黃純艷

中國(guó)古代海外貿(mào)易政策的“開(kāi)放”或“封閉”是一個(gè)久訟不決的學(xué)術(shù)公案。從根本上說(shuō)，這是源于歷史現(xiàn)象的復(fù)雜性和多面相，也因此常出現(xiàn)“選精集萃”導(dǎo)致的定性分析結(jié)論的大相徑庭?！伴_(kāi)放”“封閉”這一對(duì)立足于當(dāng)代視角的定性判斷不失為討論中國(guó)古代對(duì)外政策的可行路徑，但這一分析路徑也有其局限性：一是容易陷入“開(kāi)放—封閉”的二元對(duì)立分析模式，強(qiáng)調(diào)一面，忽視或遮蔽另一面；①如魏明孔在《唐代對(duì)外政策的開(kāi)放性與封閉性及其評(píng)價(jià)》（《社會(huì)科學(xué)》 1989 年第2 期，第73 頁(yè)） 中指出，對(duì)唐代對(duì)外政策的分析往往強(qiáng)調(diào)允許外國(guó)來(lái)華的開(kāi)放一面，而忽視嚴(yán)禁本國(guó)人私自出境的封閉一面。唐代的對(duì)外開(kāi)放并非全面的開(kāi)放，這一開(kāi)放始終局限于對(duì)外國(guó)人的開(kāi)放，沒(méi)有也不可能邁出允許本國(guó)人出境這一步。二是難以從整體上揭示中國(guó)古代對(duì)外政策的復(fù)雜性、多樣性及其背后的歷史邏輯；②如陳尚勝在《“閉關(guān)”或“開(kāi)放”類(lèi)型分析的局限性——近20 年清朝前期海外貿(mào)易政策研究述評(píng)》（《文史哲》 2002 年第6 期，第159 頁(yè)）中指出，對(duì)清朝前期海外貿(mào)易政策“閉關(guān)”或“開(kāi)放”類(lèi)型分析路徑難以處理歷史演變的復(fù)雜進(jìn)程。三是“開(kāi)放”或“封閉”只是觀察者對(duì)海外貿(mào)易政策的主觀評(píng)價(jià)，而非政策自身的邏輯，未能揭示政策制定的內(nèi)在邏輯是如何實(shí)現(xiàn)預(yù)期的政治經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。繼續(xù)推進(jìn)這一問(wèn)題的研究需要在“開(kāi)放—封閉”的二元判斷之外探尋新的分析路徑。本文擬對(duì)中國(guó)古代海外貿(mào)易政策取向做一長(zhǎng)時(shí)段考察，試圖從另一角度理解中國(guó)古代對(duì)外貿(mào)易政策演變的歷史邏輯。①中國(guó)古代海外貿(mào)易對(duì)象基本上也是今天的“對(duì)外關(guān)系”，為體現(xiàn)古代對(duì)外貿(mào)易政策邏輯的整體性，文中涉及陸上貿(mào)易的若干史實(shí)在今天視角為“內(nèi)”，當(dāng)時(shí)邏輯則為“外”。本文主要是取中原王朝視角的討論。

一 海外貿(mào)易是“御夷狄”的手段

宋人章如愚梳理了“歷代御夷狄”，即歷代王朝處理周邊關(guān)系的政策，且認(rèn)為“歷代待夷狄皆非上策”，“和之以親而不庭，懷之以文而不至，要之以盟而無(wú)信，餌之以貨而無(wú)厭”②章如愚：《山堂先生群書(shū)考索》別集卷22《歷代御夷狄》，中華再造善本影印元延祐七年圓沙書(shū)院刻本，第80 冊(cè)，北京：北京圖書(shū)館出版社，2006 年，第3 頁(yè)。?！坝牡摇笔侨A夷觀念下歷代王朝的要?jiǎng)?wù)，一則源于處理周邊關(guān)系，保障政權(quán)安全之需，二則源于天下秩序的構(gòu)建和解說(shuō)。在華夷觀念下，自居“中國(guó)”的王朝處理周邊關(guān)系的行為即“御夷狄”，不論對(duì)內(nèi)統(tǒng)治，還是對(duì)外關(guān)系，其合法性都必須在華夷一統(tǒng)的天下秩序中才能得到合法性解說(shuō)。這就需要營(yíng)造一個(gè)既有利于王朝安全，也符合天下秩序的對(duì)外關(guān)系。在“中國(guó)—四夷”或“九州—四?！钡奶煜赂窬种?，海陸四方的“夷狄”皆在“綏御四夷”的整體視域中。如章如愚所說(shuō)，歷代“御夷狄”有和親、懷柔、盟約、貿(mào)易等多種手段。李綱概括為“曰和、曰戰(zhàn)、曰守”三策。③李綱：《李綱全集》卷56《上皇帝封事》，王瑞明點(diǎn)校，長(zhǎng)沙：岳麓書(shū)社，2004 年，第625 頁(yè)。李綱所說(shuō)的“和”是和議而非和親。概括起來(lái)歷代“御夷狄”的主要手段就是戰(zhàn)爭(zhēng)、守御、和親、和議及貿(mào)易。

