朱玉隆，王思純，劉志光

（中核核電運(yùn)行管理有限公司，浙江嘉興 314300）

0 引言

隨著推進(jìn)精細(xì)化管理進(jìn)程的加快，核電廠工程項(xiàng)目呈現(xiàn)出越來(lái)越依靠和委托專(zhuān)業(yè)化承包商的趨勢(shì)。核電廠承包商是指在現(xiàn)場(chǎng)建立有固定的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，并具有一定人員規(guī)模，承擔(dān)著核電廠的生產(chǎn)維修、檢查試驗(yàn)、生產(chǎn)輔助以及后勤服務(wù)等工作的供應(yīng)商單位。據(jù)2022 年3 月統(tǒng)計(jì)，某核電廠現(xiàn)場(chǎng)承包商人員數(shù)量達(dá)6000 余人，涉及特種作業(yè)的人員超過(guò)1000人。特種作業(yè)是指容易發(fā)生人員傷亡事故，對(duì)操作者本人和他人的生命健康及周?chē)O(shè)施的安全可能造成重大危害的作業(yè)。直接從事特種作業(yè)的人員稱(chēng)為特種作業(yè)人員。特種作業(yè)人員必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得特種作業(yè)操作證后，方可上崗作業(yè)。承包商特種作業(yè)人員的培訓(xùn)、取證及換證等由承包商單位負(fù)責(zé)管理。因特種作業(yè)人員數(shù)量大、流動(dòng)性強(qiáng)，特種作業(yè)類(lèi)型多等特點(diǎn)，核電廠對(duì)承包商特種作業(yè)人員資格管理存在一定的困難。

核安全是國(guó)家安全的重要組成部分，國(guó)家核安全局一再?gòu)?qiáng)調(diào)兩個(gè)“零容忍”要求，即弄虛作假零容忍和違規(guī)操作零容忍[1]。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)在建核電工程項(xiàng)目多次發(fā)生質(zhì)量弄虛作假事件[2]，尤其是某核電安全殼鋼襯里焊接及無(wú)損檢驗(yàn)造假事件的性質(zhì)和影響十分惡劣。焊接作為特種作業(yè)之一，將直接影響設(shè)備質(zhì)量從而影響核安全。因此，核電廠對(duì)承包商特種作業(yè)人員資格的有效管理是迫切和必要的。

1 核電廠特種作業(yè)類(lèi)型及管理現(xiàn)狀

1.1 特種作業(yè)類(lèi)型

列入國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局特種作業(yè)清單的有11 個(gè)類(lèi)別54 個(gè)操作項(xiàng)目，運(yùn)行核電廠承包商涉及的特種作業(yè)一般有5個(gè)類(lèi)別13 個(gè)操作項(xiàng)目，5 個(gè)類(lèi)別包括：電工作業(yè)、焊接與熱切割作業(yè)、高處作業(yè)、制冷與空調(diào)作業(yè)、危險(xiǎn)化學(xué)品安全作業(yè)等。

1.2 管理現(xiàn)狀

核電廠對(duì)影響設(shè)備質(zhì)量的焊接特種作業(yè)的管控較完善，焊接作業(yè)前對(duì)焊工和執(zhí)行文件進(jìn)行審批核查，焊接實(shí)施過(guò)程中要求提供焊工證備查，焊接后有完善的記錄可追溯焊工與焊縫情況。對(duì)于電工作業(yè)、高處作業(yè)等特種作業(yè)，因數(shù)量大、換證時(shí)間不同等因素，100%核查和跟蹤的工作量巨大，一般通過(guò)抽查特種作業(yè)操作證書(shū)來(lái)驗(yàn)證。因內(nèi)部局域網(wǎng)原因，核電廠實(shí)施國(guó)家權(quán)威外部網(wǎng)站證書(shū)查驗(yàn)有所不便。多年來(lái)，偶有發(fā)現(xiàn)特種作業(yè)操作證書(shū)過(guò)期情況，很少發(fā)現(xiàn)證書(shū)造假情況。

