孫磊華，何海燕，常曉涵，袁 偉

(北京理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100081)

0 引言

軍民深度協(xié)同是我國統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國防建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要手段。在當(dāng)前大國戰(zhàn)略博弈加劇、以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家加緊對我國關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”以及軍民技術(shù)邊界愈加模糊的復(fù)雜背景下，軍民深度協(xié)同可實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的邏輯在于，其可通過軍民創(chuàng)新體系深度融合、資源高效整合、成果共用共享、主體互動協(xié)同[1]，盤活軍地科技創(chuàng)新資源并提升軍民協(xié)同攻關(guān)能力，以新型舉國體制優(yōu)勢破解制約大國博弈戰(zhàn)略能力的軍民共性關(guān)鍵核心技術(shù)。同時(shí)，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要主體，因而系統(tǒng)分析軍民深度協(xié)同對軍民協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響及作用機(jī)制與作用情境等，具有重要理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

從已有研究看，軍民協(xié)同相關(guān)問題歷來備受關(guān)注。早期文獻(xiàn)主要總結(jié)了美、英、日等發(fā)達(dá)國家軍民科技協(xié)同的經(jīng)驗(yàn)[2]，大多從實(shí)踐和理論層面探討國家軍民深度協(xié)同政策制度設(shè)計(jì)[3]與理論機(jī)理[4-5]。近期文獻(xiàn)開始從宏觀和微觀層面探討軍民深度協(xié)同的影響因素、經(jīng)濟(jì)后果及作用機(jī)理。例如，在國家層面，相關(guān)文獻(xiàn)評估我國軍民協(xié)同發(fā)展水平[6]、軍民協(xié)同政策[7]、軍民科技創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與演化[8]，以及不同模式技術(shù)融合壁壘對軍民技術(shù)協(xié)同策略的差異化影響[9]；在產(chǎn)業(yè)層面，已有文獻(xiàn)研究軍民產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能力的影響因素[10]，發(fā)現(xiàn)軍民協(xié)同嵌入產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)能夠提升其創(chuàng)新績效[11]；基于高校視角，已有文獻(xiàn)研究軍民協(xié)同背景下高校國防科技人才培養(yǎng)與高校軍民協(xié)同科研創(chuàng)新的影響因素[12-13]；基于微觀企業(yè)視角，相關(guān)研究實(shí)證分析民參軍知識轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素[14]?，F(xiàn)有關(guān)于關(guān)鍵核心技術(shù)突破的研究大多關(guān)注概念特征(胡旭博，原長弘，2022)、遴選識別[15]、發(fā)展態(tài)勢(鄭思佳等，2021)、體制路徑[16]及相關(guān)案例分析[17]。囿于數(shù)據(jù)可得性、保密性等，實(shí)證研究軍民深度協(xié)同對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響及內(nèi)在機(jī)理的文獻(xiàn)相對匱乏。

2016年，中共中央、國務(wù)院、中央軍委印發(fā)《關(guān)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)融合發(fā)展的意見》(以下簡稱《意見》)這一統(tǒng)籌推進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的綱領(lǐng)性文件，明確新形勢下軍民協(xié)同發(fā)展的總體思路、重點(diǎn)任務(wù)和政策措施，提出要“加強(qiáng)科技領(lǐng)域統(tǒng)籌，著力提高軍民協(xié)同創(chuàng)新能力，開展聯(lián)合攻關(guān)，加強(qiáng)基礎(chǔ)技術(shù)、前沿技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)研究”。這一政策提供了一個外生沖擊，為通過構(gòu)建雙重差分模型識別軍民深度協(xié)同對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響提供了絕佳的研究機(jī)會。

基于此，本文以《意見》實(shí)施的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)為切入點(diǎn)，利用雙重差分法考察軍民深度協(xié)同對軍民協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響，從軍地聯(lián)合技術(shù)研發(fā)、軍民兩大市場資源配置與軍民協(xié)同企業(yè)創(chuàng)新資源壓力3個維度，系統(tǒng)分析其作用機(jī)制，并將樣本企業(yè)劃分為軍轉(zhuǎn)民企業(yè)與民參軍企業(yè)，以探討上述關(guān)系的作用情境。

本文可能的貢獻(xiàn)在于：第一，構(gòu)建軍民深度協(xié)同突破關(guān)鍵核心技術(shù)的分析框架。基于系統(tǒng)科學(xué)理論，分析軍民深度協(xié)同如何系統(tǒng)影響企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破這一問題，并提出技術(shù)研發(fā)—市場配置—政策支持的“三輪驅(qū)動”機(jī)制，以豐富上述細(xì)分研究領(lǐng)域的理論框架，加深對發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，整合軍地力量突破“卡脖子”問題的理解。第二，從微觀企業(yè)視角，檢驗(yàn)相關(guān)戰(zhàn)略政策實(shí)施效果，以期豐富宏觀戰(zhàn)略與微觀企業(yè)行為關(guān)系研究。從軍民深度協(xié)同視角考察關(guān)鍵核心技術(shù)突破，以期豐富關(guān)鍵核心技術(shù)突破影響因素研究，拓展軍民協(xié)同相關(guān)經(jīng)濟(jì)后果研究。第三，通過實(shí)證研究提供軍民深度協(xié)同戰(zhàn)略影響關(guān)鍵核心技術(shù)突破的微觀證據(jù)，揭示其內(nèi)在作用路徑，有助于決策者制定政策，對軍民協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略后續(xù)部署具有重要參考價(jià)值。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 軍民深度協(xié)同與企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破

