馮嘯林，劉雪雪，劉 亮，陳 攀，趙 偉，盧 泉

（塔里木大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，新疆 阿拉爾 843300）

2021年9月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化生態(tài)保護補償制度改革的意見》，提出“鼓勵地方將環(huán)境污染防治、生態(tài)系統(tǒng)保護修復(fù)等工程與生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有機融合，完善居民參與方式，建立持續(xù)性惠益分享機制?！盵1]?？梢?，生態(tài)補償不僅是改善生態(tài)環(huán)境的重要路徑，也是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)發(fā)展、提升農(nóng)民生計的有效手段。流域生態(tài)補償是生態(tài)補償中重要的組成部分，于2008年被首次提出，目前仍處于探索階段。呈“四源一干”布局的塔里木河流域生態(tài)環(huán)境脆弱，由于資源過度開發(fā)，水資源生態(tài)赤字嚴重[2]，生計問題與生態(tài)環(huán)境惡化的雙重壓力嚴重制約了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟和生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。對此，當(dāng)?shù)卣雠_了相關(guān)政策法規(guī)，鼓勵保護生態(tài)環(huán)境行為，通過給予補償激勵，引導(dǎo)流域內(nèi)居民參與生態(tài)保護；但流域生態(tài)補償機制并未健全。選擇科學(xué)合理的生態(tài)補償方式，對受償主體進行合適恰當(dāng)?shù)难a償，既是構(gòu)建完善流域生態(tài)補償機制、改善生態(tài)環(huán)境的重要內(nèi)容，也是保障當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會穩(wěn)定及流域可持續(xù)發(fā)展的有效手段。

目前，關(guān)于制定及改進生態(tài)補償方式的研究較為豐富，其選取的視角也較為多樣。例如居民意愿及選擇偏好[3-7]、因政策變動的受損情況及程度[8]、不同生態(tài)補償方式開展成效[9-13]、生態(tài)補償政策的實施效果[14-17]等。相較于其他方法，探討生態(tài)補償政策的實施效果的優(yōu)勢在于既能從客觀上得出改進意見，又對研究區(qū)域內(nèi)生態(tài)補償整體或部分進行評估。而目前將此方法運用到流域生態(tài)補償實證研究的文獻較少。從研究方法來講，學(xué)術(shù)界多采用灰色關(guān)聯(lián)分析模型[5]、多元線性回歸模型[11,15-16]和多分類Logistic回歸模型[18-20]，少有人采用結(jié)構(gòu)方程模型從影響路徑的角度對流域生態(tài)補償方式進行探討。此外，過往研究大多關(guān)注內(nèi)地或發(fā)達地區(qū)（新安江流域[21-22]、珠江流域[23-24]）和大江大河（長江[17,25]、黃河[26-27]）流域研究，但對于塔里木河流域這一綠洲農(nóng)業(yè)區(qū)、干旱區(qū)、重點生態(tài)功能區(qū)、前貧困地區(qū)、民族地區(qū)耦合的特殊地區(qū)關(guān)注甚少。總體來講，相關(guān)研究存在以下疏漏：一是未能將流域生態(tài)補償?shù)奶厥庑耘c補償政策的完整性相結(jié)合，即根據(jù)流域內(nèi)生態(tài)補償政策的實施效果，改進流域生態(tài)補償方式；二是諸多文獻只是分析生態(tài)補償政策對農(nóng)戶生計資本或可持續(xù)生計的影響，鮮有文獻分析三者之間的作用機制；三是既往研究中對塔里木河流域的關(guān)注度有所不足，相關(guān)的實證研究也較少。