2021 年11 月25 日，某承包商執(zhí)行某核電廠一個(gè)建筑物外墻整治項(xiàng)目，監(jiān)督人員現(xiàn)場(chǎng)抽查7 名從事腳手架搭設(shè)的特種作業(yè)人員，驗(yàn)證登高架設(shè)作業(yè)證書(shū)有效性。通過(guò)對(duì)登高架設(shè)作業(yè)證書(shū)上的二維碼掃碼發(fā)現(xiàn)，7 個(gè)證書(shū)查驗(yàn)結(jié)果均顯示為非本人，且證書(shū)為制冷與空調(diào)作業(yè)證，屬于偽造特種作業(yè)操作證行為。人員未經(jīng)過(guò)登高作業(yè)培訓(xùn)對(duì)登高作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和技能不足，容易出現(xiàn)高處墜落的安全事故。從這起偽造特種作業(yè)操作證書(shū)事件看出，核電廠在核查承包商特種作業(yè)人員資格方面的管理存在不足。

2 屏障分析理論

屏障是指能夠?qū)崿F(xiàn)阻止事件發(fā)生或后果發(fā)展的所有手段，包括實(shí)體屏障和行政管理屏障[3]。屏障分析是找出所有有助于防止事件發(fā)生的實(shí)體和管理控制，并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程，即屏障分析就是確定失效的屏障、薄弱的屏障或缺失的屏障。目前，屏障分析法廣泛用于事件的根本原因分析。屏障分析起源于英國(guó)詹姆斯·雷森教授的“瑞士奶酪模型”[4]。瑞士奶酪片上有很多孔，當(dāng)很多片奶酪疊放在一起時(shí)，如果這些孔碰巧連成一條直線，光線才會(huì)順利穿過(guò)。每一片奶酪代表一道防線，而奶酪上的孔洞就是潛在的安全隱患和漏洞，當(dāng)所有防線的漏洞同時(shí)出現(xiàn)則會(huì)導(dǎo)致事故的發(fā)生。

屏障分析過(guò)程一般分4 步[5]。第一步，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和目標(biāo)[6]；第二步，通過(guò)分析特定階段時(shí)間鏈，識(shí)別出目標(biāo)免受危害的所有屏障；第三步，評(píng)估屏障的有效性，并分析屏障可能失效的原因；第四步，制定屏障加固措施。

3 屏障分析的應(yīng)用

按照屏障分析四步法，對(duì)核電廠承包商特種作業(yè)人員的資格管理進(jìn)行分析，找出屏障的漏洞，并制定屏障的加固措施。

3.1 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和目標(biāo)

承包商對(duì)特種作業(yè)人員沒(méi)有足夠重視，未建立完善的特種作業(yè)人員資格管理體系，有意或無(wú)意安排未取得特種作業(yè)操作證書(shū)人員上崗或者證書(shū)超期未及時(shí)復(fù)審換證等，從而造成特種作業(yè)人員資格管理失控。核電廠為保證核安全、設(shè)備安全和人身安全，必須對(duì)特種作業(yè)人員資格弄虛作假“零容忍”。

3.2 屏障識(shí)別

根據(jù)核電廠各部門(mén)對(duì)承包商特種作業(yè)人員資格管理的各個(gè)階段，全面識(shí)別發(fā)現(xiàn)特種作業(yè)人員資格失效的屏障。首先，合同部門(mén)通過(guò)合同管理傳遞承包商特種作業(yè)人員資格要求，并對(duì)違反特種作業(yè)人員資格管理要求的情況進(jìn)行考核與處罰；其次，接口部門(mén)審查承包商提交的特種作業(yè)人員清單及證書(shū)；最后，監(jiān)督部門(mén)獨(dú)立驗(yàn)證承包商特種作業(yè)人員資格的有效性。

3.3 屏障評(píng)估

3.3.1 合同管理屏障評(píng)估

在承包商合同附件《安全、健康、環(huán)保和應(yīng)急響應(yīng)協(xié)議》中提出了“特種作業(yè)人員須持有安全技術(shù)培訓(xùn)部門(mén)頒發(fā)的有效證書(shū)并交甲方備案”的條款，明確了承包商特種作業(yè)人員提交證書(shū)備案要求。在承包商合同附件《安全生產(chǎn)違章處罰細(xì)則》中提出了“特種作業(yè)無(wú)證上崗操作，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即清退出廠，并嚴(yán)肅查處”等條款，明確了對(duì)特種作業(yè)人員無(wú)證上崗的處罰。核電廠通過(guò)合同傳遞承包商特種作業(yè)人員的資格要求，抽查大量承包商服務(wù)合同，均有特種作業(yè)人員資格要求條款，合同管理屏障基本有效。

