葉敏寧

（深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院，廣東 深圳 518000）

技術(shù)性貿(mào)易措施（Technical Barriers to Trade）作為國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)物，其內(nèi)涵是一個(gè)不斷演進(jìn)豐富的過(guò)程。根據(jù)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管局（原質(zhì)檢總局）對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施的定義，是指一個(gè)國(guó)家或區(qū)域組織為維護(hù)國(guó)家或區(qū)域安全、保護(hù)人類(lèi)健康和安全、保護(hù)動(dòng)植物的生命和健康、保護(hù)環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量、防止欺詐行為而采取的一些強(qiáng)制性和非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施，包括頒布實(shí)施的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。技術(shù)性貿(mào)易措施在實(shí)踐中對(duì)商品國(guó)際間的自由流動(dòng)產(chǎn)生影響，進(jìn)而對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生影響。主要表現(xiàn)形式是進(jìn)口國(guó)在實(shí)施進(jìn)口貿(mào)易管制時(shí)，制定法律、法令、條例、規(guī)定，依靠嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)認(rèn)證、檢驗(yàn)、注冊(cè)、監(jiān)督等制度，提高進(jìn)口產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入的技術(shù)門(mén)檻，最終形成以限制進(jìn)口為目的的一種非關(guān)稅壁壘。

目前在世界廣泛應(yīng)用的是世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》的規(guī)定，技術(shù)性貿(mào)易措施是指通過(guò)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序影響商品貿(mào)易，國(guó)家依靠這些措施實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)，包括但不限于保護(hù)人類(lèi)健康和環(huán)境，同時(shí)這些措施也被用于保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商免受?chē)?guó)外競(jìng)爭(zhēng)。構(gòu)成技術(shù)性貿(mào)易措施體系的三個(gè)基本要素：技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及合格評(píng)定程序。

在英國(guó)于2020年1月31日脫歐后，現(xiàn)時(shí)歐盟由27個(gè)成員國(guó)組成。在疫情以及俄烏沖突的影響下，歐盟通脹加速，經(jīng)濟(jì)已經(jīng)“實(shí)際停滯”，聯(lián)合國(guó)《2022年中世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與展望》下修2022年歐盟GDP增速預(yù)測(cè)值為2.7%（全球經(jīng)濟(jì)增速預(yù)測(cè)值是3.1%）。

據(jù)歐盟統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2022年一季度，歐盟整體對(duì)外貿(mào)易額（不含盟內(nèi)貿(mào)易）為12659億歐元，增長(zhǎng)30.6%。其中，出口5922億歐元，增長(zhǎng)16.3%；進(jìn)口6737億歐元，增長(zhǎng)46.2%；逆差815億歐元，增長(zhǎng)268%。這是自2021年11月后，歐盟一直處于貿(mào)易逆差（上一次貿(mào)易逆差是2014年1月）。其中對(duì)華貿(mào)易額為2036億歐元，增長(zhǎng)27.5%，對(duì)華出口559億歐元，增長(zhǎng)2.4%；自華進(jìn)口1477億歐元，增長(zhǎng)40.8%；逆差919億歐元，增長(zhǎng)82.1%。中國(guó)保持歐盟第一大貿(mào)易伙伴、第一大進(jìn)口來(lái)源地、第三大出口市場(chǎng)，占比分別為16.1%、21.9%、9.4%。整體的持續(xù)外貿(mào)逆差將加劇歐盟應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施的工作強(qiáng)度，加之在疫情背景下國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，國(guó)際貿(mào)易摩擦的增多，技術(shù)性貿(mào)易措施的影響日益劇增，因此針對(duì)歐盟如何應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施的研究有其必要性。

1 通報(bào)機(jī)制

歐盟通報(bào)機(jī)制由歐盟委員會(huì)內(nèi)部市場(chǎng)、行業(yè)、企業(yè)家精神和中小企業(yè)司（Internal Market，Industry， Entrepreneurship and SMEs， 又 名DIRECTORATE-GENERAL GROW，以下簡(jiǎn)稱(chēng)DG Grow）協(xié)調(diào)。

DG Grow總部設(shè)在布魯塞爾，有數(shù)百名工作人員，是歐盟委員會(huì)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)完善商品和服務(wù)的內(nèi)部市場(chǎng)，提高產(chǎn)品和服務(wù)在內(nèi)部市場(chǎng)上的范圍、質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力；幫助歐盟變成一個(gè)智能、可持續(xù)和包容的經(jīng)濟(jì)體；促進(jìn)中小企業(yè)獲得融資，通過(guò)減輕小企業(yè)的行政負(fù)擔(dān)促進(jìn)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；支持歐盟企業(yè)進(jìn)入全球市場(chǎng)。