戰(zhàn)爭(zhēng)是中原王朝處理周邊關(guān)系的常見(jiàn)手段。在清朝后期國(guó)家安全最大威脅變?yōu)槲鞣絼?shì)力的海上攻擊以前，歷代中原王朝最大的安全威脅都來(lái)自北方游牧勢(shì)力，關(guān)乎中原王朝安全的戰(zhàn)爭(zhēng)多是與北方草原勢(shì)力的沖突。戰(zhàn)爭(zhēng)并非恒常，而是處理周邊關(guān)系的極端手段。在中原與周邊關(guān)系演進(jìn)的時(shí)間軸上大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)占據(jù)的絕對(duì)時(shí)間是少部分，如唐朝和明朝為穩(wěn)定以本王朝為中心的東亞秩序，參與朝鮮半島反擊日本侵略的戰(zhàn)爭(zhēng)、元朝發(fā)動(dòng)對(duì)日本和爪哇的戰(zhàn)爭(zhēng)等海上對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)則更少。守御是常態(tài)化的軍事手段，自南宋始海防成為國(guó)防要?jiǎng)?wù)，但在清代抗擊西方勢(shì)力以前，海防以彈壓海盜為主，防御外敵居次。

和親是漢唐時(shí)期 “御夷狄”的常見(jiàn)手段，但畢竟是以華夏之尊下結(jié)“蠻夷”，到宋代進(jìn)一步強(qiáng)化華夷觀念的背景下，和親被認(rèn)為是辱國(guó)之舉。慶歷二年（1042）契丹乘宋夏戰(zhàn)爭(zhēng)之機(jī)提出割地、和親要求，賈昌朝提出“和親辱國(guó)，而尺地不可許”，于是又“欲以金繒啖契丹”④王珪：《華陽(yáng)集》卷56《賈昌朝墓志銘》，文淵閣四庫(kù)全書(shū)影印本，第1 093 冊(cè)，臺(tái)北：臺(tái)灣商務(wù)印書(shū)館，1985 年，第411 頁(yè)。。最終還是以加歲幣解除危機(jī)，避免了和親。元朝人曾說(shuō)，唐太宗既有“包括四海，指麾群夷”的偉業(yè)，也有“屈己和親”的缺失。⑤吳萊：《淵穎吳先生集》卷10《讀唐太宗〈帝范〉》，中華再造善本影印元末刻本，第4 冊(cè)，北京：北京圖書(shū)館出版社，2005 年，第2 頁(yè)。明代李如松因朝鮮抗倭之功加官增祿，反對(duì)者“詆其和親辱國(guó)，屢攻擊之”⑥《明史》卷238《李如松傳》，北京：中華書(shū)局，1974 年，第6195 頁(yè)。。和親是“御夷狄”的不得已之舉，并非理想手段。

和議或盟約自春秋戰(zhàn)國(guó)即是處理不同勢(shì)力的手段，歷史上也屢見(jiàn)正式的盟約，如唐朝與吐蕃的建中會(huì)盟，雙方遣高官會(huì)談，簽訂盟約，載之盟文，“藏于宗廟，副在有司，二國(guó)之成，其永保之”⑦《舊唐書(shū)》卷196 下《吐蕃下》，北京：中華書(shū)局，1975 年，第5248 頁(yè)。。宋代處理周邊關(guān)系常用和議手段，可稱之和議體制，其與遼、金、西夏都訂立正式盟約，作為長(zhǎng)期交涉雙邊關(guān)系的依據(jù)。與夷狄和議并非華夷觀念下處理周邊關(guān)系的理想模式，被視為“尊奉夷狄”、“壞天下義士之氣，而長(zhǎng)夷狄豪橫之勢(shì)”的屈辱行為。①蘇轍：《欒城應(yīng)詔集》卷5《北狄論》，《欒城集》下冊(cè)，曾棗莊等點(diǎn)校，上海：上海古籍出版社，1987 年，第1622 頁(yè)。和議多是雙方形成均勢(shì)，甚至華夷倒懸之時(shí)，理想模式不能建立而采取的彈性應(yīng)對(duì)。中國(guó)古代，包括清朝前期，海外諸國(guó)尚無(wú)可與中國(guó)抗衡的實(shí)力，因而也無(wú)需和議手段。

戰(zhàn)爭(zhēng)、和親、和議都是“御夷狄”的非常之策而非理想模式。在諸種手段中，多種形式的貿(mào)易是最為持久和常態(tài)的手段。中原王朝對(duì)外貿(mào)易的基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性。一是經(jīng)濟(jì)類(lèi)型決定的互補(bǔ)，如中原農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)與北方游牧經(jīng)濟(jì)因經(jīng)濟(jì)類(lèi)型差異而存在互補(bǔ)性需求，互市、榷場(chǎng)等形式的貿(mào)易是歷代處理周邊關(guān)系的重要手段。二是技術(shù)水平和地理物產(chǎn)導(dǎo)致的互補(bǔ)。中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展水平長(zhǎng)期領(lǐng)先于周邊國(guó)家，周邊諸國(guó)不能生產(chǎn)絲綢、瓷器、銅錢(qián)、書(shū)籍等手工業(yè)品，或生產(chǎn)質(zhì)量遠(yuǎn)遜于中國(guó)，從而依賴于中國(guó)，而中國(guó)因自然環(huán)境所限需要海外諸國(guó)出產(chǎn)的香料、藥材、珠寶等資源性商品。

