賀 靈， 柏 華

(湖南科技大學(xué) 商學(xué)院， 湖南 湘潭 411201)

經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，中國(guó)的制造業(yè)已門類齊全且規(guī)模較大，但也顯現(xiàn)出許多突出的問(wèn)題。整體上制造業(yè)大而不強(qiáng)、多而不精，且國(guó)內(nèi)外多重因素制約其發(fā)展。具體地，國(guó)內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)面臨較大下行壓力，制造企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本日益增加，關(guān)鍵技術(shù)難以突破，環(huán)境規(guī)制趨嚴(yán)；而發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)憑借其領(lǐng)先的研發(fā)和營(yíng)銷能力陸續(xù)吸引制造業(yè)中高端環(huán)節(jié)回流。總而言之，中國(guó)制造業(yè)受到“雙重?cái)D壓”。制造業(yè)升級(jí)成為增強(qiáng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)活力、構(gòu)建現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，而如何提高制造業(yè)升級(jí)水平成為學(xué)術(shù)界和實(shí)踐領(lǐng)域關(guān)注的重點(diǎn)。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)布局或集聚等視角探討影響制造業(yè)升級(jí)的因素。孫大明等研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)間合作研發(fā)顯著地推動(dòng)了資本和技術(shù)密集型制造業(yè)的升級(jí)進(jìn)程[1]。林秀梅等認(rèn)為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)升級(jí)的推動(dòng)作用要強(qiáng)于弱規(guī)制的效果[2]。Yang等研究發(fā)現(xiàn)在命令型環(huán)境規(guī)制的誘導(dǎo)下臺(tái)灣制造業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入和新產(chǎn)品產(chǎn)值明顯增加[3]。有學(xué)者認(rèn)為開發(fā)區(qū)是制造企業(yè)的集聚地，區(qū)內(nèi)政策促進(jìn)了生產(chǎn)要素在制造業(yè)不同行業(yè)間的優(yōu)化配置，且通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚、資本深化等渠道助力制造業(yè)升級(jí)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)[4-5]。然而，以上研究卻忽略了一個(gè)典型事實(shí)，即全國(guó)各地要素市場(chǎng)的發(fā)育程度要滯后于產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展，存在較明顯的以要素流動(dòng)障礙和要素價(jià)格扭曲為集中體現(xiàn)的要素市場(chǎng)扭曲現(xiàn)象。為了推動(dòng)要素市場(chǎng)化配置改革，中共中央于2020年3月專門出臺(tái)了《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》。眾所周知，要素市場(chǎng)是研發(fā)資金和人才等聚集、轉(zhuǎn)移和配置的重要平臺(tái)，要素市場(chǎng)扭曲對(duì)制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)與創(chuàng)新投入及資源利用效率進(jìn)而技術(shù)和產(chǎn)品升級(jí)有可能產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

當(dāng)前，也有一些文獻(xiàn)關(guān)注了要素市場(chǎng)扭曲對(duì)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率(total factor productivity，TFP)及創(chuàng)新效率的作用。有學(xué)者認(rèn)為要素市場(chǎng)扭曲會(huì)抑制傳媒產(chǎn)業(yè)及生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的TFP，導(dǎo)致其發(fā)展滯后[6-7]；Brandt等研究發(fā)現(xiàn)要素錯(cuò)配通過(guò)抑制企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力進(jìn)而導(dǎo)致了20%的非農(nóng)業(yè)TFP的損失[8]。汪浩瀚等檢驗(yàn)了資本和勞動(dòng)力價(jià)格扭曲對(duì)不同地區(qū)電子及通信設(shè)備制造業(yè)TFP的影響差異[9]。但已有文獻(xiàn)大多僅以要素價(jià)格扭曲衡量要素市場(chǎng)扭曲，難免以偏概全，且缺乏對(duì)制造業(yè)升級(jí)影響的探討，尤其忽略從時(shí)空關(guān)聯(lián)的視角研究某地要素市場(chǎng)扭曲對(duì)其他地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的空間溢出效應(yīng)。若在研究中能考慮時(shí)空關(guān)聯(lián)效應(yīng)，這將有助于更加充分挖掘數(shù)據(jù)信息并提高實(shí)證結(jié)果的準(zhǔn)確性[10]。

各地區(qū)要素市場(chǎng)扭曲到底對(duì)制造業(yè)升級(jí)會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響，在當(dāng)前中國(guó)追求營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)及經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的背景下，對(duì)這一問(wèn)題的解答顯然具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，尤其有助于設(shè)計(jì)出旨在推動(dòng)市場(chǎng)化改革、釋放創(chuàng)新活力進(jìn)而增強(qiáng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力的有效政策措施。鑒于此，試圖從理論和實(shí)證兩個(gè)層面揭示要素市場(chǎng)扭曲影響制造業(yè)升級(jí)的內(nèi)在機(jī)理，并獲得推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)進(jìn)程的對(duì)策。

1 要素市場(chǎng)扭曲與制造業(yè)升級(jí)的測(cè)度

1.1 要素市場(chǎng)扭曲強(qiáng)度及其時(shí)空演變趨勢(shì)

