陳雪飛，黃金霞,2，王 昉

（1.中國科學院文獻情報中心，北京 100190；2.中國科學院大學經(jīng)濟管理學院，北京 100190）

1 引言

在全球化發(fā)展的趨勢下，社會正由封閉式創(chuàng)新轉向開放式創(chuàng)新，開放科學成為當前國際科學研究和科學組織范式轉型的新趨勢。2013 年，歐洲委員會副主席尼利·克洛斯（N.Kroes）指出 “我們正在步入開放科學時代”。2015 年10 月15 日，OECD 發(fā)布報告《使開放科學成為現(xiàn)實》認為，科學越來越多地被數(shù)據(jù)所驅(qū)動，在線存儲為獲取和利用科研信息成為可能，這些加速了科研人員和領域之間的知識轉移，導致 “開放科學” 的快速發(fā)展。

開放科學已經(jīng)成為全球共識[1]和行動。國際上發(fā)起過多項倡議，如布達佩斯開放獲取倡議（Budapest Open Access Initiative）、阿姆斯特丹開放科學行動、（Amsterdam Call for Action on Open Science）、開放獲取2020 倡議以及S 計劃、開放科研數(shù)據(jù)北京宣言（The Beijing Declaration on Research Data）等。經(jīng)合組織（OECD）于2007 年發(fā)布了《OECD 關于公共資助科學數(shù)據(jù)獲取的原則與方針》，探索開放研究的方法、過程和實踐。聯(lián)合國糧農(nóng)組織發(fā)布了《全球開放科學硬件路線圖》（2018 年），聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）倡導用開放科學促進全球合作和解決全球化問題，并于2021 年11 月推出全球 “開放科學建議書”，在政策層面指導成員國制定國家層面的開放科學戰(zhàn)略，用以提升國家創(chuàng)新能力，促進社會經(jīng)濟發(fā)展。

國家層面，2022 年8 月，白宮科技政策辦公室（White House Office of Science and Technology Policy，OSTP）發(fā)布了最新的政策指南，要求聯(lián)邦政府經(jīng)費資助的所有研究成果的論文立即免費向公眾開放。歐盟發(fā)布《歐洲開放科學國家計劃》（2019 年），荷蘭制定《開放科學與研究計劃》（2014 年），日本成立開放科學委員會（2017 年），其他還有英國、加拿大、澳大利亞和非洲等都制定了國家開放科學政策，以及開展開放科學生態(tài)體系建設。歐盟于2016 年投資6 億歐元啟動了歐洲開放科學云EOSC 建設，旨在建設服務于歐洲170 萬研究人員和7 000 萬科技從業(yè)人員的信息化基礎設施，“地平線歐洲” 計劃（2021—2027 年）僅“開放科學” 預算258 億歐元[2]，美國NSF 也投入80億美元用于開放數(shù)據(jù)，2021 年底開放科學也被首次寫進《中華人民共和國科學技術進步法》中[3]。

開放科學正在塑造新的學術創(chuàng)新生態(tài)。歐盟在2016 年發(fā)布的《開放創(chuàng)新、開放科學、向世界開放》報告[4]中指出開放科學的理念反映了50 年來科學研究的范式轉變：以前的標準做法是將研究成果發(fā)表在科學出版物上，而目前的趨勢是在研究過程的早期階段就共享和使用所有可用的知識。開放科學運動的深入，已經(jīng)從單一的開放獲取原則拓展到透明度、可重用、包容性、參與性、問責制等原則，從開放出版物拓展到數(shù)據(jù)、代碼、和其他研究產(chǎn)品的共享、科研過程的共享、公民科學等。2019 年底突發(fā)的全球新冠疫情中采取的開放科學實踐有利支持了全球新冠疫苗和藥物研究，更是讓全球科技界認識到開放科學是一種加速科學研究的全新的未來研究范式。

與早期的開放獲取運動、開放數(shù)據(jù)運動局限于追求研究成果（論文或數(shù)據(jù)）的自由獲取相比，開放科學更重在知識的開放交流和應用，更加強調(diào)開放協(xié)作的研究方式，從而加速科學創(chuàng)新進程，推動科學的發(fā)展。在這種范式下，開放共享成為新的社會文化，數(shù)據(jù)成為新的生產(chǎn)要素，合作研究成為創(chuàng)新機制[5]，全球研究機構及其利益相關者正在走向一個新的開放科學創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[6]。開放科學正在成為創(chuàng)新的動力系統(tǒng)，兩者背后有著共同的關鍵目標和內(nèi)在運行邏輯。

