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國家建設(shè):從對精英的整合到對大眾的整合〔*〕
——兼論先發(fā)國家競爭性政黨制度的起源

2022-12-29 03:04盧正濤
學(xué)術(shù)界 2022年4期
關(guān)鍵詞:貴族精英政黨

盧正濤

(貴州大學(xué) 公共管理學(xué)院, 貴州 貴陽 550025)

從人類社會政治發(fā)展的全過程來看,現(xiàn)代國家從古代國家發(fā)展而來,因而在一定程度上可以把國家建設(shè)(state-building)理解為從古代國家轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代國家的過程。與古代國家相比,現(xiàn)代國家的不同之處主要有:一是雖然國家都是由人組成,但構(gòu)成現(xiàn)代國家基礎(chǔ)的是自由而又平等的“個體人”即公民,而構(gòu)成古代國家基礎(chǔ)的則是從屬于各類集體的“共同體人”。〔1〕古代國家通過共同體實行間接統(tǒng)治,即使中央集權(quán)化程度比較高的中國也是“皇權(quán)不下縣”;現(xiàn)代國家則是直接面對著每個人。二是古代國家存在著各類“共同體”認(rèn)同,卻沒有基于公民之上的民族(國家)認(rèn)同。在現(xiàn)代社會,雖然也有各種“共同體”認(rèn)同,但國家卻以領(lǐng)土上的公民認(rèn)同于民族(國家)為根本支柱,并且這種認(rèn)同高于、優(yōu)于其他一切認(rèn)同。由此不難判斷,人在國家建設(shè)過程中居于主體地位,國家建設(shè)必須以人為中心展開,將所有人整合進國家制度中,因而國家建設(shè)也是一個政治整合的過程。整合首先針對社會的上層,把社會中的精英整合進國家政權(quán)體系之中;而后向下層延伸,并最終完成對大眾的整合。在先發(fā)國家的政治整合中,政黨之間的競爭對推動政治整合從精英轉(zhuǎn)向大眾發(fā)揮了重要作用,形塑出競爭性政黨制度。

一、國家建設(shè)與政治整合

國家建設(shè)在事實上表現(xiàn)為兩個密切關(guān)聯(lián)的進程:一是國家將領(lǐng)土范圍內(nèi)的人聚合成為一個整體——民族(nation),不斷鞏固公民對民族的認(rèn)同;二是建構(gòu)一個有效的國家(state)。這里的“國家”即馬克思所稱的“政治國家”,是指在一定政治共同體中形成的一整套政治制度和政治權(quán)威?!?〕建構(gòu)國家就是進行政治制度建設(shè)、樹立國家的權(quán)威。民族與國家的關(guān)系一般是,先有國家而后才有民族,只有建構(gòu)起有效的國家,才會有國家主導(dǎo)下的民族政治共同體的形成。為什么民族總是在有了國家后才出現(xiàn)呢?究其根源,因為民族這種共同體是以特定的領(lǐng)土及其生活于其上的公民為基礎(chǔ)聚合而成的。缺少了有效的國家(政府),既無其控制下的領(lǐng)土,也不可能把領(lǐng)土上的人整合為無差別的公民。國家(政府)經(jīng)過長時間的努力,突破了狹隘的地域局限,將生活于特定領(lǐng)土上的人凝聚成一個有著共同語言和文字、心理和認(rèn)同的整體即民族?!?〕民族這種共同體是國家有意識活動的產(chǎn)物,但它的產(chǎn)生并不表明一定要取代或消滅業(yè)已存在的如族群、部族、家族和教會等各種共同體。相反,民族得與這些共同體長期共存。民族與國家(state)相聯(lián)系,是一個國家(country)內(nèi)最基本也是最重要的共同體;其他共同體雖然與國家或多或少有些關(guān)聯(lián),但卻不是因國家行為而產(chǎn)生的,反而可能同國家、民族發(fā)生沖突,甚至撕裂民族、摧毀國家。關(guān)鍵在于,國家如何處理民族與其他共同體的關(guān)系,不使它們之間的張力轉(zhuǎn)化為對立,進而發(fā)展成為難以彌合的矛盾和公開的沖突??尚械倪x擇是,在不否認(rèn)公民對各種共同體認(rèn)同的前提下,強化其對國家(政府)與民族的認(rèn)同,使之成為公民最基礎(chǔ)、最重要的認(rèn)同,同時協(xié)調(diào)民族認(rèn)同、國家認(rèn)同與對其他各種共同體的認(rèn)同之間的關(guān)系。國家建設(shè)是民族政治共同體建構(gòu)與國家建構(gòu)相統(tǒng)一的政治過程。

現(xiàn)代國家聳立于現(xiàn)代社會之上,現(xiàn)代社會構(gòu)成了現(xiàn)代國家的基礎(chǔ),沒有現(xiàn)代社會就沒有現(xiàn)代國家,國家建設(shè)不能脫離社會而進行?,F(xiàn)代社會又是由自由平等的公民組成,因而國家建設(shè)其實是如何建構(gòu)現(xiàn)代社會即如何塑造出公民,并維系、發(fā)展由公民組成的現(xiàn)代社會的問題。國家建設(shè)就是以公民為基礎(chǔ)建構(gòu)國家與民族共同體的活動。

在把人塑造為公民的過程中,王朝國家做了最基礎(chǔ)性的工作。在封建割據(jù)造成的普遍混亂中,國家建設(shè)就是通過戰(zhàn)爭,從成千上萬個政治實體中打出一個又一個國家來,〔4〕把在各種共同體束縛下的人變成王朝國家統(tǒng)一的臣民。對于最早從事國家建設(shè)的西歐而言,當(dāng)時的共同體主要是教會與莊園。教會在精神上控制人們,依靠遍及歐洲的組織系統(tǒng)進行統(tǒng)治。貴族以莊園為單元形成一個個“共同體”,對農(nóng)奴實施全面控制。國家建設(shè)意味著,君主摧毀教會、莊園“共同體”的藩籬,剝奪教會、貴族的“主權(quán)”資格,使人們從效忠于教會、貴族轉(zhuǎn)變?yōu)樾е矣趪?。通過長期的努力,君主達成了目標(biāo)。隨著王權(quán)強化對領(lǐng)土及其人口的控制,原本分散的社會以國家權(quán)力為支點不斷走向整體化,形成以統(tǒng)一國家居民身份為標(biāo)識的新型共同體,用恩格斯的話來說就是“正在形成中的民族(nation)”?!?〕不過,君主的所作所為不是為了給予臣民什么權(quán)利,而是為了實行專制統(tǒng)治。資產(chǎn)階級革命結(jié)束了君主的獨斷專行,賦予新型共同體在主權(quán)和憲法上的權(quán)利,完成了從臣民到公民、“正在形成中的民族”到民族的歷史性轉(zhuǎn)變。自此以后,是民族而不是君主享有國家主權(quán),作為民族一員的公民雖不能單獨行使主權(quán)權(quán)力,但權(quán)利的閘門就此打開,公民首先獲得了憲法規(guī)定的平等自由(包括人身自由和從事經(jīng)濟活動平等自由)、保有合法財產(chǎn)等權(quán)利,而后又逐步獲得了選舉、社會保障等權(quán)利。公民真實享受到各項權(quán)利,更加認(rèn)同所屬的民族(國家)?!?〕隨著王朝國家推進統(tǒng)一大業(yè),原來僅限于王室領(lǐng)地上的王廷明顯不適應(yīng)領(lǐng)土擴大后國家管理的需要,創(chuàng)建能夠滿足管理國家領(lǐng)土要求的國家機構(gòu)成為必然。在這方面,西歐國家經(jīng)歷了漫長的過程,時間以世紀(jì)計,一般達到5個世紀(jì)以上。王廷逐漸擺脫了君主私人服務(wù)機構(gòu)的屬性而成為中央政府。王朝國家逐步建立起官僚制,以職業(yè)化的官僚來管理國家。資產(chǎn)階級革命后尤其是進入工業(yè)化階段后,為了緩解社會矛盾、控制社會沖突,資產(chǎn)階級及其政黨大力加強國家制度建設(shè),完善政治體制,強化國家的作用。

