安涌潔，胡貝貝，劉海波

(1.中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院；2.中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院,北京 100080)

0 引言

技術(shù)要素市場(chǎng)是從技術(shù)開發(fā)到技術(shù)流通再到技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的全過程和全組織相互關(guān)系的總和[1]。我國技術(shù)要素市場(chǎng)自20世紀(jì)80年代以來，通過優(yōu)化技術(shù)要素流通和配置，促進(jìn)技術(shù)要素參與生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)，有效支撐國家創(chuàng)新體系建設(shè)和創(chuàng)新能力提升，并不斷豐富社會(huì)主義市場(chǎng)體系。但與國內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相比，技術(shù)要素市場(chǎng)運(yùn)行效率偏低[2]，其高風(fēng)險(xiǎn)性、正外部性等屬性特征使市場(chǎng)發(fā)展具有較高的復(fù)雜性和異質(zhì)性，既需要破除體制機(jī)制障礙，又需要積極的政策引導(dǎo)和干預(yù)。2021年《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確提出“發(fā)展技術(shù)要素市場(chǎng)”，通過技術(shù)要素市場(chǎng)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能，謀求經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。在此背景下，理解技術(shù)要素市場(chǎng)形成機(jī)制和演化規(guī)律、厘清政府與市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)調(diào)整關(guān)系,對(duì)于構(gòu)建高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要素市場(chǎng)體系具有重要意義。

學(xué)界對(duì)我國技術(shù)要素市場(chǎng)的研究多基于經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷視角和效率視角。①制度變遷視角。楊繼繩[3]指出，只有通過“物化”使技術(shù)成為具有經(jīng)濟(jì)職能的商品，市場(chǎng)發(fā)展才具備外部誘導(dǎo)因素；陸建人[4]認(rèn)為，“物化”需要具備兩個(gè)社會(huì)條件，即社會(huì)分工和不同所有制，由于改革開放后出現(xiàn)多種形式的所有制，所以技術(shù)要素市場(chǎng)的出現(xiàn)就成為必然；林毅夫[5]利用“需求—供給”經(jīng)典框架說明經(jīng)濟(jì)主體需求促進(jìn)技術(shù)要素市場(chǎng)的產(chǎn)生；鄧練兵[6]、朱雪忠等[7]通過對(duì)40多年政策進(jìn)行梳理，認(rèn)為我國技術(shù)要素市場(chǎng)是國家層面的制度安排；②效率視角。隋立祖等[8]從交易成本理論出發(fā)，闡釋技術(shù)交易難以定價(jià)、技術(shù)非競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致技術(shù)交易的單一買賣模式，發(fā)展出研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)孵化、產(chǎn)權(quán)交易、科技咨詢等多種模式，從而降低了交易費(fèi)用；董亮等[9]從社會(huì)分工理論出發(fā)，指出我國企業(yè)研發(fā)鏈條過短、專業(yè)化經(jīng)濟(jì)效應(yīng)不足阻礙技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展；宋丕丞[10]、劉鳳朝等(2018)指出，中介機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)信用體系通過技術(shù)要素嵌入性、信息不對(duì)稱和復(fù)雜性對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移起調(diào)節(jié)作用，能夠有效緩解市場(chǎng)不確定性影響，支持市場(chǎng)功能發(fā)揮；金通等[11]、朱詩怡等[12]認(rèn)為技術(shù)要素市場(chǎng)運(yùn)行效率不斷提升對(duì)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有顯著促進(jìn)作用。

已有文獻(xiàn)為本文提供了重要研究基礎(chǔ)，但經(jīng)濟(jì)學(xué)取向下相關(guān)學(xué)者將研究重心聚焦于理想化、啟發(fā)性虛構(gòu)和經(jīng)驗(yàn)主義條件，而不是市場(chǎng)內(nèi)在機(jī)制，由此遮蔽了市場(chǎng)多樣性、復(fù)雜性和演化性特征，未闡釋技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展所展現(xiàn)出來的復(fù)雜形態(tài)、運(yùn)作機(jī)制等現(xiàn)實(shí)問題。市場(chǎng)社會(huì)學(xué)致力于考察動(dòng)態(tài)、復(fù)雜、異質(zhì)的真實(shí)市場(chǎng)形成過程，駁斥了經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)研究追求的同質(zhì)性、抽象性和完全理性問題[12]，為本研究提供了新思路。鑒于此，本文基于市場(chǎng)社會(huì)學(xué)視角構(gòu)建技術(shù)要素市場(chǎng)分析框架，探究技術(shù)要素市場(chǎng)從何而來、如何發(fā)展的問題。

1 技術(shù)要素市場(chǎng)演化多維分析框架

1.1 市場(chǎng)社會(huì)學(xué)研究綜述

市場(chǎng)社會(huì)學(xué)理解市場(chǎng)的理論基點(diǎn)源于Granovetter[13]提出的“嵌入性”思想，其認(rèn)為市場(chǎng)本質(zhì)上是社會(huì)的有機(jī)組成部分，即在與諸多社會(huì)性因素的互動(dòng)和歷史流變中誕生。以往研究主要關(guān)注3種市場(chǎng)形塑力量：一是網(wǎng)絡(luò)嵌入，這一立論主張市場(chǎng)嵌入于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)即社會(huì)結(jié)構(gòu)，由市場(chǎng)參與者之間的聯(lián)系生成[14]。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)一方面通過建立信任機(jī)制、避免不確定性因素和機(jī)會(huì)主義行為維持相對(duì)穩(wěn)定的市場(chǎng)狀態(tài)[13]，另一方面網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征影響市場(chǎng)參與者的社會(huì)地位和社會(huì)資本，進(jìn)而決定市場(chǎng)資源分布和流動(dòng)[15-16]；二是文化嵌入，文化是長(zhǎng)期內(nèi)生或外生于市場(chǎng)、內(nèi)化于市場(chǎng)行動(dòng)者的“有情境約束的理性”[17]，在市場(chǎng)中扮演規(guī)制作用和形塑作用[18]；三是國家嵌入，國家作為市場(chǎng)秩序的維護(hù)者，通過構(gòu)建產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)、交換規(guī)則改變市場(chǎng)博弈秩序。如果缺乏國家干預(yù)和控制，市場(chǎng)將陷入霍布斯式無序狀態(tài)[19]。但隨著市場(chǎng)發(fā)展，有學(xué)者意識(shí)到這種分割對(duì)市場(chǎng)的解釋力不足，開始主張綜合研究范式。Fligstein等[20]將國家和文化整合在一起，提出研究市場(chǎng)穩(wěn)定狀態(tài)的“政治—文化”框架；符平[21]提出分析我國地緣性專門市場(chǎng)的“政治—結(jié)構(gòu)”理論框架；Beckert[22]構(gòu)建“制度—網(wǎng)絡(luò)—認(rèn)知”互聯(lián)模式，闡述資本主義市場(chǎng)應(yīng)該如何型構(gòu)的問題。