貿(mào)易作為“御夷狄”的手段因其基于互補(bǔ)性需求而成為非戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)下維持常態(tài)化關(guān)系最有效的手段，與戰(zhàn)爭(zhēng)、和親、割地相比，這一手段付出的政治和經(jīng)濟(jì)代價(jià)最小，且無(wú)損華夷名分。如后人評(píng)論，漢武帝用兵“震威而損費(fèi)”②夏竦：《文莊集》卷24《平邊頌》，四川大學(xué)古籍整理研究所編：《宋集珍本叢刊》第2 冊(cè)，北京：線裝書(shū)局，2004 年，第631 頁(yè)。，與夷狄和議“中國(guó)之威于是盡矣”，又“不能以地與號(hào)假之”③趙汝愚編：《宋朝諸臣奏議》卷134《上仁宗論元昊請(qǐng)和當(dāng)令權(quán)在我》，北京大學(xué)中國(guó)中古史研究中心校點(diǎn)整理，上海：上海古籍出版社，1999 年，第1488 頁(yè)；尹洙：《河南先生文集》卷8《議西夏臣伏誠(chéng)偽書(shū)》，四川大學(xué)古籍整理研究所編：《宋集珍本叢刊》第2 冊(cè)，第380 頁(yè)。，“御夷狄”的最好辦法是利用夷狄“貿(mào)易百貨悉仰中國(guó)”約束之，即“蠻中貧薄，所以不輕犯約束，以生生之具皆仰于漢”④《資治通鑒》卷292《后周紀(jì)三》，顯德二年正月癸未，北京：中華書(shū)局，1956 年，第9523 頁(yè)；劉敞：《公是集》卷51《先考益州府君行狀》，文淵閣四庫(kù)全書(shū)影印本，第1095 冊(cè)，臺(tái)北：臺(tái)灣商務(wù)印書(shū)館，1985 年，第861 頁(yè)。，可以此使其保持朝貢關(guān)系。陸上對(duì)外交往中自漢武帝開(kāi)西域，隋煬帝用互市招徠西域諸國(guó)，唐朝西市外商云集，直到明朝以互市招徠蒙古，都是利用其“貪求賞賚與互市之利”，而誘其“遣使求貢”⑤《明穆宗莊皇帝實(shí)錄》卷59，隆慶五年七月戊寅，臺(tái)北：“中研院”歷史語(yǔ)言研究所，1962 年，第1445 頁(yè)。。

海外貿(mào)易作為“御夷狄”的手段，包含了兩個(gè)方面的目的。一是吸引“諸蕃”來(lái)華貿(mào)易，營(yíng)造華夷一統(tǒng)的天下秩序。這對(duì)在周邊關(guān)系交往中顯示朝貢關(guān)系普遍性，以及在國(guó)內(nèi)政治場(chǎng)域解說(shuō)華夷共主地位都有重要意義。因而海上交通中除明清海禁時(shí)期，歷代對(duì)“外國(guó)人”來(lái)華都實(shí)行開(kāi)放政策。《漢書(shū)》 稱黃支國(guó)等海上諸國(guó)“自武帝以來(lái)皆獻(xiàn)見(jiàn)”，漢朝也曾遣使“入海市明珠、璧、流離、奇石、異物，赍黃金雜繒而往”。⑥《漢書(shū)》卷28 下《地理志下》，北京：中華書(shū)局，1962 年，第1671 頁(yè)。《梁書(shū)》 專列《海南諸國(guó)傳》 ，稱海南諸國(guó)“自武帝以來(lái)皆朝貢。后漢桓帝世，大秦、天竺皆由此道遣使貢獻(xiàn)”，孫權(quán)時(shí)有大秦“賈人字秦論來(lái)到交趾”，又被送去見(jiàn)孫權(quán)，特別是“自梁革運(yùn)，其奉正朔，修貢職，航海歲至，逾于前代矣”，⑦《梁書(shū)》卷54《海南諸國(guó)傳》，北京：中華書(shū)局，1973 年，第783、798 頁(yè)。廣州海舶“每歲數(shù)至，外國(guó)賈人以通貨易”，⑧《梁書(shū)》卷33《王僧孺?zhèn)鳌?，?70 頁(yè)。交州也是“舟舶繼路，商使交屬”。⑨《宋書(shū)》卷97《夷蠻傳》，北京：中華書(shū)局，1974 年，第2399 頁(yè)。南海來(lái)華者多為商人，所謂“朝貢”“貢獻(xiàn)”皆是將商人貿(mào)易營(yíng)造為遠(yuǎn)夷來(lái)朝。