當(dāng)前，對(duì)要素市場(chǎng)扭曲強(qiáng)度的測(cè)度主要有3種方法，即生產(chǎn)函數(shù)法、隨機(jī)前沿分析法和市場(chǎng)化指數(shù)法[11]。前兩種方法在操作中存在很大難度，如面臨生產(chǎn)函數(shù)形式的選擇問(wèn)題、產(chǎn)品價(jià)格和要素投入數(shù)據(jù)的缺失問(wèn)題等。鑒于此，采用市場(chǎng)化指數(shù)法。具體地，收集樊綱等的《中國(guó)(分省份)市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告》中要素市場(chǎng)發(fā)育程度數(shù)據(jù)并借鑒林伯強(qiáng)等[12]和戴魁早等[13]的方法采用各地要素市場(chǎng)發(fā)育程度與樣本中要素市場(chǎng)發(fā)育程度最高者之間的相對(duì)差距作為對(duì)該地區(qū)要素市場(chǎng)扭曲程度的間接度量。利用相對(duì)差距指數(shù)衡量地區(qū)要素市場(chǎng)扭曲度時(shí)所采用的公式為

(1)

式中:FMit為要素市場(chǎng)發(fā)育程度指數(shù)；max(FMit)為樣本中要素市場(chǎng)發(fā)育程度最高值；FMDit為要素市場(chǎng)扭曲強(qiáng)度指數(shù)，其取值范圍為0～100。將30個(gè)省區(qū)作為空間對(duì)象(因數(shù)據(jù)獲取原因，不包含西藏和港澳臺(tái))，各省區(qū)市要素市場(chǎng)發(fā)育程度指數(shù)來(lái)自王小魯、樊綱等的《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告(2021)》，該報(bào)告給出了2008—2019年各省份要素市場(chǎng)發(fā)育指數(shù)。通過(guò)測(cè)度后發(fā)現(xiàn)，總體而言要素市場(chǎng)扭曲強(qiáng)度在逐步下降，但也存在明顯的地區(qū)差異，東部地區(qū)扭曲度最低，其次是中部地區(qū)，扭曲度最高的是西部地區(qū)；且在空間分布上存在一定程度的集聚現(xiàn)象而并非屬于隨機(jī)狀態(tài)。

1.2 制造業(yè)升級(jí)及其時(shí)空演變趨勢(shì)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)側(cè)重體現(xiàn)結(jié)構(gòu)從低級(jí)形態(tài)向高級(jí)形態(tài)的動(dòng)態(tài)變遷過(guò)程，可近似理解為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化過(guò)程。借鑒李子倫[14]的觀點(diǎn)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化角度來(lái)考察制造業(yè)升級(jí)，并參考已有文獻(xiàn)中的指標(biāo)體系設(shè)置及結(jié)合研究需要，利用2008—2019年制造業(yè)各行業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)樣本地區(qū)制造業(yè)升級(jí)程度進(jìn)行定量測(cè)度。具體地，采用高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值比重衡量技術(shù)結(jié)構(gòu)高度化，采用高技術(shù)制造業(yè)新增固定資產(chǎn)占制造業(yè)新增固定資產(chǎn)比重衡量資產(chǎn)結(jié)構(gòu)高度化，采用制造業(yè)科學(xué)家與工程師人數(shù)占比及勞動(dòng)生產(chǎn)率衡量勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)高度化，采用制造業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值占制造業(yè)總產(chǎn)值比重衡量產(chǎn)出結(jié)構(gòu)高度化。另外，指標(biāo)權(quán)重的確定采用相關(guān)系數(shù)矩陣法。通過(guò)查閱《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》獲得指標(biāo)所需數(shù)據(jù)，并采用效用值法將原始指標(biāo)數(shù)據(jù)按照一定的運(yùn)算規(guī)則統(tǒng)一轉(zhuǎn)化為[0，100]的相應(yīng)數(shù)值，進(jìn)行無(wú)量綱化處理。然后，采用線性加權(quán)求和法測(cè)度出制造業(yè)升級(jí)水平綜合指數(shù)值。通過(guò)初步觀察發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)升級(jí)水平正逐步改善，2008年高水平省區(qū)市的指數(shù)范圍為69.38～76.81，而2019年相應(yīng)指數(shù)范圍為79.14～86.78(具體結(jié)果因篇幅有限未列出)；升級(jí)水平呈現(xiàn)“從高到低”的東中西梯度差異且具有較明顯的地理集聚特征。

2 空間計(jì)量模型的設(shè)定與構(gòu)建

2.1 空間相關(guān)性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)全國(guó)層面制造業(yè)升級(jí)及要素市場(chǎng)扭曲在各地區(qū)間的空間自相關(guān)性，基于空間統(tǒng)計(jì)學(xué)原理通過(guò)式(2)求取全域Moran’sI指數(shù)。

(2)