新中國成立以來，受不同歷史時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與國防建設(shè)重點(diǎn)的影響，我國逐步形成經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國防建設(shè)相對隔離、各自運(yùn)行的軍地“二元結(jié)構(gòu)”。隨著科技迅猛發(fā)展，國家戰(zhàn)略競爭力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國防實(shí)力耦合度越來越高，軍用技術(shù)和民用技術(shù)邊界愈發(fā)模糊，傳統(tǒng)二元結(jié)構(gòu)弊端凸顯，既阻礙了通用性強(qiáng)且先進(jìn)的軍事技術(shù)與民用技術(shù)向?qū)Ψ筋I(lǐng)域拓展，又限制了軍民協(xié)同突破關(guān)鍵技術(shù)的潛力，不僅不利于經(jīng)濟(jì)與國防實(shí)力同步提升，而且易造成重復(fù)建設(shè)、效能低下等問題。

以《意見》發(fā)布實(shí)施為標(biāo)志，我國進(jìn)一步把國防和軍隊(duì)建設(shè)融入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展體系，把經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整同國防布局完善有機(jī)結(jié)合，尤其在科技領(lǐng)域，積極開展關(guān)鍵核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)，促進(jìn)軍民協(xié)同創(chuàng)新能力同步提升。

基于系統(tǒng)科學(xué)理論視角，國防創(chuàng)新體系與民用創(chuàng)新體系可看作國家創(chuàng)新體系的兩大子系統(tǒng)。初期，國防科技創(chuàng)新在相對獨(dú)立或者封閉的體系內(nèi)運(yùn)行，與民用科技創(chuàng)新的聯(lián)系并不緊密[3]。根據(jù)熱力學(xué)第二定律，若國家創(chuàng)新體系中，經(jīng)濟(jì)與國防兩大子系統(tǒng)相互封閉，其將各自朝著熵增(無序)方向變化。隨著相關(guān)戰(zhàn)略調(diào)整，國防創(chuàng)新體系與民用創(chuàng)新體系間的緊密程度不斷提升。根據(jù)協(xié)同學(xué)理論，若兩大子系統(tǒng)間實(shí)現(xiàn)協(xié)同，包括相互協(xié)調(diào)和合作或同步聯(lián)合作用及集體行為，則能夠創(chuàng)造出1+1>2的效果[18]。軍民深度協(xié)同能夠有效推動軍民創(chuàng)新體系深度融合、資源高效整合、成果共用共享、主體互動協(xié)同[1]，盤活軍地科技創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效能最大化，進(jìn)而提升軍地聯(lián)合技術(shù)研發(fā)能力、軍民兩大市場資源配置效率，緩解軍民協(xié)同企業(yè)創(chuàng)新資源壓力，幫助協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破“卡脖子”難題?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

H1：軍民深度協(xié)同有助于關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

1.2 軍地聯(lián)合技術(shù)研發(fā)能力提升路徑

軍民深度協(xié)同從技術(shù)資源共用共享、軍民聯(lián)合研發(fā)攻關(guān)兩個方面提高協(xié)同企業(yè)技術(shù)研發(fā)水平，進(jìn)而助力其突破關(guān)鍵核心技術(shù)。一方面，通過軍民深度協(xié)同，軍地雙方可以接觸到新的技術(shù)領(lǐng)域，獲取、改造與應(yīng)用共通性技術(shù)資源[10]。在軍民深度協(xié)同穩(wěn)步推進(jìn)過程中，可預(yù)見軍民兩大系統(tǒng)間將迎來技術(shù)轉(zhuǎn)移高峰。軍民協(xié)同企業(yè)有機(jī)會接觸并獲取更多系統(tǒng)外的先進(jìn)技術(shù)，并將其改造應(yīng)用于自身。在此過程中，可能通過集成創(chuàng)新大幅提升協(xié)同企業(yè)技術(shù)研發(fā)水平[14]，進(jìn)而有助于關(guān)鍵核心技術(shù)突破。另一方面，軍地雙方以突破關(guān)鍵核心技術(shù)為目標(biāo)，聯(lián)合開展技術(shù)研發(fā)攻關(guān)。軍民深度協(xié)同創(chuàng)新遠(yuǎn)不只是軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移，而是針對同一目標(biāo)在同一創(chuàng)新平臺上進(jìn)行聯(lián)合創(chuàng)新[1]，促使軍民協(xié)同企業(yè)研發(fā)能力進(jìn)一步提升，極有可能在協(xié)同攻關(guān)過程中突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

H2：軍民深度協(xié)同通過提升軍地聯(lián)合技術(shù)研發(fā)能力助力關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

1.3 軍民兩大市場資源配置效率提升路徑

市場機(jī)制也被稱為“看不見的手”，其依據(jù)理性人假設(shè)運(yùn)行，在當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)制度中發(fā)揮主導(dǎo)作用。軍民相關(guān)政策需要發(fā)揮市場作用，激發(fā)軍民兩大市場活力，優(yōu)化軍地資源配置。軍民深度協(xié)同意味著軍民協(xié)同企業(yè)將同時(shí)擁有軍民兩大市場，能夠在軍民兩大市場中按照獲利情況配置資源[5,19]。從動機(jī)上看，更高的獲利能夠激勵軍民協(xié)同企業(yè)擴(kuò)大經(jīng)營范圍與規(guī)模、開發(fā)產(chǎn)品[5]，更有動力進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，突破一系列關(guān)鍵核心技術(shù)；從能力上看，更高的獲利能夠?yàn)檐娒駞f(xié)同企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供可持續(xù)的資金支持[19]，助推其突破制約，進(jìn)一步解決“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)難題?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