基于此，本研究以塔里木河源流區(qū)參與生態(tài)保護的農(nóng)戶為研究對象，運用結(jié)構(gòu)方程模型探討生態(tài)補償政策對農(nóng)戶可持續(xù)生計的影響及路徑，分析其實施效果，在此基礎(chǔ)上提出了改進生態(tài)補償方式，完善生態(tài)補償機制的建議。本文可能的貢獻在于：（1）從理論層面提供了一個改進的DFID分析框架，為欠發(fā)達地區(qū)和內(nèi)陸河流域生態(tài)補償政策、生計資本和農(nóng)戶可持續(xù)生計的影響機制提供了新的證據(jù)，對流域生態(tài)補償理論進行了一定補充。（2）在現(xiàn)實層面以我國最大內(nèi)陸河流域“塔里木河流域”這一特殊區(qū)域源流區(qū)的農(nóng)戶為研究對象，評估了現(xiàn)行生態(tài)補償政策對其生計資本和可持續(xù)生計的影響，為促進流域生態(tài)補償方式改進，探討農(nóng)戶“生產(chǎn)生活生態(tài)”協(xié)同推進，為欠發(fā)達地區(qū)鞏固脫貧攻堅和鄉(xiāng)村振興，協(xié)調(diào)國家特別是西北地區(qū)生態(tài)安全和農(nóng)業(yè)發(fā)展提供了新的思路。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 DFID 可持續(xù)生計分析框架

可持續(xù)生計分析框架（DFID）是由英國國際發(fā)展署于2003年開發(fā)，具體有脆弱性內(nèi)容、生計資本、結(jié)構(gòu)和過程轉(zhuǎn)變、生計策略和生計目標(biāo)等核心變量以及它們之間的典型關(guān)系[16]，其優(yōu)勢點在于可將外部性因素內(nèi)部化，從而探尋某種外界環(huán)境變動對研究主體生計策略、輸出、目標(biāo)等的影響。其形式如圖1所示。

圖1 DFID可持續(xù)生計分析框架

1.2 研究假設(shè)

可持續(xù)生計分析框架大多用于分析貧困問題，也常常用于探究生態(tài)補償、農(nóng)戶生計資本與可持續(xù)生計的關(guān)系。生態(tài)補償政策的實施將會對區(qū)域內(nèi)居民原有的生計資本產(chǎn)生一定影響[28-31]。例如，牧民為響應(yīng)草原生態(tài)補獎?wù)遊28]，減少或放棄擴大牲畜養(yǎng)殖規(guī)模，這將直接影響其物質(zhì)資本，而現(xiàn)金補償又會促進其金融資本的提升。現(xiàn)有研究表明，農(nóng)戶可持續(xù)生計水平取決于其生計資本稟賦情況，合理配置或提升各項生計資本有助于促進其生計可持續(xù)發(fā)展[32-34]。在探究生態(tài)補償政策對可持續(xù)生計的影響時，一些學(xué)者將生計資本稟賦作為衡量可持續(xù)生計的評價依據(jù)，并以此分析補償政策成效[14，35-36]。例如，劉格格等[14]測度生計資本具體指標(biāo)的權(quán)重，評價生態(tài)補償前后東平湖水源地農(nóng)戶可持續(xù)生計能力變化情況，認為應(yīng)提高自然、金融、人力資本存量，實施多樣化的生態(tài)補償方式。還有學(xué)者將可持續(xù)生計與生計資本區(qū)分作為兩個獨立指標(biāo)[15-17]，并通過論證生態(tài)補償政策、生計資本與可持續(xù)生計的關(guān)系，提出對策建議。袁梁[16]對國家重點生態(tài)功能區(qū)進行實證分析，認為生態(tài)補償政策實施不僅直接正向影響居民可持續(xù)生計水平，還能通過影響金融、人力、物質(zhì)三類生計資本促進居民可持續(xù)生計水平，并建議從這3個方面入手完善生態(tài)補償機制。不同學(xué)者選取的方法雖有所差異，但上述兩種觀點均認為生態(tài)補償政策的實施往往會對可持續(xù)生計產(chǎn)生一定的正向影響。基于此，本文提出假設(shè)：

