[摘 要：文章將進(jìn)口產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)匹配到城市層面，對(duì)資本品、中間品進(jìn)口影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行理論分析和實(shí)證研究，為實(shí)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品效益最大化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。研究表明：資本品、中間品進(jìn)口均有效促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化稟賦結(jié)構(gòu)有助于強(qiáng)化資本品、中間品進(jìn)口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向影響；進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，上述影響效應(yīng)和傳導(dǎo)機(jī)制在不同地區(qū)、不同規(guī)模城市存在明顯異質(zhì)性。因此，需要鼓勵(lì)和支持地區(qū)加大關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)口力度，助推地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

關(guān)鍵詞：資本品進(jìn)口；中間品進(jìn)口；技術(shù)創(chuàng)新；稟賦結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

中圖分類號(hào)：F752.61；F121.3" " " 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-5097（2023）06-0044-10 ]

Abstract：This paper matches the trade data of imported products to the city level，and conducts theoretical analysis and empirical research on the impact of capital goods and intermediate goods imports on the upgrading of industrial structure，providing empirical evidence for maximizing the benefits of imported products and upgrading industrial structure. Research has shown that both capital goods and intermediate goods imports effectively promote the upgrading of regional industrial structure； enhancing technological innovation and optimizing the endowment structure can help strengthen the positive impact of capital goods and intermediate goods imports on industrial structure upgrading； further analysis reveals that the above-mentioned impact effects and transmission mechanisms exhibit significant heterogeneity in different regions and cities of different sizes. Therefore，it is necessary to encourage and support regions to increase the import of key products and promote the upgrading of regional industrial structure.

Key words：import of capital products；import of intermediate products；technological innovation；endowment structure；industrial structure upgrading

一、引 言

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的重要突破口，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的程度直接決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效益［1］。然而，中國(guó)過于追求速度的發(fā)展模式導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)間發(fā)展不充分不均衡、生產(chǎn)模式粗放、低端鎖定困境愈發(fā)嚴(yán)重，這與高質(zhì)量發(fā)展的要求相距甚遠(yuǎn)。產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期均衡增長(zhǎng)的中觀基礎(chǔ)，其結(jié)構(gòu)水平是促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)、構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系以及實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效的關(guān)鍵因素。特別是在當(dāng)今深化結(jié)構(gòu)性改革、構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局背景下，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)更是迫在眉睫。

近年來，各地政府紛紛響應(yīng)中央貫徹的產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易、財(cái)政政策，積極探索實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的有效路徑。其中，不乏地區(qū)將進(jìn)口貿(mào)易，尤其是資本品、中間品進(jìn)口作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。正如2020年11月發(fā)布的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)對(duì)外貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)施意見》中所述，“發(fā)揮《鼓勵(lì)進(jìn)口技術(shù)和產(chǎn)品目錄》引導(dǎo)作用，擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)、重要裝備和關(guān)鍵零部件進(jìn)口”，以優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)，滿足國(guó)內(nèi)生產(chǎn)需求?？梢姡M(jìn)口產(chǎn)品已成為助推經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要手段。

基于此，本文試圖回答以下問題：中國(guó)當(dāng)前的資本品、中間品進(jìn)口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了怎樣的影響？資本品、中間品進(jìn)口影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的傳導(dǎo)機(jī)制是什么？不同地區(qū)資本品、中間品進(jìn)口是否對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有異質(zhì)性影響？解答上述問題不僅可以進(jìn)一步豐富關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)口與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系研究的理論成果，還可以為新發(fā)展格局下優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供決策支撐。

二、文獻(xiàn)述評(píng)

面對(duì)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和多樣化的顧客需求，越來越多的企業(yè)開始進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)的設(shè)備和投入品，經(jīng)營(yíng)重心也由傳統(tǒng)的制造生產(chǎn)環(huán)節(jié)向提升產(chǎn)品質(zhì)量和種類轉(zhuǎn)移［2］?，F(xiàn)有研究更多的是基于整體開放視角，分析貿(mào)易和投資的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，較少考慮進(jìn)口產(chǎn)品層面與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的相互影響，導(dǎo)致其對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)效應(yīng)評(píng)估有失偏頗?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要從以下兩方面進(jìn)行研究：