H3：軍民深度協(xié)同將通過提高軍民兩大市場資源配置效率助力關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

1.4 軍民協(xié)同企業(yè)創(chuàng)新資源壓力緩解路徑

軍民深度協(xié)同通過增加協(xié)同企業(yè)可獲取的政策支持等方式緩解創(chuàng)新資源壓力，助推其突破關(guān)鍵核心技術(shù)。統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)和國防建設(shè)融合發(fā)展是我國立足總體國家安全觀，著眼國家安全和發(fā)展戰(zhàn)略全局的重大戰(zhàn)略選擇。除借此推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展外，其戰(zhàn)略目的更多聚焦于提升國防實(shí)力、維護(hù)國家安全方面。因此，軍民協(xié)同企業(yè)更有可能獲得如研發(fā)補(bǔ)助等政策性支持[20]。相關(guān)研究表明，政府干預(yù)能夠解決市場自身力量無法解決的系統(tǒng)問題[21]。例如，研發(fā)補(bǔ)助等政策性支持能夠緩解企業(yè)創(chuàng)新面臨的資源約束，降低企業(yè)創(chuàng)新活動的邊際成本，分散企業(yè)創(chuàng)新活動風(fēng)險(xiǎn)[22]。軍民協(xié)同戰(zhàn)略實(shí)施后，一方面，軍民協(xié)同企業(yè)能夠獲得財(cái)稅金融、創(chuàng)新補(bǔ)助等政策支持，緩解軍民協(xié)同創(chuàng)新突破關(guān)鍵核心技術(shù)的資金壓力[20]；另一方面，政府致力于推動建立一批軍民結(jié)合、產(chǎn)學(xué)研一體化科技協(xié)同創(chuàng)新平臺[23]，這將極大地降低協(xié)同企業(yè)創(chuàng)新活動成本，有利于企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。基于此，本文提出以下假設(shè)：

H4：軍民深度協(xié)同通過緩解企業(yè)創(chuàng)新資源壓力助力關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

綜上，本文構(gòu)建理論模型，如圖1所示。

圖1 理論概念模型Fig.1 Theoretical research model

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來源與處理

本文以政策批準(zhǔn)與實(shí)施為實(shí)驗(yàn)時(shí)間，其批準(zhǔn)時(shí)間為2016年3月，印發(fā)實(shí)施時(shí)間為2016年7月，因而選取2016—2019年軍民協(xié)同類上市公司為實(shí)驗(yàn)組。為確保實(shí)驗(yàn)事件發(fā)生前后的時(shí)間區(qū)一致，以2012—2019年為樣本區(qū)間，研究對象為滬深A(yù)股上市公司。參考既有研究的固定做法，剔除金融類、ST、*ST類上市企業(yè)及核心變量缺失樣本，最終獲得基于發(fā)明專利的2 712個樣本，基于專利引用數(shù)據(jù)的11 654個樣本。為消除異常值的影響，本文對所有連續(xù)變量進(jìn)行上下1%縮尾處理。本文核心變量數(shù)據(jù)均來自國泰安(CSMAR)數(shù)據(jù)庫，其中，技術(shù)研發(fā)(R&D)數(shù)據(jù)是在國泰安創(chuàng)新數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，由董事會報(bào)告中披露的研發(fā)數(shù)據(jù)補(bǔ)充獲得，使用Stata15.1對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理與回歸分析。

2.2 模型設(shè)定與變量說明

利用基于準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)的雙重差分模型(DID)可以有效估計(jì)政策實(shí)施效果，并能夠利用兩次差分緩解政策外其它因素對估計(jì)結(jié)果的干擾。為識別軍民深度協(xié)同對關(guān)鍵核心技術(shù)突破的“凈影響”，本文設(shè)定如下雙重差分模型,如式(1)所示。

KCT1it+1/KCT2it+1=α0+α1Treatit+α2Postit+α3Treatit×Postit+αcControlit+λYear+λInd+εit

(1)

在基準(zhǔn)模型(1)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探究軍民深度協(xié)同助力關(guān)鍵核心技術(shù)突破的技術(shù)研發(fā)、市場配置與政策支持等“三輪驅(qū)動”路徑，根據(jù)溫忠麟等[24]的研究成果，設(shè)定如下模型：

R&Dit/MLit/Subit=α0+α1Treatit+α2Postit+α3Treatit×Postit+αcControlit+λYear+λInd+εit

(2)

KCT1it+1/KCT2it+1=α0+α1Treatit+α2Postit+α3Treatit×Postit+α4R&Dit/MLit/Subit+αcControlit+λYear+λInd+εit

(3)