唐、宋、元三朝來(lái)華海外商人數(shù)量大增，王朝對(duì)外商的政策也更為開(kāi)放。唐代海路來(lái)華商人甚眾。唐代的交州、廣州、泉州和揚(yáng)州四大港都有大量外國(guó)商人，貿(mào)易港設(shè)置“蕃坊”，允許外國(guó)商人居住，任命“蕃長(zhǎng)”自我管理，番商“有同類(lèi)自相犯者，須問(wèn)本國(guó)之制，依其俗法斷之”⑩長(zhǎng)孫無(wú)忌等撰：《唐律疏議》卷6，劉俊文點(diǎn)校，北京：中華書(shū)局，1983 年，第133 頁(yè)。，允許商人建清真寺，“作禱告，宣講教義”?阿拉伯文抄本：《中國(guó)印度見(jiàn)聞錄》，穆根來(lái)等譯，北京：中華書(shū)局，1983 年，第7 頁(yè)。。宋朝的廣州和泉州也設(shè)置蕃坊，為鼓勵(lì)海外商人來(lái)華，對(duì)“市舶綱首能招誘舶舟，抽解物貨，累價(jià)及五萬(wàn)貫、十萬(wàn)貫者，補(bǔ)官有差”①《宋史》卷185《食貨下七》，北京：中華書(shū)局，1977 年，第4537 頁(yè)。。不少番商因此獲得官職，最著名的是在南宋末任提舉泉州市舶司的大食番商蒲壽庚。宋元兩代還設(shè)置了專門(mén)管理海外貿(mào)易的市舶司，主要目的是獲取市舶收入，同時(shí)也招徠朝貢，即“掌蕃貨海舶征榷貿(mào)易之事，以來(lái)遠(yuǎn)人，通遠(yuǎn)物”②《宋史》卷167《職官志七》，第3971 頁(yè)。。番商來(lái)華同樣被營(yíng)造為慕義來(lái)朝，稱“南海蕃舶，本以慕化而來(lái)”③董誥等編：《全唐文》卷75《太和八年疾愈德音》，上海：上海古籍出版社，1990 年，第342 頁(yè)。，蕃坊蕃長(zhǎng)招徠番商來(lái)華貿(mào)易的職責(zé)被解說(shuō)為“專切招邀蕃商入貢”④朱彧：《萍洲可談》卷2，朱易安等編：《全宋筆記》第2 編第6 冊(cè)，鄭州：大象出版社，2013 年，第150 頁(yè)。。

海外貿(mào)易作為“御夷狄”手段的另一目的是建立與海外諸國(guó)的朝貢關(guān)系。海外諸國(guó)因需求和依賴中國(guó)商品，為順利展開(kāi)商業(yè)貿(mào)易，也希望通過(guò)官方交往建立良好關(guān)系。所有官方交往都被納入朝貢體系。朝貢制度既滿足了中國(guó)中原王朝營(yíng)造天下秩序的目的，也實(shí)現(xiàn)了海外諸國(guó)獲取貿(mào)易利益的意圖。吸引“夷狄”來(lái)朝的經(jīng)濟(jì)策略就是“厚往薄來(lái)”的回賜制度。如，宋朝的回賜由貢物折價(jià)、加賜、國(guó)主禮物、使節(jié)賞賜等構(gòu)成。貢物折價(jià)都是優(yōu)予折價(jià)并加價(jià)回賜，加賜、國(guó)主禮物、使節(jié)賞賜則是貢物以外的無(wú)償賜予，使節(jié)賞賜按照使節(jié)等級(jí)賜予。⑤黃純艷：《宋代朝貢貿(mào)易中的回賜問(wèn)題》，《廈門(mén)大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》 2011 年第4 期，第117 頁(yè)。明代同樣“四夷來(lái)賓，厚往薄來(lái)，各有定制”，“進(jìn)貢賞賜俱有例”，規(guī)定了貢物折價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、特賜、加賜、使臣賞賜的制度。⑥俞汝楫編：《禮部志稿》卷91《朝貢備考》，文淵閣四庫(kù)全書(shū)影印本，第598 冊(cè)，臺(tái)北：臺(tái)灣商務(wù)印書(shū)館，1984 年，第656 頁(yè)。厚往薄來(lái)與華夷尊卑相表里，因而歷代莫不如此，實(shí)質(zhì)就是用經(jīng)濟(jì)利益招撫四夷。正因如此，元朝可對(duì)安南國(guó)說(shuō)：“厚往薄來(lái)，懷撫之惠亦至，圣朝果何負(fù)于貴國(guó)？”⑦《元史》卷209《安南傳》，北京：中華書(shū)局，1976 年，第4651 頁(yè)。

朝貢制度目的是構(gòu)建天下秩序，因中國(guó)與海外諸國(guó)關(guān)系形態(tài)的復(fù)雜多樣，既有雙向認(rèn)同的“朝貢”，也有中國(guó)單方營(yíng)造的“朝貢”。中原王朝會(huì)對(duì)純粹以貿(mào)易為目的并不理解朝貢制度的海外諸國(guó)通過(guò)修潤(rùn)、代寫(xiě)文書(shū)等方式營(yíng)造為朝貢關(guān)系，而諳熟朝貢制度的海外商人，也常迎合中原王朝需要而偽稱朝貢使節(jié)。二者共同的特點(diǎn)是海外諸國(guó)對(duì)中國(guó)確實(shí)普遍存在經(jīng)濟(jì)需求。中原王朝也正利用這一需求，通過(guò)規(guī)定貢物規(guī)模和朝貢資格等限制性朝貢政策，維持雙方朝貢關(guān)系的穩(wěn)定持久。