在國家建設(shè)過程中,必須進行政治整合。只有將人整合進國家制度,國家(政府)才是有效的和權(quán)威的,才有能力通過戰(zhàn)爭統(tǒng)一國家,把領(lǐng)土上的人變成統(tǒng)一的臣民(而后又變?yōu)楣?,并以公民為基礎(chǔ)建構(gòu)出民族這一共同體。政治整合是整合中的一種,涉及把公民或次級集團整合進政府、政黨和利益集團等?!?〕按照這種理解,政治整合等同于制度吸納。魏勒(Myron Weiner)將政治整合劃分為民族整合、領(lǐng)土整合、精英—大眾整合、價值整合和整合能力。〔8〕所謂“民族整合”,是將文化與社會上不同的集團凝聚成一個單一的領(lǐng)土單位和確立民族認(rèn)同(national identity)的過程,強調(diào)政治的一體化及人們政治忠誠對象的改變。領(lǐng)土整合是指在次級政治單位之上或地域與文化社會集團可重合或不重合的地方樹立中央權(quán)威。精英—大眾整合是有關(guān)建立政府(統(tǒng)治者)與被統(tǒng)治者間聯(lián)結(jié)的問題。在后發(fā)國家,精英推動的現(xiàn)代化面臨著觀念保守的大眾的阻礙,因而精英—大眾整合實際上說的是政府合法性問題。價值整合是指在社會成員中達成維持社會秩序所需要的最低限度共識的過程。整合能力是從效能角度來考察的,指在社會中組織起來為了實現(xiàn)某些共同目標(biāo)的能力。魏勒關(guān)于政治整合的論述,核心其實是兩點:國家制度對人的吸納和凝聚成為民族政治共同體,其他的都與這兩點相關(guān)。對人的吸納造就國家(政府)的權(quán)威和有效性,而一個權(quán)威、有效的國家(政府)則構(gòu)成了民族政治共同體的凝結(jié)核。結(jié)合學(xué)者們的論述,可以把政治整合理解為圍繞國家發(fā)生的政治現(xiàn)象,是把人整合進國家制度,形成一個整體的過程。第一,政治整合是國家整合。在一個國家內(nèi),存在著諸如族群、部族等主體進行的整合,但這些整合都不具有國家意義。政治整合是社會中最高層次的整合,即國家整合。第二,政治整合是在一定的政治力量(政治主體)主導(dǎo)下進行的。君主、資產(chǎn)階級和政黨等分別在不同歷史階段扮演過政治整合主體的角色。第三,政治整合與國家形成、政治制度的產(chǎn)生同步,又隨著國家的發(fā)展、政治制度的完善而深入。政治整合的前提是國家的存在,沒有國家,就談不上圍繞國家制度進行的政治整合。政治整合在一段時間內(nèi)是君主把他的“國家”(state)當(dāng)成一定地域內(nèi)所有人的國家,而后將“國家”推及全部領(lǐng)土,最終成為所有人的國家。君主、資產(chǎn)階級和政黨面臨如何使國家獲得全體社會成員的認(rèn)同,擴大合法性基礎(chǔ),以及把現(xiàn)代化進程中游離于主流社會之外的個人或群體重新納入等問題。第四,政治整合實質(zhì)上是將人凝聚為一個整體。人是社會關(guān)系的產(chǎn)物,受到現(xiàn)實中各種社會共同體的“束縛”,政治整合就是國家(state)在同這些共同體的競爭過程中突破重重阻礙,面向全體社會成員建構(gòu)一個新型的共同體(民族)。

從政治整合視角審視國家建設(shè),國家建設(shè)是政治整合主體先將精英后把大眾納入國家制度并將其凝聚成民族,以及不斷完善國家制度、鞏固民族政治共同體的過程。首先,作為政治整合主體的君主以自己的“國家”取代教俗貴族的“國家”,邁出國家建設(shè)具有決定性意義的一步。同時有選擇性地吸納部分貴族(社會精英)參與管理,推動貴族從分裂對抗勢力轉(zhuǎn)變?yōu)榻y(tǒng)一國家的支持者,并努力健全國家制度;君主還通過給予統(tǒng)一身份、建構(gòu)“國語”等機制將全部人口凝聚成“正在形成中的民族”。其次,資產(chǎn)階級取代君主成為政治整合主體,接續(xù)推進國家建設(shè)。它不僅確立了民族享有主權(quán)的原則,而且開辟了民族的國家制度將所有人整合進來的道路。上層資產(chǎn)者因革命勝利率先進入國家政權(quán)體系,同原有的運作國家機器的貴族一起,推行資產(chǎn)階級需要的政策,大大增強了國家的合法性,國家制度也因為滿足資產(chǎn)階級的需求而不斷發(fā)展。再次,政黨展開競爭,將中下層資產(chǎn)者以至于大眾全數(shù)整合進民族的國家制度中,從而賦予國家最深厚的合法性基礎(chǔ),國家制度也在適應(yīng)全民參政中走向完善。最后,政治整合是賦權(quán)公民的過程,即賦予公民主權(quán)與憲法權(quán)利、政治權(quán)利(選舉權(quán))和社會權(quán)利,形成人民決定國家、國家維護人民權(quán)益的格局,現(xiàn)代國家是公民三層次權(quán)利的統(tǒng)一體。