H1：生態(tài)補償政策會直接促進農(nóng)戶可持續(xù)生計。

根據(jù)以上分析可知，實施生態(tài)補償政策會不同程度地作用于生計資本，進而影響可持續(xù)生計水平。因此，根據(jù)補償政策在可持續(xù)生計方面的實施效果，選用適當(dāng)?shù)纳鷳B(tài)補償方式，對主要影響路徑的觀測變量進行培育，并充分發(fā)揮具有增值作用的生計資本存量，便可有效促進可持續(xù)生計的提升。基于此，提出如下假設(shè)：

H2：生態(tài)補償政策會通過增值自然資本促進農(nóng)戶可持續(xù)生計。

H3：生態(tài)補償政策會通過增值社會資本促進農(nóng)戶可持續(xù)生計。

H4：生態(tài)補償政策會通過增值物質(zhì)資本促進農(nóng)戶可持續(xù)生計。

H5：生態(tài)補償政策會通過增值金融資本促進農(nóng)戶可持續(xù)生計。

H6：生態(tài)補償政策會通過增值人力資本促進農(nóng)戶可持續(xù)生計。

圖3、4：作者根據(jù)參考文獻[11]，以及ht t p://designer.home.163.com/case/main/2367/44668.html（即下山建筑平面）進行疊加繪制；

2 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來源

2.1 研究區(qū)域

塔里木河流域為我國最大的內(nèi)陸河流域，處于我國西北干旱區(qū)新疆維吾爾自治區(qū)南部，處于東經(jīng)73°10′～94°05′，北緯 34° 55′～43°08′之間；流域面積為102.04萬km2，水資源總量幾乎占全疆水資源總量的一半；河流體系呈“四源一干”分布，“四源”分別為發(fā)源于天山的阿克蘇河、喀喇昆侖山的葉爾羌河、昆侖山和喀喇昆侖山的和田河以及開都河，“一干”為塔里木河干流。一直以來，塔河流域人口、資源與環(huán)境的矛盾突出，生計壓力嚴重。流域生態(tài)補償即對因環(huán)境保護遭受損失或喪失發(fā)展機會的居民進行補償，就上下游而言，受償者可能為上游區(qū)參與環(huán)境保護的居民，也可能為下游區(qū)遭受生態(tài)惡化影響的居民。本文所探討的受償對象為前者，即塔里木河流域的源流區(qū)居民。

本文選擇塔河流域的“四源一干”中源流區(qū)的喀什地區(qū)伽師縣、岳普湖縣為調(diào)研地，流經(jīng)其境內(nèi)的主要河流有葉爾羌河、蓋孜河、喀什噶爾河、伽師河。當(dāng)?shù)夭扇《喾N流域生態(tài)保護措施，以資金補償、政策補償?shù)鹊难a償方式激勵農(nóng)戶采取生態(tài)保護行為，為下游提供更充沛優(yōu)質(zhì)水資源。例如，中大型水庫易地搬遷居民每年補貼600元/人，上游部分地區(qū)采取滴灌節(jié)水種植享受每畝（1畝=667 m2，下同）140元/年的軟管更換補貼，開展防滲渠及凈化水設(shè)施等水利工程建設(shè)，實行河（湖）長制等。因此，探討當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)補償方式改進問題，既能維護流域間利益合理分配，又可兼顧農(nóng)戶生計和生態(tài)保護兩個維度，具有較好代表性。

2.2 數(shù)據(jù)來源

為了解補償政策的實施對塔里木河源流區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計水平的影響狀況，選擇適當(dāng)?shù)纳鷳B(tài)補償方式，課題組于2022年7月上旬對喀什地區(qū)伽師縣、岳普湖縣的5個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，共計8個村300位農(nóng)戶進行實地調(diào)研。為保證調(diào)研結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性，課題組事先進行預(yù)調(diào)研和問卷合理性檢測，并組織當(dāng)?shù)胤掂l(xiāng)大學(xué)生作為調(diào)研人員，對其進行培訓(xùn)后正式開展調(diào)研。此次調(diào)研共發(fā)放調(diào)查問卷300套，最終得到有效問卷276套，有效問卷回收率達92.00%。