綜上所述，Granovetter[13]深入闡明了社會(huì)性因素作用于市場(chǎng)的因果關(guān)系鏈，表明市場(chǎng)是經(jīng)驗(yàn)范疇的社會(huì)實(shí)然，對(duì)本文具有較強(qiáng)啟示意義。然而，中國技術(shù)要素市場(chǎng)作為市場(chǎng)社會(huì)學(xué)實(shí)踐的新空間，需要對(duì)已有范式進(jìn)行調(diào)整，以增強(qiáng)其現(xiàn)實(shí)適用性。

1.2 多維整合框架構(gòu)建

首先，技術(shù)要素市場(chǎng)是具有中國特色的政策性概念，是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的任務(wù)型目標(biāo)，是國家建設(shè)的重要組成部分[6-7]，因此政府嵌入是我國技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)；其次，關(guān)于市場(chǎng)運(yùn)行的理論解釋包含價(jià)格機(jī)制和網(wǎng)絡(luò)理論，技術(shù)要素市場(chǎng)存在大量信息不對(duì)稱、機(jī)會(huì)主義、有限理性和不完全性合同，價(jià)格機(jī)制很難如同在商品市場(chǎng)一樣運(yùn)行。而且，技術(shù)要素作為中間產(chǎn)品，與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)存在長(zhǎng)期互動(dòng)關(guān)系，所以多數(shù)交易并不是通過價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)的。網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，市場(chǎng)生產(chǎn)、分配與消費(fèi)受社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響，在談判、討價(jià)還價(jià)、立約、相互關(guān)系調(diào)整中得以運(yùn)行[23]，一方面彌補(bǔ)了價(jià)格決定論對(duì)技術(shù)要素市場(chǎng)解釋力的不足，另一方面構(gòu)建了市場(chǎng)的社會(huì)性結(jié)構(gòu)；最后，技術(shù)要素市場(chǎng)本質(zhì)上是人與人之間的理性互動(dòng)，市場(chǎng)決策受個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)知、文化、能力、制度、環(huán)境等因素的影響。因此，以行動(dòng)者嵌入響應(yīng)文化、心理和能力嵌入，將利己動(dòng)機(jī)的社會(huì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)的政府聯(lián)系在一起，能夠突破靜態(tài)模式，真正實(shí)現(xiàn)分析框架的綜合。

綜上所述，本文以Granovetter取向下的嵌入性理論為指導(dǎo)，提出“政府—社會(huì)結(jié)構(gòu)—行動(dòng)者”分析框架。具體而言：①政府嵌入方式體現(xiàn)為頂層設(shè)計(jì)引導(dǎo)和地方實(shí)踐探索，本文探討全國技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展，因此主要關(guān)注頂層設(shè)計(jì)，通過分析不同時(shí)期的政策要點(diǎn)，挖掘政府治理邏輯和作用機(jī)制；②社會(huì)結(jié)構(gòu)嵌入即社會(huì)網(wǎng)絡(luò)嵌入。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指向市場(chǎng)行動(dòng)者互構(gòu)形態(tài)[24]，技術(shù)要素市場(chǎng)行動(dòng)者的互構(gòu)形態(tài)指向交易網(wǎng)絡(luò)，通過分析交易網(wǎng)絡(luò)在不同階段的特征，有助于理解市場(chǎng)資源分布和運(yùn)行效率；③行動(dòng)者嵌入指向既受自我主義的驅(qū)使，又受管理理性約束[25]，因此考察技術(shù)要素市場(chǎng)中民營(yíng)組織、國有組織等不同類型市場(chǎng)主體參與力量、參與方式，有助于理解行動(dòng)者如何維持和改造市場(chǎng)。

1.3 數(shù)據(jù)來源與研究方法

使用“政府—社會(huì)結(jié)構(gòu)—行動(dòng)者”互聯(lián)模式，收集1980-2020年多源異構(gòu)數(shù)據(jù)，借助多種工具對(duì)我國技術(shù)要素市場(chǎng)演化趨勢(shì)進(jìn)行分析。技術(shù)要素市場(chǎng)演化多維分析框架如圖1所示。

圖1 技術(shù)要素市場(chǎng)演化多維分析框架Fig.1 Multi-dimensional analysis framework of technology factor market

(1)政府嵌入性。在北大法寶數(shù)據(jù)庫中以“技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)交易、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易”為關(guān)鍵詞，以“全文檢索+精確匹配”的方式對(duì)1980—2020年相關(guān)政策文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，根據(jù)政策文獻(xiàn)相關(guān)性和關(guān)鍵詞命中次數(shù)確定技術(shù)要素市場(chǎng)標(biāo)志性政策文件，對(duì)整理后的政策文件按照技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展階段進(jìn)行劃分。借鑒朱雪忠和胡鍇[7]的研究，抽取政策文本中的主題詞，利用Bicomb軟件統(tǒng)計(jì)各主題詞之間的共現(xiàn)頻率，生成共詞矩陣，根據(jù)普賴斯公式確定核心主題詞詞頻閾值(最高共現(xiàn)主題詞的詞頻)。利用SPSS23.0軟件計(jì)算超過詞頻閾值的相關(guān)性共詞矩陣，再將其轉(zhuǎn)換為相異矩陣。最后，對(duì)相異矩陣進(jìn)行多維尺度分析，確定主題詞群，明確政策要點(diǎn)。此外，根據(jù)Roth[6]提出的市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論，從市場(chǎng)厚度、市場(chǎng)安全、市場(chǎng)非擁擠3個(gè)方面對(duì)提取的主題詞語義進(jìn)行分析，厘清政府市場(chǎng)設(shè)計(jì)理念。

(2)社會(huì)結(jié)構(gòu)嵌入性。專利轉(zhuǎn)讓是技術(shù)要素在市場(chǎng)上流動(dòng)的主要方式，能夠完整反映技術(shù)從轉(zhuǎn)讓方到受讓方轉(zhuǎn)移的全過程，而嵌入專利網(wǎng)絡(luò)是行動(dòng)者獲取技術(shù)資源的主要方式[27]，因此本文采用專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)考察市場(chǎng)互構(gòu)形態(tài)。本文數(shù)據(jù)來源于Incopat專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，由于相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)始于1985年，因此收集1985—2020年專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓的所有專利數(shù)據(jù)。由于外觀設(shè)計(jì)專利和實(shí)用新型技術(shù)性不足，故予以剔除。隨后，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗和處理，根據(jù)技術(shù)要素市場(chǎng)階段劃分，對(duì)各階段專利轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)進(jìn)行累加，利用Pajek軟件對(duì)不同階段我國發(fā)明專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)特性進(jìn)行分析。