因此，本文聚焦開放科學下的開放創(chuàng)新內(nèi)涵以及生態(tài)作用機制，構建開放科學內(nèi)涵分析框架，以該框架為依據(jù)分析開放科學與開放創(chuàng)新的內(nèi)涵一致性，從創(chuàng)新過程視角分析開放科學對于創(chuàng)新生態(tài)的作用機制，為開展開放創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究、以及開放科學治理提供理論依據(jù)。

2 開放科學的開放創(chuàng)新內(nèi)涵

2.1 開放科學的內(nèi)涵分析框架

不同學者、不同利益方都從不同角度對開放科學進行過解讀，但是由于開放科學內(nèi)容復雜、范圍廣泛、界限不清晰以及學派眾多，目前并沒有一個統(tǒng)一的規(guī)范。

RUBEN[7]通過系統(tǒng)文獻綜述，將開放科學的概念分為4 種類型：作為知識的開放科學、作為透明知識的開放科學、作為可訪問知識的開放科學、作為協(xié)作開發(fā)知識的開放科學，并在此基礎上建立一個綜合的、嚴格的最新定義：開放科學是通過協(xié)作網(wǎng)絡共享和開發(fā)的透明和可訪問的知識。而目前認可范圍最廣的是UNESCO《開放科學建議書》將開放科學定義為一個集各種運動和實踐于一體的包容性架構，旨在實現(xiàn)人人皆可公開使用、獲取和重復使用科學知識，為了科學和社會的利益增進科學協(xié)作和信息共享，并向傳統(tǒng)科學界以外的社會行為者開放科學知識的創(chuàng)造、評估和傳播進程。開放科學涵蓋所有科學學科與學術實踐的各個方面，包括基礎科學和應用科學、自然科學和社會科學以及人文科學，并建基于以下主要支柱之上：科學知識（科學出版物、開放數(shù)據(jù)、開源代碼和軟件、開放硬件）的開放、開放科學基礎設施、開放科學傳播、社會行為者的開放式參與以及與其他知識體系的開放式對話[8]。

目前開放科學已經(jīng)觸動了整體科研生態(tài)，建立了使資助機構、科研機構、信息服務機構、社會公眾等相關方跨越各種障礙，協(xié)作參與科研活動，以及科研成果、過程、設施可訪問、可理解、可評估與重用的一種科研場景[9]。在這種場景下，開放科學包含的要素不斷動態(tài)變化，范圍不斷延伸，但是其原則更加明晰。

在解構已有的開放科學內(nèi)涵基礎上，本文建立了開放科學“資源-過程-主體-行為” 內(nèi)涵分析框架，據(jù)此提出開放科學“科學知識資源-研究過程-參與主體-研究行為” 4 個關鍵構成要素，并參考VICENTE-SAEZ和MARTINEZ-FUENTES 提出的開放科學三大支柱（可訪問性、透明度和參與性）理論，進一步將構成要素具化為開放科學的4 個原則，分別是科學知識的開放性原則、研究過程的透明性原則、參與主體的包容性原則、研究行為的協(xié)作性原則，如圖1 所示。

圖1 開放科學內(nèi)涵分析框架及原則Fig.1 Open science connotation analysis framework and principles

（1）科學知識的開放性。整個科學生命周期中產(chǎn)生的所有知識及知識承載的平臺都是開放共享、可訪問的，包括開放獲取資源、開放實驗記錄、開放數(shù)據(jù)、預印本、開放代碼、開放軟件、開放教育資源、開放硬件以及開放知識基礎設施等。但是，科學知識是在一定開放許可下進行開放的，其開放具有法律的保障和知識產(chǎn)權的認可，開放科學并不意味著“自由科學”。