二、對精英的整合:國家建設(shè)的肇始

精英由每個人類活動領(lǐng)域中能力最強的所有人組成。〔9〕帕累托(Vilfredo Pareto)認(rèn)為每一領(lǐng)域都存在著精英。莫斯卡(Gaetano Mosca)把精英等同于統(tǒng)治階級,認(rèn)為精英是執(zhí)掌權(quán)力并接受被統(tǒng)治階級“供養(yǎng)”的少數(shù)人?!霸谒猩鐣小獜哪切┑靡院唵伟l(fā)展的、剛剛出現(xiàn)文明曙光的社會,直到最發(fā)達、最有實力的社會——都會出現(xiàn)兩個階級——一個是統(tǒng)治階級,另一個是被統(tǒng)治階級。前一個階級總是人數(shù)較少,行使所有社會職能,壟斷權(quán)力并且享受權(quán)力帶來的利益?!薄?0〕大眾、精英是依據(jù)對社會資源的占有及由此形成的不同社會地位來劃分的,精英屬于能力強、地位高的那一群人。鑒于精英的特殊地位和影響力,排斥精英或者使精英游離在國家制度外是極其危險的。從某種程度上說,封建化早期西歐國家的政治分裂就是因為王朝國家未能整合大量的精英所致。因此,國家建設(shè)必須從整合精英開始。在土地是最主要資源的封建社會,貴族是最重要的精英。但精英并非一開始就是“統(tǒng)治階級”,是隨國家建設(shè)的展開,逐漸被整合進國家制度而成為統(tǒng)治階級的??缛虢殡S海外貿(mào)易的興起,市場經(jīng)濟在全球范圍內(nèi)的形成,特別是工業(yè)化的推進,從事貿(mào)易和制造業(yè)活動的金融家和企業(yè)主成為新興的精英群體。國家面臨著如何將這些精英吸納進現(xiàn)有制度,增強制度合法性的問題,這就需要新的整合。

整合貴族是國家建設(shè)的開端。在封建時代,君主與貴族的矛盾貫穿于王朝國家的國家建設(shè)整個過程之中。與土地緊密結(jié)合且享有領(lǐng)地的收益權(quán)、行政管理權(quán)、司法權(quán)及軍事權(quán)的貴族,非但不是國家建設(shè)的參與者,反而是國家統(tǒng)一的破壞性力量。國家建設(shè)就是要剝奪貴族的權(quán)力并收歸中央政府。但這不等于可以完全拋開貴族,無論中央政府的運作還是地方的治理,王朝國家還得依靠貴族。究其原因,不僅因為貴族的社會地位,而且在于王朝國家在很長一段時間里也找不到可以替代的人。更為重要的是,財力有限的王朝國家無力繞開貴族建立國家政權(quán)體系和官僚機構(gòu)。從降低管理國家成本著眼,王朝國家必然采取從貴族中錄用人員以充實政府機關(guān)的策略,這就決定了必須與貴族達成某種妥協(xié)。熊彼特(Joseph Schumpeter)曾精辟地描繪出王朝國家的這一國家建設(shè)機理:“王權(quán)壓服了土地貴族,與此同時,又以提供官職、給予年金以及有條件地接受他們的要求,讓他們登上統(tǒng)治或領(lǐng)導(dǎo)階級的地位,來和他們和解?!薄?1〕王朝國家對貴族的整合經(jīng)歷了從對大貴族的整合到對中小貴族的整合的發(fā)展過程。在國家建設(shè)的初期,王權(quán)在消滅了作為分裂勢力的大貴族的同時又不得不把大貴族吸納進國家制度,依靠他們進行治理。大貴族在政治上已不再是一方“諸侯”,而是王朝國家在地方的代表。但是,身份與角色上的變化,并不等于大貴族隨之改變了思想觀念和行為,他們還不時掀起暴動,抗拒王朝國家的整合。王權(quán)與大貴族之間的對立與沖突,促使王朝國家向下尋找可以支持它的力量,中小貴族就這樣被納入王朝國家的政治體系。當(dāng)然,王權(quán)借助中小貴族壓制大貴族只是策略性的,貴族在整體上反對王權(quán)剝奪其特權(quán),由此決定了王朝國家對貴族的整合是一個漫長的過程。

英法兩國對貴族的整合存在重大差異。在英國,1066年的“諾曼征服”形成了強大王權(quán)與實力貴族并存的政治結(jié)構(gòu),貴族作為參與者而非半獨立的地方諸侯進入到王朝國家中,是王朝國家政權(quán)體系的重要組成部分。安德森(Perry Anderson)曾指出:“英國中世紀(jì)君主政體從未面臨過法國、意大利、德意志封建統(tǒng)治者均遇到過的對一元化政府的反抗。其結(jié)果是,在整個中世紀(jì)政體內(nèi),王權(quán)與貴族代表權(quán)的同時集中化?!薄?2〕因而,英國對貴族的整合在總體上沒有壓服貴族的任務(wù),而是直接吸納貴族進入國家機關(guān),參與國家管理。在中央,征服者威廉將盎格魯—撒克遜人原來的賢人會議改造成“大會議”,參加者為教俗貴族和王室官員,負責(zé)向君主提供咨詢和處理各種行政、司法事務(wù)。中書省、財政署和小會議等中央政府機關(guān)亦多由貴族充任。在地方,諾曼王朝為了防止大貴族擅權(quán),或選擇近臣擔(dān)任郡守,或擢升小貴族為郡守并經(jīng)常進行調(diào)換,派遣官員巡察地方,強化對地方的控制。在郡之下,發(fā)揮轄邑與百戶邑參與式共同體的功能,增強其作用,有力鉗制著大貴族。在諾曼征服后兩個世紀(jì)里,英國走上了不同于歐陸國家的對土地貴族整合的道路?!爸Z曼/安茹省(Norman/Angevin)的精英和在轄邑和百戶邑法庭的(自由)英格蘭居民一直合作,這將有助于鑄造出一部統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者之間的‘習(xí)慣法’(common law),從而甚至更為堅決地使英格蘭從其大陸的鄰國脫離出來?!薄?3〕吸納貴族進入國家機關(guān)并不代表君主與貴族的矛盾就此消弭,君主要擺脫貴族的牽制實現(xiàn)集權(quán),根本的出路還在于建立官僚制。只有建立一支獨立于貴族的官僚隊伍,君主才可能打破僵局,贏得對貴族的壓倒性勝利。然而,供養(yǎng)官僚成為國家建設(shè)道路上的攔路虎。12世紀(jì),英國政府的財政收入除了少量的封建收入外主要來自王室領(lǐng)地的收入。收入不足也是君主不得不依靠貴族進行統(tǒng)治的重要原因。圍繞征稅,君主與貴族之間展開了長達數(shù)世紀(jì)的博弈,議會就是在這種環(huán)境中產(chǎn)生的。貴族及騎士、市民代表以批準(zhǔn)稅收為武器,限制君主權(quán)力。16世紀(jì),英國對由小會議發(fā)展而來的咨議院(the Council)進行改革,過去分散的多中心多層次的舊國家機構(gòu),變?yōu)橛删髦鞒?,以首席秘書為?lián)系中心,形成政府各部門首腦參加常務(wù)會議的“君主在樞密院”形式的中央政府領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。〔14〕15世紀(jì)后大學(xué)在西歐蓬勃發(fā)展,大量畢業(yè)生進入官僚機構(gòu),為君主擺脫對貴族的依賴奠定了必要的人才基礎(chǔ)?!?5〕這為都鐸王朝建立絕對君主制創(chuàng)造了條件。中央政府還委任鄉(xiāng)紳為治安法官等,負責(zé)管理地方,削弱了大貴族的勢力。需要指出的是,治安法官等是地方的中小貴族,而非從中央派出的由中央供給薪金的專職官僚,他們之所以接受委任,是因為中央的政策符合他們在當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟政治利益。〔16〕

