張鵬昊 高霄航

（1.濟(jì)南市市政工程設(shè)計(jì)研究院（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 2.山東電力工程咨詢(xún)?cè)河邢薰荆?/p>

0 引言

隨著我國(guó)電力改革的不斷深入推進(jìn)，從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，世界電力工業(yè)掀起一場(chǎng)改革浪潮，進(jìn)行包含放松管制、私有化改造、企業(yè)重組等措施在內(nèi)的一系列改革。拆分電力工業(yè)垂直的產(chǎn)業(yè)鏈，推動(dòng)上述一系列改革的根本目的是將競(jìng)爭(zhēng)引入到電力工業(yè)中，加強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)資源的配置作用，最終形成充分競(jìng)爭(zhēng)的電力市場(chǎng)。電力工業(yè)的市場(chǎng)化在以美國(guó)、德國(guó)及英國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家成果顯著。因此，世界上有不少發(fā)展中國(guó)家按照其商業(yè)模式或改革路徑對(duì)本國(guó)電力工業(yè)進(jìn)行改革，但收效甚微，根本原因在于并未建立起完全的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，僅僅是在形式上進(jìn)行改革。

輸配電價(jià)形成機(jī)制是反映電力市場(chǎng)化改革的重要指標(biāo)之一。因?yàn)檩斉潆妰r(jià)的形式首先可以反映對(duì)電力壟斷企業(yè)的管制效率，另外更重要的是，合理的輸配電價(jià)形成機(jī)制可以直接對(duì)發(fā)售電環(huán)境的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效率產(chǎn)生影響?，F(xiàn)代電力工業(yè)中存在大量信息不對(duì)稱(chēng)的情況，在這種情況下，電力壟斷行業(yè)極有可能通過(guò)謊報(bào)成本（刻意提升成本），從而獲取不合理的企業(yè)營(yíng)收。因此合理的輸配電價(jià)機(jī)制更加應(yīng)該引入到激勵(lì)監(jiān)管機(jī)制中。

綜合以上情況，由于電力產(chǎn)業(yè)管制政策和市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)的焦點(diǎn)都集中在輸配電價(jià)模型上，但是我國(guó)現(xiàn)行的輸配電價(jià)定價(jià)機(jī)制還是停留在投資回報(bào)率管制、價(jià)格上限管制等傳統(tǒng)管制方法的階段，制定“獨(dú)立輸配電價(jià)”問(wèn)題沒(méi)有引起足夠的重視，現(xiàn)在也缺乏足夠的研究與解決方案。隨著我國(guó)電力工業(yè)改革的不斷發(fā)展，合理的獨(dú)立輸配電價(jià)定價(jià)機(jī)制顯得尤為重要。因此十分有必要構(gòu)建基于激勵(lì)相容與收益保障相適應(yīng)的輸配電定價(jià)模型，研究有關(guān)輸配電定價(jià)中的激勵(lì)機(jī)制與收益保障機(jī)制，在較好地權(quán)衡各方利益的同時(shí)，誘導(dǎo)輸配電企業(yè)真實(shí)地申報(bào)輸配電成本的輸配電價(jià)模型。

1 研究現(xiàn)狀

目前，國(guó)內(nèi)外已針對(duì)輸配電價(jià)格管制或定價(jià)策略方面開(kāi)展許多研究。制定輸配電價(jià)的基本模式是成本+定價(jià)機(jī)制或者投資回報(bào)率，這是站在電力工業(yè)政策制定的角度來(lái)看。這種模式的關(guān)鍵在于如何確定合理的回報(bào)率水平，即在保障電力企業(yè)合理回報(bào)的同時(shí)，能夠覆蓋其運(yùn)營(yíng)成本。

投資回報(bào)率管制是指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)不直接制定產(chǎn)品的最終價(jià)格，而是通過(guò)制定企業(yè)的投資回報(bào)率來(lái)控制價(jià)格構(gòu)成中的利潤(rùn)大小，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)輸配電價(jià)格水平的間接控制。它能使企業(yè)得到合理的回報(bào)，有利于吸引投資。美國(guó)等國(guó)家和地區(qū)采用該方式管制電力等產(chǎn)業(yè)的價(jià)格，中國(guó)實(shí)行的個(gè)別成本加成定價(jià)模式屬費(fèi)率管制的范疇。該模式實(shí)質(zhì)是政府、企業(yè)及消費(fèi)者就企業(yè)投資回報(bào)率達(dá)成共識(shí)而簽訂的一種合約。上述模式容易導(dǎo)致我國(guó)電力企業(yè)工作效率低下，容易產(chǎn)生過(guò)度的資本投入，提高了生產(chǎn)成本，形成所謂的A-J效應(yīng)。

文獻(xiàn)［1］通過(guò)資金加權(quán)平均成本法對(duì)輸配電企業(yè)的投資回報(bào)率水平進(jìn)行研究；文獻(xiàn)［2］根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的電價(jià)改革方案，對(duì)成本加收益管理模式下如何計(jì)算電網(wǎng)企業(yè)準(zhǔn)許收益率進(jìn)行研究。上述兩篇文獻(xiàn)均指出此項(xiàng)被長(zhǎng)期應(yīng)用的電網(wǎng)計(jì)價(jià)方式存在某些問(wèn)題：一方面是無(wú)論成本投入多少，輸配電企業(yè)都會(huì)獲得同樣的補(bǔ)償，從而導(dǎo)致缺乏激勵(lì)因素，不會(huì)引導(dǎo)企業(yè)自主降低自身成本；另一方面是由于存在信息不對(duì)稱(chēng)的情況，因此輸配電企業(yè)會(huì)謊報(bào)成本，從而獲取“信息租金”。

