水平，為中小企業(yè)健康發(fā)展提供參考。

1 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境現(xiàn)狀

1.1 國外中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境現(xiàn)狀

《德國復(fù)興信貸銀行法》明確包含支持“中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)”“技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新”融資。2019年，德國復(fù)興信貸銀行投入中小企業(yè)（含個體戶）領(lǐng)域的資金約360億歐元，接近其全年總投入（773億歐元）的50%。2020年，為支持受新冠肺炎疫情影響的中小企業(yè)，德國復(fù)興信貸銀行總貸款額度進(jìn)一步增加至1 353億歐元。德國政府高度重視中小企業(yè)科技研發(fā)的金融支持，逐步形成以開發(fā)性銀行為引領(lǐng)、商業(yè)銀行為主力軍和擔(dān)保銀為支撐的中小企業(yè)金融支持體系［6］。

日本中小企業(yè)在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)重要地位，羅穎超分析二戰(zhàn)后日本中小企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃的第五個時期（2002年至今）指出，自2012年底以來，日本中小企業(yè)利潤水平持續(xù)升高，中小企業(yè)占全國企業(yè)總數(shù)的99%以上，提供了日本約70%的就業(yè)崗位［7］。

日本較早地實(shí)施了針對中小企業(yè)非研究開發(fā)創(chuàng)新活動的相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，例如1956年的《機(jī)械工業(yè)臨時振興法》（簡稱“機(jī)振法”），以及屬于中小企業(yè)政策類的《中小企業(yè)基本法》等，這些產(chǎn)業(yè)政策的主要實(shí)施對象為中小企業(yè)，其政策的著力點(diǎn)也在于促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)、推動技術(shù)水平提升、加強(qiáng)高生產(chǎn)率設(shè)備投資、促進(jìn)企業(yè)間合作等方面，為促進(jìn)日本中小企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)，形成了日本中小企業(yè)非研發(fā)創(chuàng)新政策的基本框架，而“機(jī)振法”產(chǎn)業(yè)政策體系則更加著眼于支持“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，其政策措施具有更強(qiáng)的針對性［8］。范思奇、李俊江的研究指出，自20世紀(jì)90年代至今，日本中小企業(yè)的創(chuàng)新模式已經(jīng)開始轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放型，在企業(yè)外部拓展資源，并注重與研究機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新聯(lián)盟和政府機(jī)構(gòu)等其他實(shí)體的交流合作［9］。

1.2 國內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境現(xiàn)狀

習(xí)近平總書記高度重視中小企業(yè)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)“中小企業(yè)能辦大事”，要“培育一批‘專精特新’中小企業(yè)”。2021年11月，《關(guān)于進(jìn)一步加大對中小企業(yè)紓困幫扶力度的通知》《為“專精特新”中小企業(yè)辦實(shí)事清單》《提升中小企業(yè)競爭力若干措施》等文件連續(xù)發(fā)布，釋放國家大力促進(jìn)中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的決心，創(chuàng)新型中小企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)、“專精特新小巨人”企業(yè)梯度培育體系也日趨完善。目前全國已培育3批4 762家國家級“專精特新小巨人”企業(yè)，80%為民營企業(yè)；推動各地培育近4萬家省級“專精特新”中小企業(yè)，成為制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐力量［10］。

截至2020年12月，全國規(guī)模以上中小企業(yè)達(dá)90.9萬家，其中工業(yè)中小企業(yè)超過39萬家［11-12］，可見我國中小企業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新水平存在巨大的發(fā)展空間。雖然我國支持中小企業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)體系基本健全，政策規(guī)劃體系日益完善，中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境不斷優(yōu)化，但是支持中小企業(yè)發(fā)展是一項(xiàng)長期性、系統(tǒng)性工作任務(wù)，離不開中小企業(yè)積極發(fā)揮自身的主觀能動性。

2 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的突出問題

中小企業(yè)具有規(guī)模小、機(jī)制靈活、市場響應(yīng)迅速等特點(diǎn)，但因其規(guī)模較小、營業(yè)模式單一，其可調(diào)動資源有限，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，生存壓力大，具有顯著的脆弱性。在投入技術(shù)創(chuàng)新活動時，面臨更為復(fù)雜的局面。經(jīng)文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的技術(shù)創(chuàng)新資金匱乏、人才缺失和技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)支撐體系有待優(yōu)化等問題，而解決措施已在前人的研究中有著較為充分的論述［13-14］，筆者結(jié)合工作實(shí)際，主要在中小企業(yè)創(chuàng)新意識、參與重大課題攻關(guān)項(xiàng)目、創(chuàng)新資源獲取和創(chuàng)新產(chǎn)品推廣應(yīng)用等問題上補(bǔ)充前人的研究，并進(jìn)行系統(tǒng)分析。

2.1 中小企業(yè)創(chuàng)新意識不強(qiáng)