一是進(jìn)口產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。首先，Coe和Helpman（1995）認(rèn)為，進(jìn)口先進(jìn)設(shè)備存在明顯的學(xué)習(xí)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)母國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［3-4］，尤其是來自發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品通過技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)顯著提升了本土企業(yè)的創(chuàng)新能力［5］。其次，Erten和Leight（2021）分析指出，國(guó)際分工驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)要素在行業(yè)間重新配置，最明顯的表現(xiàn)就是出口部門的粗放型增長(zhǎng)和進(jìn)口部門要素投入的集約化［6］。進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化促使勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門流入城市制造部門，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，對(duì)勞動(dòng)、資本等資源投入進(jìn)行優(yōu)化配置，加速經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型［7］?，F(xiàn)階段，中國(guó)發(fā)展需要打破要素流動(dòng)壁壘，降低勞動(dòng)力要素遷移成本，以市場(chǎng)化方式優(yōu)化資源在不同部門間的配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。再者，Melitz和Ottaviano（2008）在分析進(jìn)口行為時(shí)指出，上游的非對(duì)稱進(jìn)口開放，會(huì)迫使與進(jìn)口品存在水平競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)部門降低產(chǎn)品加成率，有助于增進(jìn)國(guó)內(nèi)下游行業(yè)的生產(chǎn)率［8］。Liu和Qiu（2016）基于中間投入品關(guān)稅視角發(fā)現(xiàn)，降低關(guān)稅有助于進(jìn)口產(chǎn)品多樣化，從而降低創(chuàng)新成本，促進(jìn)生產(chǎn)率提升［9］。在國(guó)內(nèi)各地區(qū)及行業(yè)收益不對(duì)等的現(xiàn)實(shí)背景下，Ivanova等（2021）認(rèn)為高質(zhì)量進(jìn)口可能是緩解當(dāng)下工業(yè)生產(chǎn)率停滯不前的重要“武器”，高質(zhì)量進(jìn)口可以通過“成本節(jié)約機(jī)制”推動(dòng)生產(chǎn)率提升［10-11］。謝謙等（2021）將中間投入內(nèi)生化，從產(chǎn)品種類層面明確進(jìn)口中間品內(nèi)嵌技術(shù)有利于提升企業(yè)生產(chǎn)率［12］。

二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素。要素稟賦是經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)和源動(dòng)力，當(dāng)要素稟賦結(jié)構(gòu)達(dá)到一定水平時(shí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)即會(huì)發(fā)生［13］。在新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論框架下，技術(shù)與創(chuàng)新是保持一國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)繁榮和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要驅(qū)動(dòng)因素［14-15］，技術(shù)創(chuàng)新促使產(chǎn)業(yè)從資源勞動(dòng)密集型逐步向資本密集型轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化［16］。林春艷和孔凡超（2016）發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)有利于本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化［17］。但龍少波等（2020）卻指出，在引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步下，中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的速度和質(zhì)量都在一定程度上受到了不良影響，新時(shí)代需要通過原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)循環(huán)與高質(zhì)量發(fā)展［18-19］。產(chǎn)業(yè)政策作為政府干預(yù)的重要手段，核心目標(biāo)是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。唐榮和黃抒田（2021）發(fā)現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)政策顯著推進(jìn)了制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)［20］；彭飛和金慧晴（2021）發(fā)現(xiàn)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策顯著推動(dòng)了城市轉(zhuǎn)型升級(jí)［21］。但是，張玉蘭等（2020）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)政策因干預(yù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)其他未鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)具有擠出效應(yīng)［22］。確實(shí)，產(chǎn)業(yè)政策的有效性一直存在爭(zhēng)議，評(píng)估視角不同，有效性就難以達(dá)成共識(shí)。除產(chǎn)業(yè)政策外，財(cái)稅政策、貿(mào)易政策、金融政策等均有利于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和提高社會(huì)福利［22-23］。再者，對(duì)外開放是中國(guó)長(zhǎng)期的基本國(guó)策，貿(mào)易和投資有利于國(guó)內(nèi)國(guó)際要素有序流動(dòng)，顯著增加高端技術(shù)企業(yè)的市場(chǎng)份額，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［24-27］。另外，在新發(fā)展格局下，互聯(lián)網(wǎng)、城鎮(zhèn)化、金融結(jié)構(gòu)等要素均對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和合理化有顯著正向作用［28-29］。

與已有文獻(xiàn)相比，本文的邊際貢獻(xiàn)在于：首先，在研究視角上，創(chuàng)新性地將資本品、中間品進(jìn)口與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)相結(jié)合，探討資本品、中間品進(jìn)口推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在作用機(jī)制及其傳導(dǎo)路徑；其次，在研究樣本上，基于城市維度數(shù)據(jù)研究了資本品、中間品進(jìn)口與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系，從而拓展了中國(guó)情形下進(jìn)口貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的相關(guān)研究；最后，在研究?jī)?nèi)容上，通過在模型中加入交互項(xiàng)的方式，對(duì)資本品、中間品進(jìn)口影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的傳導(dǎo)路徑進(jìn)行了檢驗(yàn)和深入探討，并比較不同地區(qū)、不同規(guī)模城市的資本品、中間品進(jìn)口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的異質(zhì)性影響，為各地區(qū)差別化制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整政策提供必要經(jīng)驗(yàn)支持和決策參考。