法國整合土地貴族的道路較為曲折。西羅馬帝國崩潰后,法國經(jīng)歷了徹底的封建化,境內(nèi)散布著大大小小封建貴族的領(lǐng)地,君主占有的領(lǐng)地最少時僅僅限于巴黎附近的幾個郡,被戲稱為“法蘭西島”?!?7〕高度碎片化的地方政治景觀“迫使進行國家建設(shè)的統(tǒng)治者們試圖整合其領(lǐng)地,從權(quán)力中心派遣具有多重作用的王室官員,目的是以一種非參與性的方式對抗強大的地方貴族、教士和地方自治城市,重新確立起王室的各種特權(quán)”?!?8〕法國的首要任務(wù)是制服各地的貴族尤其是大貴族,蒂利有關(guān)“戰(zhàn)爭制造國家”的論斷正是基于法國等國的政治實踐提出的。從10世紀(jì)末開始至16世紀(jì)初,法國基本完成了鏟除割據(jù)勢力、統(tǒng)一國家的任務(wù)。維持常備軍雖是君主保障國家統(tǒng)一和抵御外國入侵的必要之舉,但也耗費了國家的大部分財政資源,致使官僚制遲遲不能建立,或者官僚隊伍的規(guī)模過小,即使在路易十四時代,中央及地方行政官員的總數(shù)也才僅有1000人左右?!?9〕在這種情況下,法國的政治整合必然是君主在剝奪貴族權(quán)力的同時又不得不將其重新納入王國政權(quán)體系。作為交換,君主在稅收、司法等問題上對貴族作出讓步。為了有效監(jiān)督各地官員特別是在主要省份擔(dān)任總督職務(wù)的大貴族,君主必須派出巡察使、監(jiān)察使等,這就為中小貴族甚至資產(chǎn)階級通過“捐納”等途徑進入王國政權(quán)體系打開了通道。這些借助“捐納”入仕的官員獲得了承包王國某地稅收的權(quán)力,從而與王權(quán)密切結(jié)合在一起。“捐納制度分裂了省級精英,削弱了封建巨頭的地方基礎(chǔ),限制了他們在全國層面挑戰(zhàn)王室的能力?!睘榱吮3謱F族的控制,“法國君主只能通過創(chuàng)設(shè)更多的統(tǒng)治機構(gòu),并創(chuàng)造更多的捐納官員來削弱敵對精英?!薄?0〕最終,法國通過一套復(fù)雜重疊的制度完成了對貴族的整合。

需要補充的是,英法兩國在將貴族整合進國家制度的同時,也在努力把領(lǐng)土范圍內(nèi)的居民凝聚成一個整體,為民族的最終形成奠定了堅實的基礎(chǔ)。王朝國家同時承擔(dān)著整合貴族與塑造“正在形成中的民族”的使命,沒有對貴族的成功整合,就不能把貴族控制下的居民變成王朝國家統(tǒng)一的臣民,塑造民族這一政治共同體便無從談起;沒有王朝國家塑造的“正在形成中的民族”,就不能使國家褪去中世紀(jì)的特征,也就無法從根本上制服貴族。

資產(chǎn)階級革命將包括金融家在內(nèi)的上層資產(chǎn)者送進了國家制度,宣告政治整合從貴族開始轉(zhuǎn)向資產(chǎn)階級。與對貴族的整合不同,對資產(chǎn)階級的整合不是將其納入政治管理隊伍,而是將“人民主權(quán)”的原則化為現(xiàn)實,通過給予政治權(quán)利吸納資產(chǎn)者,從而將國家制度的合法性建立在全新的階級基礎(chǔ)之上。相較于對貴族的整合,對資產(chǎn)階級的整合相對順利,時間也大為縮短。對資產(chǎn)階級的整合主要是通過選舉改革來實現(xiàn)的。在英國,1832年改革使英格蘭和威爾士“各郡選民由20多萬人增加到37萬人,城鎮(zhèn)選民由18萬人增加到28萬人。全國選民大約增加30萬,即由1831年51萬增加到81萬”。〔21〕1867年改革完成了整合資產(chǎn)階級的任務(wù),但未能結(jié)束貴族在國家政權(quán)中的優(yōu)勢地位。究其根源,在于資產(chǎn)階級是以主權(quán)者而不是政治管理者的身份進入國家政權(quán)體系的,一方面,議員當(dāng)選的財產(chǎn)資格要求比選民更高。1832年的改革沒有改變1710年的議員財產(chǎn)資格法。根據(jù)該法,郡選區(qū)年收入600鎊不動產(chǎn)收入者、城市選區(qū)年收入300鎊不動產(chǎn)收入者才有資格被選為議員?!?2〕毫無疑問,即使降低甚至取消了議員當(dāng)選的財產(chǎn)資格限制,資產(chǎn)階級取代貴族對國家政權(quán)的把控也需要一個過程。另一方面,對于精于生意算計的資產(chǎn)階級而言,從事國家管理確實不是其強項?!?3〕因此,在選舉改革后的很長一段時間里,資產(chǎn)階級只是作為主權(quán)者為民族國家提供合法性。法國在大革命后對資產(chǎn)階級的整合也是采用放開選舉權(quán)的方式。1791年法國憲法通過劃分“積極公民”與“消極公民”,把資產(chǎn)階級納入國家政權(quán)體系。不過,由于法國政體多變,憲法與選舉制度一再變更,國家對資產(chǎn)階級的整合極不穩(wěn)定。1814年憲章和1930年憲章規(guī)定了較高的財產(chǎn)資格限制,又將資產(chǎn)階級中下層排除在政權(quán)之外?!?4〕直到1848年實行普選后,國家對資產(chǎn)階級的整合才告一段落。

三、對大眾的整合:國家建設(shè)階段性任務(wù)的完成

國家建設(shè)僅僅停留在對資產(chǎn)階級整合的層面上是遠遠不夠的,雖然資產(chǎn)階級可以自視為民族的代表,依靠強大的經(jīng)濟實力和選舉權(quán)保證國家機關(guān)按其意志行事,但排斥大眾的國家政權(quán),其合法性基礎(chǔ)是極為脆弱的。因此,在完成對資產(chǎn)階級的整合后,國家建設(shè)必然轉(zhuǎn)向?qū)Υ蟊姷恼稀?/p>