我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期；隨著我國人民生活水平的提高，城鄉(xiāng)居民收入增速超過經(jīng)濟(jì)增速，中等收入群體持續(xù)擴(kuò)大。市場需求逐步升級，以低價(jià)勞動力成本、低端產(chǎn)品迎合市場的時代已然過去。

部分企業(yè)對調(diào)整創(chuàng)新發(fā)展理念未給予足夠的重視，仍以原有的落后方式應(yīng)對發(fā)展中的市場，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、技術(shù)創(chuàng)新意愿不強(qiáng)，在加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、堅(jiān)決打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)等一系列政策導(dǎo)向下，未及時跟進(jìn)新動能的發(fā)展趨勢和市場需求，紛紛應(yīng)聲“倒下”。

2.2 中小企業(yè)參與重大課題攻關(guān)項(xiàng)目的競爭環(huán)境有待完善

在國家高度重視技術(shù)創(chuàng)新的大背景下，國家級和省市級各相關(guān)單位的課題攻關(guān)項(xiàng)目相繼以“揭榜掛帥”“賽馬”等體制機(jī)制開展工作部署，最大限度地激發(fā)市場主體的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力?，F(xiàn)行重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織管理方式，有效促進(jìn)了全社會公平公開競爭。但是，與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在科研基礎(chǔ)條件、行業(yè)帶動性及抗風(fēng)險(xiǎn)性等方面的競爭力明顯處于劣勢。在項(xiàng)目申報(bào)門檻進(jìn)一步放寬的前提下，中小企業(yè)參與重大課題攻關(guān)項(xiàng)目的難度仍然較高。通過重大課題攻關(guān)項(xiàng)目，與高水平科研院所、技術(shù)頂尖企業(yè)進(jìn)行切實(shí)的深入合作，對中小企業(yè)的技術(shù)、企業(yè)運(yùn)營和市場等方面必然存在積極影響。

2.3 創(chuàng)新資源獲取渠道和執(zhí)行措施有待優(yōu)化

“十三五”時期，培育認(rèn)定國家中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺585家、省級示范平臺3 300多家，超過4 000家高校院所等單位的9.4萬臺（套）大型科研儀器向企業(yè)開放共享［4］，構(gòu)建了良好的技術(shù)服務(wù)基礎(chǔ)。中小企業(yè)在逐步發(fā)展過程中，技術(shù)水平的提升是存在一定的過程的，對創(chuàng)新資源的需求也存在一個由低到高的過程，發(fā)展初期企業(yè)的需求與現(xiàn)行技術(shù)服務(wù)體系所提供的服務(wù)水平存在一定的距離。同時，相關(guān)技術(shù)服務(wù)政策的執(zhí)行和監(jiān)管仍需加強(qiáng)，以全面落實(shí)對中小企業(yè)支持的相關(guān)政策。

2.4 創(chuàng)新性產(chǎn)品的市場推廣渠道不夠暢通

中小企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)韌性的重要支撐，是保持產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定性和競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但對整個產(chǎn)業(yè)鏈的帶動能力較弱?；趦r(jià)值鏈、企業(yè)鏈、供需鏈和空間鏈4個維度形成的產(chǎn)業(yè)鏈，其中各項(xiàng)生產(chǎn)要素較為穩(wěn)固。產(chǎn)業(yè)鏈中的中小企業(yè)若沒有與上下游企業(yè)技術(shù)水準(zhǔn)保持一致而貿(mào)然推進(jìn)，其技術(shù)突破性產(chǎn)品很難快速被市場接受。精準(zhǔn)幫扶中小企業(yè)創(chuàng)新性產(chǎn)品推廣應(yīng)用的平臺或體制機(jī)制較為欠缺，中小企業(yè)單憑市場行為對傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)行迭代的周期較長，從而給企業(yè)經(jīng)營帶來顯著的負(fù)面壓力。

3 加快提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議

“十三五”期間，中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、專業(yè)化程度、創(chuàng)新能力、經(jīng)營管理等多個專項(xiàng)指標(biāo)取得了階段性成績?！丁笆奈濉贝龠M(jìn)中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出了“堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動，提升發(fā)展質(zhì)量”的原則，并把創(chuàng)新能力和專業(yè)化水平顯著提升列入重點(diǎn)發(fā)展目標(biāo)之一。立足新發(fā)展格局，中小企業(yè)要堅(jiān)持創(chuàng)新突破，承擔(dān)更多新的重要使命，堅(jiān)決攻關(guān)核心技術(shù)“卡脖子”問題，為實(shí)現(xiàn)共同富裕保駕護(hù)航。