式中：Yi代表第i個(gè)地區(qū)的制造業(yè)升級(jí)水平(或要素市場(chǎng)扭曲強(qiáng)度)；n為樣本省區(qū)的數(shù)量，樣本地區(qū)總數(shù)為30；選取rook一階權(quán)值矩陣，Wij代表空間權(quán)重矩陣中的相應(yīng)元素，用于體現(xiàn)地區(qū)之間的鄰接關(guān)系。進(jìn)一步地，需要采用式(3)對(duì)Moran’sI指數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，從而得到標(biāo)準(zhǔn)化的Z值。

(3)

為了最終評(píng)判制造業(yè)升級(jí)(或要素市場(chǎng)扭曲度)是否存在空間關(guān)聯(lián)，還需要構(gòu)造一個(gè)原假設(shè)H0，即制造業(yè)升級(jí)水平或要素市場(chǎng)扭曲度在各地區(qū)間并不具有空間關(guān)聯(lián)性而是彼此相互獨(dú)立。然而，將標(biāo)準(zhǔn)化的Z值與臨界值進(jìn)行比較，便可判定是應(yīng)該接受原假設(shè)還是拒絕原假設(shè)。如果拒絕原假設(shè)，則意味著具備空間關(guān)聯(lián)特征而并非彼此獨(dú)立。采用ArcGIS10.2軟件中的空間數(shù)據(jù)分析模塊求得制造業(yè)升級(jí)及要素市場(chǎng)扭曲在全國(guó)層面的空間關(guān)聯(lián)性檢驗(yàn)結(jié)果，見表1。

表1 2008—2013年30個(gè)省區(qū)市制造業(yè)升級(jí)水平與要素市場(chǎng)扭曲空間自相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果

從表1可以看出，除考察期間的個(gè)別年份之外，制造業(yè)升級(jí)水平在省區(qū)間確實(shí)存在正向空間關(guān)聯(lián)性而并不是處于隨機(jī)分布狀態(tài)；且Moran’sI指數(shù)值呈現(xiàn)出總體上升的趨勢(shì)，從2008年的0.170 4增長(zhǎng)到2019年的0.331 1?？偟膩?lái)看，制造業(yè)升級(jí)水平存在空間關(guān)聯(lián)且具有一定程度的地理集聚特征。當(dāng)然，在個(gè)別年份(如2011年)Moran’sI指數(shù)值變?yōu)樨?fù)值(-0.084 1)，這意味著制造業(yè)升級(jí)水平在省區(qū)間出現(xiàn)了負(fù)的空間相關(guān)性。從表1還可看出，要素市場(chǎng)扭曲強(qiáng)度在各地區(qū)間也同樣具有空間關(guān)聯(lián)特征。這一結(jié)果與各地區(qū)政府為了追求本地經(jīng)濟(jì)利益的最大化而存在相互之間要素市場(chǎng)扭曲競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)是相吻合的。

2.2 具體模型的設(shè)定與構(gòu)建

上述檢驗(yàn)結(jié)果表明需采用空間計(jì)量模型檢驗(yàn)要素市場(chǎng)扭曲對(duì)制造業(yè)升級(jí)的本地直接影響和跨地區(qū)溢出效應(yīng)。Elhorst于2014年提出了能體現(xiàn)被解釋變量時(shí)空關(guān)聯(lián)的動(dòng)態(tài)空間杜賓模型[15]。式(4)展示了該類模型的一般數(shù)學(xué)形式。式中：Yt表示被解釋變量向量；Xt表示核心解釋變量向量；Zt表示控制變量向量；αt表示截距項(xiàng)；W表示空間權(quán)重矩陣；ρ、β、θ、γ代表待估計(jì)系數(shù)；Xtβ表示本地解釋變量對(duì)本地被解釋變量的影響；ρWYt反映了外地被解釋變量對(duì)本地被解釋變量的影響(即空間交互作用)；WXtθ體現(xiàn)了外地解釋變量對(duì)本地被解釋變量的影響。需要特別說(shuō)明的是，在式(4)中還增加了本地與外地被解釋變量的時(shí)間滯后項(xiàng)，其待估計(jì)系數(shù)分別為λ與ζ，這是與靜態(tài)空間杜賓模型相比的顯著差異。

Yt=λYt-1+ρWYt+ζWYt-1+αtτn+

Xtβ+WXtθ+Ztγ+ε

(4)

式(5)是結(jié)合研究對(duì)象預(yù)先構(gòu)建的具體模型形式，被解釋變量為域內(nèi)制造業(yè)升級(jí)水平(Upg)，核心解釋變量為要素市場(chǎng)扭曲(Fmd)。為了消除或減輕可能存在的異方差對(duì)模型估計(jì)造成的負(fù)面影響，特將模型設(shè)置為雙對(duì)數(shù)模型形式，且驗(yàn)證表明該模型不能簡(jiǎn)化為空間滯后模型或空間誤差模型，說(shuō)明采用該模型是合適的。進(jìn)一步地，需要在模型的固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)間進(jìn)行確定，理論上通常采用Hausman檢驗(yàn)法來(lái)達(dá)到這一目的。但鑒于選取的區(qū)域被視為固定抽樣，因此選擇固定效應(yīng)模型更妥當(dāng)。

ln(Upgit)=λln Upgit-1+ρWln Upgit+

ζWln Upgit-1+αtτn+β1ln Fmdit+Wln Fmditθ1+

β2ln Serit+β3ln Serit×ln Fmdit+β4ln Entit+

β5ln Govit+β6ln Ownit+β7ln Opeit+

β8ln Humit+un+ut+εit

(5)