3 問卷設(shè)計與研究方法

3.1 問卷設(shè)計

問卷測度項采用李克特五級量表設(shè)計。為提高表達內(nèi)容的精準(zhǔn)度，結(jié)合研究區(qū)的實際情況，借鑒國內(nèi)研究文獻[37-40]，選取普遍采用的潛在量的觀測變量作為測量項，最終確定塔河源流區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計水平的評價指標(biāo)（表1）。

表1 塔河源流區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計水平指標(biāo)

3.2 研究方法

結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）是基于變量的協(xié)方差矩陣來分析變量之間關(guān)系的統(tǒng)計方法，能夠同時處理潛變量及其指標(biāo)，由結(jié)構(gòu)模型和測量模型共同組成。

測量模型描述了潛變量ζ、η與可觀測變量X、Y之間的聯(lián)系。如下：

其中，X為外生指標(biāo)變量；Y為內(nèi)生指標(biāo)變量。νX和 νY分別為外生指標(biāo)變量和內(nèi)生指標(biāo)變量對應(yīng)的因子載荷矩陣；σ和 ε為誤差項。

結(jié)構(gòu)模型描述潛變量和之間的因果聯(lián)系，表達式如下：

4 結(jié)果分析

4.1 信度分析與效度分析

KMO值為0.824，巴特利特球形度檢驗的顯著性為0.000，表明量表整體信度較好。各因子方差膨脹因子（VIF）均小于3.3，表明指標(biāo)間不存在多重共線性。計算得到各因子標(biāo)準(zhǔn)負荷、Cronbach’s Alpla系數(shù)、組合信度（CR）和平均方差提取量（AVE）如表2所示，上述指標(biāo)基本符合要求，表明問卷整體具有較好的內(nèi)部一致性、收斂效度[41]。

表2 各因子 VIF、標(biāo)準(zhǔn)負荷、Cronbach’s Alpla、CR 和 AVE 值

4.2 模型構(gòu)建

4.2.1 結(jié)構(gòu)方程模型 依據(jù)本研究的假設(shè)和結(jié)構(gòu)方程模型中測量模型的形式，構(gòu)建如下塔河流域生態(tài)補償政策、農(nóng)戶生計資本和可持續(xù)生計水平可觀測變量對潛變量影響的測量模型方程：

式（4）～式（10）中，NCi、SCi、PCi、FCi、HCi、ECi、SLi分別表示相應(yīng)潛變量的觀測變量，γj（j=1，2，···，22）表示22個可觀測變量的載荷系數(shù)，ej（j=1，2，···，22）表示22個可觀測變量的殘差。

4.3 方程模型整體配適度評價

本研究通過AMOS17.0對模型進行結(jié)構(gòu)方程擬合分析，驗證模型假設(shè)。如表3所示，本研究的重要擬合指標(biāo)都在可接受的建議值范圍內(nèi)，因此模型的擬合程度較好，可以進行下一步分析。

表3 結(jié)構(gòu)方程模型適配度指數(shù)接受標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)擬合結(jié)果

4.4 方程擬合結(jié)果

通過前期對結(jié)構(gòu)方程模型的修正和調(diào)整，得出各潛變量間的影響路徑，如圖2所示。觀測變量到潛變量上的系數(shù)（因子載荷量）均大于0.56，殘差到觀測變量的系數(shù)（SMC）均大于0.4，剔除不合格的題項，最終得出自然資本、社會資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本、生態(tài)補償、可持續(xù)生計對應(yīng)的觀測題項，以及對應(yīng)顯著性程度。