(3)行動(dòng)者嵌入性分析。從《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》《全國技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》等資料中整理1985—2020年我國技術(shù)合同成交額及“四技合同”項(xiàng)目數(shù)占比，反映行動(dòng)者參與市場(chǎng)規(guī)模和參與方式變化趨勢(shì)。計(jì)算不同時(shí)期不同類型行動(dòng)者平均技術(shù)合同數(shù)成交量，使用Ucinet和NetDraw軟件繪制市場(chǎng)供需關(guān)系圖，展示階段內(nèi)行動(dòng)者市場(chǎng)參與力量變化趨勢(shì)。

2 政府、社會(huì)結(jié)構(gòu)與行動(dòng)者演化

2.1 政府維度

本文通過檢索和篩選得到52份政策文獻(xiàn)，其中標(biāo)志性文件19份，如表1所示。根據(jù)技術(shù)要素市場(chǎng)專項(xiàng)政策發(fā)布時(shí)間，參考國家發(fā)展戰(zhàn)略演變，借鑒相關(guān)研究成果[7]，將政策過程劃分為3個(gè)階段：第一階段(1980—1992年)。1980年，《關(guān)于開展和保護(hù)社會(huì)主義競(jìng)爭(zhēng)的暫行規(guī)定》認(rèn)可技術(shù)的商品屬性，使技術(shù)要素進(jìn)入市場(chǎng)流通，開啟了技術(shù)要素市場(chǎng)元年。1992年，我國經(jīng)濟(jì)體制從“社會(huì)主義公有制基礎(chǔ)上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”向“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)變，開始探索運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制活化科技力量，政府治理邏輯發(fā)生歷史性變革，技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)入下一階段。第二階段(1993—2012年)。2012年“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略提出，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力由資本、勞動(dòng)力要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)、知識(shí)要素驅(qū)動(dòng)，技術(shù)要素市場(chǎng)的重要性進(jìn)一步凸顯，并由此迎來政策的新一輪密集期。2013年至今是我國技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展的第三階段。

表1 我國技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展標(biāo)志性政策文獻(xiàn)Tab.1 Key policies of Chinese technology factor market

(1)第一階段：構(gòu)建法律體系，監(jiān)督市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保持市場(chǎng)活力。第一階段共出現(xiàn)政策文獻(xiàn)11份，其中標(biāo)志性政策文獻(xiàn)6份，包含147個(gè)主題詞。Mp=2.484，故選擇共現(xiàn)頻率大于3(50個(gè))的高頻主題詞繪制多維尺度分析圖譜，如圖2所示。從中可見，主題詞在二維概念空間的位置代表其在政策文獻(xiàn)中的共現(xiàn)性，聚集在一起的主題詞具有較高共現(xiàn)性，越靠近原點(diǎn)且包含越多主題詞的詞群越重要，詞群中靠近軸線的為核心主題詞。這一階段呈現(xiàn)3個(gè)主題詞群，反映3個(gè)政策主題。

圖2 第一階段政策文獻(xiàn)主題詞多維尺度分析Fig.2 Multidimensional scaling of theme terms in policy literature at the first stage

第一個(gè)政策主題為構(gòu)建法律體系，見詞群1。該詞群包含的主題詞最多，且有較多主題詞靠近軸線，是最重要的主題群。詞群內(nèi)“法律法規(guī)制定”最靠近原點(diǎn)，“市場(chǎng)秩序”“技術(shù)合同法”“法律法規(guī)執(zhí)行”“技術(shù)合同簽訂”靠近橫縱軸，反映市場(chǎng)建立初期政府通過培育制度環(huán)境釋放市場(chǎng)運(yùn)行空間的治理邏輯，如《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的暫行規(guī)定》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國技術(shù)合同法》《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》等具有劃時(shí)代意義的法律法規(guī)和政策文件均在這一階段出臺(tái)。第二個(gè)政策主題為監(jiān)督市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，見詞群2。詞群中“技術(shù)合同管理”“技術(shù)合同登記”“市場(chǎng)調(diào)控”“統(tǒng)計(jì)分析”“專職人員”靠近軸線，均指向這一政策主題。這表明，市場(chǎng)探索建設(shè)期政府更注重市場(chǎng)發(fā)展“穩(wěn)中有放”，避免無序和失控，因此制定了《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)市場(chǎng)管理工作的通知》《技術(shù)市場(chǎng)管理暫行辦法》等大量政策文件規(guī)范市場(chǎng)發(fā)展。第三個(gè)政策主題為保持市場(chǎng)活力，見詞群3。詞群中包含的主題詞相對(duì)分散，但政策主題鮮明，“咨詢服務(wù)”“中介服務(wù)”“技術(shù)推廣”“國際技術(shù)轉(zhuǎn)移”“職務(wù)聘任”等核心關(guān)鍵詞反映出鼓勵(lì)開展市場(chǎng)活動(dòng)、保持市場(chǎng)活力的政策意圖，如這一階段政府出臺(tái)《國務(wù)院關(guān)于開發(fā)研究單位由事業(yè)費(fèi)開支改為有償合同制的改革試點(diǎn)意見》等政策文件，鼓勵(lì)高校、科研院所面向市場(chǎng)開發(fā)技術(shù)，通過建設(shè)技術(shù)商品經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、設(shè)立技術(shù)市場(chǎng)等措施完善市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，推動(dòng)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展。

(2)第二階段：增強(qiáng)市場(chǎng)運(yùn)行能力，擴(kuò)展市場(chǎng)容量，完善服務(wù)體系。第二階段共包含21份政策文獻(xiàn)，其中標(biāo)志性政策文獻(xiàn)6份，共出現(xiàn)主題詞364個(gè)。Mp=3.432，故選擇共現(xiàn)頻率大于4(69個(gè))的高頻主題詞繪制多維尺度分析圖譜。結(jié)果顯示，這一階段共出現(xiàn)3個(gè)主題詞群，反映3個(gè)政策主題，如圖3所示。

圖3 第二階段政策文獻(xiàn)主題詞多維尺度分析Fig.3 Multidimensional scaling of theme terms in policy literature at the second stage

第一個(gè)政策主題為提高市場(chǎng)資源配置能力，見詞群1。這一詞群關(guān)鍵詞最多，是最重要的主題群。其中“政府引導(dǎo)”“市場(chǎng)主導(dǎo)”“市場(chǎng)服務(wù)體系”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”“自律機(jī)制”等核心關(guān)鍵詞充分說明政府對(duì)市場(chǎng)力量的扶持，集中體現(xiàn)了《國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》“以政府為主導(dǎo)，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用”的政策基點(diǎn)。第二個(gè)政策主題為擴(kuò)展市場(chǎng)容量，見詞群2。其中“科技體制改革”“農(nóng)村技術(shù)市場(chǎng)”靠近原點(diǎn)，“稅收政策”“風(fēng)險(xiǎn)投資基金”“信貸融資”“技術(shù)進(jìn)出口”“基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”靠近軸線，體現(xiàn)了政府利用多種政策工具擴(kuò)展市場(chǎng)容量、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治意圖。如《關(guān)于進(jìn)一步培育和發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)的若干意見》《“九五”全國技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展綱要》等規(guī)劃文件不再局限于市場(chǎng)監(jiān)督，還明確了市場(chǎng)培育的重點(diǎn)任務(wù)，提出市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)要求。第三個(gè)政策主題為完善市場(chǎng)服務(wù)體系，見詞群3。詞群內(nèi)“科技資源配置”靠近原點(diǎn)，是核心關(guān)鍵詞；“科技服務(wù)體系”“技術(shù)咨詢”“技術(shù)服務(wù)”“推廣應(yīng)用”“技術(shù)開發(fā)”等靠近橫縱軸，反映出加快完善市場(chǎng)體系的政策傾向。