漢唐海外朝貢還不多，來(lái)者不拒，未見(jiàn)對(duì)海外來(lái)貢的限制政策，元朝醉心于“坐享年年職貢來(lái)，厚往薄來(lái)蒙圣惠，從今南海凈無(wú)?！钡臍庀螅嗪筮y：《紫山大全集》卷7《八蠻來(lái)朝詩(shī)》，文淵閣四庫(kù)全書(shū)影印本，第1196 冊(cè)，臺(tái)北：臺(tái)灣商務(wù)印書(shū)館，1985 年，第126 頁(yè)。對(duì)朝貢不加限制。南宋為減少回賜和接待壓力，對(duì)交趾貢物“十分為率，止受一分，就界首交割”⑨《宋會(huì)要輯稿·蕃夷4》，劉琳等校點(diǎn)，上海：上海古籍出版社，2014 年，第9801 頁(yè)。。明朝以勘合制度限制朝貢貿(mào)易，規(guī)定了暹羅、日本、占城、爪哇等十五國(guó)為有朝貢資格的“有勘合國(guó)分”⑩俞汝楫編：《禮部志稿》卷36《朝貢通例》，文淵閣四庫(kù)全書(shū)影印本，第597 冊(cè)，第672 頁(yè)。，規(guī)定了諸國(guó)朝貢的貢期、貢道及人船、貢品數(shù)量，?李金明、廖大珂：《中國(guó)古代海外貿(mào)易史》，南寧：廣西人民出版社，1995 年，第218—223 頁(yè)。本質(zhì)也是“御夷狄”。海禁時(shí)期朝貢成為唯一合法的貿(mào)易途徑，即“有貢舶即有互市，非入貢即不許其互市”，同時(shí)朝貢國(guó)“許帶方物，官設(shè)牙行，與民貿(mào)易，謂之互市”?鄭若曾編：《籌海圖編》卷12 下《開(kāi)互市》，李致忠點(diǎn)校，北京：中華書(shū)局，2007 年，第852 頁(yè)。。清朝的政策和觀念與歷代王朝一脈相承，仍把朝貢貿(mào)易和商業(yè)貿(mào)易視為“御夷狄”的手段，乃至英國(guó)馬戛爾尼使團(tuán)來(lái)華，乾隆皇帝給英國(guó)王頒賜“敕諭”，稱“爾國(guó)王遠(yuǎn)慕聲教，向化維殷，遣使恭赍表貢”，“天朝物產(chǎn)豐盈，無(wú)所不有，原不藉外夷貨物以通有無(wú)，特因天朝所產(chǎn)茶葉、磁器、絲斤為西洋各國(guó)及爾國(guó)必需之物”，因而許在澳門(mén)開(kāi)市，“俾得日用有資，并沾余潤(rùn)”①《清高宗實(shí)錄》卷1 435，乾隆五十八年八月己卯，《清實(shí)錄》第27 冊(cè)，北京：中華書(shū)局，1985 年，第185 頁(yè)。。

二 海外貿(mào)易有“通財(cái)用”的目的

清朝總結(jié)處理周邊關(guān)系，“以互市通財(cái)用。朝鮮貿(mào)易設(shè)市于中江，喀爾喀貿(mào)易設(shè)市于庫(kù)倫，準(zhǔn)噶爾貿(mào)易設(shè)市于巴里坤及烏里雅蘇臺(tái)，鄂羅斯貿(mào)易設(shè)市于恰克圖”②《大清會(huì)典》卷65《職方清吏司》，文淵閣四庫(kù)全書(shū)影印本，第619 冊(cè)，臺(tái)北：臺(tái)灣商務(wù)印書(shū)館，1984 年，564 頁(yè)。。海路朝貢貿(mào)易和開(kāi)禁后的海關(guān)貿(mào)易也是“以互市通財(cái)用”的重要方面。“通財(cái)用”并非單向滿足周邊或海外需求，經(jīng)濟(jì)類(lèi)型和地理物產(chǎn)的差異導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性決定了中原王朝與周邊諸國(guó)有經(jīng)濟(jì)上的相互需求。從中國(guó)古代王朝角度看，中國(guó)在海外貿(mào)易中的經(jīng)濟(jì)需求主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是對(duì)海外物品的消費(fèi)需求，二是對(duì)海外貿(mào)易的財(cái)政需求。

對(duì)海外物品的消費(fèi)需求主要是因地理環(huán)境所限，需要中國(guó)不出產(chǎn)或出產(chǎn)較少的象牙、犀角、珠寶、香料、藥材等資源性商品，以及少量特色手工業(yè)品。對(duì)海外物品的消費(fèi)需求自秦漢以后逐步進(jìn)入官方視野，且宋代以前海外貿(mào)易的財(cái)政意義微不足道，經(jīng)濟(jì)需求主要表現(xiàn)在物品的互補(bǔ)性需求。秦始皇開(kāi)嶺南，將王朝疆域拓展到南海。史稱其開(kāi)嶺南的原因是“利越之犀角、象齒、翡翠、珠璣”③陳廣忠譯注：《淮南子》卷18《人間訓(xùn)》，北京：中華書(shū)局，2012 年，第1090 頁(yè)。。雖然在當(dāng)時(shí)自然環(huán)境下，嶺南地區(qū)也出產(chǎn)這些物產(chǎn)，但《史記》 說(shuō)“番禺亦其一都會(huì)也，珠璣、犀、瑇瑁、果、布之湊”④《史記》卷129《貨殖列傳》，北京：中華書(shū)局，1962 年，第3268 頁(yè)。，或有來(lái)自海外者。李金明等認(rèn)為“這些物品大多是由海外輸入的奢侈品”⑤李金明、廖大珂：《中國(guó)古代海外貿(mào)易史》，第1 頁(yè)。。漢武帝遣使帶著黃金、雜繒，“與應(yīng)募者俱入海，市明珠、璧、流離、奇石、異物”⑥《漢書(shū)》卷28 下《地理志下》，第1671 頁(yè)。，也是滿足對(duì)這些物品的需求。史載南北朝時(shí)期“商舶遠(yuǎn)屆，委輸南州，故交、廣富實(shí)，牣積王府”⑦《南齊書(shū)》卷58《東南夷傳》，北京：中華書(shū)局，1972 年，第1018 頁(yè)。，官方積存了豐富的海外進(jìn)口品。