從制造業(yè)內(nèi)外部視角選擇可能影響其升級(jí)的控制變量并說(shuō)明如下：①企業(yè)家精神(Ent)。將企業(yè)家精神劃分為企業(yè)家創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新精神，采用私營(yíng)企業(yè)從業(yè)人員占比體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)精神，采用制造業(yè)每萬(wàn)人專利申請(qǐng)量衡量創(chuàng)新精神，最終求取企業(yè)家精神綜合指數(shù)。②人力資本(Hum)。采用人均受教育年限來(lái)衡量人力資本水平。③所有制結(jié)構(gòu)(Own)。采用國(guó)有控股制造企業(yè)的總產(chǎn)值占行業(yè)內(nèi)總產(chǎn)值的比重來(lái)衡量所有制結(jié)構(gòu)。④政府科技支持(Gov)。采用區(qū)域制造企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中來(lái)自財(cái)政資助的比重衡量。⑤貿(mào)易開放度(Ope)。以各省市進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP的比重來(lái)衡量。另外，將生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚程度(Ser)設(shè)為調(diào)節(jié)變量，旨在考察它在要素市場(chǎng)扭曲與制造業(yè)升級(jí)的關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用，并采用生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)從業(yè)人員數(shù)量的占比來(lái)衡量。以上變量所需數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》及相關(guān)省、直轄市或自治區(qū)各年份的統(tǒng)計(jì)年鑒。

在有些文獻(xiàn)中，直接采用空間杜賓模型的回歸系數(shù)去度量解釋變量對(duì)被解釋變量的影響程度，這種做法是不太合適的。而且大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為這樣處理會(huì)存在一定的偏差，應(yīng)該再借助偏微分方程來(lái)校正這種偏誤。先將式(4)轉(zhuǎn)化為如式(6)所示的一般形式。即

Yt=(1-ρW)-1(λI+ζW)Yt-1+(1-

ρW)-1αtτn+(1-ρW)-1(Xtβ+WXθ)+

(1-ρW)-1Ztγ+(1-ρW)-1ε

(6)

動(dòng)態(tài)空間杜賓模型可以同時(shí)將長(zhǎng)期效應(yīng)和短期效應(yīng)測(cè)算出來(lái)，這是僅能測(cè)算長(zhǎng)期效應(yīng)的靜態(tài)空間杜賓模型所不具備的優(yōu)勢(shì)。具體地，通過(guò)構(gòu)造如式(7)所示Y的期望值對(duì)X的偏導(dǎo)數(shù)矩陣可以實(shí)現(xiàn)求取短期效應(yīng)的目的。

(7)

在式(7)中，短期直接效應(yīng)和短期空間溢出效應(yīng)分別通過(guò)對(duì)角線元素的平均值和非對(duì)角線元素的平均值得以體現(xiàn)。直接效應(yīng)形成的內(nèi)在機(jī)理體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是本省區(qū)要素市場(chǎng)扭曲對(duì)本省區(qū)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生影響；二是本省區(qū)要素市場(chǎng)扭曲先作用于外省區(qū)制造業(yè)升級(jí)，再通過(guò)制造業(yè)升級(jí)省區(qū)間的空間關(guān)聯(lián)又反饋到本省區(qū)制造業(yè)?？臻g溢出效應(yīng)形成的內(nèi)在機(jī)理也體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是其他省區(qū)的要素市場(chǎng)扭曲對(duì)本省區(qū)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生影響；二是其他省區(qū)要素市場(chǎng)扭曲先對(duì)該省區(qū)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生影響，再通過(guò)制造業(yè)升級(jí)省區(qū)間的空間關(guān)聯(lián)又反饋于本省制造業(yè)。

此外，可以構(gòu)造如式(8)所示的偏導(dǎo)數(shù)矩陣來(lái)達(dá)到測(cè)算長(zhǎng)期效應(yīng)的目的。長(zhǎng)期直接效應(yīng)和長(zhǎng)期空間溢出效應(yīng)分別通過(guò)對(duì)角線元素的平均值和非對(duì)角線元素的平均值得以體現(xiàn)。

ζ)W]-1(βI+θW)

(8)