(3)第三階段：打造網(wǎng)絡(luò)化專業(yè)化服務(wù)體系，完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系，促進(jìn)資源流向企業(yè)。第三階段共檢索出20份相關(guān)政策文獻(xiàn)，其中有7份標(biāo)志性政策文獻(xiàn)，共出現(xiàn)主題詞370個(gè)。Mp=3.349，故需要選擇共現(xiàn)頻率大于4(99個(gè))的高頻主題詞進(jìn)行多維尺度分析。這一階段共包含3個(gè)政策主題，如圖4所示。

圖4 第三階段政策文獻(xiàn)主題詞多維尺度分析 Fig.4 Multidimensional scaling of theme terms in policy literature at the third stage

第一個(gè)政策主題為發(fā)展專業(yè)化服務(wù)體系，構(gòu)建技術(shù)流通網(wǎng)絡(luò)，見詞群1。該詞群靠近中心且集聚較多主題詞，是最重要的主題群。其中“技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)”“評(píng)價(jià)體系”“人才隊(duì)伍建設(shè)”靠近原點(diǎn)，“價(jià)值評(píng)估體系”“投融資服務(wù)”“技術(shù)經(jīng)理人”“服務(wù)規(guī)范”“技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)”靠近縱軸，“免責(zé)機(jī)制”“雙創(chuàng)生態(tài)”“線上交易”“技術(shù)市場(chǎng)”靠近橫軸，充分體現(xiàn)了2013年《技術(shù)市場(chǎng)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》和2017年《“十三五”技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)構(gòu)建專業(yè)化服務(wù)體系、推動(dòng)技術(shù)要素市場(chǎng)大流通的政策傾向。第二個(gè)政策主題為建設(shè)現(xiàn)代市場(chǎng)體系，見詞群2。這一詞群中的關(guān)鍵詞具有明顯的共現(xiàn)性特征，其中“法律法規(guī)體系”“統(tǒng)計(jì)制度”“技術(shù)合同登記”“信用體系”“公示制度”“監(jiān)管體系”等核心關(guān)鍵詞體現(xiàn)政府試圖平衡市場(chǎng)機(jī)制與政府監(jiān)管關(guān)系，以期建立完備、高效的現(xiàn)代市場(chǎng)體系。第三個(gè)政策主體為促進(jìn)資源流向企業(yè)，見詞群3。其中，“激勵(lì)機(jī)制”靠近原點(diǎn)，“中小微企業(yè)”“產(chǎn)學(xué)研合作”“開放共享”“科技計(jì)劃項(xiàng)目”“簡(jiǎn)政放權(quán)”等靠近軸線，反映出《深化科技體制改革實(shí)施方案》“要健全技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制和政府引導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)調(diào)創(chuàng)新，引導(dǎo)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚”的政策要點(diǎn)。

此外，從市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論的3個(gè)維度出發(fā)，分析政府市場(chǎng)設(shè)計(jì)理念轉(zhuǎn)變，如圖5所示。從中可見，第一階段關(guān)于市場(chǎng)厚度的政策占比最大，為50%；第二階段關(guān)于降低市場(chǎng)擁擠性的相關(guān)政策大幅提升，占比達(dá)到42.6%；第三階段政策依然重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)擁擠性問題以提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，相關(guān)政策比例達(dá)到45.9%。

圖5 市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論視角下不同階段政策差異Fig.5 Policy differences at different stages from the perspective of market design theory

2.2 社會(huì)結(jié)構(gòu)維度

(1)網(wǎng)絡(luò)整體變化。如表2所示，專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)從第一階段的150個(gè)增至第三階段的210 129個(gè)，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)量由123條增至727 237條，節(jié)點(diǎn)平均度數(shù)由1.64增至6.92，反映我國專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)由稀疏到密集、由簡(jiǎn)單到復(fù)雜的進(jìn)化趨勢(shì)。此外，網(wǎng)絡(luò)最大子群規(guī)模越來越大，在網(wǎng)絡(luò)中占比分別為2.67%、1.07%、30.29%、49.74%，子群平均節(jié)點(diǎn)數(shù)由2.21增至4.96。這表明，在技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展第一階段和第二階段前半期，市場(chǎng)中存在大量小規(guī)模封閉網(wǎng)絡(luò)，表現(xiàn)出關(guān)系網(wǎng)絡(luò)特征，即網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)關(guān)系相對(duì)固定、交易對(duì)象單一。關(guān)系網(wǎng)絡(luò)雖然能夠減少市場(chǎng)不確定性、降低交易成本，但也會(huì)阻礙市場(chǎng)利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮作用，降低網(wǎng)絡(luò)效益[14]。從第二階段后半期到第三階段，最大子群網(wǎng)絡(luò)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大且最遠(yuǎn)路徑變短，尤其是第三階段最大子群占比接近總網(wǎng)絡(luò)一半，說明這一時(shí)期市場(chǎng)中開放、大規(guī)模、非固定的交換網(wǎng)絡(luò)凸顯，推動(dòng)市場(chǎng)利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用發(fā)揮，使技術(shù)在更大范圍內(nèi)流動(dòng)，提高了資源共享和配置效率。但同時(shí)，大量子群網(wǎng)絡(luò)說明關(guān)系網(wǎng)絡(luò)依然存在，商品市場(chǎng)未被開放的自由交換機(jī)制完全取代，而是形成混合型社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。

(2)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)特性。根據(jù)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論，無標(biāo)度性可以反映資源分布狀況，無標(biāo)度性越顯著說明資源分布越集中；小世界特性可以反映資源流動(dòng)效率，小世界特性越顯著說明資源流動(dòng)效率越高。因此，本文從這兩個(gè)方面分析專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)特性，測(cè)算結(jié)果如表2所示。

