孫學(xué)文， 劉晨曦， 冷 單

（工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心， 北京 100846）

0 引言

基礎(chǔ)零部件是裝備制造業(yè)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，其產(chǎn)品質(zhì)量直接決定著主機(jī)設(shè)備的性能、質(zhì)量以及可靠性[1]。 黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視基礎(chǔ)零部件的發(fā)展，“十四五”規(guī)劃綱要指出，實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程，加快補(bǔ)齊基礎(chǔ)零部件及元器件、基礎(chǔ)軟件、基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)工藝和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等瓶頸短板。 2021 年中央經(jīng)濟(jì)會(huì)議指出，要提升制造業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，啟動(dòng)一批產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程項(xiàng)目，激發(fā)涌現(xiàn)一大批“專精特新”企業(yè)。

“十三五”時(shí)期，我國(guó)通過(guò)工業(yè)強(qiáng)基工程對(duì)基礎(chǔ)零部件產(chǎn)業(yè)給予了大量支持，并取得了一定效果，但基礎(chǔ)零部件穩(wěn)定性、一致性和可靠性不高，高端領(lǐng)域受制于人，基礎(chǔ)零部件產(chǎn)業(yè)正處于從中低端向高端邁進(jìn)的關(guān)鍵階段[2-4]。 近年來(lái)，受中美貿(mào)易摩擦以及全球新冠肺炎疫情沖擊影響， 我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈面臨巨大挑戰(zhàn)，產(chǎn)業(yè)鏈中斷、產(chǎn)業(yè)鏈外移等風(fēng)險(xiǎn)不斷加大，產(chǎn)業(yè)安全問題日益突出[5]。 美、日、德等工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家，掌握著機(jī)械、電子等領(lǐng)域關(guān)鍵零部件的研發(fā)制造技術(shù)，甚至在一些領(lǐng)域憑借對(duì)關(guān)鍵零部件技術(shù)的掌控牽制整個(gè)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)程[6]。 “他山之石，可以攻玉”，通過(guò)分析我國(guó)基礎(chǔ)零部件發(fā)展面臨的問題及原因，并借鑒美、日、德等工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)基礎(chǔ)零部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供一定參考和借鑒。

1 我國(guó)基礎(chǔ)零部件發(fā)展面臨的主要問題

一是核心基礎(chǔ)零部件嚴(yán)重依賴進(jìn)口。 我國(guó)裝備制造業(yè)“卡脖子”環(huán)節(jié)多出現(xiàn)在基礎(chǔ)領(lǐng)域，部分核心基礎(chǔ)零部件長(zhǎng)期依賴進(jìn)口，致使主機(jī)面臨“空殼化”困境。 例如，大型工程機(jī)械所需要30MPa 以上高壓泵、閥、馬達(dá)多數(shù)依賴進(jìn)口；工業(yè)機(jī)器人用高端控制器、精密減速器、專用伺服電機(jī)等仍大量依賴進(jìn)口。 另外，基礎(chǔ)零部件依賴進(jìn)口導(dǎo)致利潤(rùn)的絕大部分被外商所吞噬，同時(shí)交貨期沒有保證。

二是基礎(chǔ)零部件穩(wěn)定性、一致性和可靠性不高。 近年來(lái)，我國(guó)基礎(chǔ)零部件取得長(zhǎng)足進(jìn)展，齒輪、緊固件、模具2020 年產(chǎn)值分別達(dá)到3000 億元、890 億元、2900 億元，位列全球第一， 但高端領(lǐng)域國(guó)產(chǎn)零部件與進(jìn)口產(chǎn)品仍有一定差距。 例如，軍用飛機(jī)傳動(dòng)齒輪壽命800 小時(shí)，民用飛機(jī)傳動(dòng)齒輪壽命600h，僅為美國(guó)的13%和6%；模具產(chǎn)品壽命較國(guó)外低30%～50%，精沖模壽命只有國(guó)外的1/3。 江蘇某企業(yè)負(fù)責(zé)人表示， 工業(yè)機(jī)器人采用國(guó)產(chǎn)減速機(jī)在使用初期與進(jìn)口產(chǎn)品差別不大，但使用一年多后，產(chǎn)品精度會(huì)不斷下降，嚴(yán)重影響使用體驗(yàn)。