三、理論分析與研究假設(shè)

（一）關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)口與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從以低端產(chǎn)業(yè)為主向以高端產(chǎn)業(yè)為主的發(fā)展過程［30］，此過程不僅表現(xiàn)為三次產(chǎn)業(yè)間的產(chǎn)值變動(dòng)，其核心本質(zhì)是要素稟賦的更迭、轉(zhuǎn)移與重組的動(dòng)態(tài)過程［24，31］。資本品、中間品進(jìn)口影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的方式主要有：一方面，資本品、中間品可以直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。進(jìn)口資本品、中間品往往體現(xiàn)了國(guó)外的先進(jìn)知識(shí)與高水平技術(shù)，因此進(jìn)口的資本品和中間品主要投入于第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致第三產(chǎn)業(yè)到第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值逐次遞減，進(jìn)而改善三次產(chǎn)業(yè)占比，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［32］。另一方面，資本品、中間品既可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，也能借助成本節(jié)約及互補(bǔ)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。首先，資本品、中間品進(jìn)口引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，帶來顯著的技術(shù)溢出，使得地區(qū)突破高技術(shù)設(shè)備、零部件束縛，推動(dòng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)向相對(duì)先進(jìn)和高端的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［33］；其次，高質(zhì)量進(jìn)口產(chǎn)品使得生產(chǎn)中資源與材料消耗減少，降低生產(chǎn)成本、緩解融資困境，加速資本積累，驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；最后，進(jìn)口國(guó)利用進(jìn)口資本品、中間品的傳導(dǎo)、互補(bǔ)作用，將進(jìn)口產(chǎn)品與本地優(yōu)勢(shì)資源有機(jī)結(jié)合，建立新型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［34］。鑒于此，本文提出假設(shè)1。

H1：當(dāng)其他條件不變時(shí)，擴(kuò)大資本品、中間品進(jìn)口會(huì)促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（二）關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)口、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

技術(shù)作為一種特殊的生產(chǎn)要素始終貫穿于本地的生產(chǎn)活動(dòng)中，是實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵要素［35］。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平較低時(shí)，各類生產(chǎn)要素難以適應(yīng)技術(shù)復(fù)雜度高的制造業(yè)、服務(wù)業(yè)生產(chǎn)行為，造成生產(chǎn)要素在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚。隨著技術(shù)創(chuàng)新水平提高，生產(chǎn)要素會(huì)逐漸向高級(jí)別的生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［36］。另外，技術(shù)創(chuàng)新還有助于研發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)，甚至誘導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)形成，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而資本品、中間品進(jìn)口是提高技術(shù)創(chuàng)新水平的重要手段，有利于進(jìn)口國(guó)家（或地區(qū)）通過“干中學(xué)”效應(yīng)吸收內(nèi)化其蘊(yùn)含的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)計(jì)理念，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新熱情，驅(qū)動(dòng)企業(yè)加大研發(fā)投入力度，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利和技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平提升［37］。鑒于此，本文提出假設(shè)2。

H2：當(dāng)其他條件不變時(shí)，擴(kuò)大資本品、中間品進(jìn)口會(huì)通過提升技術(shù)創(chuàng)新水平影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（三）關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)口、稟賦結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

林毅夫（2002）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是稟賦結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)演化的結(jié)果［38］。在現(xiàn)實(shí)情況中，自然資源有限，稟賦結(jié)構(gòu)具體表現(xiàn)為資本與勞動(dòng)的相對(duì)豐裕程度，稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化使得生產(chǎn)要素在高端產(chǎn)業(yè)集聚，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。正如Ju等（2015）所述，區(qū)域要素稟賦結(jié)構(gòu)變化會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生影響［39］。當(dāng)稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化時(shí)，稟賦中的初始生產(chǎn)力及結(jié)合方式發(fā)生調(diào)整，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。資本品、中間品進(jìn)口貿(mào)易作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效工具，對(duì)稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)揮著重要的傳導(dǎo)作用，不僅有利于國(guó)內(nèi)國(guó)際要素有序流動(dòng)，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素從低端產(chǎn)業(yè)流向高端產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而且進(jìn)口產(chǎn)品往往技術(shù)含量高，與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)要素形成互補(bǔ)，降低要素錯(cuò)配，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。鑒于此，本文提出假設(shè)3。