賦予公民選舉權(quán)是對大眾進行整合的重要方面。1867年英國議會改革開啟了整合大眾的進程。在1832年的基礎(chǔ)上,改革進一步降低了選舉的財產(chǎn)資格限制,“改革的最大特點在于小資產(chǎn)階級和上層工人獲得了選舉權(quán)”?!?5〕上層工人參加議會選舉,表明國家政權(quán)開始接納大眾,整合大眾的趨向一旦確立便不能被逆轉(zhuǎn)。1884年,英國議會又通過《人民代表制法》,把城市中的“房主選舉權(quán)”原則擴大到各郡區(qū),使部分農(nóng)業(yè)工人也獲得了選舉權(quán)……英國的選民總數(shù)又增加了1倍,達到450萬人?!?6〕1918年,英國議會通過法案,授予所有成年男子和年滿30歲的婦女普選權(quán)。10年后又將婦女獲得普選權(quán)的年齡降至21歲。1948年,英國議會通過了《人民代表法案》,標(biāo)志著“一人一票”在英國最終落定。法國盡管在1848年確定了普選權(quán)原則,但普選權(quán)的真正實現(xiàn)則晚了許多,直到1945年制憲會議選舉時婦女才第一次行使選舉權(quán)。必須強調(diào)的是,普選權(quán)不是資產(chǎn)階級國家自動給予的,而是大眾經(jīng)過艱苦斗爭得來的,資產(chǎn)階級國家只是在迫不得已的情況下順勢而為罷了,在開始向大眾賦權(quán)時尤其如此。資產(chǎn)階級的政治統(tǒng)治不僅沒有因為放開選舉權(quán)而崩潰,反而因把大眾整合進國家制度、大眾在形式上授權(quán),獲得了更廣泛的認(rèn)可。選舉權(quán)是最重要的政治權(quán)利,進行選舉改革,就是要去除附加在選舉權(quán)上的各種限制(其中主要的是財產(chǎn)限制),實現(xiàn)公民在政治權(quán)利上的平等。正如英國學(xué)者霍爾(Hall)在評論1867年議會改革法案時指出的那樣,法案宣告了財產(chǎn)不再是選舉權(quán)的基礎(chǔ)?!?7〕選舉改革進行一次,就把一部分人納入國家政權(quán)體系中,擴大了國家合法性的基礎(chǔ)。

通過賦予公民政治權(quán)利以整合大眾的意義還在于,在通往現(xiàn)代國家的道路上又向前邁進了一大步。經(jīng)過王朝國家長期不懈的努力,大眾連同貴族、資產(chǎn)階級已被整合成一個共同體。然而,王朝國家與這一共同體存在著內(nèi)在的張力,王權(quán)的繼續(xù)強化最終將走向共同體的對立面,損害共同體的利益。資產(chǎn)階級進行革命,以民族的名義掌握國家主權(quán),結(jié)束了“政治國家”與“民族共同體”之間的對立,初步建構(gòu)出民族國家。民族國家的誕生,使國家獲得民族這一內(nèi)核,完成了從古代形態(tài)向現(xiàn)代形態(tài)的轉(zhuǎn)變。現(xiàn)代國家由于有公民構(gòu)成的民族政治共同體作支撐而與其他一切形式的國家區(qū)分開來。盡管如此,新生的現(xiàn)代國家仍然存在重大缺陷,大眾只是在主權(quán)和憲法權(quán)利上與貴族、資產(chǎn)階級平等,既不能影響政府的組成,也不能促使政府推行有利于自身的政策。因此,賦予大眾相應(yīng)的政治權(quán)利,達到公民在政治權(quán)利上平等,大眾就能夠與精英一樣通過法定的制度途徑和程序制約政府,或?qū)φ┘佑绊懀瑥亩宫F(xiàn)代國家在公民的第二層次權(quán)利上體現(xiàn)出來。

給予公民社會權(quán)利是整合大眾的又一方面。同貴族、資產(chǎn)階級比較起來,大眾缺乏強有力的經(jīng)濟支撐。貴族之所以最早成為王朝國家整合的對象,經(jīng)濟是首要原因。在以土地及其產(chǎn)出衡量財富的時代,貴族正是憑借土地獲得了相應(yīng)的經(jīng)濟、社會及政治地位,其政治權(quán)利,無論是選舉權(quán)還是被選舉權(quán),都實實在在地存在。資產(chǎn)階級依靠市場特別是工業(yè)化積累起巨額財富,其選舉權(quán)也不存在被異化的問題。只有大眾在經(jīng)濟上處于孱弱狀態(tài)。沒有相應(yīng)的經(jīng)濟基礎(chǔ)與社會條件作支持,選舉權(quán)的價值與效用就會大打折扣。在選舉過程中,各種勢力或政客力圖影響選民、收買選票,把選舉變成謀取私利、玩弄政治的游戲,這已經(jīng)為相當(dāng)多后發(fā)國家的政治實踐所證實。對于經(jīng)濟社會地位低下的大眾來說,“公民權(quán)利賦予的合法權(quán)力在行使時受到了階級偏見和經(jīng)濟機會缺乏的嚴(yán)重限制”?!?8〕因此,如何消除這一“嚴(yán)重限制”,就成為國家(政府)的一項重要任務(wù)。在工業(yè)化取得重大進展或接近完成,社會財富有了巨大增長之后,國家(政府)應(yīng)當(dāng)對嚴(yán)重不均的收入結(jié)構(gòu)進行調(diào)整,通過給予公民社會權(quán)利,矯正公民在權(quán)利上的不平等。

矯正不平等最初是從緩和階級對立開始的。19世紀(jì)中期,英國資產(chǎn)階級及其政府從巨額的利潤中拿出一小部分收買工人階級的上層人物,培育了所謂的“工人貴族”。雖然工人貴族的產(chǎn)生及其活動對工人運動具有極大的破壞性,但從國家建設(shè)的角度看,逐步改善工人階級的經(jīng)濟狀況是推進政治整合、增強國家合法性與民族認(rèn)同的必然要求。1848年,英國議會通過《衛(wèi)生法》,1870年通過《食品法》,1880年政府頒布《強制義務(wù)教育法》?!?9〕國家權(quán)力介入社會領(lǐng)域,干預(yù)社會生活,向著緩解權(quán)利不平等的方向邁進。反映在政府財政支出上,就是支撐教育、養(yǎng)老和衛(wèi)生等社會保障的支出在民用支出中占有很大比例。在1913—1914年英國財政預(yù)算中,公共教育、老年人養(yǎng)老金和衛(wèi)生部健康保險三項支出達3690萬英鎊,占民用支出的67%?!?0〕其他國家也從19世紀(jì)后半期開始進行社會改革。如德國在1883—1889年,相繼通過了工人健康保險法案、工業(yè)事故保險法案、老年和疾病保險法案?!?1〕進入20世紀(jì)特別是二戰(zhàn)結(jié)束后,先發(fā)國家普遍建立起社會保障制度,成為“福利國家”。正如有的學(xué)者指出的那樣,福利國家大量使用組織力量(政治和行政),至少在三個方向上努力糾正市場作用。第一是保證個人和家庭的最低收入,不管他們的工作和財產(chǎn)的市場價值如何;第二是個人和家庭能夠應(yīng)對某些導(dǎo)致個人和家庭危機的“社會突發(fā)事件”(如疾病、老齡和失業(yè)),縮小其不安全程度;第三是不歧視公民地位或等級,確保他們在人們認(rèn)可的一定社會服務(wù)內(nèi)獲得可得的最好水平的服務(wù)。第三個目標(biāo)“不僅涉及階級差距的減少和既定集團的需求,而且也涉及待遇平等和享有同等選舉權(quán)的選民抱負”?!?2〕福利國家通過提供失業(yè)救助和補貼、醫(yī)療保障、住房援助、免費的義務(wù)教育與中等教育、高等教育資助等建立起一套比較完整的社會保障制度,公民獲得了完整的社會權(quán)利。福利國家的出現(xiàn),表明現(xiàn)代國家在公民的三個層次權(quán)利上都得到了體現(xiàn)。