（2）研究過程的透明性。研究的整個過程必須是透明化的，在研究之前可以通過預注冊、注冊報告進行研究登記，在實驗過程采取開放實驗、開放筆記本，詳細記錄科學實驗數(shù)據(jù)及其生成的相關信息、方法條件、技術條件、應用條件等以方便他人進行可重復研究，在結果發(fā)表后采取開放評議，開放評議報告等。透明化的研究過程可以推動科研人員開展負責任的研究，開放科學成為學術交流的一種內(nèi)在的“信任機制”。

（3）參與主體的包容性。這種包容性首先體現(xiàn)在參與主體身份的包容性。既包容科學研究系統(tǒng)內(nèi)跨領域、跨機構、跨地區(qū)的合作，也包容科學研究系統(tǒng)與不同利益相關體、甚至是非科學研究系統(tǒng)的共同參與，主體組織可以是學協(xié)會、科研教育機構，公眾、政府，NGO 組織，技術研發(fā)社區(qū)、研發(fā)企業(yè)，出版機構，信息服務機構、研究資助機構等等，對于個人不論國籍、種族、性別、語言、年齡、學科、社會經(jīng)濟背景、職業(yè)階段都可以參與。其次體現(xiàn)在對于參與程度的包容性。任何主體在科學研究過程中都可以擔任任何能勝任的角色，例如一個科學項目可以由非科學研究人員發(fā)起和設計。

（4）科學行為的協(xié)作性。開放科學是一種基于協(xié)作的、知識分工的研究工作組織方式，目前，很多重大科學基礎設施都面向全球進行共享，多中心開放協(xié)作項目和平臺的建設成為吸引和凝聚創(chuàng)新成果、提高全球科學影響力的重要舉措。例如中國空間站邀請世界各國開展艙內(nèi)外搭載實驗項目，其中嫦娥四號獲得的月球背面探測數(shù)據(jù)向世界開放，500 米口徑球面射電望遠鏡、全超導托卡馬克核聚變實驗裝置等中國重大科研基礎設施成為世界級科研合作平臺。

2.2 開放科學內(nèi)涵框架下的開放創(chuàng)新

2.2.1 開放科學與創(chuàng)新的關系

開放科學是一種科學的組織機制，也是一種參與科技創(chuàng)新的知識生產(chǎn)機制[10]。DAVID 認為，我們創(chuàng)新體系過去的成功歸功于其專有和開放科學模型的結合，并保持了適當?shù)钠胶鈁11]。開放科學擅長產(chǎn)生新知識，而專有科學（基于專利保護的知識）在將現(xiàn)有的知識儲備轉化為創(chuàng)新方面更強。但是，創(chuàng)新系統(tǒng)越來越來低效，研究和創(chuàng)新的成本不僅在增加，而且呈指數(shù)級增長。主要的原因是科學的日益復雜化、昂貴化，激勵機制的引導錯位以及專有科學導致的知識巴爾干化。許多學者都探索了開放科學改進科技創(chuàng)新系統(tǒng)的理論和實踐，如GOLD 提出開放科學伙伴關系（OSP）是扭轉科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率下降的一種機制[12]；VICENTE-SAEZ提出創(chuàng)新的開放性正在被開放科學實踐所重塑，開放科學在加快研究和創(chuàng)新過程以尋找重大社會挑戰(zhàn)的解決方案以及培養(yǎng)高度創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)精神的人才方面具有巨大的潛力[13]。歐盟委員會更是將開放式創(chuàng)新和開放科學作為其研究議程的兩個主要支柱。德國智庫Stifterverband 通過 “戰(zhàn)略開放” 的政策框架將開放式創(chuàng)新和開放科學聯(lián)系起來，企業(yè)將能夠增加其創(chuàng)新產(chǎn)出，并且可以增強公眾對科學的信任[14]。BECK 等認為開放性是創(chuàng)新和科學的粘合劑，并提出 “科學研究框架中的開放式創(chuàng)新”[15]。而在此次新冠疫情中開放科學在疫苗開發(fā)中發(fā)揮的作用，也體現(xiàn)了開放科學對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的改變。國內(nèi)也有學者從新制度經(jīng)濟學、創(chuàng)新經(jīng)濟學、建構理論、開放式創(chuàng)新、責任創(chuàng)新等多種角度探索開放科學范式與科技創(chuàng)新的內(nèi)在聯(lián)系。

從以上已有研究可以看出，開放科學和開放創(chuàng)新具有密切的聯(lián)系，開放科學和開放創(chuàng)新往往在生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)同時發(fā)生，并互相影響。