通報(bào)機(jī)制有助于歐盟成員國(guó)在技術(shù)性貿(mào)易措施和保護(hù)主義措施產(chǎn)生負(fù)面影響之前發(fā)現(xiàn)它們，有助于通報(bào)措施更符合歐盟法律和WTO規(guī)則，有助于與企業(yè)建立有效的對(duì)話(huà)，確保聽(tīng)到他們的聲音，并讓他們有時(shí)間調(diào)整其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以適應(yīng)未來(lái)的法規(guī)，有助于協(xié)調(diào)需求。

1.1 內(nèi)部通報(bào)機(jī)制

作為歐洲地區(qū)規(guī)模較大的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)際組織，歐盟內(nèi)部市場(chǎng)雖沒(méi)有明顯邊界區(qū)域，但該區(qū)域貨物、人員、服務(wù)和資本的流動(dòng)無(wú)形中仍受成員國(guó)現(xiàn)存或草擬技術(shù)性貿(mào)易措施影響，因此，歐盟在《歐盟條約》第4條第（3）款規(guī)定歐盟內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易措施通過(guò)的前提是所有成員國(guó)必須了解任何一個(gè)成員國(guó)所草擬的技術(shù)法規(guī)等內(nèi)容，與產(chǎn)品有關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易措施只有在滿(mǎn)足基本要求和以公共利益為主要保障前提下才可被允許出臺(tái)。再者歐盟成立的目的之一是創(chuàng)造有利于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)環(huán)境，增加信息共享是幫助企業(yè)充分利用該市場(chǎng)固有優(yōu)勢(shì)的一種方式，因此考慮國(guó)家產(chǎn)品監(jiān)管實(shí)踐的發(fā)展，有必要通過(guò)規(guī)定定期公布通報(bào)技術(shù)性貿(mào)易措施草案以及有關(guān)規(guī)定，使市場(chǎng)主體及相關(guān)方能夠評(píng)估相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)草案等的影響。

歐洲議會(huì)和理事會(huì)制定并通過(guò)了指令（EU）2015/1535明確歐盟內(nèi)部市場(chǎng)的通報(bào)程序，該指令允許歐盟委員會(huì)和歐盟成員國(guó)審查其他歐盟國(guó)家打算引入的產(chǎn)品和信息社會(huì)服務(wù)（包括電子商務(wù)在內(nèi)的網(wǎng)上服務(wù)）的技術(shù)法，以便確保各成員國(guó)立法與歐盟法律和歐盟市場(chǎng)原則可兼容，防止產(chǎn)生新的技術(shù)性貿(mào)易措施，該程序還有助于避免采取進(jìn)一步法律層面的行動(dòng)。

依據(jù)指令（EU） 2015/1535，有必要設(shè)立常務(wù)委員會(huì)（Standing Committee），由成員國(guó)代表組成，可請(qǐng)專(zhuān)家或顧問(wèn)給予協(xié)助。參與者內(nèi)部通報(bào)主體包括歐盟成員國(guó)、歐盟委員會(huì)、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟國(guó)家、土耳其以及歐盟第二產(chǎn)業(yè)的利益相關(guān)者。

內(nèi)部通報(bào)流程主要如下：

●通報(bào)成員國(guó)應(yīng)立即向委員會(huì)通報(bào)任何新的技術(shù)性貿(mào)易措施草案完整文本，除非它只是轉(zhuǎn)換了國(guó)際或歐洲的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)；他們還應(yīng)說(shuō)明制定此類(lèi)措施的必要理由（如若在草案中未明確）。

●通報(bào)后需要給予委員會(huì)和歐盟其他成員國(guó)3個(gè)月的審查以及做出通報(bào)評(píng)議的時(shí)間。常務(wù)委員會(huì)和成員國(guó)可以向提交技術(shù)性貿(mào)易措施草案的成員國(guó)提出意見(jiàn)，該成員國(guó)應(yīng)在隨后編制時(shí)盡可能考慮這些意見(jiàn)。

●如若3個(gè)月內(nèi)常務(wù)委員會(huì)或其他成員國(guó)提交的詳細(xì)意見(jiàn)認(rèn)為其所草擬的措施可能會(huì)對(duì)商品自由流動(dòng)造成影響，則將流程延長(zhǎng)至6個(gè)月后再開(kāi)啟通過(guò)程序；如若3個(gè)月內(nèi)常務(wù)委員會(huì)發(fā)現(xiàn)該措施涉及《歐盟運(yùn)行條約》第288條規(guī)定的歐洲議會(huì)和理事會(huì)出臺(tái)的指令、條例或決定草案所涵蓋的事項(xiàng)，則可將流程延長(zhǎng)至12個(gè)月到18個(gè)月。