公民獲得完整的社會權(quán)利,在國家建設(shè)進程中具有重大意義。一是對大眾的整合已經(jīng)完成,大眾完全被整合進國家制度中。對于大眾而言,國家(政府)不再僅僅是選舉時才冒出來的組織,而是一個真實的、能夠為其帶來福祉的存在物。正是參與了社會財富的分配,大眾才發(fā)自內(nèi)心地認(rèn)可國家(政府);由國家(state)創(chuàng)造的、立足于公民基礎(chǔ)之上的民族不再是一個“想象的共同體”,而是大眾心靈上的歸屬。二是標(biāo)志著從中世紀(jì)開始的國家建設(shè)告一段落,國家建設(shè)的階段性任務(wù)已經(jīng)完成。經(jīng)過長達數(shù)世紀(jì)的努力,先發(fā)國家率先完成了在確定的領(lǐng)土范圍內(nèi)整合所有人的任務(wù),建成了現(xiàn)代國家。當(dāng)然,這并不是國家建設(shè)歷程的終結(jié),而是一個新階段的開啟,在因身份政治帶來的治理困境突顯、國內(nèi)民粹主義與國外民族主義泛濫的當(dāng)代世界,民族國家還能存在下去嗎?國家如何才能有行動能力?無論是先發(fā)國家還是后發(fā)國家,在國家建設(shè)上都面臨著新問題。

四、先發(fā)國家競爭性政黨制度的由來

現(xiàn)代政黨與政黨制度最早出現(xiàn)在英法等先發(fā)國家。先發(fā)國家的政黨是在民族政治共同體初步形成、政治整合從對精英轉(zhuǎn)向?qū)Υ蟊姷倪^程中誕生的,是現(xiàn)代國家建設(shè)的伴生物,隨國家建設(shè)的推進而發(fā)展。資產(chǎn)階級革命以民族主權(quán)取代君主主權(quán),由全體人構(gòu)成的民族整體掌握了國家主權(quán)。反映在國家政治體制的變化上就是議會與君主地位的變換,議會成為國家最高權(quán)力機關(guān),君主及其政府必須執(zhí)行議會通過的法律和作出的決定,國家的政治活動遂從以君主為中心變?yōu)閲@議會及政府展開。在新生的民族國家,主權(quán)在名義上屬于由全體人構(gòu)成的民族整體,但在現(xiàn)實中卻是由其中的一部分人行使的,因為絕大部分人并不擁有主權(quán)在民的選舉權(quán)。從公民權(quán)利的角度看,國家制度將大部分人排斥在外,造成合法性基礎(chǔ)極為單薄,容易遭受各種沖擊。民族國家在誕生之初備受舊勢力顛覆活動的困擾,后來又面臨著來自下層革命的壓力。因此,逐步放開選舉權(quán),去除附加在選舉權(quán)上的各種限制(特別是財產(chǎn)資格限制),將公民整合進國家制度中,成為國家建設(shè)的重中之重。在給予公民選舉權(quán)的過程中,政黨展開競爭,競相擴大選舉權(quán),最終擴展至全體公民,競爭性政黨制度也隨議會改革和選舉政治的發(fā)展而成型。

眾所周知,先發(fā)國家的政黨初現(xiàn)于議會,〔33〕代表著不同階級的利益,如英國輝格黨代表資產(chǎn)階級,托利黨代表土地貴族即資產(chǎn)階級化的新貴族。兩黨在鞏固民族政治共同體、推進工業(yè)化等直接與國家建設(shè)緊密相關(guān)的重要議程上有著共同的目標(biāo)。然而,兩黨畢竟是階級基礎(chǔ)不同、政見相異。為了本階級的利益,它們相互競爭。政黨競爭集中表現(xiàn)為爭奪資源。這里所謂的“資源”,主要是指國家公職,包括國家立法機關(guān)席位和政府職位。掌控立法機關(guān)與政府,就能夠合法地制定、執(zhí)行政策,影響乃至決定著國家經(jīng)濟資源、社會資源的流向與分配,從而增進本階級的利益。除英國外,大革命后的法國在議會中相繼出現(xiàn)了君主立憲派、吉倫特派、雅各賓派等政治派別。美國在聯(lián)邦政府成立初期形成了聯(lián)邦黨(聯(lián)邦派)與州權(quán)黨(州權(quán)派)的對立。在政黨類型學(xué)上,這些從議會中產(chǎn)生或者與政府有著密切關(guān)系的政黨屬于精英型政黨,〔34〕是由議會或者政府中政見相同或相近的成員聚合而成的。對于黨員來說,并無入黨之手續(xù)或儀式,也沒有后世一些政黨那種組織紀(jì)律的約束。他們聚眾成黨,在議會內(nèi)外協(xié)調(diào)行動,目的是為本黨及其代表的階級爭取最大利益。為了使在議會中的行動更加有效,他們往往選擇某一俱樂部作為聚會的地點,黨的中央組織就是圍繞俱樂部聚會發(fā)展而來。在地方,議員依靠自己的人脈關(guān)系維系支持者,以保證當(dāng)選,黨的基層組織正是在此基礎(chǔ)上形成的。經(jīng)過一段時間(各國時間長短不一)的發(fā)展后,政黨的公職部分—黨的中央組織—黨的基層組織在事實上存在了。不過,由于黨的公職部分在政黨內(nèi)占據(jù)絕對優(yōu)勢地位,此時的政黨實際上是擔(dān)任國家公職的精英人物的組織。政黨之間的競爭,實質(zhì)是爭取有選舉權(quán)的少數(shù)人的授權(quán),從而獲得國家治理之權(quán),具體表現(xiàn)為選票之爭、議會席位之爭及政府職位之爭。

