孫健慧SUN Jian-hui；張楠ZHANG Nan

（天津商業(yè)大學(xué)會計學(xué)院，天津 300134）

0 引言

京津冀地區(qū)作為我國創(chuàng)新資源最密集、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)最雄厚的區(qū)域之一，加快京津冀綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，已經(jīng)成為創(chuàng)新型國家建設(shè)的重大舉措，也是推進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展的重要內(nèi)容。而作為移動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)的產(chǎn)物，共享經(jīng)濟(jì)有助于優(yōu)化資源配置、降低交易成本、擴(kuò)充創(chuàng)新主體，為京津冀綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新提供新的思維和渠道。隨著積極應(yīng)對氣候變化和綠色低碳發(fā)展成為社會普遍共識，綠色技術(shù)創(chuàng)新也逐步成為學(xué)者們的研究焦點(diǎn)。綠色技術(shù)創(chuàng)新績效方面，一些學(xué)者運(yùn)用實證分析方法論證了綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在良好的正向關(guān)系。梁圣蓉等[1]運(yùn)用動態(tài)GMM檢驗了技術(shù)溢出與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系；何智勵等[2]基于長江經(jīng)濟(jì)帶11個省份15年面板數(shù)據(jù)實證分析了綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，研究結(jié)果顯示二者具有顯著的正向關(guān)系。綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素方面，學(xué)者們普遍運(yùn)用省際面板數(shù)據(jù)或調(diào)查數(shù)據(jù)計量分析的實證研究方法開展相關(guān)研究。Gupta等[3]以四家印度中小企業(yè)為例，探究了阻礙中小企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的因素及其解決方案；陳斌等[4]利用兩階段DEA模型重點(diǎn)分析了財政分權(quán)和環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。一些學(xué)者分析了我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問題，并提出了針對性的政策建議。謝雄標(biāo)、孫靜柯[5]的研究發(fā)現(xiàn)除了技術(shù)、資金與人才等內(nèi)部障礙之外，政府支持和外部合作的缺乏是中小制造企業(yè)綠色創(chuàng)新面臨的突出外部障礙。一些學(xué)者圍繞綠色技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建和多方協(xié)同問題開展了探討研究。肖漢杰等[6]構(gòu)建了低碳友好技術(shù)的政產(chǎn)學(xué)研金協(xié)調(diào)創(chuàng)新博弈模型，深入分析了各方的博弈策略，認(rèn)為多主體低碳技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵在于資源和能力的互補(bǔ)，內(nèi)在動力取決于技術(shù)創(chuàng)新的獲益情況，而政府部門的獎懲機(jī)制能夠促進(jìn)多主體合作。供應(yīng)鏈主體綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新方面，陳秋俊等[7]重點(diǎn)研究了不同類型的制度體系對于企業(yè)綠色創(chuàng)新能力及其所在供應(yīng)鏈實施綠色管理的影響。

綜上所述，現(xiàn)有關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究依然處于起步階段，研究成果依然較少，關(guān)于政產(chǎn)學(xué)研多主體綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新行為機(jī)理的研究還處于空白。為此，本文基于動態(tài)視角利用微分博弈模型研究共享經(jīng)濟(jì)下京津冀政產(chǎn)學(xué)研綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新行為問題，考察動態(tài)框架下三方在非合作模式、成本分擔(dān)模式下的政產(chǎn)學(xué)研方的均衡策略，以期為構(gòu)建綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新體系提供理論借鑒。

1 問題描述與模型假設(shè)

1.1問題描述 本文研究由地方政府和企業(yè)（E）、研究機(jī)構(gòu)（U，如大學(xué)、科研院所）構(gòu)成的京津冀政產(chǎn)學(xué)研綠色創(chuàng)新體系。研究機(jī)構(gòu)作為學(xué)研方和供應(yīng)方，進(jìn)行綠色技術(shù)的基礎(chǔ)研究工作；企業(yè)作為產(chǎn)方和需求方，進(jìn)行綠色技術(shù)的應(yīng)用開發(fā)工作；地方政府作為監(jiān)督方和服務(wù)方，致力于推進(jìn)京津冀的產(chǎn)學(xué)研綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的研究開發(fā)進(jìn)程。

1.2模型假設(shè) 假設(shè)京津冀地區(qū)地方政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)的綠色創(chuàng)新成本與各自的綠色創(chuàng)新投入呈凸形，即隨著各主體綠色創(chuàng)新投入的增加，所需付出的成本會更高，因而t時刻各主體的綠色創(chuàng)新成本可分別表示為：

假設(shè)t時刻京津冀綠色技術(shù)水平由地方政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)的綠色創(chuàng)新投入共同決定，即各主體的綠色創(chuàng)新投入越多，京津冀地區(qū)的綠色技術(shù)水平也就越高。此外，綠色技術(shù)水平還會隨著時間的推移慢慢衰減。

假設(shè)t時刻地方政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)的綠色創(chuàng)新投入直接影響京津冀的總收益。同時，綠色技術(shù)水平的提高也會通過提升京津冀地區(qū)的整體競爭力而間接影響其總收益。假設(shè)t時刻京津冀政產(chǎn)學(xué)研綠色創(chuàng)新的總收益π（t）為：

假設(shè)京津冀所有參與主體都是基于完全信息進(jìn)行理性決策，即均以自身收益最大化為目標(biāo)，且貼現(xiàn)率γ相同?？偸找嬖诘胤秸?、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行分配，假設(shè)企業(yè)獲得ω1∈（0，1-ω2），研究機(jī)構(gòu)獲得ω2∈（0，1-ω1），則地方政府獲得1-ω1-ω2，分配比例根據(jù)各主體的貢獻(xiàn)事先商討確定。與此同時，地方政府為了推進(jìn)京津冀地區(qū)綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展，會為企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)提供綠色創(chuàng)新成本補(bǔ)貼，假設(shè)補(bǔ)貼比率分別為α（t）、β（t）∈[0，1]。