如若存在特殊情況下，不受上述3個(gè)月期限要求：一是與保護(hù)公共健康或安全、動(dòng)物保護(hù)或植物保護(hù)有關(guān)的嚴(yán)重或不可預(yù)見(jiàn)的情況引起，以及涉及未成年人保護(hù)的服務(wù)規(guī)則、公共政策，成員國(guó)有義務(wù)在很短的時(shí)間內(nèi)制定標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)法規(guī)；二是與保護(hù)金融體系安全和完整性有關(guān)的嚴(yán)重情況，特別是因?yàn)楸Ｗo(hù)存款人、投資者和被保險(xiǎn)人的緊急原因，成員國(guó)有義務(wù)立即制定與實(shí)施金融服務(wù)相關(guān)的規(guī)則。

如若存在以下情況，通報(bào)流程將終止：一是成員國(guó)不再提議或嘗試通過(guò)具有約束力的技術(shù)性貿(mào)易措施草案；二是成員國(guó)撤回技術(shù)性貿(mào)易措施草案；歐洲議會(huì)和理事會(huì)或歐盟委員會(huì)先于成員國(guó)通過(guò)相關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易措施草案。

在綜合歐盟成員國(guó)評(píng)議意見(jiàn)后，該技術(shù)性貿(mào)易措施編制完成時(shí)，成員國(guó)應(yīng)立即向常務(wù)委員會(huì)通報(bào)最終文本。

1.2 外部通報(bào)機(jī)制

《WTO/TBT協(xié)定》要求每個(gè)WTO成員設(shè)立詢(xún)問(wèn)點(diǎn)，主要作用是對(duì)來(lái)自其他WTO成員或利益相關(guān)方的所有合理詢(xún)問(wèn)作出答復(fù)，并有針對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施提出評(píng)議的權(quán)力。

WTO的ePing上發(fā)布了相關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施通報(bào)后，歐盟至少有60天的評(píng)論期。歐盟利益相關(guān)方可以向歐盟查詢(xún)點(diǎn)或者歐盟成員國(guó)查詢(xún)點(diǎn)提供對(duì)通報(bào)措施的意見(jiàn)，相關(guān)意見(jiàn)由歐盟查詢(xún)點(diǎn)直接發(fā)送給WTO秘書(shū)處。歐盟成員國(guó)可以在歐盟專(zhuān)屬平臺(tái)獲取通報(bào)評(píng)議的內(nèi)容。此外2020年2月1日英國(guó)退出歐盟，此平臺(tái)一般指導(dǎo)性材料、通報(bào)或者評(píng)議是在該日期之前發(fā)布的，僅反映當(dāng)時(shí)英國(guó)仍是歐盟成員國(guó)時(shí)的情況。需要明確的是，自2022年2月1日起，歐盟自動(dòng)警報(bào)系統(tǒng)已被禁用，不再有訂閱功能。歐盟企業(yè)如需要第一時(shí)間獲取技術(shù)性貿(mào)易措施通報(bào)的功能，需要在WTO的ePing平臺(tái)注冊(cè)訂閱。

歐盟的評(píng)議可能會(huì)導(dǎo)致WTO/TBT委員會(huì)進(jìn)行雙邊或多邊討論，評(píng)議后通報(bào)成員國(guó)最終采取行動(dòng)可能有以下情況：更改擬議措施的內(nèi)容；推遲生效；完全撤銷(xiāo)該措施。

2 Access 2 Markets資源庫(kù)

2019年10月13 日，歐盟委員會(huì)貿(mào)易總司（DIRECTORATE-GENERAL TRADE，以下簡(jiǎn)稱(chēng)DG Trade）啟動(dòng)了Access 2 Markets平臺(tái)，旨在簡(jiǎn)化查詢(xún)相關(guān)信息的方式，以期達(dá)到一次性即可尋找到所需信息的效果。該平臺(tái)是多維、多語(yǔ)言且易于使用，涵蓋適用于所有從事國(guó)際貿(mào)易企業(yè)實(shí)用信息、見(jiàn)解和指南，包括歐盟內(nèi)部市場(chǎng)的資訊和進(jìn)出口最新預(yù)警信息。

DG Trade負(fù)責(zé)歐盟以外的貿(mào)易和投資政策管理，主要是就貿(mào)易事務(wù)制定法律，與他國(guó)談判和締結(jié)國(guó)際貿(mào)易協(xié)定。

Access 2 Markets平臺(tái)已為國(guó)際上開(kāi)展業(yè)務(wù)的公司以及開(kāi)始在國(guó)外市場(chǎng)探索市場(chǎng)的公司提供大量支持，特別是中小型企業(yè)。這主要是因?yàn)榇蟛糠种行∑髽I(yè)并不具備進(jìn)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的必要手段，不了解如何應(yīng)對(duì)各國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易措施，也不完全了解歐盟提供的商業(yè)機(jī)會(huì)。