3 檢驗(yàn)結(jié)果及解析

空間權(quán)重矩陣的構(gòu)建對(duì)模型擬合至關(guān)重要，因?yàn)樗缍丝臻g單元之間從某一特定角度考察所具有的關(guān)聯(lián)關(guān)系及相互作用。借鑒已有學(xué)者研究成果并結(jié)合研究特點(diǎn)構(gòu)建地理鄰接、地理距離、經(jīng)濟(jì)距離和交通水平距離空間權(quán)重矩陣，將其應(yīng)用于實(shí)證檢驗(yàn)中。對(duì)于動(dòng)態(tài)空間杜賓模型來(lái)說(shuō)采用偏誤修正最大似然法估計(jì)模型是比較合適的。將相應(yīng)空間權(quán)重矩陣導(dǎo)入stata12.0軟件中，并借助該軟件對(duì)所構(gòu)建模型進(jìn)行估計(jì)，得到表2所示結(jié)果。

3.1 時(shí)空關(guān)聯(lián)特征分析

表2中可體現(xiàn)出制造業(yè)升級(jí)存在的時(shí)間動(dòng)態(tài)效應(yīng)和空間關(guān)聯(lián)特征。本地制造業(yè)升級(jí)水平的時(shí)間滯后項(xiàng)ln Gin(-1)系數(shù)估計(jì)值都是正值且能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明區(qū)域內(nèi)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有路徑依賴及自我揚(yáng)棄特征，轉(zhuǎn)型能力的積累是一個(gè)循序漸進(jìn)、持續(xù)調(diào)整的過(guò)程，上一期的能力水平對(duì)當(dāng)期的升級(jí)進(jìn)程具有動(dòng)態(tài)影響。因此激勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的相關(guān)政策必須保持一定的持續(xù)性和連貫性而不能朝令夕改。制造業(yè)升級(jí)的空間相關(guān)系數(shù)ρ估計(jì)值皆為正，且后兩者估計(jì)值(0.176 2、0.178 3)要明顯大于前兩者估計(jì)值(0.101 3、0.116 4)。這說(shuō)明若地區(qū)間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和交通條件上存在較高水平的接近，則更能促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)所需資源在地區(qū)間的雙向流動(dòng)及有助于新技術(shù)知識(shí)的吸收與擴(kuò)散，這對(duì)制造業(yè)升級(jí)的空間關(guān)聯(lián)特征產(chǎn)生的影響更加深遠(yuǎn)。另外，模型(1)中的空間相關(guān)系數(shù)(0.101 3)要小于模型(2)中相應(yīng)系數(shù)(0.116 4)，這說(shuō)明后者對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的解釋力更強(qiáng)。實(shí)際上，地區(qū)間的關(guān)聯(lián)不能僅用兩地毗鄰與否來(lái)解釋，相比之下考察兩地間的空間距離是更為合理的。

3.2 本地直接影響檢驗(yàn)結(jié)果及解析

3.2.1 全國(guó)層面分析

基于式(5)的擬合結(jié)果再結(jié)合偏微分方程可獲得要素市場(chǎng)扭曲對(duì)本地制造業(yè)升級(jí)的直接效應(yīng)估計(jì)結(jié)果(表3)。從表3可知，在全國(guó)層面上本地直接影響在各種權(quán)重矩陣下都表現(xiàn)為負(fù)向，如在表3模型(7)的估計(jì)中，要素市場(chǎng)扭曲的短期直接影響為-0.301。資本和勞動(dòng)力價(jià)格的負(fù)向扭曲使得傳統(tǒng)生產(chǎn)要素和研發(fā)要素的相對(duì)價(jià)格發(fā)生改變，前者變得相對(duì)廉價(jià)，故制造企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)作中會(huì)增加對(duì)資本和非研發(fā)勞動(dòng)力的使用而減少對(duì)研發(fā)要素的投入，其技術(shù)改造和信息化建設(shè)受阻，研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)營(yíng)銷及售后服務(wù)等環(huán)節(jié)的數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型被抑制，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生負(fù)面影響。為了與政府建立政治關(guān)聯(lián)，一些地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)需向掌控資源分配實(shí)權(quán)的政府官員尋租，便于以較低的代價(jià)獲得所需的要素資源從而維持企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種尋租行為不僅擠占了企業(yè)用于創(chuàng)新及轉(zhuǎn)型的資金而且還侵蝕了其創(chuàng)新文化土壤，這些都對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有抑制作用。另外，要素市場(chǎng)扭曲的長(zhǎng)期效應(yīng)一般大于短期效應(yīng)。如表3模型(8)的估計(jì)中短期直接效應(yīng)值為-0.306，而其長(zhǎng)期直接效應(yīng)值為-0.315。從要素市場(chǎng)扭曲的產(chǎn)生到企業(yè)響應(yīng)、調(diào)整研發(fā)決策及生產(chǎn)方式需經(jīng)歷一個(gè)過(guò)程，扭曲效應(yīng)方能逐步體現(xiàn)；且隨著扭曲的日益強(qiáng)化所引致的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型資金被擠占、創(chuàng)新文化遭受沖擊的程度便越嚴(yán)重，最終對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的不利影響也更深遠(yuǎn)。

表2 動(dòng)態(tài)空間杜賓模型估計(jì)結(jié)果(全國(guó)層面)