唐代海外貿(mào)易在漢晉南北朝基礎(chǔ)上有了更大發(fā)展，“外國(guó)之貨日至，珠、香、象犀、玳瑁、奇物，溢于中國(guó)，不可勝用”⑧韓愈撰、魏仲舉集注：《五百家注韓昌黎集》卷21《送鄭權(quán)尚書(shū)序》，郝潤(rùn)華等整理，北京：中華書(shū)局，2019 年，第1024 頁(yè)。，朝廷設(shè)置專門(mén)籌辦進(jìn)口品的市舶使。胡三省說(shuō)“唐置市舶使于廣州，以收商舶之利，時(shí)以宦者為之”⑨《資治通鑒》卷223，唐代宗廣德元年七月，第7157 頁(yè)。?；鹿偃问沟摹笆丈滩爸奔兇馐菫閷m廷采辦進(jìn)口品，“雖有命使之名，而無(wú)責(zé)成之實(shí)，但拱手監(jiān)臨大略而已”，并不負(fù)貿(mào)易管理之責(zé)。唐后期，王虔休出任市舶使，職責(zé)有所擴(kuò)大，開(kāi)始直接管理海外貿(mào)易事務(wù)，但首要職責(zé)還是采辦貢品，即“進(jìn)奉事大，實(shí)懼闕供”⑩董誥等編：《全唐文》卷473《論嶺南請(qǐng)于安南置市舶中使?fàn)睢?，?138 頁(yè)。。在唐王朝眼中，海外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)意義主要是供宮廷消費(fèi)和營(yíng)造“四夷懷服”的氣象。

宋代完成了對(duì)外貿(mào)易重心由西北陸路向東南海路的轉(zhuǎn)移，對(duì)外貿(mào)易開(kāi)始進(jìn)入海洋貿(mào)易時(shí)代，元代進(jìn)一步強(qiáng)化了這一重大轉(zhuǎn)變。?黃純艷：《宋元海洋意識(shí)的新變與海洋貿(mào)易時(shí)代的確立》，《思想戰(zhàn)線》 2017 年第6 期，第73 頁(yè)。海外貿(mào)易空前繁榮，進(jìn)口品規(guī)模有了巨大增長(zhǎng)。宮廷“象犀、珠玉、香藥、寶貨充牣府庫(kù)”?《宋史》卷186《食貨下八》，第4559 頁(yè)。，仍有供給宮廷消費(fèi)的目的。明清時(shí)期也是如此，明人說(shuō)“若夫東南諸夷，利我中國(guó)之貨，猶中國(guó)利彼夷之貨，以所有易所無(wú)，即中國(guó)交易之意也”?張瀚：《松窗夢(mèng)語(yǔ)》卷四《商賈紀(jì)》，盛冬鈴點(diǎn)校，北京：中華書(shū)局，1985 年，第86 頁(yè)。。但宋開(kāi)始，及元明清各代，官方獲得的進(jìn)口品數(shù)量已遠(yuǎn)超宮廷消費(fèi)需要，進(jìn)口品在醫(yī)藥、服飾、熏香、食用、宗教等領(lǐng)域廣泛使用，已經(jīng)具有了產(chǎn)生財(cái)政收入的市場(chǎng)基礎(chǔ)，海外貿(mào)易的財(cái)政需求已超過(guò)了對(duì)進(jìn)口品使用價(jià)值的需求。

王朝統(tǒng)治者以財(cái)政眼光看待海外貿(mào)易有一個(gè)逐步發(fā)展的曲折過(guò)程。海外貿(mào)易的發(fā)展總會(huì)使中央或地方獲得一定的收益，但足以使財(cái)政成為王朝統(tǒng)治者主動(dòng)發(fā)展海外貿(mào)易的動(dòng)力是在宋代以后出現(xiàn)的。南北朝時(shí)期，交州、廣州港口地區(qū)已因“商舶遠(yuǎn)屆，委輸南州，故交、廣富實(shí)”①《南齊書(shū)》卷58《東南夷傳》，第1018 頁(yè)。，“南土沃實(shí)，在任者常致巨富。世云‘廣州刺史但經(jīng)城門(mén)一過(guò)，便得三千萬(wàn)’也”②《南齊書(shū)》卷32《王琨傳》，第578 頁(yè)。，地方政府和地方官員均能獲利。但此時(shí)海外貿(mào)易的管理還是地方事務(wù)，收入也非國(guó)家財(cái)政法定名目，還不足以引起王朝統(tǒng)治者的關(guān)注。