Access 2 Markets整合了市場(chǎng)準(zhǔn)入數(shù)據(jù)庫(kù)和歐盟貿(mào)易幫助平臺(tái)的內(nèi)容，借助這一新工具，可以按產(chǎn)品和國(guó)家/地區(qū)搜索信息，幫助企業(yè)盡快獲取信息。該平臺(tái)涉及歐盟以外120多個(gè)出口市場(chǎng)的所有關(guān)稅、進(jìn)口程序、原產(chǎn)地規(guī)則、配額、手續(xù)以及進(jìn)入新市場(chǎng)遇到技術(shù)性貿(mào)易措施，這些市場(chǎng)占對(duì)非歐盟國(guó)家出口總值的90%以上。Access 2 Markets平臺(tái)還提供貨物和服務(wù)進(jìn)出口指南；解釋正確的商業(yè)術(shù)語(yǔ)；某些關(guān)稅如何消失的案例；國(guó)外海關(guān)和其他公共機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式。

3 單一入口點(diǎn)

單一入口點(diǎn)（Single Entry Point）是DG Trade負(fù)責(zé)的應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施的工具之一。單一入口點(diǎn)是所有歐盟利益相關(guān)者在第三國(guó)面臨潛在貿(mào)易壁壘以及發(fā)現(xiàn)不遵守與貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展規(guī)則的第一個(gè)聯(lián)絡(luò)點(diǎn)。企業(yè)發(fā)現(xiàn)遇到技術(shù)性貿(mào)易措施可通過(guò)官方電子郵箱聯(lián)系單一入口點(diǎn)，亦可直接在單一入口點(diǎn)平臺(tái)登記問(wèn)題。

該流程主要如下：

●登記所面臨的技術(shù)性貿(mào)易措施，檢查是否已納入Access 2 Markets資源庫(kù)。

●登記的措施必須有充分的證據(jù)證明存在貿(mào)易障礙以及造成損害。

●填寫(xiě)主體要求是歐盟成員國(guó)；辦事處、管理機(jī)構(gòu)或主要營(yíng)業(yè)地點(diǎn)在歐盟內(nèi)的企業(yè)；歐盟行業(yè)協(xié)會(huì)；歐盟雇主協(xié)會(huì)、工會(huì)或工會(huì)協(xié)會(huì)；其他歐盟的利益相關(guān)者。

●填寫(xiě)表格。

●表格提交后由DG Trade相關(guān)專(zhuān)家、其他歐盟委員會(huì)、相關(guān)的歐盟代表團(tuán)進(jìn)行評(píng)估。

●評(píng)估完成后，單一入口點(diǎn)將直接與企業(yè)聯(lián)系，說(shuō)明評(píng)估結(jié)果和可能的后續(xù)行動(dòng)。

單一入口點(diǎn)僅處理有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入（貿(mào)易措施）以及不遵守與貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展規(guī)則投訴的申請(qǐng)，并不涉及貿(mào)易防御問(wèn)題（比如反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼或保障措施）。

4 非加太集團(tuán)-歐盟技術(shù)性貿(mào)易措施計(jì)劃

非加太集團(tuán)-歐盟技術(shù)性貿(mào)易措施計(jì)劃（ACPEU TBT Programme，以下簡(jiǎn)稱(chēng)ACP-EU TBT計(jì)劃）是一項(xiàng)與貿(mào)易相關(guān)技術(shù)援助計(jì)劃，始于2013年，終結(jié)于2017年6月。筆者認(rèn)為這一計(jì)劃屬于歐盟在應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施工具之一，源于該計(jì)劃實(shí)際是通過(guò)援助方式向非洲、加勒比和太平洋地區(qū)國(guó)家輸出歐盟的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)以及合格評(píng)定程序等內(nèi)容，為其企業(yè)進(jìn)入非加太市場(chǎng)打下了一定基礎(chǔ)，主動(dòng)開(kāi)展應(yīng)對(duì)工作。

ACP-EU TBT計(jì)劃援助內(nèi)容圍繞4個(gè)關(guān)鍵的技術(shù)性貿(mào)易措施進(jìn)行分類(lèi)，即認(rèn)可和認(rèn)證、標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施和培訓(xùn)，具體主要涵蓋的內(nèi)容如下：

●國(guó)家政策定義和制度框架

●貿(mào)易監(jiān)管影響評(píng)估

●技術(shù)法規(guī)草案

●風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估

●制定和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（區(qū)域和國(guó)家）

●實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)提出法規(guī)和行為守則

●互認(rèn)

●實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證

●中小企業(yè)認(rèn)證輔導(dǎo)

●培訓(xùn)，例如培訓(xùn)師培訓(xùn)