無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)中大量節(jié)點(diǎn)擁有少量連接，而少量節(jié)點(diǎn)卻擁有大多數(shù)連接，節(jié)點(diǎn)連接度服從冪律分布[27]。據(jù)此，本文對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)度數(shù)—規(guī)模分布進(jìn)行冪律擬合，擬合系數(shù)越高，代表無標(biāo)度特性越顯著。由表2可知，第一階段冪律擬合系數(shù)R2=0.789 1，說明網(wǎng)絡(luò)關(guān)系相對(duì)簡(jiǎn)單，無標(biāo)度特性不顯著。在第二階段前期，冪律擬合系數(shù)R2=0.902 2，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)度數(shù)大于100的節(jié)點(diǎn)僅占總數(shù)的0.014%，而度數(shù)為1的節(jié)點(diǎn)占比高達(dá)42.67%，表現(xiàn)出較為顯著的無標(biāo)度特性。在第二階段后期至第三階段，冪律擬合系數(shù)持續(xù)下降，且第三階段網(wǎng)絡(luò)度數(shù)大于100的節(jié)點(diǎn)占比增至0.64%，度數(shù)為1的節(jié)點(diǎn)占比降至23.41%，網(wǎng)絡(luò)無標(biāo)度性逐步降低。這表明，這一階段網(wǎng)絡(luò)對(duì)資源流向有影響力的節(jié)點(diǎn)數(shù)變多，社會(huì)資本逐漸分散，為資源公平獲取機(jī)制作用的發(fā)揮提供了更多機(jī)會(huì)。

表2 不同階段專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)特性分析結(jié)果Tab.2 Characteristics of patent transfer network at different stages

借鑒已有研究，使用小世界商數(shù)Q描述小世界性顯著程度，當(dāng)Q>1時(shí)，說明小世界效應(yīng)顯著[27]。根據(jù)小世界網(wǎng)絡(luò)的測(cè)算要求，平均路徑長(zhǎng)度需要在連通的網(wǎng)絡(luò)中計(jì)算，因此選擇網(wǎng)絡(luò)最大子群進(jìn)行測(cè)度。由結(jié)果可知，第一階段最大子群節(jié)點(diǎn)數(shù)較少且不具備小世界特性；第二階段前期小世界商數(shù)Q為1.65，也不具備小世界特性；第二階段后期Q增至1 892.61，小世界特性初步顯現(xiàn)；第三階段Q值大幅提升至3 361.18，表現(xiàn)出較顯著的小世界特性。這表明，網(wǎng)絡(luò)效率不斷提升，資源流動(dòng)和配置能力得到優(yōu)化。

(3)節(jié)點(diǎn)特性。在網(wǎng)絡(luò)分析中，中心性是判斷網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)影響力的重要指標(biāo)。在專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中，出度中心性越高，說明市場(chǎng)供給能力越強(qiáng)；中介中心性越高，意味著社會(huì)資本越多、資源控制能力越強(qiáng)。結(jié)構(gòu)洞可以改善網(wǎng)絡(luò)整體信息有效性結(jié)構(gòu)，代表市場(chǎng)優(yōu)化路徑[16]。因此，本文選擇這3個(gè)指標(biāo)前100節(jié)點(diǎn)進(jìn)行分析，測(cè)算結(jié)果如表3所示。

表3 不同階段專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)特性分析結(jié)果Tab.3 Nodes characteristics of patent transfer network at different stages

從出度中心性看，在第一階段和第二階段前期，國有組織和個(gè)人供給能力較強(qiáng)，民營(yíng)組織較弱。在第二階段后期至第三階段，民營(yíng)企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)迅速崛起，第三階段兩者共計(jì)占比54%。同時(shí)，國有組織中高校技術(shù)供給能力持續(xù)提升，其它組織逐漸弱化。從中介中心性看，第一階段網(wǎng)絡(luò)關(guān)系單一，不具備中介中心性測(cè)算條件。在第二階段至第三階段，高校一直是重要的中介節(jié)點(diǎn)，且第三階段中介機(jī)構(gòu)迅速崛起，占比達(dá)到27%。從結(jié)構(gòu)洞看，第一階段網(wǎng)絡(luò)關(guān)系單一，不存在結(jié)構(gòu)洞。第二階段結(jié)構(gòu)洞主要由國有組織占據(jù)，前期占比68%，后期進(jìn)一步升至81%，其中高校占比達(dá)到72%。第三階段國有組織力量開始減弱，民營(yíng)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的比例擴(kuò)大至62%。

總體來看，在第一階段至第二階段前期，國有組織技術(shù)創(chuàng)造、供給力量強(qiáng)大，擁有較大的信息優(yōu)勢(shì)和控制優(yōu)勢(shì)，是推動(dòng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主導(dǎo)力量；在第二階段后期至第三階段，民營(yíng)企業(yè)迅速崛起，同時(shí)高校扮演重要的知識(shí)生成角色，擁有大量創(chuàng)新合作關(guān)系，國家力量和市場(chǎng)力量共同分配社會(huì)資本，維持網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行。此外，第三階段中介組織的重要性開始凸顯，作為提供鏈接服務(wù)的專業(yè)化機(jī)構(gòu)，中介組織占據(jù)網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，使資源獲取成本更低、信息傳播范圍更廣、市場(chǎng)資源公平獲取機(jī)制更優(yōu)。

2.3 行動(dòng)者維度

本文繪制1985—2020年我國技術(shù)合同成交額及“四技合同”占比趨勢(shì)，如圖6所示。從中可見，各類市場(chǎng)主體技術(shù)合同供需數(shù)據(jù)在1985—1989年無相關(guān)統(tǒng)計(jì)，且2006年《科技統(tǒng)計(jì)年鑒》統(tǒng)計(jì)方式發(fā)生變化，因此第一階段統(tǒng)計(jì)1990—1992年數(shù)據(jù)，將第二階段分解為1990—1992年和1993—2005年兩部分。因不同階段時(shí)間跨度差異較大，為清晰比較不同階段市場(chǎng)供需力量變化趨勢(shì)和同一行動(dòng)者在不同階段供需能力變化趨勢(shì)，計(jì)算各階段不同行動(dòng)者之間的技術(shù)合同數(shù)供需均值，繪制供需關(guān)系圖，如圖7所示。圖中圓形節(jié)點(diǎn)代表技術(shù)供給方，方形節(jié)點(diǎn)代表技術(shù)需求方，圖形大小表示主體參與市場(chǎng)的活躍度，主體之間連線粗細(xì)反映兩者之間的技術(shù)交易量。

也許明天會(huì)來呢。今天剛巧有事吧，偶爾加個(gè)班也不是什么稀奇事，也許回家吃她媽媽做的飯菜去了，也許有人請(qǐng)她去別的地方用餐了，也許休假出去旅行……可是，會(huì)不會(huì)搬家了呢，或者和自己一樣生病了？

圖6 1990—2020年技術(shù)合同成交額及“四技合同”占比變化趨勢(shì)Fig.6 Trend of technology contract turnovers and proportions of different technology contracts from 1990 to 2020

圖7 不同階段行動(dòng)者技術(shù)合同供需結(jié)構(gòu)Fig.7 Supply and demand structures of technology contracts between actors at different stages