H3：當(dāng)其他條件不變時(shí)，擴(kuò)大資本品、中間品進(jìn)口會(huì)通過優(yōu)化稟賦結(jié)構(gòu)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

四、研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定與說明

1.總體效應(yīng)的實(shí)證模型

本文總體效應(yīng)計(jì)量模型設(shè)定如下：

其中：[i]表示地區(qū)；[t]表示年份；[λi]、[μt]分別表示地區(qū)、時(shí)間層面的固定效應(yīng)；[εit]表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；[structureit]表示本文的被解釋變量，為地區(qū)[i]在[t]時(shí)期的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)。本文參照蔡海亞和徐盈之［24］的研究思路，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)，具體如式（2）所示：

其中，sn表示第n產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值比重；structure的取值在1～3之間，越接近1，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次越低；越接近3，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次越高。

[ImportMixit]代表關(guān)鍵進(jìn)口產(chǎn)品，即進(jìn)口的資本品、中間品等生產(chǎn)性投入產(chǎn)品，選用資本品、中間品進(jìn)口占比進(jìn)行衡量。由于各城市無法直接獲得上述數(shù)據(jù)，所以資本品、中間品進(jìn)口額由海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)匹配加總而來，具體方法如下：首先，在2000—2016年海關(guān)數(shù)據(jù)中選取進(jìn)口數(shù)據(jù)；其次，根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)中的HS6分位碼與BEC產(chǎn)品碼進(jìn)行匹配，并將產(chǎn)品碼進(jìn)行分類，選取資本品、中間品；接著，根據(jù)城市代碼與中國(guó)各地級(jí)市進(jìn)行匹配，將各產(chǎn)品種類進(jìn)口金額加總至地級(jí)市層面，進(jìn)而得出資本品、中間品進(jìn)口金額。

Control表示控制變量，結(jié)合目前研究成果，參照袁航和朱承亮（2020）、余泳澤等（2020）的做法，本文加入相關(guān)控制變量［40-41］。①對(duì)外貿(mào)易依存度（trade）。對(duì)外開放是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要因素，可以通過增加資本積累和技術(shù)溢出效應(yīng)影響地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，本文用進(jìn)出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重來衡量。②政府干預(yù)程度（govern）。地方政府為了提高政績(jī)對(duì)轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)干預(yù)較為普遍。地方政府官員為了順利晉升，依靠行政干預(yù)推動(dòng)投資和本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而忽視產(chǎn)業(yè)間的合理化及高級(jí)化是否符合本地發(fā)展要求，為實(shí)現(xiàn)數(shù)量型增長(zhǎng)損失了要素配置和資源利用效率，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)程［42］，本文用財(cái)政支出與地方GDP之比表示。③人力資本水平（huamn）。人力資本作為技術(shù)與知識(shí)吸收的重要載體，其吸收能力的高低決定了將關(guān)鍵進(jìn)口產(chǎn)品中所蘊(yùn)含的高科技轉(zhuǎn)化為中國(guó)自身生產(chǎn)力的效率與成功率，本文選用城市高校在校人數(shù)對(duì)數(shù)值進(jìn)行衡量。④外商直接投資（fdi）。外商直接投資使得地區(qū)可以借助資本積累和技術(shù)溢出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，本文用實(shí)際利用外商直接投資額對(duì)數(shù)值來衡量。

2. 影響路徑的實(shí)證模型

基于上文影響路徑的分析，可以總結(jié)為資本品、中間品進(jìn)口可以通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和稟賦結(jié)構(gòu)效應(yīng)來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。本文將逐一識(shí)別上述效應(yīng)是否成立，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

式（3）在式（1）的基礎(chǔ)上，加入了交互項(xiàng)[ImportMixit×path]，表示資本品、中間品進(jìn)口與技術(shù)創(chuàng)新、稟賦結(jié)構(gòu)的交乘項(xiàng)，以考察具體的影響機(jī)制，其余變量與式（1）相同。其中：技術(shù)創(chuàng)新（lntech），選取我國(guó)各城市本地單位從業(yè)人員的發(fā)明專利授權(quán)量的對(duì)數(shù)值來度量；稟賦結(jié)構(gòu)（element），本文用資本勞動(dòng)比率作為要素稟賦結(jié)構(gòu)的代理變量［43］。

（二）數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計(jì)