3.2.2 區(qū)域?qū)用娣治?/p>

要素市場(chǎng)扭曲對(duì)本地制造業(yè)升級(jí)抑制效應(yīng)的空間差異較為明顯。研究表明，相比中西部地區(qū)而言要素市場(chǎng)扭曲對(duì)東部地區(qū)各省區(qū)制造業(yè)升級(jí)的抑制效應(yīng)明顯要弱許多。如在表3模型(10)、模型(14)的估計(jì)中要素市場(chǎng)扭曲在東部及中西部的短期直接效應(yīng)分別為-0.243和、-0.343，長(zhǎng)期直接效應(yīng)分別為-0.252、-0.356。不同區(qū)域的這種影響差異可能源于兩個(gè)方面的原因：一是東部發(fā)達(dá)地區(qū)較低的要素市場(chǎng)扭曲對(duì)生產(chǎn)與創(chuàng)新資源配置效率、技術(shù)市場(chǎng)交易效率及新產(chǎn)品市場(chǎng)需求的抑制要相對(duì)弱一些，且所引致的域內(nèi)企業(yè)尋租案件發(fā)生率也要低些，故最終對(duì)制造業(yè)升級(jí)的抑制作用也就沒(méi)那么明顯。在扭曲度相對(duì)較低的地區(qū)，其生產(chǎn)與創(chuàng)新資源能獲得更充分的自由流動(dòng)，價(jià)格信號(hào)能較為準(zhǔn)確地反映要素的稀缺程度，這對(duì)于資源的合理配置和生產(chǎn)率的提高是有利的，進(jìn)而制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)受抑制的程度會(huì)降低；而中西部地區(qū)的情況在一定程度上恰恰相反。二是東部和中西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本存量及其他資源稟賦等方面所存在的區(qū)域不平衡也可能會(huì)導(dǎo)致扭曲效應(yīng)存在地區(qū)差異。當(dāng)東部地區(qū)其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展跨過(guò)一定門檻處于較高水準(zhǔn)時(shí)，憑借其優(yōu)勢(shì)能為域內(nèi)制造企業(yè)技術(shù)改造及數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型提供資金、技術(shù)及創(chuàng)新環(huán)境的有力支持，進(jìn)而能在一定程度上抵消要素市場(chǎng)扭曲的負(fù)面影響。

3.3 跨地空間溢出效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果及解析

3.3.1 全國(guó)層面分析

某地區(qū)的要素市場(chǎng)扭曲不僅直接作用于本地的制造業(yè)升級(jí)，還會(huì)因地區(qū)間要素市場(chǎng)扭曲競(jìng)爭(zhēng)(示范)效應(yīng)的存在使得其他地區(qū)調(diào)整其扭曲度進(jìn)而對(duì)該地區(qū)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生間接影響(即空間溢出效應(yīng))。表3中的結(jié)果表明從全國(guó)層面看，本地要素市場(chǎng)扭曲對(duì)外地制造業(yè)升級(jí)的跨地區(qū)溢出效應(yīng)基本表現(xiàn)為正，也就是說(shuō)某地扭曲度增加反而會(huì)助推其他地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的步伐。如在表3模型(5)的估計(jì)中短期空間溢出效應(yīng)估計(jì)值為0.169且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。

要素市場(chǎng)扭曲存在空間依賴性，發(fā)達(dá)地區(qū)及欠發(fā)達(dá)地區(qū)各自內(nèi)部省區(qū)間的要素市場(chǎng)扭曲存在策略互動(dòng)，且兩者具有互動(dòng)策略上的差異。一些欠發(fā)達(dá)地區(qū)政府為了獲得本地短期利益通過(guò)競(jìng)相扭曲要素市場(chǎng)來(lái)給予域內(nèi)相關(guān)制造企業(yè)補(bǔ)貼和扶持，讓其獲得超額利潤(rùn)。在此情況下企業(yè)缺乏開展技術(shù)開發(fā)和信息化建設(shè)等活動(dòng)的積極性，其在知識(shí)和技術(shù)能力積累方面短板凸顯進(jìn)而轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)度受阻。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)的生產(chǎn)與創(chuàng)新資源易于被扭曲度相對(duì)低的發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)所吸聚，這反而助推了后者升級(jí)能力的培育。特別地，如果某地的勞動(dòng)力價(jià)格存在較嚴(yán)重的負(fù)向扭曲，那么對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有關(guān)鍵作用的創(chuàng)新人才的勞動(dòng)報(bào)酬會(huì)明顯低于其邊際貢獻(xiàn)，這會(huì)導(dǎo)致各類創(chuàng)新人才大量流向扭曲度相對(duì)低的地區(qū)。人才流失不僅使原地區(qū)喪失掉重要的資源，而且還為要素市場(chǎng)發(fā)育相對(duì)充分的地區(qū)其域內(nèi)制造企業(yè)資源積累及轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了助推力。