2.2.2 開放科學的開放創(chuàng)新內(nèi)涵

在開放科學創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，開放科學作用在于降低科研過程中數(shù)據(jù)和材料成本，改善科學事業(yè)質(zhì)量和效率，催生高質(zhì)量研究，開放創(chuàng)新作用在于降低創(chuàng)新知識成果交易活動成本，提高創(chuàng)新活動的效率，縮短成果轉化周期；開放科學旨在實現(xiàn)科研成果開放，推動創(chuàng)新研究和合作關系的形成，促進知識轉化為社會經(jīng)濟價值；開放創(chuàng)新本質(zhì)是創(chuàng)新知識資源跨組織邊界自由流動，各個創(chuàng)新主體通過開展開放創(chuàng)新活動形成高效協(xié)作關系，在協(xié)作中促進創(chuàng)新知識資源的流動，最終實現(xiàn)價值創(chuàng)造和共贏。為進一步為雙方一致性關系提供理論依據(jù)，本文依據(jù)開放科學 “資源-過程-主體-行為” 內(nèi)涵分析框架，提出開放創(chuàng)新具有創(chuàng)新知識資源、創(chuàng)新過程、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新活動4 個關鍵構成要素，開放科學和開放創(chuàng)新基于關鍵要素和原則的內(nèi)涵一致性如表1 所示。

表1 開放科學和開放創(chuàng)新的內(nèi)涵Table 1 Connotation of open science and open innovation

（1）創(chuàng)新知識資源和創(chuàng)新過程的透明開放。創(chuàng)新的本質(zhì)是對知識資源的利用，知識資源的加速流動驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)生。開放創(chuàng)新的一般定義是 “利用有目的的知識流入和流出加速內(nèi)部創(chuàng)新，并擴大外部使用創(chuàng)新的市場”[16]，LAURSEN 等進一步提出實現(xiàn)創(chuàng)新資源充分利用的重要前提是知識信息的自由流動，其中面向內(nèi)部的創(chuàng)新是對外部知識的利用以進行創(chuàng)新，面向外部的創(chuàng)新是內(nèi)部知識的溢出以支持其他機構的創(chuàng)新[17]。由此可見，開放創(chuàng)新核心在于強調(diào)內(nèi)外部異質(zhì)主體間的創(chuàng)新知識資源交互，使創(chuàng)新過程更加透明，WHITTINGTON提出技術創(chuàng)新過程中實施開放戰(zhàn)略需要關注創(chuàng)新內(nèi)容與過程的可見性[18]。

開放創(chuàng)新的基本前提是向所有活躍的參與者開放創(chuàng)新過程，以便知識可以更自由地流通和共享，并轉化為創(chuàng)造新市場的產(chǎn)品和服務。由此可見，開放創(chuàng)新強調(diào) “創(chuàng)新知識及過程的開放共享”，這正是對開放科學的開放性、透明性原則在創(chuàng)新體系下的詮釋和延伸。

（2）基于創(chuàng)新主體包容性的價值共同創(chuàng)造。開放創(chuàng)新范式下創(chuàng)新主體更加多樣化和包容，多元行動主體共同參與組織創(chuàng)新戰(zhàn)略對話，如信息交流、價值觀塑造等[19]。創(chuàng)新主體的合作可以是基于資源的合作，例如基于市場資源的合作，基于專業(yè)資源的合作，基于制度資源的合作；可以是基于科學的合作，或者基于組織的合作等。對于主體的身份也更具有包容性，例如供應商、用戶、高?；蜓邪l(fā)實驗室、競爭者、咨詢顧問、其他行業(yè)企業(yè)、創(chuàng)新中介機構等。以歐盟SWAFS（Science with and for Society）計劃為例，主張研究人員、政策制定者、公民、大學、研究機構、教育組織、行業(yè)協(xié)會、非政府組織、民間團體參與科研成果向技術創(chuàng)新轉化的早期過程[20]。