3.3.2 接口管理屏障評(píng)估

承包商將特種作業(yè)人員清單及證書(shū)提交接口部門(mén)審查，接口部門(mén)是指維修、技術(shù)等負(fù)責(zé)外委項(xiàng)目的管理部門(mén)。接口部門(mén)將承包商人員按照安全重要性逐級(jí)遞減原則劃分為5 級(jí)，實(shí)行分級(jí)工作授權(quán)，1 級(jí)為關(guān)鍵維修活動(dòng)的工作負(fù)責(zé)人，2 級(jí)為重要維修活動(dòng)的工作負(fù)責(zé)人，3 級(jí)為一般維修活動(dòng)的工作負(fù)責(zé)人，4 級(jí)為維修輔助人員，5 級(jí)為綜合管理人員。從管理程序和執(zhí)行來(lái)看，分級(jí)授權(quán)中未涉及特種作業(yè)操作證書(shū)審查，僅作為從事對(duì)應(yīng)工作的必要條件。接口部門(mén)雖然有負(fù)責(zé)承包商特種作業(yè)人員資格有效性審查的職責(zé)，但未落實(shí)到具體的管理流程中。核電廠建立了承包商管理平臺(tái)，可供承包商人員信息的查詢(xún)，包括特種作業(yè)操作證書(shū)情況。而承包商人員的特種作業(yè)操作證書(shū)作為附件由承包商自行上傳和維護(hù)，缺少接口部門(mén)的審核把關(guān)環(huán)節(jié)，且對(duì)證書(shū)有效期及真實(shí)準(zhǔn)確性管理存在不足。

綜上所述，接口部門(mén)對(duì)承包商特種作業(yè)人員資格審查的屏障存在不足。

3.3.3 監(jiān)督管理屏障評(píng)估

核電廠監(jiān)督部門(mén)對(duì)承包商特種作業(yè)人員的資格獨(dú)立抽查驗(yàn)證，監(jiān)督部門(mén)主要指負(fù)責(zé)安全、質(zhì)量監(jiān)督的部門(mén)。安全監(jiān)督側(cè)重于高處作業(yè)、危險(xiǎn)化學(xué)品安全作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行，質(zhì)量監(jiān)督側(cè)重于焊接與熱切割作業(yè)、電工作業(yè)和制冷與空調(diào)作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行和體系管理。質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)通過(guò)對(duì)承包商的外部質(zhì)保監(jiān)查，驗(yàn)證承包商單位自身對(duì)特種作業(yè)人員管理的有效性，包括特種作業(yè)人員臺(tái)賬的建立和維護(hù)，特種作業(yè)人員的培訓(xùn)、取證和換證的計(jì)劃安排與組織，特種作業(yè)人員的安全管理和資格保持管理等。不管是安全和質(zhì)量的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，一般都是通過(guò)直接現(xiàn)場(chǎng)查看證書(shū)（如焊工證）或者記錄人員后回辦公室核實(shí)，核實(shí)方法：國(guó)家權(quán)威網(wǎng)站查詢(xún)、承包商管理平臺(tái)特種作業(yè)操作證書(shū)查看以及兩者結(jié)合。作為監(jiān)督部門(mén)的非100%檢查驗(yàn)證，存在抽查的局限性，且監(jiān)督要求不明確存在隨意性。特種作業(yè)人員資格監(jiān)督屏障基本有效，但也存在改進(jìn)空間。

3.4 屏障加固措施

3.4.1 合同管理屏障加固

核電廠通過(guò)合同傳遞承包商特種作業(yè)人員資格要求并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰，合同管理屏障基本有效，仍可進(jìn)一步完善。

（1）將承包商特種作業(yè)人員無(wú)證上崗納入承包商月度考核。

（2）明確和加大對(duì)承包商的特種作業(yè)無(wú)證上崗處罰力度。

（3）供方評(píng)價(jià)階段，提出防造假要求。

（4）項(xiàng)目質(zhì)保大綱審查階段，要求承包商建立防造假制度，并強(qiáng)調(diào)特種作業(yè)人員資格防造假要求。

（5）建立特種作業(yè)人員黑名單制度，在合同中明確拒絕黑名單人員。

3.4.2 接口管理屏障加固

接口部門(mén)作為承包商特種作業(yè)人員資格管理最關(guān)鍵的一環(huán)，需要在原屏障基礎(chǔ)上不斷加強(qiáng)加固，扎實(shí)落實(shí)特種作業(yè)人員上崗必持證，持證必有效。