圖2 生態(tài)補償政策、生計資本與可持續(xù)生計的影響路徑示意

從因子載荷量來看，影響農(nóng)戶可持續(xù)生計較大的指標(biāo)為：家庭勞動力數(shù)量、家庭成員的健康程度、家庭最高學(xué)歷，人均耕地面積、人均林地面積及土地質(zhì)量，家庭擁有生產(chǎn)機械和交通工具的種類、擁有牲畜家禽價值，生態(tài)補償金及時發(fā)放程度、政府檢查水資源保護狀況（河湖長制、退耕、植樹等）、政府給予水資源保護（污水處理、滴灌等節(jié)水設(shè)施等）技術(shù)指導(dǎo)等。

用自舉法進行中介效應(yīng)檢驗，結(jié)果如表4所示。研究區(qū)當(dāng)前生態(tài)補償政策的制定實施會通過農(nóng)戶部分生計資本間接影響其可持續(xù)生計水平，但并未直接影響農(nóng)戶的可持續(xù)生計水平。具體而言，直接路徑系數(shù)為0.178，在95%置信水平下未通過顯著性檢驗，生態(tài)補償對可持續(xù)生計的直接效應(yīng)不顯著，故拒絕H1。間接效應(yīng)中，生態(tài)補償通過自然資本、社會資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本對可持續(xù)生計的路徑系數(shù)分別為 0.119、-0.024、0.003、-0.001、0.326，社會資本和金融資本作為中介變量對可持續(xù)生計產(chǎn)生負向影響，但未通過顯著性檢驗，故拒絕H3、H5。而通過自然資本、物質(zhì)資本、人力資本影響可持續(xù)生計的路徑系數(shù)均為正，且影響顯著。這說明生態(tài)補償可正向增值三類生計資本對農(nóng)戶可持續(xù)生計水平產(chǎn)生了促進作用。其中，生態(tài)補償政策通過增值人力資本對農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展的影響程度最大，自然資本次之，物質(zhì)資本最小，故接受H2、H4、H6。

表4 測量方程擬合指標(biāo)結(jié)果

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文運用結(jié)構(gòu)方程模型對塔里木河源流區(qū)生態(tài)補償政策在農(nóng)戶可持續(xù)生計方面的實施效果進行分析，著重探討了生態(tài)補償政策、生計資本與可持續(xù)生計之間的影響及作用機理，研究結(jié)果表明：

塔河源流區(qū)生態(tài)補償政策的實施并未直接影響農(nóng)戶可持續(xù)生計，但通過增值部分生計資本間接促進了農(nóng)戶可持續(xù)生計。具體來講，從因子載荷量來看，研究區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計主要與家庭資源稟賦（勞動力數(shù)量、健康水平、受教育程度、農(nóng)機和交通工具、牲畜擁有量、土地面積及質(zhì)量）和流域生態(tài)補償政策制定落實有關(guān)。農(nóng)戶響應(yīng)生態(tài)保護政策，改變原有生產(chǎn)生活方式，勢必會造成一定損失，制定生態(tài)補償方式時從以上主要因素入手，將有效發(fā)揮補償作用，提升農(nóng)戶抗風(fēng)險能力。從直接效應(yīng)結(jié)果來看，與既往研究不同的是塔河源流區(qū)的生態(tài)補償政策并未直接促進農(nóng)戶的可持續(xù)生計，其原因可能是塔河源流區(qū)多采取資金補償為主補償方式，政策補償尚未完全落實，導(dǎo)致生態(tài)補償效果并不顯著。例如，滴管軟管更換雖進行一定金額的補貼，但改換節(jié)水灌溉的成本較之傳統(tǒng)生產(chǎn)方式并未產(chǎn)生明顯差異；諸如防滲渠等水利設(shè)施工程目前正在建設(shè)中，交付使用的數(shù)量不多且里程較短，對于縣域乃至流域而言作用尚未有效凸顯。從中介效應(yīng)結(jié)果來看，源流區(qū)生態(tài)補償政策會通過增值部分生計資本促進農(nóng)戶可持續(xù)生計發(fā)展，間接影響程度按從大到小排序依次為人力資本、自然資本、物質(zhì)資本。種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)是當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶主要謀生手段，人力資本也較為薄弱，生態(tài)補償政策通過以上3類生計資本促進農(nóng)戶可持續(xù)生計的結(jié)果與現(xiàn)實情況相符，這也恰好印證了因子載荷結(jié)果。