從開放創(chuàng)新2.0 概念的關鍵要素來看，一項具體的創(chuàng)新不再被看作是預先確定和孤立的創(chuàng)新活動的結果，而是一個復雜的共同創(chuàng)造過程的結果，只有當用戶和公眾成為價值創(chuàng)造過程的一部分時，發(fā)明才成為創(chuàng)新，創(chuàng)建一個允許共同創(chuàng)造的運作良好的生態(tài)系統(tǒng)對于開放式創(chuàng)新至關重要[21]。因此，“共創(chuàng)” 是發(fā)明上升為創(chuàng)新的衡量標準之一，開放科學的協(xié)作性、包容性原則，正與開放創(chuàng)新的“共創(chuàng)” 標準相對應。

2.2.3 開放科學與開放創(chuàng)新的協(xié)同性

開放科學和開放創(chuàng)新具有一致的內(nèi)涵屬性，科學研究的開放性、透明性、包容性、協(xié)作性程度越高，開放科學程度越高，在其他條件相同的情況下，開放創(chuàng)新能力越強。本文根據(jù)開放科學和開放創(chuàng)新的內(nèi)涵，分別將開放科學的開放性和透明性原則對應到開放創(chuàng)新的知識共享原則，將協(xié)作性和包容性原則對應到開放創(chuàng)新的價值共創(chuàng)原則，同時，參考2012 年開放獲取周上，PLOS 等機構推出的評價開放程度的指南 “開放獲取頻譜”，提出“開放科學頻譜” 的概念（表2），將開放科學的程度分為4 個級別，其中級別1 是最低程度的開放科學模式，在這種模式下，開放科學程度較低，知識共享和價值共創(chuàng)的水平也較低，因此開放創(chuàng)新的能力也弱；隨著級別增加，開放科學程度逐級增加，開放科學對于開放創(chuàng)新的支持也越強，開放創(chuàng)新能力也越強；級別4 是最高程度的開放科學模式，在這種模式下，開放科學高度成熟，知識共享水平和價值共創(chuàng)水平也很高，研究和創(chuàng)新之間的界限越來越模糊。

表2 開放科學頻譜Table 2 Open science spectrum

3 開放科學對創(chuàng)新生態(tài)的內(nèi)在作用機制

本文借鑒知識治理理論，從創(chuàng)新過程視角分析開放科學在不同創(chuàng)新階段對于創(chuàng)新生態(tài)的的動力作用機制，如圖2 所示。

圖2 不同創(chuàng)新階段下開放科學的創(chuàng)新機制Fig.2 Innovation mechanism of open science in different innovation stages

3.1 科學研究階段的開放科學機制

科學的創(chuàng)新依賴于前人知識的累積。張學文等從建構制度方面論證了累積創(chuàng)新制度邏輯建構了開放科學制度[22]。即使對于離散創(chuàng)新，知識的專有化也會通過減少操作自由來阻礙后續(xù)創(chuàng)新[23]。

在科學研究階段，開放科學通過知識的共享和開放科學創(chuàng)新伙伴合作關系作用于創(chuàng)新系統(tǒng)。知識共享方面更多是顯性知識的流動，科學研究團隊可以利用開放科學的知識成果開發(fā)新的產(chǎn)品或進行服務創(chuàng)新，也可以將知識成果通過開放科學基礎設施溢出以支持外部創(chuàng)新。開放科學分享知識，材料和工具，避免知識的孤島化，加快研究的驗證速度并減少創(chuàng)新的重復[24]，塑造基于優(yōu)先權、聲譽的知識共享激勵機制，從而改善當前科學創(chuàng)新系統(tǒng)。但是知識共享并不直接作用于創(chuàng)新生產(chǎn)力，而更多是作為“原料” 的儲備。

開放科學創(chuàng)新伙伴合作關系更多是隱性知識的流動，通過團隊的多樣化和隱性知識流動，應對科學的日益復雜化，有效提高科學研究效率并降低研究成本；通過知識和技能的結合以及一致的激勵措施來進行突破性創(chuàng)新[25]；開放科學還可以提高創(chuàng)新系統(tǒng)的魯棒性，通過外部專家的公開驗證從而實現(xiàn)更高質(zhì)量的成果。比較典型的開放科學創(chuàng)新伙伴合作是跨學科或多中心分布式合作，例如，通過結構基因組學聯(lián)盟和安大略省癌癥研究所之間的抗白血病藥物的開發(fā)，導致了加拿大歷史上最大的臨床前藥物交易，而且比預期的開發(fā)時間縮短了兩年[26]。