（1）接口部門(mén)要求承包商提交承包項(xiàng)目的特種作業(yè)人員有效性自查報(bào)告，并實(shí)施審查。

（2）承包商人員分級(jí)工作授權(quán)中設(shè)置大小專(zhuān)業(yè)，大專(zhuān)業(yè)與特種作業(yè)類(lèi)別對(duì)應(yīng)，小專(zhuān)業(yè)與特種作業(yè)操作項(xiàng)目對(duì)應(yīng)，使得特種作業(yè)與工作授權(quán)相匹配。

（3）接口部門(mén)核實(shí)承包商人員的特種作業(yè)操作證書(shū)，并通過(guò)信息化系統(tǒng)顯示每個(gè)證書(shū)的有效期，當(dāng)一個(gè)特種作業(yè)操作證書(shū)到期則立即提醒和中止工作授權(quán)，使其無(wú)法開(kāi)展相應(yīng)工作。

（4）接口部門(mén)對(duì)承包商人員進(jìn)行技能認(rèn)定，包括對(duì)特種作業(yè)人員的資格和技能認(rèn)定。

（5）加強(qiáng)對(duì)承包商現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的監(jiān)督，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)特種作業(yè)人員資格的核查。

3.4.3 監(jiān)督管理屏障加固

核電廠對(duì)承包商特種作業(yè)人員資格的監(jiān)督力度很大，但仍需更全面、更系統(tǒng)地實(shí)施監(jiān)督。

（1）核電廠建立防造假機(jī)制，監(jiān)督部門(mén)按要求實(shí)施承包商特種作業(yè)人員資格的監(jiān)督。

（2）監(jiān)督部門(mén)定期（一般在大修前）對(duì)承包商的特種作業(yè)人員臺(tái)賬進(jìn)行檢查，對(duì)于清單中證書(shū)到期的則強(qiáng)調(diào)不能參與相應(yīng)工作，對(duì)于有效期不能覆蓋整個(gè)大修周期的則提醒及時(shí)復(fù)審。

（3）監(jiān)督部門(mén)在核查承包商特種作業(yè)人員臺(tái)賬中，抽查部分證書(shū)到國(guó)家權(quán)威網(wǎng)站進(jìn)行查驗(yàn)。

（4）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督中抽查承包商特種作業(yè)人員進(jìn)行證書(shū)有效性核查。

（5）每季度完成一次承包商特種作業(yè)人員資格的專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督。

3.4.4 其他新增屏障

按照屏障理論，只要一道屏障保持完整不失效，則安全事故不會(huì)發(fā)生。但是任何屏障都無(wú)法保證100%不失效。因此，在核電廠對(duì)承包商特種作業(yè)人員資格管理中應(yīng)合理可行地增加有效的屏障。

（1）核安全文化屏障。對(duì)承包商人員進(jìn)行全面有效的核安全文化宣貫，提高人員核安全意識(shí)，樹(shù)立人人敬畏安全，做到我要安全，特種作業(yè)無(wú)證自覺(jué)拒絕上崗。

（2）技術(shù)信息屏障。利用“互聯(lián)網(wǎng)+”將特種作業(yè)人員信息[7]實(shí)現(xiàn)二維碼等便利方式查驗(yàn)。

（3）經(jīng)驗(yàn)反饋屏障。通過(guò)警示教育，加深承包商特種作業(yè)人員對(duì)弄虛作假零容忍的理解[8]。

（4）群眾監(jiān)督屏障。鼓勵(lì)所有人員參與防造假工作。

（5）視頻監(jiān)控屏障。讓高風(fēng)險(xiǎn)特種作業(yè)的違規(guī)行為無(wú)所遁形，對(duì)嚴(yán)重違規(guī)人員取消資格并清退出廠。

4 結(jié)束語(yǔ)

本文提出的增強(qiáng)屏障的措施，大部分已在核電廠承包商特種作業(yè)資格管理中進(jìn)行了實(shí)踐，具有較強(qiáng)的可執(zhí)行性并收到良好的效果。特別是在接口管理屏障中，工作授權(quán)與特種作業(yè)操作證書(shū)有效期相關(guān)聯(lián)，使得無(wú)證或證件失效無(wú)法上崗。人防和技防相結(jié)合，較好地解決了對(duì)承包商特種作業(yè)人員資格管理困難的問(wèn)題。再完善的屏障也不能確保萬(wàn)無(wú)一失，在合理可行的基礎(chǔ)上，核電廠還應(yīng)不斷完善縱深防御、多維度屏障體系以確保承包商特種作業(yè)人員資格的有效性。