三是基礎(chǔ)零部件產(chǎn)品推廣應(yīng)用不暢。 用戶對(duì)國(guó)產(chǎn)零部件不信任的態(tài)度未發(fā)生根本性改變， 即使一些國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品的性能可以滿足用戶的使用要求， 在采購(gòu)和招標(biāo)過(guò)程中仍然存在被“歧視”的現(xiàn)象。 進(jìn)口產(chǎn)品利用我國(guó)巨大市場(chǎng)規(guī)模，在各個(gè)工業(yè)場(chǎng)景中反復(fù)驗(yàn)證，積累經(jīng)驗(yàn)，使得國(guó)內(nèi)外差距進(jìn)一步拉大。 例如， 目前我國(guó)高鐵軸箱軸承100%依賴進(jìn)口， 國(guó)內(nèi)洛軸等企業(yè)已開發(fā)出相應(yīng)產(chǎn)品，但由于未能上車試用，導(dǎo)致產(chǎn)品無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。而進(jìn)口軸承利用我國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)以及高寒、高溫、高原、沙漠等豐富多樣的應(yīng)用場(chǎng)景，不斷迭代升級(jí)。

四是產(chǎn)業(yè)鏈上下游協(xié)作不暢。目前，基礎(chǔ)零部件上下游企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)大于合作。一方面，多數(shù)基礎(chǔ)零部件企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小而散、議價(jià)能力不足，企業(yè)經(jīng)常處于上游材料供應(yīng)抬價(jià)、下游整機(jī)用戶壓價(jià)的境地。 另一方面，用戶未能在初期就參與到產(chǎn)品的研發(fā)過(guò)程， 生產(chǎn)企業(yè)對(duì)用戶的使用要求了解不足，科研成果與市場(chǎng)、用戶需求脫節(jié)，導(dǎo)致部分研發(fā)成果驗(yàn)收后被束之高閣。

五是發(fā)達(dá)國(guó)家遏制打壓我國(guó)基礎(chǔ)零部件領(lǐng)域。 產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)十分重要的方向， 也是發(fā)達(dá)國(guó)家保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心領(lǐng)域。近年來(lái)，我國(guó)在基礎(chǔ)零部件領(lǐng)域投入力度持續(xù)加大、能力不斷提升，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)技術(shù)封鎖和市場(chǎng)打壓限制我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。例如，美國(guó)嚴(yán)格限制相關(guān)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓， 并對(duì)我國(guó)企業(yè)的并購(gòu)采取嚴(yán)格的審查，同時(shí)一旦國(guó)內(nèi)產(chǎn)品取得突破，國(guó)外的相關(guān)企業(yè)會(huì)通過(guò)迅速降價(jià)等方式限制我國(guó)企業(yè)， 導(dǎo)致相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品無(wú)法產(chǎn)業(yè)化。

2 原因分析

一是基礎(chǔ)零部件領(lǐng)域長(zhǎng)期重視不夠、投入不足。在工業(yè)化開始時(shí)期， 我國(guó)主要選取了依靠整機(jī)組裝為主的發(fā)展路徑，形成了“重顯輕潛”“重主機(jī)輕配套”的慣性。長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)基礎(chǔ)零部件重視不夠甚至忽略， 導(dǎo)致主機(jī)裝備取得了較快發(fā)展，但未帶動(dòng)零部件的發(fā)展。零部件主要依賴進(jìn)口導(dǎo)致基礎(chǔ)領(lǐng)域投入不足， 相關(guān)領(lǐng)域原創(chuàng)性創(chuàng)新成果較少，創(chuàng)新供給和支撐嚴(yán)重不足。