則企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和地方政府的目標(biāo)函數(shù)分別是：

2 博弈模型分析

2.1非合作模式 非合作模式下，地方政府不為企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的綠色技術(shù)創(chuàng)新提供支持，即α＝β=0，各參與主體獨(dú)立、同時進(jìn)行決策，此時的最優(yōu)決策為Nash均衡策略，用上標(biāo)N表示。通過推導(dǎo)①，可以得到非合作模式下企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、地方政府的最優(yōu)綠色創(chuàng)新投入為：

進(jìn)而將式（2）代入微分方程式（1），又由一階線性常微分方程的通解公式，可求解得到非合作模式下京津冀地區(qū)綠色技術(shù)水平的最優(yōu)軌跡表達(dá)式為：

最后可以得到成本分擔(dān)模式下企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、地方政府以及京津冀地區(qū)整體的最優(yōu)收益函數(shù)分別為：

2.2成本分擔(dān)模式

成本分擔(dān)模式下，地方政府為支持產(chǎn)學(xué)研綠色技術(shù)創(chuàng)新，幫助企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)分擔(dān)一定比例的綠色創(chuàng)新成本，即0＜α≤1且0＜β≤1，例如我國現(xiàn)行有關(guān)綠色發(fā)展的稅收減免和財政補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策，因而表現(xiàn)為地方政府作為京津冀地區(qū)綠色創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者，而企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)作為跟隨者的序貫非合作博弈，此時的最優(yōu)決策為Stackelberg均衡策略，用上標(biāo)S表示。通過推導(dǎo)②，可以得到成本分擔(dān)模式下企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、地方政府的最優(yōu)綠色創(chuàng)新投入和最優(yōu)補(bǔ)貼比例分別為：

最后可以得到成本分擔(dān)模式下企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、地方政府以及京津冀地區(qū)整體的最優(yōu)收益函數(shù)分別為：

2.3對比分析 為了能夠判斷成本分擔(dān)是否可以成為促進(jìn)京津冀地區(qū)綠色創(chuàng)新發(fā)展的有效協(xié)調(diào)機(jī)制，本節(jié)對兩種模式下的均衡結(jié)果進(jìn)行對比分析。

定理1與非合作模式相比，成本分擔(dān)模式下雖然地方政府的綠色創(chuàng)新投入沒有改變，但企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的綠色創(chuàng)新投入明顯增加，且增長幅度等于地方政府對各自綠色創(chuàng)新成本的最優(yōu)補(bǔ)貼比例。

定理1表明，地方政府當(dāng)由非合作模式向成本分擔(dān)模式過渡時，其本身的綠色創(chuàng)新投入保持不變，但會使企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的綠色創(chuàng)新投入得到提升，且與地方政府給予的成本分擔(dān)比例密切相關(guān)。說明地方政府的綠色創(chuàng)新投入與其是否為企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的綠色技術(shù)創(chuàng)新提供扶持并無關(guān)系，而地方政府給予企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的成本補(bǔ)貼卻可以大幅提高企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)參與綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

定理2與非合作模式相比，成本分擔(dān)模式下京津冀地區(qū)政產(chǎn)學(xué)研的綠色技術(shù)水平得到明顯改善。

證明：由式（1）以及一階線性常微分方程的通解公式，可以得到滿足的特解表達(dá)式為：，。進(jìn)而求其關(guān)于Z的一階偏導(dǎo)，可得：，因而可知S是關(guān)于Z的單調(diào)遞增函數(shù)。同時，又由定理1可知、，因而有：，即，進(jìn)而可得。定理2表明，地方政府提供的綠色技術(shù)創(chuàng)新扶持，可以有效促進(jìn)京津冀地區(qū)綠色技術(shù)水平的提高。

定理3與非合作模式相比，成本分擔(dān)模式下地方政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)各自的最優(yōu)收益及京津冀地區(qū)的整體收益均顯著提升。

定理3表明，地方政府提供的綠色技術(shù)創(chuàng)新扶持，可以有效推動京津冀區(qū)域內(nèi)各方帕累托改進(jìn)，使得各方單獨(dú)的收益情況和京津冀整體的收益情況都有所增加。

3 結(jié)論

本文研究共享經(jīng)濟(jì)下京津冀地區(qū)地方政府與企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)之間的綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新問題，考慮連續(xù)時間內(nèi)地方政府與企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)各自的綠色創(chuàng)新投入及其對地區(qū)綠色技術(shù)水平的貢獻(xiàn)，構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研三位一體的動態(tài)微分博弈模型，求解使得各方自身收益最大化的均衡策略。通過對比分析不同博弈情形下的均衡結(jié)果，可知：①成本分擔(dān)模式下企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的綠色創(chuàng)新投入相比于非合作模式得到明顯改善，改善強(qiáng)度即各自的最優(yōu)補(bǔ)貼比例，而地方政府的綠色創(chuàng)新投入在兩種模式下保持不變。②成本分擔(dān)模式下體系的綠色技術(shù)水平顯著高于非合作模式。③成本分擔(dān)模式下地方政府、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的最優(yōu)收益及京津冀地區(qū)的整體收益均嚴(yán)格優(yōu)于非合作模式。

注釋：

①由于篇幅原因，非合作模式下的計算推導(dǎo)過程省略。

②由于篇幅原因，成本分擔(dān)模式下的計算推導(dǎo)過程省略。