(1)關(guān)鍵核心技術(shù)變量組(KCT1/KCT2)為被解釋變量。借鑒現(xiàn)有研究成果[25]，本文從專利屬性和專利影響范圍兩個維度，對關(guān)鍵核心技術(shù)加以度量。從專利屬性維度看，現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，相較于外觀設(shè)計(jì)與實(shí)用新型專利，發(fā)明專利的科技含量與質(zhì)量較高，故大多使用其度量突破性創(chuàng)新(高太山，柳卸林，2016)。本文使用發(fā)明專利數(shù)加1的自然對數(shù)度量關(guān)鍵核心技術(shù)(KCT1)。從專利影響范圍維度看，專利被引證數(shù)代表專利在初創(chuàng)性與通用性方面的關(guān)鍵度，當(dāng)專利屬于關(guān)鍵核心專利時(shí)，其在技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域中的開創(chuàng)性或通用性較強(qiáng)[26]，因而專利被引頻次提升。因此，借鑒已有研究成果[27]，本文使用專利引用數(shù)加1的自然對數(shù)衡量關(guān)鍵核心技術(shù)(KCT2)。此外，從現(xiàn)實(shí)影響看，關(guān)鍵核心技術(shù)突破是全要素生產(chǎn)率提升的樞紐[28]。因此，在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，本文使用全要素生產(chǎn)率衡量關(guān)鍵核心技術(shù)。組內(nèi)指標(biāo)均為正指標(biāo)，指標(biāo)越大，表明企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)越可能實(shí)現(xiàn)突破。

(2)軍民協(xié)同虛擬變量(Treat)與《意見》實(shí)施虛擬變量(Post)的乘積(Treat *Post)為解釋變量。其中，軍民協(xié)同虛擬變量(Treat)是指當(dāng)企業(yè)屬于軍民協(xié)同類企業(yè)時(shí)取值1，否則取值0；《意見》實(shí)施虛擬變量(Post)是指當(dāng)樣本所處年份為2016年及以后年份時(shí)取1，否則取0。交互項(xiàng)Treat*Post的系數(shù)α3能夠刻畫協(xié)同企業(yè)與非協(xié)同企業(yè)在《意見》實(shí)施前后突破關(guān)鍵核心技術(shù)的能力差異，若α3顯著為正，則說明軍民深度協(xié)同能夠促進(jìn)軍民協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

(3)企業(yè)技術(shù)研發(fā)(R&D)、市場資源配置(ML)與政府研發(fā)支持(Sub)為中介變量組。首先是技術(shù)研發(fā)路徑，借鑒David等[29]的研究成果，以協(xié)同企業(yè)技術(shù)研發(fā)衡量企業(yè)技術(shù)合作，R&D為企業(yè)研發(fā)投入與營業(yè)收入之比。其次是市場配置路徑，市場的重要作用在于配置資源且以盈利為目的，當(dāng)產(chǎn)品毛利率提升時(shí)，說明企業(yè)資源配置效率提升。因此，借鑒Rumyantsev等[30]的研究方法，選擇以產(chǎn)品毛利率衡量企業(yè)資源配置效率。再次是政策支持路徑，借鑒楊洋等[22]的研究成果，以政府研發(fā)支持(Sub)作為政府對企業(yè)政策支持的代理變量，即當(dāng)期收到政府研發(fā)補(bǔ)助金額加1的自然對數(shù)。組內(nèi)指標(biāo)均為正指標(biāo)，指標(biāo)越大，表明軍民深度協(xié)同越有助于促進(jìn)技術(shù)研發(fā)、市場配置與政策支持。

(4)Control為一組控制變量。為了盡可能克服遺漏變量的影響，借鑒相關(guān)研究的做法[31]，本文控制上市年限(Age)、資產(chǎn)規(guī)模(Size)、債務(wù)規(guī)模(Lev)、成長性(TBQ)、第一大股東持股(Top1)、總資產(chǎn)報(bào)酬率(Roa)與現(xiàn)金流水平(Cashflow)等多個變量。同時(shí)，控制行業(yè)(Ind)與年度(Year)效應(yīng)的影響。此外，考慮到軍民深度協(xié)同對關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響可能存在滯后性，本文將關(guān)鍵核心技術(shù)變量組提前一期，即探究t期軍民深度協(xié)同對突破t+1期關(guān)鍵核心技術(shù)的影響，變量定義與測度方法如表1所示。

表1 變量定義與說明Tab.1 Variable definitions and descriptions

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2為基于模型(1)的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。由表2列(1)與列(2)可見，Treat *Post對基于發(fā)明專利與專利引用衡量的關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響系數(shù)均在1%水平下顯著為正，說明軍民深度協(xié)同能夠顯著促進(jìn)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破，由此驗(yàn)證本文假設(shè)H1。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果Tab.2 Basic regression results

3.2 平行趨勢檢驗(yàn)

雙重差分模型的潛在前提條件是軍民協(xié)同企業(yè)與非協(xié)同企業(yè)在《意見》實(shí)施之前具有相同趨勢。因此，本文檢驗(yàn)軍民協(xié)同企業(yè)與非協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破(KCT1、KCT2)年度趨勢分布，并以繪圖形式直觀呈現(xiàn)二者變化趨勢。圖2為軍民協(xié)同企業(yè)與非協(xié)同企業(yè)平行趨勢圖，前者基于發(fā)明專利量，后者基于專利引用量，實(shí)線為軍民協(xié)同企業(yè)年均關(guān)鍵核心技術(shù)突破水平，虛線為非協(xié)同企業(yè)年均關(guān)鍵核心技術(shù)突破水平。由圖2可以看出，2012—2015年軍民協(xié)同企業(yè)與非協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破水平基本一致，2016-2019年軍民協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破水平顯著超過非協(xié)同企業(yè)。由此，說明本文雙重差分模型的平行趨勢假定得到支持。