二是基礎(chǔ)共性技術(shù)研究不足。 我國(guó)原本服務(wù)于行業(yè)的科研單位改制后， 導(dǎo)致相關(guān)的共性技術(shù)研發(fā)和服務(wù)平臺(tái)嚴(yán)重不足，部分領(lǐng)域甚至空白。行業(yè)的基礎(chǔ)共性技術(shù)通常具有基礎(chǔ)性、關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性、開放性等特點(diǎn)，屬于競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)，各參與主體的利益述求不同，導(dǎo)致純市場(chǎng)化技術(shù)合作不暢。 另外，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)積累不足，齒輪領(lǐng)域某專家指出，目前齒輪行業(yè)的問題之一就是缺乏基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致很多分析不能做到定量，產(chǎn)品的設(shè)計(jì)多比較保守。

三是部門協(xié)同有待加強(qiáng)。 基礎(chǔ)零部件、基礎(chǔ)工藝、基礎(chǔ)材料等是互為基礎(chǔ)， 基礎(chǔ)零部件的突破是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。例如，軸承、齒輪、液壓件等基礎(chǔ)零部件的質(zhì)量很大程度上取決于所使用的材料以及制造工藝。 開展基礎(chǔ)領(lǐng)域的攻關(guān)應(yīng)協(xié)調(diào)各方面的力量，協(xié)同進(jìn)行攻關(guān)。

四是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力小，技術(shù)創(chuàng)新能力不足。 一方面，基礎(chǔ)零部件領(lǐng)域我國(guó)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)數(shù)量較少，但低端重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重。 例如，2020 年我國(guó)軸承行業(yè)共有企業(yè)約1 萬(wàn)家，規(guī)上企業(yè)1500 余家，但最大的軸承企業(yè)（人本集團(tuán)）規(guī)模不足瑞典SKF 的1/5。 另一方面，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力后天失調(diào)。

五是創(chuàng)新型、復(fù)合型人才不足。 目前，我國(guó)基礎(chǔ)零部件領(lǐng)域的高端人才匱乏，人才隊(duì)伍不夠穩(wěn)定，難以持續(xù)開展研究產(chǎn)出重大原創(chuàng)性成果。由于工作環(huán)境惡劣、待遇相對(duì)較差， 越來(lái)越多年輕人都不愿意選擇基礎(chǔ)零部件領(lǐng)域工作，導(dǎo)致技術(shù)人才供給不足。 同時(shí)，我國(guó)高校特色工科專業(yè)不足，教育實(shí)踐環(huán)節(jié)薄弱，從而也導(dǎo)致了基礎(chǔ)領(lǐng)域?qū)I(yè)人才的供給缺口。

3 美、日、德等國(guó)創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

一是視頂層設(shè)計(jì)，通過(guò)規(guī)劃、計(jì)劃等手段引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 美、日、德等國(guó)根據(jù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r制定了一系列產(chǎn)業(yè)政策，推動(dòng)了基礎(chǔ)零部件產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。 例如，日本在20 世紀(jì)五十年代，通過(guò)發(fā)布《機(jī)械工業(yè)振興臨時(shí)措施法》推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提出將通用基礎(chǔ)零部件、工業(yè)母機(jī)、測(cè)試設(shè)備等作為“特定機(jī)械”，由政府給予特別扶持，該法實(shí)施五年，基礎(chǔ)零部件領(lǐng)域建立了較為專業(yè)的生產(chǎn)體制，為日本制造業(yè)的發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。 2010 年， 德國(guó)發(fā)布了《創(chuàng)意、創(chuàng)新、增長(zhǎng)：德國(guó)2020 高科技戰(zhàn)略》，文件提出擴(kuò)大德國(guó)機(jī)器、 設(shè)備和零部件制造業(yè)在全球市場(chǎng)領(lǐng)先的目標(biāo)。

二是通過(guò)進(jìn)出口、 政府采購(gòu)等政策保護(hù)本國(guó)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家都曾通過(guò)提高關(guān)稅等政策限制進(jìn)口，從而保護(hù)本國(guó)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)， 當(dāng)工業(yè)基礎(chǔ)能力得到提升后，又通過(guò)各種政策限制本國(guó)技術(shù)外泄，以保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 例如，美國(guó)采用政府采購(gòu)方式保護(hù)本國(guó)企業(yè)，扶植了德克薩斯儀器公司、惠普等一批企業(yè)巨頭，在支持本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面， 規(guī)定國(guó)際采購(gòu)必須至少購(gòu)買50%的國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)零部件等產(chǎn)品。 另外，美國(guó)在《出口管理?xiàng)l例》中，嚴(yán)格限制核心零部件技術(shù)的出口， 并特別明確了對(duì)華高技術(shù)出口的管制政策。