唐代依然如此。唐文宗說(shuō)到“其嶺南、福建及揚(yáng)州蕃客，宜委節(jié)度觀察使常加存問(wèn)。除舶腳、收市、進(jìn)奉外，任其往來(lái)通流，自為交易，不得重加率稅”③董誥等編：《全唐文》卷75《太和八年疾愈德音》，第342 頁(yè)。。唐朝可從海外貿(mào)易中獲得舶腳稅、收市物和進(jìn)奉物?！凹{舶腳”即征收下碇稅：“蕃舶之至泊步有下碇之稅。”④董誥等編：《全唐文》卷563《正議大夫尚書(shū)左丞孔公墓志銘》，第2526 頁(yè)?！笆帐小奔窗垂俣▋r(jià)收買(mǎi)，所得物供給宮廷，即商舶“到十日內(nèi)依數(shù)交付價(jià)值，市了，任百姓交易。其官市物送少府監(jiān)簡(jiǎn)擇進(jìn)內(nèi)”⑤王溥：《唐會(huì)要》卷66《少府監(jiān)》，北京：中華書(shū)局，1955 年，第1156 頁(yè)。。因此“收市”物即“進(jìn)奉”物。這些收入使學(xué)者們認(rèn)為“廣州的海外貿(mào)易對(duì)于唐朝的財(cái)政收入影響極大”⑥李金明、廖大珂：《中國(guó)古代海外貿(mào)易史》，第35 頁(yè)。，“市舶收入在唐國(guó)家財(cái)政中的地位日趨重要”，甚至有“舉足輕重的地位”⑦劉玉峰：《試論唐代海外貿(mào)易的管理》，《山東大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2000 年第6 期，第55—56 頁(yè)。。陳明光等辨析史料，指出“下碇之稅”并非國(guó)家法定稅收，而是地方官的擅征，多落入了地方官私囊。目前看不到唐朝有開(kāi)征全國(guó)性商稅從而獲得海外貿(mào)易收入的證據(jù)?！笆帐小敝贫韧耆菫榈凼邑?cái)政服務(wù)的財(cái)政支出。朝廷財(cái)政從海外交易中并無(wú)財(cái)政收入，而只有支出，地方財(cái)政市舶之利的獲益也微乎其微。⑧陳明光、靳小龍：《論唐代廣州的海外交易、市舶制度與財(cái)政》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》 2005 年第1 期，第115 頁(yè)?？梢?jiàn)直到唐代，海外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)意義主要還是海外商品消費(fèi)性需求。

宋元兩代是真正從財(cái)政角度看待海外貿(mào)易的中原王朝，具體表現(xiàn)如下：一是宋元都設(shè)置了專門(mén)管理海上貿(mào)易的機(jī)構(gòu)和制度，市舶抽解成為法定稅收。專門(mén)的機(jī)構(gòu)即市舶司，專門(mén)的制度即宋朝所稱“市舶條法”，元朝所稱“市舶則法”。市舶司依據(jù)市舶條法管理海上貿(mào)易，其職責(zé)具體而言就是接待貢使、招徠番商、發(fā)放公憑、檢查番舶出入港、抽解和博買(mǎi)舶貨、執(zhí)行禁令等，其核心是保障以獲取市舶收入為目的的抽解和博買(mǎi)。抽解是按規(guī)定比例對(duì)進(jìn)口品征稅，博買(mǎi)即按官定價(jià)購(gòu)買(mǎi)一定比例的進(jìn)口品。抽解和博買(mǎi)比例多有變動(dòng)，進(jìn)口品的粗、細(xì)二色也有不同。宋哲宗時(shí)“以十分為率，真珠、龍腦凡細(xì)色抽一分；玳瑁、蘇木凡粗色抽三分，抽外官市各有差”⑨朱彧：《萍洲可談》卷2，第148 頁(yè)。。元“延祐市舶則法”規(guī)定，“粗貨拾伍分中抽貳分，細(xì)貨拾分中抽貳分”⑩方齡貴校注：《通制條格校注》卷18《市舶》，北京：中華書(shū)局，2001 年，第533 頁(yè)。。官府抽買(mǎi)所得進(jìn)口品遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)統(tǒng)治者自身消費(fèi)需要，主要通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化為財(cái)政收入。