3.1 激活中小企業(yè)家精神，提升中小企業(yè)創(chuàng)新意識

企業(yè)家精神是對企業(yè)家這個特殊群體所具有的獨(dú)特個人素質(zhì)、價(jià)值取向和思維方式的抽象表達(dá)，影響著企業(yè)發(fā)展意識和風(fēng)格［15］。創(chuàng)新是企業(yè)家精神的靈魂［16］，是企業(yè)發(fā)展的必由之路。激活企業(yè)家精神，對企業(yè)堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動，提升發(fā)展質(zhì)量的意義特別重大。要營造保護(hù)中小企業(yè)合法權(quán)益的法制環(huán)境，建立依法保護(hù)中小企業(yè)合法權(quán)益和科研成果的長效機(jī)制；完善企業(yè)家激勵機(jī)制，進(jìn)一步深化個人所得稅制度改革，加快企業(yè)家薪酬與企業(yè)科研成果接軌；以各級企業(yè)家協(xié)會為基礎(chǔ)，從強(qiáng)化科研管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面，進(jìn)一步做好中小企業(yè)家培訓(xùn)工作，搭建常態(tài)化的企業(yè)家交流平臺。

3.2 政府發(fā)揮引導(dǎo)作用，精準(zhǔn)支持中小企業(yè)參與重大課題攻關(guān)項(xiàng)目

2021年5月，“十四五”國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃首批重點(diǎn)專項(xiàng)推出，“揭榜掛帥”榜單模板作為單獨(dú)附件跟隨指南一同發(fā)布，標(biāo)志著我國重大科研任務(wù)的“揭榜掛帥”正式開始實(shí)施。指南明確指出，對揭榜單位無注冊時間要求，對揭榜團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人無年齡、學(xué)歷和職稱要求，進(jìn)一步放寬承擔(dān)項(xiàng)目的準(zhǔn)入門檻。在此基礎(chǔ)上，項(xiàng)目評審體系增加中小企業(yè)參與維度，進(jìn)一步激發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)挖掘高質(zhì)量中小企業(yè)的主動性，鼓勵中小企業(yè)敢于攻堅(jiān)克難。同時，中小企業(yè)通過項(xiàng)目實(shí)施和與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的深入交流，有利于企業(yè)整體實(shí)力的全面提升。

3.3 暢通創(chuàng)新資源獲取渠道，重視創(chuàng)新成果的推廣應(yīng)用

利用好各級創(chuàng)新平臺、眾創(chuàng)空間和孵化器等創(chuàng)新載體，形成技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)網(wǎng)絡(luò)，將政府、大型企業(yè)、社會團(tuán)隊(duì)等來源的技術(shù)創(chuàng)新信息和資源向中小企業(yè)精準(zhǔn)投放，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源獲取渠道的暢通。

研發(fā)成果順利產(chǎn)業(yè)化、市場化，是中小企業(yè)持續(xù)進(jìn)行研發(fā)投入的強(qiáng)心劑，也是其穩(wěn)定經(jīng)營的有效保障。鼓勵國家級和省市級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心等創(chuàng)新平臺的相關(guān)資源向中小企業(yè)開放，設(shè)立聯(lián)合攻關(guān)課題，鼓勵中小企業(yè)參與；創(chuàng)新平臺積極擁抱中小企業(yè)研發(fā)的前瞻性產(chǎn)品，在幫助其優(yōu)化產(chǎn)品的同時，利用自身產(chǎn)業(yè)鏈影響力優(yōu)勢，加速其市場推廣。

3.4 正視自身發(fā)展階段，完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體制

在國家引導(dǎo)中小企業(yè)走“專精特新”之路，鼓勵積極進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的濃厚氛圍中，中小企業(yè)要著重把握自身的發(fā)展階段和在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的定位，正確評估自身實(shí)力和抵抗研發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)的能力。

全面分析企業(yè)的發(fā)展情況，整合技術(shù)研發(fā)要素，重視“產(chǎn)學(xué)研”合作，以“專精特新”作為導(dǎo)向。搭建專業(yè)、開放的技術(shù)創(chuàng)新體制。建立權(quán)責(zé)清晰的管理機(jī)制，明確各項(xiàng)規(guī)章制度和激勵機(jī)制，為技術(shù)研發(fā)的順利進(jìn)行提供保障。

用專業(yè)化的方法對研發(fā)項(xiàng)目和知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行嚴(yán)格管理，項(xiàng)目評審中要注重知識產(chǎn)權(quán)的輸出；申請知識產(chǎn)權(quán)必須經(jīng)過技術(shù)評估，要以質(zhì)取勝，避免資源浪費(fèi)和知識產(chǎn)權(quán)糾紛，有效保護(hù)科研成果。

4 結(jié)語

在“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略穩(wěn)步推進(jìn)的契機(jī)下，中小企業(yè)面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動是中小企業(yè)生存和發(fā)展的必然選擇。政府引導(dǎo)和中小企業(yè)創(chuàng)新意識轉(zhuǎn)變同頻、創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境優(yōu)化和中小企業(yè)自身的奮力發(fā)展相結(jié)合，是促進(jìn)中小企業(yè)綜合實(shí)力提升和走“專精特新”之路的重要基礎(chǔ)，為推動國民經(jīng)濟(jì)和社會的高質(zhì)量發(fā)展提供了有力支撐。