本文使用的數(shù)據(jù)為2000—2016年中國(guó)各城市層面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，來源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)以及中國(guó)各城市統(tǒng)計(jì)年鑒。鑒于各城市資本品、中間品進(jìn)口金額從中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)企業(yè)層面加總而來，加之巢湖、三沙、儋州、日喀則、昌都、林芝、山南、那曲、畢節(jié)、銅仁、海東、吐魯番和哈密等城市數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，所以將其剔除。因此，本文實(shí)證對(duì)象為2000—2016年286個(gè)城市共4 862個(gè)樣本。主要變量描述性統(tǒng)計(jì)見表1所列。

五、結(jié)果分析

（一）關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的總體效應(yīng)分析

雖然理論分析部分已得出資本品、中間品進(jìn)口有助于中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，那么現(xiàn)實(shí)情況中，資本品、中間品進(jìn)口究竟是促進(jìn)還是抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)？這是本文關(guān)注的核心問題。為了回答這一問題，利用2000—2016年中國(guó)286個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)對(duì)式（1）進(jìn)行回歸以驗(yàn)證理論H1，結(jié)果見表2所列。

（1）基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果。表2報(bào)告了總體效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果，其中，基準(zhǔn)模型結(jié)果見表2所列的第（1）至（4）列，檢驗(yàn)了資本品和中間品進(jìn)口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接影響。表2中第（1）列和第（3）列為未加入固定效應(yīng)和控制變量的估計(jì)結(jié)果，可以看出，資本品和中間品進(jìn)口估計(jì)系數(shù)依次為6.036、3.132，且在1%水平下顯著，完全符合預(yù)期效果。在加入一系列控制變量和固定效應(yīng)后，估計(jì)系數(shù)仍顯著為正，表明資本品、中間品進(jìn)口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)效應(yīng)較為穩(wěn)健。

（2）內(nèi)生性處理結(jié)果。正如周茂等（2016）所指出的，發(fā)展中國(guó)家為了穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，極大可能會(huì)鼓勵(lì)地區(qū)進(jìn)行資本品、中間品進(jìn)口，進(jìn)而推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［44］。同時(shí)，若中國(guó)各城市在世界范圍內(nèi)從事進(jìn)口活動(dòng)，能夠從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口技術(shù)含量高的資本品、中間品等生產(chǎn)性投入品，從中獲取高端技術(shù)以改善生產(chǎn)工藝和效率，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。因此，中國(guó)各城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能夠反向影響其所在地區(qū)的關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)口行為，導(dǎo)致實(shí)證模型中存在雙向因果關(guān)系帶來內(nèi)生性問題。

為此，需要構(gòu)建machine、parts的工具變量。本文借鑒Dollar和Kraay（2004）的研究思路，將主要解釋變量的滯后一期作為工具變量［45］。原因在于，從外生性的角度來看，滯后一期的資本品、中間品進(jìn)口份額為歷史數(shù)據(jù)，當(dāng)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)無法影響滯后一期的各產(chǎn)品進(jìn)口份額；從相關(guān)性的角度來看，滯后一期的資本品、中間品進(jìn)口可能會(huì)影響當(dāng)期的產(chǎn)品進(jìn)口結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。采取工具變量克服內(nèi)生性之后的估計(jì)結(jié)果見表2所列的第（5）至第（8）列，可以看出，第一階段的F值均大于10，表明所選的工具變量與內(nèi)生變量高度相關(guān)，不存在弱工具變量問題；Sargan檢驗(yàn)值均大于0.1，說明本文采取的工具變量是有效且合理的。machine、parts的估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)模型相比，未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性變化。這說明：一方面，模型中可能存在的內(nèi)生性問題并未對(duì)主要解釋變量的估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響；另一方面，中國(guó)進(jìn)口資本品、中間品的確能促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

控制變量方面：①對(duì)外貿(mào)易依存度（trade）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈顯著的正向關(guān)系，其原因在于貿(mào)易開放作為改革開放的窗口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助推器，可以借助增加物質(zhì)資本積累、刺激消費(fèi)需求、提升技術(shù)進(jìn)步等多重途徑加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［24］。②政府干預(yù)程度（govern）的回歸結(jié)果在1%水平下顯著為正，主要是由于全球化加速發(fā)展，國(guó)際交流日益密切，制度在對(duì)外開放中顯得尤為重要。國(guó)家經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的同時(shí)，仍需要國(guó)家宏觀調(diào)控，建立先進(jìn)制度規(guī)則，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)添磚加瓦。但是，需要指出的是，從描述性統(tǒng)計(jì)可以看出，本文所測(cè)度的政府干預(yù)程度較低，說明政府對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)干預(yù)要適度，一旦政府過度干預(yù)，就會(huì)影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，反而會(huì)抑制地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。③人力資本水平（lnhuman）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)表現(xiàn)為強(qiáng)烈的正向促進(jìn)作用，高素質(zhì)人才有利于帶動(dòng)生產(chǎn)要素有序流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)“跨越式”升級(jí)。④外商直接投資（fdi）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著的正向影響，可能是因?yàn)榈貐^(qū)大量引進(jìn)外資，使其充分發(fā)揮技術(shù)溢出和資本積累效應(yīng)，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（二）關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)制檢驗(yàn)