(1)第一階段：國有組織主導(dǎo)市場(chǎng)供給，市場(chǎng)交互方式單一。改革開放后，伴隨著政府治理邏輯的轉(zhuǎn)變和政策大力扶持，市場(chǎng)參與主體開始出現(xiàn)。但由于創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱、行動(dòng)者市場(chǎng)參與動(dòng)機(jī)不強(qiáng)，市場(chǎng)交互規(guī)模較小，年均技術(shù)合同成交額60.8億元，平均經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率0.35%。從供需力量看，這一階段供給側(cè)最活躍的主體為科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)貿(mào)易機(jī)構(gòu)，平均技術(shù)輸出量占市場(chǎng)總量的31.76%和34.33%，而工業(yè)企業(yè)、高校僅占14.95%和6.47%。這是因?yàn)椋阂环矫?，這一時(shí)期科研經(jīng)費(fèi)改革和政府研發(fā)投入機(jī)制建立，鼓勵(lì)高校、科研院所從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)市場(chǎng)開拓工作，科研機(jī)構(gòu)的科研潛力得到激發(fā)，與企業(yè)合作項(xiàng)目大幅增多，而高校受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念的影響，主要承擔(dān)教學(xué)任務(wù)，經(jīng)濟(jì)意識(shí)不強(qiáng)；另一方面，國內(nèi)生產(chǎn)、生活資源比較短缺[29]，企業(yè)對(duì)引進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)擴(kuò)大產(chǎn)品生產(chǎn)的需求較高。為此，政府出資建立大量技術(shù)貿(mào)易機(jī)構(gòu)，采取以引進(jìn)為主的技術(shù)改進(jìn)策略，如1992年我國共有技術(shù)貿(mào)易機(jī)構(gòu)2.1萬家，引進(jìn)技術(shù)合同65.9億美元，遠(yuǎn)超當(dāng)年國內(nèi)技術(shù)合同成交量。從需求側(cè)看，企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)主體承擔(dān)技術(shù)實(shí)施任務(wù)，平均占市場(chǎng)總需求的66.08%。從市場(chǎng)交互方式看，這一階段技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同占比高達(dá)75%以上，主要是因?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)能力不足，需要高校、科研機(jī)構(gòu)幫助以解決引進(jìn)技術(shù)實(shí)施中的諸多難題，而受制于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和新技術(shù)需求不足，其它市場(chǎng)活動(dòng)并不活躍[30]。技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)依賴度低、經(jīng)濟(jì)效益不明顯、技術(shù)性不足，因此這一階段市場(chǎng)互動(dòng)多為單一、松散、地理鄰近的非正式關(guān)系。

(2)第二階段：企業(yè)主導(dǎo)地位形成，市場(chǎng)交互方式多元。伴隨著科技體制改革持續(xù)深化和各類科技政策激勵(lì)，我國技術(shù)要素市場(chǎng)參與主體數(shù)量大幅增多，2012年各類行動(dòng)者總量達(dá)到2.69萬家，是1992年的10倍多。行動(dòng)者數(shù)量增多帶動(dòng)市場(chǎng)交互規(guī)模擴(kuò)大，第二階段技術(shù)合同成交額年均增速223%，2012年達(dá)到6 437.1億元，占GDP的比例為1.21%。從供需力量看，在第二階段前期，工業(yè)企業(yè)技術(shù)平均輸出占市場(chǎng)輸出總量的23.93%，第二階段后期占比達(dá)到57.34%，需求量維持在65%以上，說明在“以企業(yè)為主體”的政策引導(dǎo)下，企業(yè)經(jīng)濟(jì)地位和政治地位提升，并在“以市場(chǎng)換技術(shù)”的政策背景下，通過吸收大量引進(jìn)技術(shù)迅速成為市場(chǎng)核心力量。高校作為“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程計(jì)劃”“攀登計(jì)劃”“技術(shù)創(chuàng)新工程”等各類國家計(jì)劃的主要執(zhí)行者，市場(chǎng)供給力量從第一階段的6.47%提升至第二階段前、后期的12.22%、16.14%。從市場(chǎng)交互方式看，這一階段技術(shù)開發(fā)合同量持續(xù)上升，在2012年達(dá)到最大值53.1%。技術(shù)開發(fā)包括技術(shù)研發(fā)、加工、包裝、組合和產(chǎn)業(yè)化，風(fēng)險(xiǎn)大、外溢性強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)效益高，說明市場(chǎng)互動(dòng)方式從單一、非正式關(guān)系逐漸轉(zhuǎn)向建立正式合作關(guān)系和信任關(guān)系，以形成更有效益的技術(shù)交易體系。同時(shí)，這一階段技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同占比降低，意味著技術(shù)買賣和不完善的市場(chǎng)環(huán)境無法滿足愈加復(fù)雜的技術(shù)轉(zhuǎn)移要求。

(3)第三階段：企業(yè)市場(chǎng)主導(dǎo)地位強(qiáng)化，市場(chǎng)形成協(xié)同交互體系。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略引領(lǐng)下，我國技術(shù)要素市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)張，2020年全國參與技術(shù)要素交易的市場(chǎng)主體有6.6萬家，年均增速18.17%，2020年技術(shù)合同成交額28 251.5億元，年均增速42.36%，經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率2.78%，說明行動(dòng)者市場(chǎng)參與度大幅提升。從供需力量看，企業(yè)在激烈的國內(nèi)、國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力下通過提升創(chuàng)新能力贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的動(dòng)力更強(qiáng)，而開放式創(chuàng)新意味著企業(yè)通過技術(shù)市場(chǎng)輸出獲取技術(shù)的意圖更強(qiáng)，企業(yè)市場(chǎng)主導(dǎo)地位提升，技術(shù)供給量占市場(chǎng)總量的66.53%，需求量占市場(chǎng)總量的67.81%。高校和科研院所作為技術(shù)要素市場(chǎng)的第二、第三大供給主體，合計(jì)輸出量占市場(chǎng)總量的29.53%，供給力量持續(xù)增強(qiáng)。從市場(chǎng)交互方式看，這一階段技術(shù)服務(wù)合同占比提升，到2020年居4類合同首位，占比達(dá)到49.1%。技術(shù)開發(fā)合同占比下降，但成交量明顯提升。這是因?yàn)椋阂环矫媸袌?chǎng)專業(yè)化服務(wù)能力提升，圍繞科技成果轉(zhuǎn)化鏈條發(fā)展出研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗(yàn)檢測(cè)、創(chuàng)業(yè)孵化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技咨詢、科技金融等多類專業(yè)化科技服務(wù)，資本市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)、人才市場(chǎng)深度融合，如2020年新型研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá)到2 000余家，科技企業(yè)孵化器達(dá)到5 971家，創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)達(dá)到3 290家；另一方面，高校、科研機(jī)構(gòu)在國家創(chuàng)新系統(tǒng)戰(zhàn)略部署下，與工業(yè)界合作更加深入，通過共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、設(shè)立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、合作開發(fā)項(xiàng)目等方式加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，如2020年產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目數(shù)達(dá)13萬多項(xiàng)。市場(chǎng)交互方式、交互內(nèi)容更加多元，意味著初步形成高效協(xié)同的市場(chǎng)交互體系。