3.3.2 區(qū)域?qū)用娣治?/p>

表3中的結(jié)果表明東部和中西部地區(qū)各自內(nèi)部要素市場(chǎng)扭曲的跨省區(qū)溢出效應(yīng)基本表現(xiàn)為負(fù)向。如表3模型(11)、模型(15)估計(jì)中的短期溢出效應(yīng)估計(jì)值在東部和中西部地區(qū)分別為-0.103、-0.221。然而，負(fù)向溢出效應(yīng)的內(nèi)在形成機(jī)理在兩類區(qū)域間是不同的。在中西部地區(qū)當(dāng)某省區(qū)試圖采用強(qiáng)化要素市場(chǎng)扭曲的手段以便使相關(guān)企業(yè)獲得扭曲收益進(jìn)而維持市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位時(shí)，這會(huì)加劇地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致其他地區(qū)受此影響也相應(yīng)提高要素市場(chǎng)扭曲度從而延緩該地制造業(yè)升級(jí)步伐。而在東部地區(qū)當(dāng)某省試圖通過(guò)推動(dòng)市場(chǎng)化改革進(jìn)程來(lái)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型的積極性從而獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，其他省份也會(huì)受其影響而致力于加快推進(jìn)市場(chǎng)化改革從而使得該省的制造業(yè)升級(jí)水平得到改善。

表3 要素市場(chǎng)扭曲的直接效應(yīng)與空間溢出效應(yīng)

4 結(jié)論與對(duì)策建議

通過(guò)理論和實(shí)證分析獲得的結(jié)論如下：①全國(guó)范圍內(nèi)制造業(yè)升級(jí)并非處于隨機(jī)狀態(tài)，而是存在明顯的正的空間自相關(guān)性；要素市場(chǎng)扭曲在各地區(qū)間存在競(jìng)爭(zhēng)(示范)效應(yīng)，具有空間依賴性特征。②區(qū)域制造業(yè)升級(jí)具有內(nèi)在的慣性及自我揚(yáng)棄特征，前期升級(jí)水平對(duì)當(dāng)期的升級(jí)進(jìn)程具有動(dòng)態(tài)影響。③從全國(guó)范圍考察，要素市場(chǎng)扭曲對(duì)本地制造業(yè)升級(jí)存在著抑制效應(yīng)，并對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)生正向空間溢出效應(yīng)。從區(qū)域?qū)用婵疾?，東部沿海各省區(qū)其要素市場(chǎng)扭曲程度要明顯弱于中西部地區(qū)，其對(duì)各省區(qū)制造業(yè)升級(jí)的抑制效應(yīng)相比中西部地區(qū)要小。進(jìn)一步地，通過(guò)研究獲得的對(duì)策與啟示如下：

1)從制造企業(yè)角度激發(fā)企業(yè)家精神，突出企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力。通過(guò)對(duì)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新精神的培育和激發(fā)，讓具有“創(chuàng)造性毀滅”特征的企業(yè)家精神成為打破制造業(yè)價(jià)值鏈低端鎖定的重要突破口。在突出企業(yè)創(chuàng)新主體地位方面，要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)核心制造企業(yè)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的孵化或開發(fā)力度，并借助技術(shù)許可、專利轉(zhuǎn)讓、人員交流及反求工程等方式促進(jìn)技術(shù)外溢與擴(kuò)散，從而使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平得以提升，進(jìn)而通過(guò)技術(shù)升級(jí)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。核心制造企業(yè)通過(guò)產(chǎn)品升級(jí)占領(lǐng)高端市場(chǎng)，專注核心部件的研發(fā)生產(chǎn)從而把控價(jià)值鏈中高附加值環(huán)節(jié)，將曾經(jīng)較高端但現(xiàn)在相對(duì)低端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移給產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他企業(yè)?？傊?，通過(guò)“技術(shù)升級(jí)-產(chǎn)品升級(jí)-價(jià)值鏈升級(jí)”途徑最終促成制造業(yè)整體升級(jí)。另外，鑒于制造業(yè)升級(jí)進(jìn)程的內(nèi)在慣性和自我揚(yáng)棄特征，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程中企業(yè)和相關(guān)參與主體既要充分發(fā)揮其創(chuàng)造性又不能違背產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的自身規(guī)律。在追加產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資時(shí)，要充分認(rèn)識(shí)到固定資產(chǎn)規(guī)模與質(zhì)量只能經(jīng)歷一個(gè)逐步改良和升級(jí)的過(guò)程，不能盲目擴(kuò)大投資。第一步應(yīng)該優(yōu)先考慮盤活資產(chǎn)存量，重視采用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)制造業(yè)，實(shí)現(xiàn)綠色制造和智能制造；然后在已有產(chǎn)業(yè)條件基礎(chǔ)上逐步增加高技術(shù)或新興制造業(yè)的投資力度，以便從技術(shù)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)高度化的角度助力制造業(yè)升級(jí)。