前文的估計(jì)結(jié)果表明，無論是基準(zhǔn)模型的總體效應(yīng)，還是處理內(nèi)生性后的總體效應(yīng)，進(jìn)口資本品、中間品都顯著促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，且結(jié)論較為穩(wěn)健。那么，到底是什么原因?qū)е律鲜霈F(xiàn)象發(fā)生？其傳導(dǎo)機(jī)制又是什么？這是需要進(jìn)一步解答的問題。本文理論分析部分指出，中國(guó)在進(jìn)口資本品、中間品的進(jìn)程中，技術(shù)創(chuàng)新增強(qiáng)和稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化可能是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要原因，為了檢驗(yàn)上述觀點(diǎn)，本文將從技術(shù)創(chuàng)新和稟賦結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面考察資本品、中間品進(jìn)口影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的傳導(dǎo)路徑。

（1）技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。表3的第（1）列和第（3）列分別報(bào)告了資本品和中間品進(jìn)口通過技術(shù)創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸結(jié)果，即交互項(xiàng)（machine×tech）和（parts×tech），可以看出，資本品和中間品進(jìn)口通過技術(shù)創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)制檢驗(yàn)均在1%水平下顯著，表明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)資本品和中間品進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在正向推動(dòng)作用，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力確實(shí)是關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)口提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一個(gè)重要手段，與中國(guó)實(shí)際發(fā)展情況較為一致，驗(yàn)證了H2。大量有關(guān)進(jìn)口產(chǎn)品的研究指出，進(jìn)口資本品和中間品可以通過直接效應(yīng)和間接效應(yīng)作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。首先，就直接效應(yīng)而言，在進(jìn)口導(dǎo)向型戰(zhàn)略目標(biāo)指導(dǎo)下，設(shè)備進(jìn)口已超越零部件進(jìn)口成為中國(guó)進(jìn)口增速最快的產(chǎn)品［46］，進(jìn)口資本品和中間品作為一種物化型技術(shù)溢出，可以直接推進(jìn)進(jìn)口國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，最為顯著的表現(xiàn)是飛速提升地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；其次，從間接效應(yīng)來看，進(jìn)口資本品和中間品還可能通過產(chǎn)品種類效應(yīng)、“干中學(xué)”效應(yīng)及互補(bǔ)效應(yīng)促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、提高企業(yè)研發(fā)部門和生產(chǎn)部門的人力資本水平，引領(lǐng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。需要注意的是，現(xiàn)階段中國(guó)多數(shù)企業(yè)仍將模仿創(chuàng)新、引進(jìn)創(chuàng)新作為獲取高端技術(shù)的主要方式，導(dǎo)致自主創(chuàng)新能力不足。國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，自主創(chuàng)新能力不足終會(huì)導(dǎo)致地區(qū)技術(shù)進(jìn)步退化，遏制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（2）稟賦結(jié)構(gòu)效應(yīng)。表3的第（2）列和第（4）列為稟賦結(jié)構(gòu)影響機(jī)制的估計(jì)結(jié)果，可以看出，交叉項(xiàng)（machine×element）的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明在稟賦結(jié)構(gòu)越合理的地區(qū)，擴(kuò)大資本品進(jìn)口規(guī)模對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的提升作用越大，H3得以驗(yàn)證。交互項(xiàng)（parts×element）的估計(jì)系數(shù)為0.288且在1%水平上顯著，表明中間品進(jìn)口額增加顯著優(yōu)化了地區(qū)稟賦結(jié)構(gòu)，進(jìn)而助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，與預(yù)期一致。要素稟賦作為拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中扮演著至關(guān)重要的角色。在專業(yè)化分工的前提下，一國(guó)的國(guó)際分工地位既受其先天要素稟賦的影響，又受后天要素稟賦升級(jí)和專業(yè)化分工所形成的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的影響。貿(mào)易自由化進(jìn)程不斷加快，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需要優(yōu)化要素稟賦，積極培育內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，完成向價(jià)值鏈中高端環(huán)節(jié)“攀升”，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（三）關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)衡量方法改變。本文的研究對(duì)象是中國(guó)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，故其衡量方法至關(guān)重要。前文采取整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)進(jìn)行衡量，結(jié)果較為顯著。在此，本文通過改變其衡量方法，以檢驗(yàn)所得結(jié)論的可靠性。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的新衡量方法上，借鑒余永澤等（2020）的思路，采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比進(jìn)行衡量［41］，估計(jì)結(jié)果見表4所列的第（1）至第（4）列?？梢钥闯觯饕宰兞康幕貧w結(jié)果以及技術(shù)創(chuàng)新、稟賦結(jié)構(gòu)影響機(jī)制的顯著性都未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，說明本文得到的結(jié)論是可靠的，不會(huì)因被解釋變量的衡量方法改變而發(fā)生變化。