輸配電價(jià)引入激勵(lì)性管制方法有助于提升企業(yè)的積極性、自主性，同時(shí)可以兼顧各方利益。文獻(xiàn)［3］對(duì)輸配電價(jià)格管制模型進(jìn)行改進(jìn)，綜合計(jì)及了模型在促進(jìn)電力企業(yè)的生存和發(fā)展，有效激勵(lì)企業(yè)自覺(jué)提高效率，切實(shí)保護(hù)電力消費(fèi)者的利益的積極作用，考慮了電能質(zhì)量和環(huán)境因子；文獻(xiàn)［4］提出一種經(jīng)過(guò)優(yōu)化組合的新的輸配電價(jià)格管制模型，模型既體現(xiàn)對(duì)壟斷的輸配電企業(yè)的價(jià)格約束，對(duì)新投資者也有一定的投資激勵(lì)；在價(jià)格管制的同時(shí)，通過(guò)引入質(zhì)量系數(shù)對(duì)電力的質(zhì)量進(jìn)行約束，并考慮電力需求量的變化對(duì)電價(jià)的影響；文獻(xiàn)［5］在借鑒已有的研究成果及目前國(guó)際上的電力市場(chǎng)價(jià)格管制方法，提出同時(shí)考慮環(huán)境因子和電能質(zhì)量系數(shù)的改進(jìn)價(jià)格上限監(jiān)管模型，并重點(diǎn)討論改進(jìn)后的價(jià)格上限監(jiān)管模型中電能質(zhì)量系數(shù)的確定問(wèn)題；文獻(xiàn)［6］通過(guò)引入價(jià)格、輸電量和轉(zhuǎn)移支付三個(gè)政策工具，政府可以設(shè)計(jì)一套激勵(lì)相容機(jī)制以誘使企業(yè)誠(chéng)實(shí)申報(bào)成本。既能維護(hù)消費(fèi)者的利益，還能確保輸配電企業(yè)不虧損。

2 激勵(lì)相容與收益保障的輸配電定價(jià)機(jī)制研究

2.1 激勵(lì)相容機(jī)制

在電力市場(chǎng)中，政府與輸配電企業(yè)之間存在著信息不對(duì)稱(chēng)，通過(guò)一定的方法，使得在企業(yè)與政府、社會(huì)之間實(shí)現(xiàn)共贏(yíng)的最終目標(biāo)下保障各自的利益，解決供電企業(yè)與社會(huì)福利之間的矛盾沖突，使供電企業(yè)的行為方式符合集體價(jià)值最大化的目標(biāo)，即企業(yè)利益同社會(huì)福利這兩個(gè)目標(biāo)函數(shù)實(shí)現(xiàn)一致化。

2.2 研究思路

首先研究基于激勵(lì)機(jī)制的輸配電定價(jià)管制模型構(gòu)建。基于電力市場(chǎng)交易與電力系統(tǒng)運(yùn)行各自的經(jīng)濟(jì)與物理規(guī)律，分析電力運(yùn)行穩(wěn)定與電力市場(chǎng)穩(wěn)定的相互作用關(guān)系，管理者制定的激勵(lì)措施將鼓勵(lì)企業(yè)自主性；考慮將電力企業(yè)生產(chǎn)效率增長(zhǎng)率作為其獲取利潤(rùn)的手段，構(gòu)建基于激勵(lì)機(jī)制的輸配電定價(jià)管制模型，使企業(yè)優(yōu)化資源結(jié)構(gòu)，降低自身運(yùn)營(yíng)成本。隨后，分析電力需求率指標(biāo)的確定方法為反映我國(guó)電力供需平衡關(guān)系，表征電力需求對(duì)輸配電定價(jià)的影響，擬量化電力需求率指標(biāo)，用國(guó)民生產(chǎn)總值變化率和電力需求彈性系數(shù)來(lái)推導(dǎo)電力需求變化率指標(biāo)，將其納入構(gòu)建的管制指導(dǎo)的當(dāng)期價(jià)格水平與下期價(jià)格水平關(guān)系式中，綜合體現(xiàn)電力需求變化。最后，構(gòu)建發(fā)電企業(yè)價(jià)格綜合管制模型綜合考慮提高供電企業(yè)電能質(zhì)量及環(huán)保因素，將其作為影響輸配電價(jià)格制定的影響因素，激勵(lì)企業(yè)更好提升服務(wù)質(zhì)量，擬將其作為常數(shù)變量，構(gòu)建發(fā)電企業(yè)價(jià)格綜合管制模型。綜合評(píng)估管制模式是否能有效激勵(lì)電力企業(yè)合理補(bǔ)償成本，獲取正常利潤(rùn)，并增加消費(fèi)者剩余，提高用戶(hù)滿(mǎn)意度。

3 結(jié)束語(yǔ)

政府管制定價(jià)的目標(biāo)是制定可以為社會(huì)大眾所接受的合理電價(jià)，而輸配電企業(yè)定價(jià)的目標(biāo)是使企業(yè)利潤(rùn)最大化，這本身是矛盾的。且在信息不對(duì)稱(chēng)的條件下，輸配電企業(yè)極有可能出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇，通過(guò)謊報(bào)成本以獲取自身利潤(rùn)的最大化。本文提出電力市場(chǎng)環(huán)境下基于激勵(lì)相容與收益保障的輸配電網(wǎng)定價(jià)機(jī)制，鼓勵(lì)合理交易降低相關(guān)輸配電成本，同時(shí)避免交易失序造成電網(wǎng)損失，為電力市場(chǎng)監(jiān)管提供依據(jù)。