三是建立共性技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)共性技術(shù)供給，重視產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合。 工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家為保證在各自領(lǐng)域的領(lǐng)先地位， 均投入大量科研經(jīng)費(fèi)， 開展共性技術(shù)研究。2012 年，美國(guó)宣布成立15 個(gè)制造創(chuàng)新研究院，每個(gè)制造創(chuàng)新研究院有一個(gè)明確的技術(shù)重點(diǎn)， 以應(yīng)對(duì)大規(guī)模生產(chǎn)的挑戰(zhàn)。其中數(shù)字制造和設(shè)計(jì)技術(shù)創(chuàng)新研究院，將聚焦重點(diǎn)放在制造業(yè)及零部件的設(shè)計(jì)上。 德國(guó)弗朗霍夫研究院與企業(yè)、高校建立靈活高效協(xié)作機(jī)制，專注與共性技術(shù)研發(fā)，為企業(yè)特別是中、小企業(yè)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝提供支持， 協(xié)助他們解決自身創(chuàng)新發(fā)展中面臨的各種問題，有效邁過(guò)了創(chuàng)新“死亡之谷”。

四是支持中小企業(yè)發(fā)展， 建立整機(jī)企業(yè)與零部件企業(yè)穩(wěn)定的供需關(guān)系。 工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家通常擁有一批具有活力的中小型企業(yè)， 其在各自細(xì)分市場(chǎng)和產(chǎn)品方面長(zhǎng)期耕耘，并占有較大的市場(chǎng)份額。 一方面，政府大力支持中小企業(yè)發(fā)展， 如德國(guó)政府每年大約投入500 億歐元用于應(yīng)用技術(shù)研究，其中2/3 的經(jīng)費(fèi)用于支持中小企業(yè)。 另一方面，零部件企業(yè)與整機(jī)企業(yè)建立了互融共生、利益共享的合作關(guān)系，如日本整機(jī)企業(yè)均培植有“下請(qǐng)企業(yè)”，長(zhǎng)期為之提供原材料、零部件等，“下請(qǐng)企業(yè)”多與整機(jī)企業(yè)有明確的股權(quán)關(guān)系。這一制度解決了中小企業(yè)的生存需求，使其能夠依托整機(jī)企業(yè)的資金、人才、技術(shù)等資源，深耕專業(yè)產(chǎn)品；同時(shí)滿足了整機(jī)企業(yè)穩(wěn)定供貨和適度競(jìng)爭(zhēng)需求，節(jié)約了生產(chǎn)成本。

五是人才培養(yǎng)和管理體系較為完善。 工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的科技界和工業(yè)界人員流動(dòng)性較強(qiáng)， 科研與工業(yè)沒有嚴(yán)格的壁壘，擁有較為成熟的職業(yè)教育。如德國(guó)高等職業(yè)教育面向發(fā)展應(yīng)用技術(shù)， 中等職業(yè)教育主要提升職業(yè)技術(shù)能力。 同時(shí)規(guī)定，職業(yè)教育要求學(xué)校與企業(yè)聯(lián)合辦學(xué)，學(xué)生70%的時(shí)間接受企業(yè)的職業(yè)技能訓(xùn)練，30%的時(shí)間接受學(xué)校的相關(guān)專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。

4 結(jié)束語(yǔ)