（2）估計(jì)方法改變。前文的模型估計(jì)采取了兩階段最小二乘法（2SLS）進(jìn)行回歸，考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的變動(dòng)可能在時(shí)間上具有記憶性，即受上一期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響較大，因此較適宜用動(dòng)態(tài)面板模型進(jìn)行分析。為此，參照肖明月和鄭亞莉（2018）的做法，通過引入被解釋變量的一階滯后項(xiàng)建立動(dòng)態(tài)面板模型［47］。同時(shí)，使用變量的一階滯后項(xiàng)作為工具變量以解決變量的內(nèi)生性問題，并通過AR（2）檢驗(yàn)和Sargan檢驗(yàn)判斷模型和工具變量的有效性和合理性。結(jié)果見表4所列的第（5）至第（8）列，可以看出，總體效應(yīng)及機(jī)制效應(yīng)的估計(jì)系數(shù)與顯著性未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，表明本文所得結(jié)論是穩(wěn)健的。

（3）剔除直轄市影響。借鑒鄧慧慧和楊露鑫（2019）的做法，將剔除直轄市的估計(jì)結(jié)果作為本文的穩(wěn)健性檢驗(yàn)［48］。由于四個(gè)直轄市受中央政府直接管轄，行政地位特殊，為了排除行政因素對(duì)估計(jì)結(jié)果的干擾，本文將北京、上海、天津和重慶四個(gè)直轄市從全樣本中剔除后再回歸，結(jié)果見表5所列。變動(dòng)后的估計(jì)結(jié)果與前文保持一致，表明前文所得結(jié)論較為可靠。

（4）更換工具變量。借鑒余泳澤等（2020）的研究方法，選取地級(jí)市所在省份的地級(jí)市數(shù)量作為各類進(jìn)口產(chǎn)品份額的工具變量［41］。從相關(guān)性來說，在省內(nèi)同類產(chǎn)品市場(chǎng)份額一定的情況下，地級(jí)市數(shù)量越多，進(jìn)口產(chǎn)品規(guī)模越大；從外生性來說，該地級(jí)市所在省份的地級(jí)市數(shù)量滿足外生性要求。這是因?yàn)楦魇》莸丶?jí)市數(shù)量是固定值，本文樣本期間內(nèi)各省份地級(jí)市數(shù)量基本保持不變。估計(jì)結(jié)果見表5所列，其與前文無本質(zhì)差別，表明本文得到的結(jié)論是可靠的。

六、進(jìn)一步研究：異質(zhì)性分析

上述研究結(jié)果表明，資本品、中間品進(jìn)口能夠顯著促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，并且提高技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化稟賦結(jié)構(gòu)是資本品、中間品進(jìn)口促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要途徑?；谏鲜龇治?，本文作出進(jìn)一步拓展，從地區(qū)異質(zhì)性和城市規(guī)模考察資本品、中間品進(jìn)口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的異質(zhì)性影響。

（一）地區(qū)異質(zhì)性

由于城市間存在異質(zhì)性，受經(jīng)濟(jì)、政治、歷史等因素影響，不同城市的資本品、中間品進(jìn)口差異較大，其表現(xiàn)出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)效應(yīng)可能會(huì)存在一定差別。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)我國(guó)東、中、西部地區(qū)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，本文將286個(gè)城市劃分為東部地區(qū)和中西部地區(qū)分別進(jìn)行回歸，結(jié)果見表6所列?？梢钥闯?，東部地區(qū)的估計(jì)結(jié)果與前文保持一致，總體效應(yīng)與機(jī)制效應(yīng)均存在；相反，中西部地區(qū)資本品、中間品進(jìn)口的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，表明進(jìn)口產(chǎn)品顯著阻礙了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而且技術(shù)創(chuàng)新和稟賦結(jié)構(gòu)的機(jī)制效應(yīng)均不存在，符合中國(guó)現(xiàn)實(shí)情況。這是因?yàn)椋褐形鞑康貐^(qū)由于資金受限，進(jìn)口品主要為初級(jí)產(chǎn)品，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)從中獲取技術(shù)與知識(shí)溢出非常有限；再者，中西部地區(qū)長(zhǎng)期從事低技術(shù)、低附加值的加工貿(mào)易，導(dǎo)致資本品、中間品進(jìn)口無法促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（二）城市規(guī)模異質(zhì)性