3 多維聯(lián)動(dòng)下技術(shù)要素市場(chǎng)演化邏輯

3.1 技術(shù)要素市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)理

(1)第一階段。1980年，《關(guān)于開展和保護(hù)社會(huì)主義競(jìng)爭(zhēng)的暫行規(guī)定》認(rèn)可了技術(shù)的商品屬性，開啟了技術(shù)要素市場(chǎng)元年。之后，政府通過構(gòu)建市場(chǎng)運(yùn)行法律法規(guī)體系監(jiān)督市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，并注重市場(chǎng)厚度建設(shè)。在市場(chǎng)制度環(huán)境基本具備和國家政策大力扶持下，市場(chǎng)行動(dòng)者開始出現(xiàn)。其中，科研機(jī)構(gòu)借助資源優(yōu)勢(shì)成為市場(chǎng)供給主要力量。企業(yè)技術(shù)能力雖然薄弱，但對(duì)引進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)擴(kuò)大產(chǎn)品生產(chǎn)的需求較高。大量技術(shù)引進(jìn)需要企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)合作解決技術(shù)實(shí)施中的諸多難題，因此這一階段技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)是主要市場(chǎng)交互方式，市場(chǎng)互動(dòng)呈現(xiàn)單一、松散、地理鄰近的非正式關(guān)系，對(duì)國有組織市場(chǎng)性引導(dǎo)不足。具體表現(xiàn)為：在社會(huì)結(jié)構(gòu)中，交易網(wǎng)絡(luò)稀疏，國有組織占據(jù)較多社會(huì)資本、信息資源優(yōu)勢(shì)，網(wǎng)絡(luò)中存在大量封閉的小規(guī)模關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。國有組織市場(chǎng)性不足和小規(guī)模關(guān)系網(wǎng)絡(luò)阻礙市場(chǎng)利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制和資源公平獲取機(jī)制運(yùn)行，開放、不固定、非持續(xù)性的大規(guī)模市場(chǎng)交換網(wǎng)絡(luò)尚未形成。關(guān)系網(wǎng)絡(luò)雖然降低了交易成本和風(fēng)險(xiǎn)，使市場(chǎng)較為穩(wěn)定，但阻礙了技術(shù)要素流動(dòng)范圍和配置效率，削弱了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，使市場(chǎng)陷入“低水平陷阱”。因此，政府控制力量的適當(dāng)撤退和市場(chǎng)機(jī)制的培育十分重要。

(2)第二階段。1992年，我國經(jīng)濟(jì)體制向“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)變，政府市場(chǎng)治理邏輯轉(zhuǎn)變?yōu)樘嵘袌?chǎng)運(yùn)行能力、擴(kuò)展市場(chǎng)容量、完善服務(wù)體系以降低市場(chǎng)擁擠性。市場(chǎng)能力培育意味著市場(chǎng)法制體系、監(jiān)管體系逐步完善，國家行政控制力量逐漸撤退，市場(chǎng)利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制和資源公平獲取機(jī)制作用的發(fā)揮日益凸顯。同時(shí)，政府對(duì)市場(chǎng)服務(wù)體系和市場(chǎng)擁擠性的優(yōu)化創(chuàng)造出更多資源流通渠道，為行動(dòng)者獲取經(jīng)濟(jì)利益提供了更多機(jī)會(huì)。加之各類科技政策扶持和技術(shù)能力的代際積累，市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)張，其中民營(yíng)企業(yè)與市場(chǎng)相容的激勵(lì)機(jī)制成為市場(chǎng)主力，高校成為重要的知識(shí)來源。這一階段市場(chǎng)互動(dòng)方式逐漸轉(zhuǎn)向建立正式合作關(guān)系和信任關(guān)系，國有組織開始在“市場(chǎng)引導(dǎo)”下參與市場(chǎng)活動(dòng)。具體表現(xiàn)為：在社會(huì)結(jié)構(gòu)中，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系逐漸密集，國有組織和民營(yíng)組織占有同等社會(huì)資本、信息資源優(yōu)勢(shì)和控制優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)市場(chǎng)利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制和資源公平獲取機(jī)制發(fā)揮作用，交換網(wǎng)絡(luò)關(guān)系增強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)效益提升，小世界特性顯現(xiàn)。但市場(chǎng)中大量合作、信任關(guān)系意味著關(guān)系網(wǎng)絡(luò)依然存在，并在關(guān)系資本、社會(huì)資本、專用性資本的代際積累下網(wǎng)絡(luò)無標(biāo)度性顯現(xiàn)，使市場(chǎng)被鎖定在“非最優(yōu)壟斷路徑”。

(3)第三階段。2012年，中共十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，政策要點(diǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展網(wǎng)絡(luò)化專業(yè)化服務(wù)體系、建設(shè)現(xiàn)代市場(chǎng)體系、促進(jìn)資源流向企業(yè)。依循政策引導(dǎo)和扶持，大量專業(yè)化中介機(jī)構(gòu)崛起，創(chuàng)造出更公平、更高效的資源配置渠道，大大改善了社會(huì)結(jié)構(gòu)整體信息有效性，降低了網(wǎng)絡(luò)無標(biāo)度性。在促進(jìn)資源流向企業(yè)的政策激勵(lì)和開放創(chuàng)新范式下，企業(yè)通過市場(chǎng)獲取資源提升創(chuàng)新能力進(jìn)而贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的動(dòng)機(jī)更強(qiáng)，企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)交互量持續(xù)擴(kuò)張，市場(chǎng)交互方式、交互內(nèi)容更加多元并形成高效協(xié)同的交互體系，國有組織的市場(chǎng)導(dǎo)向性更明顯。具體表現(xiàn)為：在社會(huì)結(jié)構(gòu)中，交易網(wǎng)絡(luò)更稠密，社會(huì)資本、信息資源和控制優(yōu)勢(shì)逐漸分散，網(wǎng)絡(luò)不平等性下降，市場(chǎng)利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制和資源公平獲取機(jī)制作用增強(qiáng)，交換網(wǎng)絡(luò)作用提升，網(wǎng)絡(luò)小世界特性顯著，但大量網(wǎng)絡(luò)子群說明關(guān)系網(wǎng)絡(luò)依然存在。因此，為避免“本土僵化”，需要建立具備全球資源鏈接能力的結(jié)構(gòu)洞，推動(dòng)全球網(wǎng)絡(luò)和本土網(wǎng)絡(luò)交叉融合，這類結(jié)構(gòu)洞對(duì)社會(huì)資本、人力資本、物質(zhì)資本要求較高，需要政府政策大力扶持。