精英型政黨竭力抵制、反對擴大選舉權(quán),這就將它們之間的競爭長期局限在一個狹隘、封閉的圈子里,充斥著庇護、腐敗等。只是在19世紀(jì)大眾爭取選舉權(quán)的運動發(fā)展成為不可抗拒的歷史潮流后,它們才被迫放棄了漠視、抗拒大眾訴求的立場,甚至轉(zhuǎn)而積極推動擴大公民的選舉權(quán)。選舉權(quán)的擴大、選民人數(shù)的增長,逐步直至最終改變了政黨競爭的生態(tài),原來那種政黨組織松散、議員依靠個人的人脈就當(dāng)選的時代逐漸遠去,政黨間的競爭從依靠個人關(guān)系轉(zhuǎn)向了依賴組織動員。為了贏得越來越多的選民,政黨必須走出議會,建立從中央到基層的完整的組織體系,以組織的形式和力量開展經(jīng)常性的聯(lián)系選民工作,選舉時則全力投入競選,從而塑造出競爭性的政黨制度。第一,精英型政黨向群眾型政黨轉(zhuǎn)變。每進行一次選舉改革,意味著選民的財產(chǎn)資格限制降低了一次,選民的人數(shù)就增加了一次。19世紀(jì)末20世紀(jì)初,先發(fā)國家實現(xiàn)了成年男子普選,數(shù)以百萬的選民成為決定政黨能否執(zhí)政的關(guān)鍵變量。由于選舉已經(jīng)不再是在狹隘的社會階級基礎(chǔ)上進行,精英型政黨必須跨越階級階層界線,從工人階級等大眾中吸收成員,以反映社會廣泛的訴求與觀點,即轉(zhuǎn)變?yōu)槿罕娦驼h。第二,政黨強化組織建設(shè),完成了從派別到政黨的轉(zhuǎn)變。由于放開選舉權(quán),先是精英的全體成員,而后是大眾成了投票的主力,數(shù)百萬而不是數(shù)千的選舉人使得“密室政黨”(the caucus party)的非正式網(wǎng)絡(luò)不足以拉選票、動員和組織支持者。〔35〕針對選舉改革后選民人數(shù)的變化,政黨改變了主要在議會內(nèi)活動、不注重組織建設(shè)的做法。首先在基層特別是選區(qū)建立黨的正式機構(gòu)以及外圍組織,平時與選民保持聯(lián)系,選舉時動員選民投本黨候選人的票。其次是強化黨的中央組織的功能。為了爭取選舉勝利,政黨必須有一個規(guī)劃統(tǒng)籌、組織調(diào)配等能力非常強的機構(gòu),完善黨的中央組織的架構(gòu)與功能成為必然選擇。政黨不僅設(shè)置了中央委員會或執(zhí)行委員會及助理機構(gòu),而且加強了中央對地方和選區(qū)的黨組織的統(tǒng)御或指導(dǎo),以保證黨的所有組織協(xié)調(diào)一致,采取統(tǒng)一行動。最后,加強黨的公職部分的建設(shè),設(shè)置議會黨團,委派督導(dǎo)員,督促本黨議員出席議會會議、統(tǒng)一投票。經(jīng)過一段時間后,精英型政黨提高了自身的組織化程度,完成了從派別到政黨的蛻變。第三,政黨間爭奪的戰(zhàn)場從議會內(nèi)延伸到議會外,從地方擴展至全國。選舉改革前,各政黨主要是在議會內(nèi)展開競爭,爭奪對議程的控制,以確保所需的法案或政策動議能夠獲得通過。選舉改革開始后,政黨不僅要在議會內(nèi)進行斗爭,而且必須轉(zhuǎn)戰(zhàn)議會外。因為沒有多數(shù)選民的支持,政黨就會失去議席,削弱在議會內(nèi)的行動能力,無論是反對黨制衡執(zhí)政黨還是執(zhí)政黨通過法案均是如此。選舉改革導(dǎo)致依靠議員的人脈關(guān)系維系的小選區(qū)的重要性下降,為了贏得議會多數(shù)席位,政黨改變了原來僅靠議員個人在選區(qū)里單打獨斗的做法,在全國范圍內(nèi)調(diào)配資源,從而使政黨間的競爭呈現(xiàn)出全國性的特征。第四,競爭性的政黨制度逐漸成形。隨著選舉權(quán)的擴大,尤其是普選權(quán)的實現(xiàn),政黨間的競爭不僅在議會內(nèi)展開,而且在全國及各地進行。各政黨通過遍及城鄉(xiāng)的組織體系動員民眾,競爭呈現(xiàn)出鮮明的組織化特色,發(fā)展為制度化、體系化的競爭。簡言之,政黨政治已經(jīng)演變成競爭性的政黨制度。

此后,相互競爭的政黨構(gòu)成了國家政權(quán)的核心,19世紀(jì)后期在制度外產(chǎn)生的群眾型政黨也把參加選舉、爭取掌控政府作為奮斗目標(biāo),競爭性的政黨制度成為國家機器正常運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵部件。必須指出,先發(fā)國家競爭性政黨制度的生成及其有效運行是有歷史基礎(chǔ)的。經(jīng)過君主和資產(chǎn)階級長時間的努力,先發(fā)國家基本完成了建構(gòu)民族與創(chuàng)建有效國家制度的任務(wù)。在相對確定的領(lǐng)土范圍內(nèi),人們已經(jīng)形成了對共同體的認(rèn)同,政府能夠從社會中汲取稅收和其他資源,實施有效的治理。在對共同體和國家制度有基本共識的前提下,政黨之間圍繞賦予更多人更多的權(quán)利展開競爭,社會不但不會加劇分裂,反而因為更多人被整合進國家制度、分享發(fā)展成果而更加穩(wěn)固。更重要的是,先發(fā)國家在世界體系中處于絕對優(yōu)勢,它依靠對全球生產(chǎn)、貿(mào)易、價值鏈的掌控獲取足夠的資源,滿足其國內(nèi)越來越多的人的需求,以及利用所控制的殖民地作為緩解國內(nèi)階級矛盾和社會沖突的工具等,降低社會不平等的程度,或者推動社會趨向平等化。一旦公民對共同體和國家制度的基本共識消失或發(fā)生重大改變,全球創(chuàng)造的價值的分配向著有利于后發(fā)國家轉(zhuǎn)變時,或許先發(fā)國家的競爭性政黨制度就會遇上真實而又嚴(yán)格的檢驗!

五、結(jié) 論

國家建設(shè)就是建設(shè)一個現(xiàn)代國家,而現(xiàn)代國家則是有民族作支撐的國家?,F(xiàn)代國家之所以不同于古代國家,不僅在于是否存在著一個集權(quán)的中央政府,或者一套有效的、覆蓋全部領(lǐng)土的國家制度,而且還在于有無以公民為基礎(chǔ)形成的民族作為國家的支柱。根據(jù)先發(fā)國家的國家建設(shè)歷程與實踐,可以得出如下幾點結(jié)論:

第一,民族這種共同體是國家建構(gòu)出來的,是國家有意識活動的產(chǎn)物。王朝國家消除封建割據(jù),確定國家領(lǐng)土的邊界,把生活于其中,處在不同共同體“束縛”之下的人變成統(tǒng)一的臣民。資產(chǎn)階級通過革命,宣告了臣民變公民;以公民為基礎(chǔ)結(jié)成民族,賦予國家民族的內(nèi)核,完成了從古代國家到現(xiàn)代國家的轉(zhuǎn)變。

第二,國家是民族建構(gòu)的前提,而權(quán)威、有效的國家制度體系最初是由君主奠定的,其后,資產(chǎn)階級和政黨為了適應(yīng)社會的發(fā)展而不斷對既有的國家制度體系進行改革、優(yōu)化、完善,為民族建構(gòu)的成功提供了根本保證。

第三,無論是建構(gòu)民族還是建構(gòu)國家,必須持續(xù)進行政治整合。國家建設(shè)經(jīng)歷了從對精英的整合到對大眾的整合的發(fā)展過程。王朝國家將貴族整合進國家制度,樹立起國家的權(quán)威,有能力把各種共同體人變?yōu)槌济?。資產(chǎn)階級及政黨推進政治整合,先后整合了資產(chǎn)者和大眾,不僅塑造并鞏固了民族,而且不斷完善了國家制度。