圖2 軍民協(xié)同企業(yè)與非軍民協(xié)同企業(yè)平行趨勢Fig.2 Parallel trend of military civilian collaborative enterprises and non-military civilian collaborative enterprises

3.3 安慰劑檢驗(yàn)

(1)構(gòu)建虛擬處理組。為了確保研究結(jié)論的穩(wěn)健性，本文通過構(gòu)造虛擬處理組的方法進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。第一，參考徐思等(2019)的研究成果，通過構(gòu)建虛擬處理組檢驗(yàn)作用對象的正確性。在基準(zhǔn)回歸中，軍民協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破情況能夠充分反映政策實(shí)施的微觀效果，因而將其作為處理組，以此分析軍民深度協(xié)同對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響。本文改變上述劃分方法，只選取非軍民協(xié)同企業(yè)并按照企業(yè)所在地是否屬于融合重點(diǎn)省份作為分組標(biāo)準(zhǔn)，將所在地位于重點(diǎn)省份的企業(yè)作為虛擬處理組，其余企業(yè)作為控制組?？紤]到數(shù)據(jù)可得性與保密等原因，此處融合重點(diǎn)省份的確定方法是根據(jù)各省份軍工上市公司規(guī)模確定各省軍工資源稟賦，若其高于年度全國中值水平則取1，否則取0。本文采取上述劃分方法的原因在于，在非軍民協(xié)同企業(yè)中，位于融合重點(diǎn)省份的企業(yè)更有可能受政策的影響。表3列(1)(2)結(jié)果顯示，虛擬處理組與Post的交互項(xiàng)系數(shù)并未顯著為負(fù)，這與基準(zhǔn)回歸結(jié)果不一致，側(cè)面證明了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可靠性。第二，參考曹春方等(2020)的做法，隨機(jī)打亂處理組和對照組，使政策對軍民協(xié)同企業(yè)的沖擊變得隨機(jī)(由計(jì)算機(jī)隨機(jī)生成)，即在全樣本中隨機(jī)抽取等量協(xié)同企業(yè)，Treat取1，其它企業(yè)取0，帶入模型(1)進(jìn)行重新檢驗(yàn)。將上述隨機(jī)過程重復(fù)1 000次，隨機(jī)處理后，軍民深度協(xié)同突破關(guān)鍵核心技術(shù)的回歸系數(shù)不再顯著。圖3為隨機(jī)處理1 000次后的Treat *Post 回歸系數(shù)分布情況。由此可以發(fā)現(xiàn)，其系數(shù)集中分布在0的附近，有別于真實(shí)值(KCT1：1.125；KCT2：0.529)，說明協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破確系軍民深度協(xié)同所致。

表3 安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果：虛擬處理組Tab.3 Placebo test: virtual treatment groups

圖3 隨機(jī)處理后Treat *Post交互項(xiàng)系數(shù)分布Fig.3 Coefficient distribution of Treat *Post interactive term after random processing

(2)構(gòu)建虛擬處理年份。為了進(jìn)一步確保研究結(jié)論的穩(wěn)健性，本文借鑒曹春方等(2020)的做法，通過構(gòu)造虛擬處理年份的方法進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。假定企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破并不是因?yàn)椤兑庖姟穼?shí)施，而是隨著時(shí)間推移，企業(yè)技術(shù)環(huán)境改善所致。此時(shí)，這種改善與政策實(shí)施沒有任何關(guān)聯(lián)，因而將政策出臺時(shí)間向前平推兩年(2014年)，使用虛擬政策出臺時(shí)間(當(dāng)年份為2014年和2015年時(shí)，Post取值為1，當(dāng)年份為2012年、2013年時(shí)，Post取值為0)進(jìn)行測試發(fā)現(xiàn)，效應(yīng)依然存在(Post與Treat的交互項(xiàng)系數(shù)仍顯著)，結(jié)果如表4列(1)(2)所示。由此可以看出，Post與Treat的交互項(xiàng)系數(shù)均不顯著，說明2016年政策時(shí)點(diǎn)選取具有合理性。

表4 安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果：虛擬處理年份Tab.4 Placebo test: virtual treatment years

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文進(jìn)一步通過傾向得分匹配檢驗(yàn)、Tobit回歸、更換代理變量、控制其它政策的影響以及剔除政策實(shí)施當(dāng)年數(shù)據(jù)等方法對基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

(1)傾向得分匹配檢驗(yàn)(PSM)。為避免政策可能存在的非隨機(jī)選擇導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，本文借鑒王桂軍等[32]的做法，進(jìn)一步采取傾向得分匹配與雙重差分相結(jié)合(PSM+DID)的方法對模型進(jìn)行回歸。首先，利用估計(jì)Logit模型計(jì)算每個樣本對應(yīng)的傾向得分，其中被解釋變量為企業(yè)是否為軍民協(xié)同企業(yè)的虛擬變量，解釋變量包括基準(zhǔn)回歸模型中的控制變量。其次，采取0.001比例進(jìn)行半徑匹配，匹配前后的平衡性檢驗(yàn)情況如圖4所示。由圖4可見，匹配后軍民協(xié)同企業(yè)與非協(xié)同企業(yè)間的偏差顯著降低，匹配效果較優(yōu)?；谛聵颖镜臋z驗(yàn)結(jié)果如表5列(1)(2)所示，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在使用傾向得分匹配方法進(jìn)行回歸后，本文主要結(jié)論仍舊成立。