3.2 政府、社會(huì)結(jié)構(gòu)、行動(dòng)者作用機(jī)制

通過上文實(shí)證分析可知，我國技術(shù)要素市場(chǎng)40多年發(fā)展得益于政府、社會(huì)結(jié)構(gòu)和行動(dòng)者的動(dòng)態(tài)調(diào)整與有效結(jié)合，因此政府、社會(huì)、行動(dòng)者嵌入是一以貫之的常態(tài)。

(1)政府嵌入性體現(xiàn)為政府保持與市場(chǎng)對(duì)話，從而免于脫離實(shí)際干預(yù)。政府每一次政策調(diào)整都是為適應(yīng)國家重大戰(zhàn)略需要和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，由政策側(cè)重點(diǎn)可以看出，政府經(jīng)歷了單一市場(chǎng)角色到多重市場(chǎng)角色的轉(zhuǎn)變。在第一階段，政府以外部、在上的身份建立市場(chǎng)秩序，監(jiān)管市場(chǎng)發(fā)展，扶持市場(chǎng)主體，并通過資源再分配策略促進(jìn)技術(shù)要素供給；在第二階段，政府平等嵌入市場(chǎng)，通過完善市場(chǎng)環(huán)境、弱化行政控制，使資源再分配向市場(chǎng)規(guī)則轉(zhuǎn)移，由此激活市場(chǎng)利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制和資源公平獲取機(jī)制；在第三階段，政府深入嵌入市場(chǎng)稠密的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，通過扶持中介組織改善市場(chǎng)機(jī)制，調(diào)配資源流向中小企業(yè)，降低市場(chǎng)壟斷。因此，政府有效嵌入為市場(chǎng)發(fā)展提供了合法化、制度化渠道，通過投資技術(shù)要素強(qiáng)化國內(nèi)供給力量，通過有效調(diào)配資源規(guī)制市場(chǎng)失靈和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)壟斷，通過引導(dǎo)市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用促進(jìn)各類市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)。需要注意的是，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型依賴政府身份調(diào)整，因此政府需要具備超前引領(lǐng)意識(shí)，發(fā)揮導(dǎo)向、調(diào)節(jié)、預(yù)警作用。

(2)行動(dòng)者嵌入性體現(xiàn)為行動(dòng)者的行為在市場(chǎng)互動(dòng)中逐漸展開，受到制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的雙重影響，同時(shí)其能動(dòng)性又維持市場(chǎng)運(yùn)行。行動(dòng)者大致可以分為兩類：一類是具有強(qiáng)烈制度遵從的高校、科研院所及其它事業(yè)單位等國有組織，另一類是與市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制相容的各類企業(yè)、行業(yè)組織和個(gè)人。從具體表現(xiàn)看：第一階段，國有組織市場(chǎng)力量強(qiáng)大，但市場(chǎng)交互方式單一，市場(chǎng)導(dǎo)向性不足；第二階段，企業(yè)展示出市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，成為市場(chǎng)主力，高校、科研院所等在政策激勵(lì)與企業(yè)的深入互動(dòng)下開始適應(yīng)各種市場(chǎng)規(guī)則；第三階段，企業(yè)主導(dǎo)地位強(qiáng)化，并與高校、科研院所等形成多主體協(xié)同市場(chǎng)體系，國有組織的市場(chǎng)導(dǎo)向性增強(qiáng)。總體而言，各類市場(chǎng)主體在市場(chǎng)互動(dòng)中逐漸融入市場(chǎng)邏輯，形成相容優(yōu)長(zhǎng)的協(xié)調(diào)體系。

(3)社會(huì)結(jié)構(gòu)嵌入性體現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)是市場(chǎng)運(yùn)行秩序形成的基礎(chǔ)，是政府和行動(dòng)者兩種力量交織在一起共同作用的產(chǎn)物，同時(shí)也是政府和行動(dòng)者互動(dòng)作用得以發(fā)揮的有效機(jī)制。第一階段，社會(huì)結(jié)構(gòu)關(guān)系稀疏，國有組織占據(jù)多數(shù)社會(huì)資本、擁有較多信息資源。行政控制下的國有組織阻礙市場(chǎng)利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制和資源公平獲取機(jī)制作用的發(fā)揮，社會(huì)結(jié)構(gòu)以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為主，網(wǎng)絡(luò)效益低；第二階段，社會(huì)結(jié)構(gòu)關(guān)系密集，國有組織和民營(yíng)組織占據(jù)相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)資本、信息資源，交換網(wǎng)絡(luò)作用凸顯，市場(chǎng)利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制和資源公平獲取機(jī)制開始發(fā)揮作用，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，資源配置效率提高，網(wǎng)絡(luò)小世界特性初現(xiàn)。但伴隨著各類資本的代際積累，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源新的不公平性出現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)無標(biāo)度性顯著增強(qiáng)；第三階段，社會(huì)結(jié)構(gòu)關(guān)系更加密集，社會(huì)資本、信息資源更加分散，交換網(wǎng)絡(luò)作用持續(xù)加強(qiáng)，市場(chǎng)利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制和資源公平獲取機(jī)制作用增強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)效益提升，網(wǎng)絡(luò)無標(biāo)度性減弱，小世界特性提升，但關(guān)系網(wǎng)絡(luò)依然存在。因此，社會(huì)結(jié)構(gòu)嵌入通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和交換網(wǎng)絡(luò)的不斷調(diào)整與互構(gòu)，改變市場(chǎng)利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制和資源公平獲取機(jī)制。關(guān)系網(wǎng)絡(luò)存在的必然性體現(xiàn)為：一是建立信息共享機(jī)制，降低機(jī)會(huì)主義行為；二是技術(shù)領(lǐng)域?qū)Ｓ行再Y本不均衡分布和領(lǐng)域性聚集；三是技術(shù)生產(chǎn)鏈相對(duì)固定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。交換網(wǎng)絡(luò)則可以提高資源配置效率，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，減少資源浪費(fèi)。因此，兩種網(wǎng)絡(luò)是市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)。

4 結(jié)論與展望

本文基于市場(chǎng)社會(huì)學(xué)視角，構(gòu)建技術(shù)要素市場(chǎng)演化的“政府—社會(huì)結(jié)構(gòu)—行動(dòng)者”分析框架，結(jié)合多種分析方法揭示三者對(duì)市場(chǎng)的形塑邏輯和作用機(jī)制，以獲得對(duì)技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)性解釋。由于我國行政轄區(qū)之間的區(qū)別，各級(jí)政府的實(shí)踐探索存在差異，將“政府”作為整體分析可能會(huì)遮蔽很多現(xiàn)實(shí)問題。因此，未來將聚焦不同地區(qū)技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展，關(guān)注各級(jí)政府市場(chǎng)干預(yù)的靈活性和異質(zhì)性，增進(jìn)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“中國模式”的理解，幫助政府和創(chuàng)新主體作出科學(xué)決策，加快高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要素市場(chǎng)建設(shè)。