3.2 技術研發(fā)階段的開放創(chuàng)新機制

與開放科學相比，開放式創(chuàng)新面向的是技術開發(fā)階段，通常被認為是利用有目的的知識交流加速內(nèi)部創(chuàng)新，并擴大外部創(chuàng)新。從前面的內(nèi)涵關聯(lián)即可以看出，開放科學和開放式創(chuàng)新都是通過分享知識加速某個過程，而科學發(fā)現(xiàn)的知識流入也會觸發(fā)創(chuàng)新。因此，開放科學可以導致開放式創(chuàng)新。VICENTE-SAEZ 和MARTINEZ-FUENTES 認為，“開放科學是透明的，可訪問的知識，可以刺激商業(yè)戰(zhàn)略，行動和實踐，換句話說，新的合作方式有助于打破開放科學和開放創(chuàng)新之間的壁壘”[13]。除了學術機構外，一些研發(fā)主導的企業(yè)也參與到開放科學中，例如西門子、IBM 或特斯拉等開放發(fā)表眾多研究成果而不是借此申請專利。張學文等分析了艾爾建公司的開放科學研發(fā)模式，認為開放科學的研發(fā)模式是一種獨特的創(chuàng)新思維，更是一種面向未來的戰(zhàn)略選擇，更加強調(diào)研發(fā)的眾包（Crowd-Sourcing）與合作[27]。

根據(jù)開放式創(chuàng)新的定義，在這一階段開放科學主要通過知識的可獲取支持企業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新和企業(yè)知識的對外共享以支持外部創(chuàng)新?？茖W研究創(chuàng)造新的理論和知識，其中顯性知識包括期刊論文、圖書、會議資源、實驗數(shù)據(jù)、軟件、代碼等，在開放科學模式下，這些顯示知識更多地向產(chǎn)業(yè)界開放溢出，支持產(chǎn)業(yè)界進行利用并轉化為創(chuàng)新成果。而另一方面，企業(yè)將原有的專利知識開放化向?qū)W術研究溢出，目前正在出現(xiàn)的一種趨勢是企業(yè)向研究機構捐贈專利，而企業(yè)保留在其業(yè)務范圍內(nèi)免費許可專利的權利，因此研究機構可以將該專利知識應用于學術與應用結合，實現(xiàn)跨行業(yè)創(chuàng)新。例如賓夕法尼亞州立大學和弗吉尼亞理工大學捐贈了價值6 400 萬美元的專利。凱洛格公司向密歇根州立大學贈送了價值4 900 萬美元的專利[28]。

隱性知識的開放流動則主要通過研究外包/眾包服務和合作伙伴關系形成。開放式創(chuàng)新最重要的屬性就是協(xié)作性。開放科學的興起改變了企業(yè)的研發(fā)模式，企業(yè)更加重視與學術機構、其他產(chǎn)業(yè)合作伙伴的研發(fā)合作，從而幫助企業(yè)整合優(yōu)秀創(chuàng)新能力實現(xiàn)創(chuàng)新效率提升。為了迎合開放式創(chuàng)新，一些學術研究機構也形成面向產(chǎn)業(yè)技術提供解決方案的合作網(wǎng)絡，如由全球7個著名的研究機構組成的RFID 全球?qū)W術研究實驗室網(wǎng)絡，實現(xiàn)全球化研發(fā)能力融合以達到技術創(chuàng)新和應用。此外，研究活動的外包為中小企業(yè)克服 “小責任” 提供了新的可能性[29]，而在開放科學研發(fā)模式下，原本無法自行進行基礎研究的中小企業(yè)也可以將科學問題外包給研究機構，從而提高創(chuàng)新競爭力。大型企業(yè)將非核心價值鏈研發(fā)剝離外包給研究機構，也有效降低了研發(fā)成本和避免了重復研究。開放科學的研發(fā)模式將更加快速發(fā)現(xiàn)和聚攏創(chuàng)新資源，不斷優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)。