第四,政治整合是國家不斷賦權(quán)公民,將公民整合進國家制度的過程。在現(xiàn)代社會,公民享有三個層次的權(quán)利,即主權(quán)和憲法上的權(quán)利、政治權(quán)利(選舉權(quán))和社會權(quán)利,因而現(xiàn)代國家是公民三層次權(quán)利相統(tǒng)一的國家。公民的主權(quán)和憲法權(quán)利通過資產(chǎn)階級革命得以解決,政治權(quán)利(選舉權(quán))則是由國家分階段、分階級階層、分性別給予的。社會權(quán)利是國家最后賦予公民的。隨著社會保障制度的普遍建立,先發(fā)國家完成了在確定的領(lǐng)土范圍內(nèi)整合公民的任務(wù)。

第五,先發(fā)國家競爭性政黨制度在從對精英整合轉(zhuǎn)向?qū)Υ蟊娬系倪^程中形成。從議會中產(chǎn)生的政黨為了應(yīng)對選舉權(quán)擴大帶來的挑戰(zhàn),強化制度建設(shè),逐步建立從中央到地方以及議會內(nèi)的組織體系,使政黨間的競爭從體制內(nèi)擴展至體制外,遍及全國,最終形成競爭性的政黨制度。

注釋:

〔1〕參見林尚立:《現(xiàn)代國家認(rèn)同建構(gòu)的政治邏輯》,《中國社會科學(xué)》2013年第8期。

〔2〕王滬寧:《比較政治分析》,上海:上海人民出版社,1987年,第12頁。

〔3〕有學(xué)者將政治意義的民族稱為“國家民族”,而將其他的歸為“文化民族”的范疇。參見〔德〕弗里德里?!っ纺峥耍骸妒澜缰髁x與民族國家》,孟鐘捷譯,上海:上海三聯(lián)書店,2007年,第4頁。

〔4〕參見〔美〕查爾斯·蒂利:《強制、資本和歐洲國家(公元990-1992年)》,魏洪鐘譯,上海:上海人民出版社,2012年。

〔5〕《馬克思恩格斯文集》第4卷,北京:人民出版社,2009年,第220頁。

〔6〕有學(xué)者將公民對民族的認(rèn)同稱之為“歸屬性國家認(rèn)同”。參見肖濱:《兩種公民身份與國家認(rèn)同的雙元結(jié)構(gòu)》,《武漢大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2010年第1期。

〔7〕Ralph M.Goldman,“The Politics of Political Integration”,The Journal of Negro Education,Vol.33.No.1,1964,pp.26-34.

〔8〕Myron Weiner,“Political Integration and Political Development”,The Annals of the American Academy of Political and Social Science,Vol.358,1965,pp.52-64.

〔9〕〔英〕戴維·米勒等主編:《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》,鄧正來譯,北京:中國政法大學(xué)出版社,2002年,第236頁。

〔10〕〔意大利〕加塔諾·莫斯卡:《統(tǒng)治階級〈政治科學(xué)原理〉》,賈鶴鵬譯,南京:譯林出版社,2002年,第97頁。

〔11〕〔美〕約瑟夫·熊彼特:《資本主義、社會主義與民主》,吳良健譯,北京:商務(wù)印書館,2000年,第215頁。

〔12〕〔英〕佩里·安德森:《絕對主義國家的系譜》,劉北成等譯,上海:上海人民出版社,2001年,第114頁。

〔13〕〔18〕〔美〕托馬斯·埃特曼:《利維坦的誕生:中世紀(jì)及現(xiàn)代早期歐洲的國家與政權(quán)建設(shè)》,郭臺輝譯,上海:上海人民出版社,2010年,第191、183頁。

〔14〕〔16〕郭方:《英國近代國家的形成——16世紀(jì)英國國家機構(gòu)與職能的變革》,北京:商務(wù)印書館,2007年,第56-57、84-85頁。

〔15〕參見〔美〕邁克爾·曼:《社會權(quán)力的來源》第一卷,劉北成等譯,上海:上海人民出版社,2007年,第543頁。

〔17〕〔法〕皮埃爾·米蓋爾:《法國史》,桂裕芳等譯,北京:中國社會科學(xué)出版社,2010年,第42頁。

〔19〕Pierre Goubert,Louis ⅩⅣ et.,Vingt Millions de Francais,Paris,1966,p.72;轉(zhuǎn)引自〔英〕佩里·安德森:《絕對主義國家的系譜》,劉北成等譯,上海:上海人民出版社,2001年,第99頁。

〔20〕參見〔美〕理查德·拉克曼:《不由自主的資產(chǎn)階級:近代早期歐洲的精英斗爭與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型》,酈菁等譯,上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2013年,第200-210頁。

〔21〕閻照祥:《英國政治制度史》,北京:人民出版社,1999年,第292頁。

〔22〕E.Nevlle Williams(ed.),The Eighteenth-Century Constitution 1688-1815,Documents and Commentary,Cambridge at The University Press,1960,pp.280-281.

〔23〕參見張鳳陽:《西方民族——國家成長的歷史與邏輯》,《中國社會科學(xué)》2015年第6期。

〔24〕洪波:《法國政治制度變遷:從大革命到第五共和國》,北京:中國社會科學(xué)出版社,1993年,第328頁。

〔25〕王可園等:《政治權(quán)利與階級意識——19世紀(jì)英國議會改革對工人運動改良主義的影響》,《當(dāng)代世界與社會主義》2016年第6期。

〔26〕程漢大:《英國政治制度史》,北京:中國社會科學(xué)出版社,1995年,第238頁。

〔27〕Catherine Hall,“Rethinking imperial histories:The Reform Act of 1867”,New Left Review,Issue 208,1994,pp.3-29.

〔28〕郭忠華、劉訓(xùn)練主編:《公民身份與社會階級》,南京:江蘇人民出版社,2007年,第23頁。

〔29〕陳曉律等:《英國發(fā)展的歷史軌跡》,南京:南京大學(xué)出版社,2009年,第283頁。

〔30〕〔31〕參見〔英〕彼得·馬賽厄斯、悉尼·波斯坦主編:《劍橋歐洲經(jīng)濟史》第8卷,王宏偉等譯,北京:經(jīng)濟科學(xué)出版社,2004年,第328-330、513頁。

〔32〕〔英〕阿薩·布里格斯:《歷史視野中的福利國家》,載丁開杰等選編:《后福利國家》,上海:上海三聯(lián)書店,2004年,第1-2頁。

〔33〕根據(jù)學(xué)者的研究,政黨最早在議會中形成絕非偶然。出于控制議會會議議程及議會委員會的需要,議員們聚合組成政黨。盡管該學(xué)者研究的是19世紀(jì)后期瑞典和法國的政黨,但主導(dǎo)、控制議會會議議程早就存在了,甚至可以說,主導(dǎo)、控制議會會議議程是促成政黨的動因。參見Michael Ko,“How Legislative Democracy Creates Political Parties”,Competitive Politics,Vol.51.No.1,2018,pp.61-79.

〔34〕“精英型政黨”概念源于迪韋爾熱提出的“干部黨”,參見Maurice Duverger,Political Party:Their Organization and Activity in Modern State,Translated by B.North and R.North,London:Methuen,1964,p.71.

〔35〕Richard S.Katz and Peter Mair,“Changing Models of Party Organization and Party Democracy:The Emergence of the Cartel Party”,Party Politics,Vol.1.No.1,1995,p.11.

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