一是加強(qiáng)基礎(chǔ)零部件領(lǐng)域頂層設(shè)計(jì)。 強(qiáng)化政府資源統(tǒng)籌力度，引導(dǎo)政策要素、人才要素、創(chuàng)新要素等向基礎(chǔ)領(lǐng)域傾斜，為產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升營(yíng)造良好環(huán)境。定期進(jìn)行基礎(chǔ)零部件能力評(píng)估，系統(tǒng)梳理國(guó)產(chǎn)化應(yīng)用情況、政策實(shí)施效果等，摸清短板和弱項(xiàng)，為調(diào)整攻關(guān)方向、優(yōu)化政策導(dǎo)向提供依據(jù)。針對(duì)“卡脖子”問題，依托我國(guó)集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)， 制定推進(jìn)計(jì)劃和路線圖， 明確目標(biāo)任務(wù)，開展技術(shù)攻關(guān)，以點(diǎn)帶面，提升基礎(chǔ)零部件整體水平。

二是完善產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)創(chuàng)新體系。 加強(qiáng)行業(yè)公共研發(fā)與服務(wù)平臺(tái)、創(chuàng)新中心等建設(shè)，對(duì)一些下放給企業(yè)尚能提供共性技術(shù)的科研院所回歸公益屬性， 開展行業(yè)共性技術(shù)研究，填補(bǔ)基礎(chǔ)零部件共性技術(shù)研究的缺位。注重共性技術(shù)攻關(guān)成果在企業(yè)的推廣應(yīng)用，構(gòu)建技術(shù)服務(wù)新模式。強(qiáng)化供需互動(dòng)、整零互動(dòng)，打通基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、工程應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化各環(huán)節(jié)，建立政產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的機(jī)制。

三是加強(qiáng)創(chuàng)新產(chǎn)品推廣應(yīng)用。通過(guò)政府引導(dǎo)、股權(quán)合作等方式，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈合作，建立主機(jī)企業(yè)與基礎(chǔ)零部件企業(yè)互融共生、 分工合作、 利益共享的一體化組織新模式，形成穩(wěn)定的供需關(guān)系。建立重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)需對(duì)接交流機(jī)制，定期召開推廣應(yīng)用會(huì)，推動(dòng)成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化。 研究制定基礎(chǔ)零部件首次應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制。 調(diào)整重大技術(shù)裝備進(jìn)口稅收優(yōu)惠目錄， 及時(shí)取消國(guó)內(nèi)已能生產(chǎn)的基礎(chǔ)零部件進(jìn)口免稅政策。 鼓勵(lì)國(guó)家或地方政府主導(dǎo)投資的工程項(xiàng)目，優(yōu)先采用自主研發(fā)的基礎(chǔ)零部件，將創(chuàng)新設(shè)計(jì)的產(chǎn)品納入政府采購(gòu)目錄。

四是促進(jìn)大中小企業(yè)協(xié)同發(fā)展。 支持骨干企業(yè)兼并重組，組建基礎(chǔ)零部件企業(yè)集團(tuán)，優(yōu)化資源配置。 重視對(duì)中小企業(yè)的支持，引導(dǎo)企業(yè)聚焦主業(yè)、苦練內(nèi)功、強(qiáng)化創(chuàng)新，培育制造業(yè)單項(xiàng)冠軍及專精特新“小巨人”企業(yè)。增加中小企業(yè)在重大項(xiàng)目、重大工程中的參與比例。利用國(guó)際收購(gòu)等方式，提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的進(jìn)步速度，快速消化和吸收國(guó)際先進(jìn)的技術(shù)，真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)。

五是加強(qiáng)基礎(chǔ)教育和人才供給。 圍繞基礎(chǔ)零部件領(lǐng)域?qū)嶋H需求，支持企業(yè)和高等院校合作實(shí)施定制化本科、研究生培養(yǎng)方案。倡導(dǎo)企業(yè)、學(xué)校及科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展職業(yè)教育和在職培訓(xùn)， 積極推廣校企合作共同培養(yǎng)技能人才的模式。搭建技能人才培養(yǎng)平臺(tái)，形成多層次的人才培養(yǎng)系統(tǒng)。加大人才引進(jìn)力度，采取多種方式積極引進(jìn)海外工程科技領(lǐng)軍人才。完善分配激勵(lì)制度，拓展技能人才評(píng)價(jià)選拔渠道，充分調(diào)動(dòng)人才的積極性和創(chuàng)造性。