圖4 傾向得分匹配前后平衡性檢驗(yàn)Fig.4 Balance test before and after propensity score matching

表5 傾向得分匹配檢驗(yàn)結(jié)果(PSM)Tab.5 Propensity score matching test (PSM)

(2)Tobit回歸。由于本文被解釋變量均大于等于零，為避免OLS回歸方法可能產(chǎn)生的偏誤，此處采取Tobit模型重新進(jìn)行回歸，結(jié)果如表6列(1)(2)所示。由表6可知，Treat *Post的回歸系數(shù)均在1%水平下顯著為正，所得結(jié)論與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

表6 Tobit回歸結(jié)果Tab.6 Tobit regression results

(3)控制其它政策的影響。2016年3月25日，與《意見》同時(shí)經(jīng)中共中央政治局審議通過的文件有《長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》，它是推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的國家重大戰(zhàn)略綱領(lǐng)性文件，對“創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級”“努力構(gòu)建全方位開放新格局、創(chuàng)新區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展體制機(jī)制”等方面進(jìn)行了闡述，能夠顯著提高所在地企業(yè)技術(shù)協(xié)同攻關(guān)能力。為了控制該政策的影響，本文剔除上海、江蘇、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、重慶、四川、云南、貴州等11省(市)重新進(jìn)行回歸，結(jié)果如表7列(1)(2)所示。由結(jié)果可知，Treat *Post的回歸系數(shù)均在1%水平下顯著為正，表明在排除其它政策干擾后，軍民深度協(xié)同依然可以顯著促進(jìn)軍民協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破，本文結(jié)論具有穩(wěn)健性。

(4)更換代理變量。前文以較高質(zhì)量的發(fā)明專利與專利被引量度量關(guān)鍵核心技術(shù)突破，雖然基于專利對相關(guān)變量進(jìn)行衡量是現(xiàn)有研究通用的做法，但實(shí)際上關(guān)鍵核心技術(shù)突破會引發(fā)企業(yè)全要素生產(chǎn)率躍遷，而這也是關(guān)鍵核心技術(shù)突破的重要意義之一。因此，此處使用全要素生產(chǎn)率作為關(guān)鍵核心技術(shù)突破的代理變量，回歸結(jié)果如表8列(1)(2)所示。由此可知，Treat *Post的回歸系數(shù)均在5%水平下顯著為正，表明在更換代理變量后，軍民深度協(xié)同能夠促進(jìn)軍民協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破，本文研究結(jié)論依然不變。

表7 排除其它政策的影響Tab.7 Excluding other policy impacts

表8 更換代理變量檢驗(yàn)結(jié)果Tab.8 Replacement of proxy variables

(5)剔除政策實(shí)施當(dāng)年數(shù)據(jù)。因?yàn)椤兑庖姟酚?016年審議通過并實(shí)施，前文將2012—2015年定義為政策實(shí)施之前，將2016—2019年定義為政策實(shí)施之后(Post)。此處，為了避免可能的測量誤差問題，剔除2016年所有樣本企業(yè)觀測值，重新對模型(1)進(jìn)行檢驗(yàn)，相關(guān)結(jié)果如表9列(1)(2)所示。結(jié)果顯示，Treat *Post的回歸系數(shù)均在1%水平下顯著為正，表明本文核心結(jié)論依然成立。

表9 剔除政策實(shí)施年度樣本檢驗(yàn)結(jié)果Tab.9 Elimination of annual samples of policy implementation

3.5 影響機(jī)制檢驗(yàn)

基于前文理論分析，本文認(rèn)為，軍地深度協(xié)同通過技術(shù)研發(fā)、市場配置與政策支持3條路徑助力企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

(1)軍地聯(lián)合技術(shù)研發(fā)能力提升路徑。為檢驗(yàn)技術(shù)研發(fā)路徑的存在性，借鑒溫忠麟等[24]檢驗(yàn)中介作用的步驟，在基準(zhǔn)回歸結(jié)果的基礎(chǔ)上，本文依次檢驗(yàn)軍地深度協(xié)同對企業(yè)技術(shù)研發(fā)的影響，以及將技術(shù)研發(fā)變量加入基準(zhǔn)回歸后的結(jié)果，如表10列(1)-(4)所示。其中，由表10列(1)(3)可知，不論基于何種度量方式，軍民深度協(xié)同(Treat *Post)均與企業(yè)技術(shù)研發(fā)(RDSR)顯著正相關(guān)；由表10列(2)(4)可知，加入中介變量后，軍民深度協(xié)同對關(guān)鍵核心技術(shù)突破影響的系數(shù)均在1%水平下顯著為正，且該系數(shù)相較于基準(zhǔn)回歸系數(shù)有所降低。由此可知，企業(yè)技術(shù)研發(fā)在軍民深度協(xié)同與企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破間發(fā)揮部分中介作用，驗(yàn)證了本文假設(shè)H2。

表10 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果(軍地聯(lián)合技術(shù)研發(fā)能力提升路徑)Tab.10 Mechanism test 1(technical path to improve the military civilian joint technology R & D capability)