3.3 社會普惠階段的公民科學機制

眾籌網(wǎng)站使公民可以資助他們感興趣的研究，公民科學平臺鼓勵每個人分享他們的時間和專業(yè)知識來幫助解決挑戰(zhàn)，因此，被排除在創(chuàng)新體系之外的公民和專業(yè)人士，也成為創(chuàng)新體系的重要參與者之一[30]。公民科學除了在參與方面非常開放之外，在研究過程的透明度以及中間結果和數(shù)據(jù)的披露方面，往往比傳統(tǒng)項目也更加開放[31]。公民科學最大的優(yōu)勢是可以利用龐大的貢獻者基礎，使用眾包技術來組織科學項目，從而產(chǎn)生特定領域新的知識和創(chuàng)新。

公民科學的創(chuàng)新模式主要有4 種項目類型。①公民參與貢獻的科學項目。在這種項目中，公民是協(xié)助科學家進行收集和分析數(shù)據(jù)的貢獻者，公民通過開放科學平臺貢獻數(shù)據(jù)或資源，或者由學術機構為公民科學家提供對實驗室儀器的共享。例如在線平臺Zooniverse 目前擁有80 多個自然科學和醫(yī)學科學以及人文科學的研究項目，220 多萬名志愿者，項目由專業(yè)科學家領導，公眾通過對圖像以及聲音和視頻文件進行分類或轉錄來幫助數(shù)據(jù)生成和分析。目前該項目取得了很多重大發(fā)現(xiàn)。②公民協(xié)作科學項目。由科學家和公眾成員共同推動項目的研究，公民成員不但貢獻數(shù)據(jù)，還會參與項目設計、分析、傳播和成果發(fā)現(xiàn)的過程。例如Epidemium 在線平臺將癌癥科學家和數(shù)據(jù)科學的公民成員聚在一起，使用大數(shù)據(jù)推進癌癥研究。③共同發(fā)起科學項目。由公眾和科學家，甚至公眾自身發(fā)起并開展研究全過程的項目。例如，JOGL 啟動的OpenCovid19 計劃允許任何人發(fā)起、籌資、招募貢獻者并開展研究，截至2021 年4 月，該倡議在追蹤和預測Covid 傳播，研究大流行的社會經(jīng)濟和環(huán)境后果，開發(fā)診斷測試以及調(diào)查潛在的Covid 治療方法等領域開展了123 個項目[31]。④公眾開放監(jiān)督項目。在科學研究過程的后期，由公眾監(jiān)督項目的潛在社會影響和倫理規(guī)范，并參與傳播、組織辯論和重復研究。

3.4 覆蓋創(chuàng)新全過程的負責任創(chuàng)新機制

負責任創(chuàng)新要求在創(chuàng)新活動的全過程，通過采取開放科學治理模式，保障其符合科研和社會倫理道德規(guī)范?！伴_放” 被視為責任式創(chuàng)新面向研究與創(chuàng)新活動的重要治理規(guī)范，其主張科學、創(chuàng)新、社會的動態(tài)交互、多元主體包容、過程響應與透明等[32]，這些也是開放科學的核心價值。梅亮等基于責任式創(chuàng)新視角，從科學研究、技術開發(fā)、社會發(fā)展的全過程，構建了科技創(chuàng)新責任治理開放機制框架[33]。開放科學使研究過程透明化和開放化，緩解科學研究的可重復危機；吸納多元主體參與和更廣泛地協(xié)作管控技術風險和實現(xiàn)經(jīng)濟價值；采取公眾治理手段保障社會效益和規(guī)范。

4 結語

開放科學已不再局限于知識的共享和可訪問，而更加重視開放科學的創(chuàng)新實踐，開放科學創(chuàng)新生態(tài)正在形成。本文提出以開放性、透明性、協(xié)作性、包容性4 個原則為維度的開放科學內(nèi)涵框架和開放科學頻譜，并在此基礎上進一步分析開放科學和開放創(chuàng)新的內(nèi)涵關系，以及開放科學對于創(chuàng)新生態(tài)的動力作用機制。本文的不足之處在于相關研究還處于理論層面，如開放科學頻譜需要細化到可評估可操作的粒度，開放科學對于創(chuàng)新生態(tài)的作用機制也需要更多的案例予以驗證。同時，需要在此研究基礎上，進一步探索創(chuàng)新體系下開放科學的治理機制，以及開放創(chuàng)新生態(tài)下科學、產(chǎn)業(yè)、社會、政策的聯(lián)動策略。