5.2 建議

5.2.1 進一步完善政策法規(guī)體系 加快推進法治建設(shè)，運用法律手段規(guī)范流域生態(tài)保護補償行為。塔河流域可參照率先開展水資源生態(tài)補償?shù)母魇∈泄ぷ鞯某墒旖?jīng)驗，在自身已開展的生態(tài)補償實踐基礎(chǔ)上，進一步完善現(xiàn)行的流域水資源生態(tài)保護補償法規(guī)政策，具體可出臺地方性生態(tài)補償法規(guī)或以修訂《條例》的方式為塔河流域水資源生態(tài)保護補償工作深入保駕護航[42]。通過更清晰化界定權(quán)責(zé)義務(wù)，設(shè)立更多具體化操作性強的條款，為流域生態(tài)補償運行工作營造法治環(huán)境。

5.2.2 多舉措落實現(xiàn)有生態(tài)補償政策 明確落實責(zé)任制與定期檢查工作，將河湖長制、退耕保水、植樹造林等政策有序推進；有效發(fā)揮防滲渠、儲水庫、凈化水設(shè)施等節(jié)水凈水工程作用；在對采取生態(tài)保護行為農(nóng)戶按時發(fā)放補償金的同時，加強對農(nóng)戶節(jié)水設(shè)施等設(shè)備的維護和使用指導(dǎo)，使之得以切實有效地利用；鼓勵合作經(jīng)濟和規(guī)模化生產(chǎn)，從而降低節(jié)水設(shè)施的使用成本，逐步擴大滴管等農(nóng)業(yè)節(jié)水設(shè)施普及。相關(guān)部門加大執(zhí)法力度，對違反生態(tài)保護規(guī)定的行為做到及時制止，依法懲處，按規(guī)辦理。

5.2.3 采取多元化的生態(tài)補償方式 從政策補償入手，加強社會保障制度的落實與完善，提升教育、醫(yī)療、就業(yè)、交通等基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)建設(shè)；從智力補償入手，開展專業(yè)技能、漢語水平、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等培訓(xùn)，對農(nóng)戶賦能，提升就業(yè)競爭力。從就業(yè)、產(chǎn)業(yè)補償入手，用好護林（草）員、護路員等生態(tài)崗位，加大產(chǎn)業(yè)扶持力度，招商引資，創(chuàng)造就業(yè)崗位。從資金、實物補償入手，保障冬灌、春灌、種植水資源供給，強化農(nóng)戶養(yǎng)地保地意識和能力，提高土地質(zhì)量。適度加大養(yǎng)殖規(guī)模，有效利用牲畜糞便等，采用更生態(tài)環(huán)保的生產(chǎn)方式。逐步提升機械化規(guī)?；潭龋l(fā)揮農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機械作用，降低成本，解放人力投入到其他生計渠道。

5.2.4 提升流域生態(tài)保護補償意識 運用傳統(tǒng)媒體和短視頻等新型媒體宣傳水資源生態(tài)補償政策、增強社會各界生態(tài)保護意識、監(jiān)督流域水資源生態(tài)補償工作開展情況。使全社會樹立“綠水青山就是金山銀山”的發(fā)展理念，支持并自覺參與到生態(tài)補償工作之中，從而改變生產(chǎn)生活習(xí)慣，從生活小事做起，身體力行。提升生態(tài)補償各方主體對自身權(quán)責(zé)義務(wù)的認識水平，積極主動配合。如定期在塔里木河流域組織開展生態(tài)環(huán)保教育培訓(xùn)，支持鼓勵兵地各單位開展植樹造林等保護生態(tài)的傳統(tǒng)公益活動等。