(2)軍民兩大市場資源配置效率提高路徑。為檢驗(yàn)市場配置路徑的存在性，借鑒溫忠麟等[24]檢驗(yàn)中介作用的步驟，在基準(zhǔn)回歸結(jié)果的基礎(chǔ)上，本文依次檢驗(yàn)軍地深度協(xié)同對企業(yè)資源配置效率的影響，以及將資源配置效率加入基準(zhǔn)回歸后的結(jié)果，如表11列(1)～(4)所示。其中，由表11列(1)(3)可知，不論基于何種度量方式，軍民深度協(xié)同(Treat *Post)均與資源配置效率(ML)顯著正相關(guān)；由表11列(2)(4)可知，加入中介變量后，軍民深度協(xié)同對關(guān)鍵核心技術(shù)突破影響的系數(shù)均在1%水平下顯著為正，且該系數(shù)相較于基準(zhǔn)回歸系數(shù)有所降低。由此可知，資源配置效率在軍民深度協(xié)同與企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破間發(fā)揮部分中介作用，驗(yàn)證了本文假設(shè)H3。

表11 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果(軍民兩大市場資源配置效率提高路徑)Tab.11 Mechanism test 2(market path to improve the efficiency of resource allocation in military and civilian markets)

(3)軍民協(xié)同企業(yè)創(chuàng)新資源壓力緩解路徑。為檢驗(yàn)政策支持路徑的存在性，借鑒溫忠麟等[24]檢驗(yàn)中介作用的步驟，在基準(zhǔn)回歸結(jié)果的基礎(chǔ)上，本文依次檢驗(yàn)軍地深度協(xié)同對政策支持的影響，以及將政策支持加入基準(zhǔn)回歸后的結(jié)果，如表12列(1)～(4)所示。其中，由表12列(1)(3)可知，不論基于何種度量方式，軍民深度協(xié)同(Treat *Post)均與政策支持(YFBZ)顯著正相關(guān)；由表12列(2)(4)可知，加入中介變量后，軍民深度協(xié)同對關(guān)鍵核心技術(shù)突破影響的系數(shù)均在1%水平下顯著為正，且該系數(shù)相較于基準(zhǔn)回歸系數(shù)有所降低。由此可知，政策支持在軍民深度協(xié)同與企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破間發(fā)揮部分中介作用，驗(yàn)證了本文假設(shè)H4。

表12 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果(軍民協(xié)同企業(yè)創(chuàng)新資源壓力緩解路徑)Tab.12 Mechanism test 3(policy path to relieve the pressure on innovation resources of military civilian collaborative enterprises)

3.6 進(jìn)一步研究

現(xiàn)實(shí)中，軍民協(xié)同企業(yè)可以進(jìn)一步細(xì)分為軍轉(zhuǎn)民企業(yè)與民參軍企業(yè)。上述兩類企業(yè)分別代表軍民深度協(xié)同創(chuàng)新中兩種技術(shù)擴(kuò)散模式，前者是指技術(shù)首先產(chǎn)生于軍事需求，繼而通過技術(shù)溢出效應(yīng)擴(kuò)散至民用領(lǐng)域并繼續(xù)產(chǎn)生效益，而現(xiàn)實(shí)中大量高新技術(shù)研發(fā)來源于國防研發(fā)，如計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、航天產(chǎn)業(yè)與原子能技術(shù)等；后者是指新興領(lǐng)域技術(shù)不斷經(jīng)受市場檢驗(yàn)，逐步發(fā)展壯大，而后因軍事需求被國防建設(shè)引進(jìn)吸收再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的國防功能屬性[32]。在軍民深度協(xié)同穩(wěn)步推進(jìn)過程中，兩類企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破水平是否受此影響而有所提升？檢驗(yàn)上述問題可以在微觀企業(yè)層面進(jìn)一步回答軍民協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施能否實(shí)現(xiàn)國防實(shí)力與經(jīng)濟(jì)實(shí)力同步提升的目標(biāo)。

在具體做法上，本文根據(jù)軍民協(xié)同企業(yè)是否屬于軍工概念股加以區(qū)分，若軍民協(xié)同企業(yè)為軍工概念股，則為軍轉(zhuǎn)民企業(yè)，否則為民參軍企業(yè)。在此基礎(chǔ)上，基于基準(zhǔn)模型(1)進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果如表13列(1)～(4)所示。根據(jù)表13列(1)(2)可知，不論采取何種方式度量關(guān)鍵核心技術(shù)，軍民深度協(xié)同(Treat *Post)對關(guān)鍵核心技術(shù)變量組(KCT1/KCT2)影響的回歸系數(shù)均在1%水平下顯著為正，說明軍民深度協(xié)同能夠促進(jìn)軍轉(zhuǎn)民企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破；根據(jù)表13列(3)(4)可知，軍民深度協(xié)同能夠促進(jìn)民參軍企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。由此可知，軍民協(xié)同戰(zhàn)略實(shí)施能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與國防實(shí)力同步提升。

4 結(jié)語

4.1 研究結(jié)論

以《意見》印發(fā)實(shí)施的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)為切入點(diǎn)，利用雙重差分模型實(shí)證檢驗(yàn)軍民深度協(xié)同對軍民協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響。

(1)總體上，軍民深度協(xié)同有助于軍民協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。該結(jié)論通過了系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)，說明隨著軍民技術(shù)邊界愈發(fā)模糊與軍民技術(shù)通用性增強(qiáng)，持續(xù)推進(jìn)軍民深度協(xié)同能夠通過盤活軍地科技創(chuàng)新資源提升軍民協(xié)同攻關(guān)能力，從而突破關(guān)鍵核心技術(shù)。