與中小城市相比，其一，大城市擁有較高的教育起點(diǎn)、較成熟的生產(chǎn)規(guī)模和較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)更快；其二，大城市交通便利、信息發(fā)達(dá)，高質(zhì)量進(jìn)口產(chǎn)品更多，溢出效應(yīng)更為明顯。本文根據(jù)《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》明確提出的城市劃分標(biāo)準(zhǔn)，將地區(qū)常住人口50萬以下的城市歸為小城市，地區(qū)常住人口50～100萬的城市歸為中等城市，地區(qū)常住人口100萬以上的城市歸為大城市，考察其異質(zhì)性表現(xiàn)。根據(jù)城市規(guī)模劃分為大城市和中小規(guī)模城市這兩類子樣本的估計(jì)報(bào)告見表7所列，其結(jié)果呈現(xiàn)較強(qiáng)的異質(zhì)性。結(jié)果表明，無論是影響效應(yīng)還是機(jī)制效應(yīng)，僅有大規(guī)模城市的估計(jì)結(jié)果與上文保持一致。主要原因在于：其一，大城市資金充足，可以進(jìn)口足量產(chǎn)品以產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；其二，中小城市發(fā)展緩慢，資金、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素落后，無法進(jìn)口高技術(shù)含量產(chǎn)品來促進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而使得總體效應(yīng)和機(jī)制效應(yīng)不存在。

七、結(jié)論與啟示

本文理論分析了資本品、中間品進(jìn)口影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在機(jī)制，并深入探討了技術(shù)創(chuàng)新、稟賦結(jié)構(gòu)等路徑對(duì)兩者關(guān)系的影響，最終選取2000—2016年中國(guó)286個(gè)城市數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究結(jié)論如下：①資本品、中間品進(jìn)口對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在明顯的正向促進(jìn)作用；②資本品、中間品進(jìn)口可以借助提高技術(shù)創(chuàng)新水平、優(yōu)化稟賦結(jié)構(gòu)等方式間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；③資本品、中間品進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)還存在一定的差異性，東部地區(qū)城市以及大規(guī)模城市的資本品、中間品進(jìn)口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)更為顯著。

基于上述結(jié)論，本文提出以下政策建議：

首先，積極響應(yīng)和落實(shí)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，擴(kuò)大資本品、中間品進(jìn)口。研究發(fā)現(xiàn)，資本品、中間品進(jìn)口的確有助于中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。因而，一方面，要逐步擴(kuò)大資本品進(jìn)口份額，從更基礎(chǔ)層面引導(dǎo)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)更新與升級(jí)；另一方面，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，要嚴(yán)格把控關(guān)鍵中間品進(jìn)口質(zhì)量。

其次，在優(yōu)化稟賦結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。研究表明，資本品、中間品進(jìn)口能通過增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化稟賦結(jié)構(gòu)助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。中國(guó)要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提質(zhì)增效的目標(biāo)，一是需要培育高技術(shù)勞動(dòng)力、加大資本投入，加快中國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)向創(chuàng)造性資產(chǎn)升級(jí)，為制造業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升提供要素投入支撐；二是需變革傳統(tǒng)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建“產(chǎn)、學(xué)、研”一體的技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，不斷提升區(qū)域自主創(chuàng)新意識(shí)和研發(fā)能力。

最后，保持區(qū)域間充分平衡發(fā)展，促進(jìn)區(qū)際合作與交流，縮小區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)差異性。中央及地方政府要根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r給予中小城市財(cái)政支持和政策優(yōu)惠，增加區(qū)域運(yùn)轉(zhuǎn)資金，使其用于高端產(chǎn)品進(jìn)口，優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，充分調(diào)動(dòng)地區(qū)自主創(chuàng)新積極性，推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

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［責(zé)任編輯：劉 凱］

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“中國(guó)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易與OFDI互動(dòng)發(fā)展的機(jī)制及其生產(chǎn)效率效應(yīng)研究”（17CJY047）

作者簡(jiǎn)介：付建棟（1995—），男，山西運(yùn)城人，博士研究生，研究方向：對(duì)外開放，產(chǎn)業(yè)發(fā)展；

劉 軍（1984—），男，山西朔州人，教授，研究方向：對(duì)外開放，產(chǎn)業(yè)發(fā)展。