2)從政府角度合理矯正要素市場(chǎng)扭曲，以降低其對(duì)制造業(yè)升級(jí)的負(fù)面影響。各地方政府需要大力推動(dòng)要素市場(chǎng)改革，逐步改變要素市場(chǎng)發(fā)育程度嚴(yán)重滯后于產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育程度的現(xiàn)狀。具體而言應(yīng)重點(diǎn)做好兩方面工作：①要推動(dòng)要素價(jià)格改革，放松要素定價(jià)權(quán)，使要素價(jià)格能成為市場(chǎng)優(yōu)化配置資源的真實(shí)信號(hào)，進(jìn)而確保行業(yè)技術(shù)進(jìn)步方向的正確和產(chǎn)出效率的提高，最終實(shí)現(xiàn)制造業(yè)提質(zhì)增效和轉(zhuǎn)型升級(jí)。尤其要合理矯正資本價(jià)格的扭曲，引導(dǎo)制造業(yè)從偏向?qū)鹘y(tǒng)有形要素的投資轉(zhuǎn)變到樂(lè)于投資企業(yè)研發(fā)要素上來(lái)，以促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。另外，要參照勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)優(yōu)化勞動(dòng)者薪酬激勵(lì)機(jī)制，扭轉(zhuǎn)勞動(dòng)力價(jià)格長(zhǎng)期被負(fù)向扭曲的局面，讓勞動(dòng)者充分享受到企業(yè)發(fā)展的成果。這既能調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的創(chuàng)新熱情也能激發(fā)其對(duì)制造業(yè)產(chǎn)品的需求。②要加快市場(chǎng)一體化建設(shè)，有效降低各類人才、技術(shù)等創(chuàng)新生產(chǎn)資源在行業(yè)間、部門間及地區(qū)間轉(zhuǎn)移的阻力，尤其要讓生產(chǎn)資源能優(yōu)先流向那些投資回報(bào)率相對(duì)更高、經(jīng)濟(jì)效益更好的項(xiàng)目或地區(qū)，以實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)出效率的提升。特別地，應(yīng)“自上而下”地推動(dòng)要素市場(chǎng)化配置改革區(qū)域間協(xié)調(diào)機(jī)制的構(gòu)建。在中央層面，要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，讓各地方政府部門充分認(rèn)識(shí)到要素市場(chǎng)化配置改革的重要性和緊迫性；確保各地方政府在中央《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制意見》的決策部署基礎(chǔ)上明確職責(zé)分工，認(rèn)真落實(shí)具體工作責(zé)任。此外，要將要素市場(chǎng)化配置改革成效納入地方干部的政績(jī)考核范疇，以此激勵(lì)其關(guān)注當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)體系的建設(shè)和要素市場(chǎng)的發(fā)育。在地方層面，各地區(qū)要深化“放管服”改革，切實(shí)減少政府對(duì)關(guān)鍵性生產(chǎn)要素資源的直接配置和不當(dāng)控制；要在中央政府的協(xié)調(diào)下建立起地區(qū)間協(xié)調(diào)與合作機(jī)制，共同推動(dòng)要素市場(chǎng)價(jià)格改革和市場(chǎng)一體化建設(shè)進(jìn)程。

3)從區(qū)域自身?xiàng)l件改善角度尋找有效規(guī)避或弱化要素市場(chǎng)扭曲負(fù)向效應(yīng)的措施。在人力資本方面，要增強(qiáng)高校在推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)中人才培養(yǎng)與供給的能力。加快制造業(yè)升級(jí)進(jìn)程需要多層次的人才，全國(guó)雙一流高校應(yīng)瞄準(zhǔn)能掌握國(guó)際前沿新技術(shù)的領(lǐng)軍型人才培養(yǎng)，區(qū)域重點(diǎn)高校應(yīng)該側(cè)重培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中堅(jiān)力量人才，廣大高職院校應(yīng)擔(dān)負(fù)起培養(yǎng)具有工匠精神的技能型人才的重任，滿足制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)人才供給的多樣化、多層次的需求。在所有制結(jié)構(gòu)方面，各地區(qū)要根據(jù)自身特點(diǎn)持續(xù)優(yōu)化制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，通過(guò)產(chǎn)權(quán)改革適當(dāng)增加非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的靈活性，為推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供良好的產(chǎn)權(quán)制度保障。在政府科技支持方面，應(yīng)該增加財(cái)政支出中財(cái)政科技支出的比重，并以此帶動(dòng)和引導(dǎo)社會(huì)資本優(yōu)先流向符合“中國(guó)制造2025”方向、技術(shù)含量高、創(chuàng)新能力強(qiáng)的制造企業(yè)，以提高其創(chuàng)新產(chǎn)出水平和成果轉(zhuǎn)化效率。在貿(mào)易開放方面，通過(guò)適當(dāng)提高地區(qū)貿(mào)易開放程度將企業(yè)推向國(guó)際市場(chǎng)，利用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)逼迫企業(yè)積極從事產(chǎn)品及工藝研發(fā)，努力提升出口產(chǎn)品的技術(shù)含量。另外，地方政府還應(yīng)該借助政策引導(dǎo)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚式發(fā)展，通過(guò)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)新知識(shí)和新技術(shù)的創(chuàng)造、承載和擴(kuò)散最終傳導(dǎo)到制造業(yè)，進(jìn)而成為制造業(yè)升級(jí)的“黏合劑”和推動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)有效規(guī)避或弱化要素市場(chǎng)扭曲制約制造業(yè)升級(jí)的目的。