(2)在作用機(jī)制上，軍民深度協(xié)同通過提升軍地聯(lián)合技術(shù)研發(fā)能力、軍民兩大市場資源配置效率與緩解軍民協(xié)同企業(yè)創(chuàng)新資源壓力等“三輪驅(qū)動”機(jī)制，助力軍民協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。由此可見，軍民深度協(xié)同是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，需要從技術(shù)研發(fā)、市場配置與政策支持等維度加以推進(jìn)。

(3)在作用情境上，軍民深度協(xié)同可以助推軍轉(zhuǎn)民企業(yè)與民參軍企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。由此可見，軍民深度協(xié)同對于兩類企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破具有正向作用，兩種技術(shù)擴(kuò)散模式在軍民深度協(xié)同過程中均能發(fā)揮一定作用。

表13 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果(軍轉(zhuǎn)民企業(yè)與民參軍企業(yè))Tab.13 Heterogeneity test 1: military-into-civilian enterprises and civilian-invested military enterprises

4.2 對策建議

(1)堅(jiān)持軍民深度協(xié)同發(fā)展。研究結(jié)論表明，軍民深度協(xié)同有助于企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破，且對于軍轉(zhuǎn)民企業(yè)與民參軍企業(yè)均存在正向作用，結(jié)合當(dāng)前國際戰(zhàn)略博弈加劇的緊迫形勢，未來應(yīng)以戰(zhàn)略協(xié)同為引領(lǐng)，以法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同為支撐，以信息協(xié)同為突破口，堅(jiān)定推進(jìn)軍民深度協(xié)同發(fā)展。

(2)打造多主體參與的軍民協(xié)同創(chuàng)新平臺，提升軍地聯(lián)合技術(shù)研發(fā)能力。研究表明，軍民深度協(xié)同可以通過提升軍地聯(lián)合技術(shù)研發(fā)能力助力協(xié)同企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。因此，為確保軍地聯(lián)合技術(shù)研發(fā)攻關(guān)順利開展，應(yīng)聯(lián)合多部門、多主體，積極建設(shè)一批形式多樣、多主體參與的軍民協(xié)同創(chuàng)新平臺，為軍地雙方提供信息互聯(lián)、科技人才交流和兩用技術(shù)關(guān)鍵技術(shù)保護(hù)等一系列公共服務(wù)。

(3)以市場手段激發(fā)軍民兩大市場活力，優(yōu)化軍民兩大市場資源配置。研究表明，市場配置機(jī)制在軍民深度協(xié)同促進(jìn)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破過程中發(fā)揮了中介作用。因此，在充分考慮跨軍地科研合作、產(chǎn)品研發(fā)的指令性、保密性、特殊性的基礎(chǔ)上，以資產(chǎn)重組、相互參股等途徑廣泛吸納市場優(yōu)質(zhì)資源，并探索通過創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)保護(hù)、完善協(xié)同企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)等方式激發(fā)市場主體活力，優(yōu)化軍民兩大市場資源配置。

(4)健全配套政策措施，加大對軍民協(xié)同企業(yè)的支持力度。研究表明，通過增加政府研發(fā)補(bǔ)助等方式能夠緩解企業(yè)創(chuàng)新資源壓力，是促進(jìn)企業(yè)通過軍民深度協(xié)同關(guān)鍵核心技術(shù)突破的路徑之一。為此，應(yīng)進(jìn)一步落實(shí)并細(xì)化財(cái)政、稅收、補(bǔ)貼等創(chuàng)新激勵政策，營造有利于各類企業(yè)參與軍民深度協(xié)同的良好政策生態(tài)。

(5)對于軍轉(zhuǎn)民與民參軍兩類企業(yè)的現(xiàn)實(shí)需求，應(yīng)予以適當(dāng)支持。研究表明，雖然技術(shù)擴(kuò)散模式存在差異，但兩類企業(yè)在推進(jìn)軍民深度協(xié)同過程中均能突破關(guān)鍵核心技術(shù)。因此，應(yīng)針對軍轉(zhuǎn)民與民參軍兩類企業(yè)的現(xiàn)實(shí)需求，給予特定的支持。

4.3 不足與展望

本文存在以下不足：第一，變量測量方法存在局限性。雖然專利可以較好地反映企業(yè)技術(shù)成果，但出于商業(yè)機(jī)密或技術(shù)保護(hù)的考慮，企業(yè)可能不會將所有核心技術(shù)進(jìn)行公開披露，軍民協(xié)同企業(yè)更是如此。由此，未來研究可以對測量方式加以完善，如考慮通過聚焦關(guān)鍵研究團(tuán)隊(duì)的方式識別關(guān)鍵核心技術(shù)等。第二，樣本數(shù)據(jù)存在局限性，受保密與其它客觀條件的限制，研究樣本主要來自上市公司數(shù)據(jù)，雖選取具有代表性的融合概念成分股，但研究結(jié)果的普適性受到一定影響。由此，未來可考慮使用其它可獲取的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。第三，研究內(nèi)容存在局限性。本文使用基于準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)的雙重差分模型研究軍民深度協(xié)同對關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響，難免存在作用路徑與情境研究不全等問題。由此，未來可進(jìn)一步探索其它作用路徑與現(xiàn)實(shí)情境。