二是市舶收入有了一定規(guī)模。北宋用復(fù)合單位統(tǒng)計(jì)市舶收入，每年市舶收入在幾十萬(wàn)至一百余萬(wàn)復(fù)合單位。南宋以貫（緡）統(tǒng)計(jì)市舶收入，常見(jiàn)數(shù)據(jù)是一百萬(wàn)貫上下，最高達(dá)二百萬(wàn)貫。北宋市舶收入難以推估其在全國(guó)財(cái)政總量中的比重。南宋市舶收入的財(cái)政比重有20%、5%等不同看法，郭正忠在分析南宋財(cái)政構(gòu)成的基礎(chǔ)上指出市舶收入“在國(guó)家財(cái)政歲賦中的比率從來(lái)不曾達(dá)到百分之三，一般只在百分之一、二間擺動(dòng)”①郭正忠：《南宋海外貿(mào)易收入及其在財(cái)政歲賦中的比率》，朱東潤(rùn)主編：《中華文史論叢》第21 輯，上海：上海古籍出版社，1982 年，第268 頁(yè)。。元代進(jìn)一步鼓勵(lì)海外貿(mào)易，發(fā)展了私營(yíng)貿(mào)易、官營(yíng)貿(mào)易、斡脫貿(mào)易、官本船貿(mào)易等多種形式，力圖最大限度地增加市舶收入。元代市舶收入的財(cái)政比重雖難以推估，但較宋代應(yīng)有所提高。而且宋代建立了系統(tǒng)的商稅制度，“諸客人買(mǎi)到抽解下物貨，并于市舶司請(qǐng)公憑引目，許往外州貨賣(mài)”②《宋會(huì)要輯稿·職官44》，第4205—4206 頁(yè)。，進(jìn)口品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)運(yùn)銷(xiāo)的商稅也成為國(guó)家財(cái)政收入。元代對(duì)舶貨的“雙抽”就是甲市舶司已抽解舶貨運(yùn)抵乙市舶司，“興販已經(jīng)抽舶物貨，三十取一”，舶貨進(jìn)入內(nèi)地市場(chǎng)再繳納商稅，③王元恭：《至正四明續(xù)志》卷6《市舶》，臺(tái)北：成文出版社，1983 年，第5913 頁(yè)。王朝也可獲得財(cái)政收入。

明代前期實(shí)行全面海禁，國(guó)家不在意海外貿(mào)易的財(cái)政意義，將朝貢貿(mào)易作為唯一合法的海外貿(mào)易，在厚往薄來(lái)的原則下，出多入少，以至于難以為繼。隆慶元年（1567）開(kāi)禁，設(shè)置征稅機(jī)構(gòu)督餉館，餉稅成為法定稅收，“官給批引，上注：船長(zhǎng)若干，闊若干，載貨若干，稅銀若干，隨遇灣泊，照驗(yàn)批引，有貨稅貨，無(wú)貨稅船”④王文祿：《策樞》卷1《通貨》，上海：商務(wù)印書(shū)館，1936 年，第12 頁(yè)。，設(shè)置了引稅、水餉、陸?zhàn)A和加增餉，其中最重要的水餉按船舶丈尺抽稅，“歲征稅餉二萬(wàn)有奇”，“漳南沿海一帶守汛兵眾數(shù)千，年費(fèi)糧賞五萬(wàn)八千有奇，內(nèi)二萬(wàn)則取足于商稅”⑤許孚遠(yuǎn)：《通海禁疏》，陳子龍等：《明經(jīng)世文編》第5 冊(cè)，北京：中華書(shū)局，1962 年，第4332—4333 頁(yè)。，由此有了一定的財(cái)政意義。明代還允許外商在廣州和澳門(mén)貿(mào)易，由市舶司按船只大小征稅。萬(wàn)歷二十六年（1598）澳門(mén)餉稅為26 000 兩。⑥參見(jiàn)李金明、廖大珂：《中國(guó)古代海外貿(mào)易史》，第312—315 頁(yè)。明代餉稅收入占國(guó)家財(cái)政總量的比重還比較有限，但設(shè)置了專司貿(mào)易的督餉館，餉稅不僅與宋元市舶抽解一樣成為國(guó)家法定稅收，而且既有貨物稅也有船舶稅，稅制更加豐富。

清初期與明前期一樣，實(shí)行海禁政策，朝貢貿(mào)易是唯一合法的海外貿(mào)易?？滴蹰_(kāi)禁后，設(shè)置粵、閩、浙、江四個(gè)海關(guān)，放開(kāi)海外貿(mào)易。雖然其與近代海關(guān)有很大區(qū)別，但在中國(guó)古代海外貿(mào)易管理歷史上仍顯示出重要變化：一是專司貿(mào)易的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)一步完善。宋元市舶司職責(zé)主要是管理貿(mào)易，同時(shí)兼管朝貢，明代市舶司則以管理朝貢為主。如同明后期督餉館一樣，海關(guān)專司貿(mào)易，其設(shè)置更廣，職責(zé)更全面，管理與貿(mào)易相關(guān)的商舶、商人、商品、稅收、緝私、行商等事務(wù)。二是進(jìn)一步完善了海外貿(mào)易稅制。清代海關(guān)征稅借鑒明代而設(shè)船鈔和貨稅，較明代餉稅制更為細(xì)化，船舶稅對(duì)本國(guó)海商船和東西洋商船實(shí)行不同的征稅辦法，貨物稅劃分按類(lèi)別和等級(jí)征收。三是設(shè)置管理貿(mào)易經(jīng)營(yíng)事務(wù)的洋行，明代曾設(shè)官牙三十六行，清代在四個(gè)海關(guān)設(shè)置洋行，實(shí)行“以官制商，以商制夷”的管理辦法，同時(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)商人和外洋商人的稅收區(qū)別開(kāi)來(lái)。⑦參見(jiàn)萬(wàn)明：《中國(guó)融入世界的步履——明與清前期海外政策比較研究》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000 年，第382—390 頁(yè)。這與宋元時(shí)期所有事務(wù)由市舶司統(tǒng)管，內(nèi)外海商皆實(shí)行同一“抽解”制度相比，管理上進(jìn)一步專門(mén)化。

三 如何認(rèn)識(shí)海外貿(mào)易政策的性質(zhì)

要對(duì)中國(guó)古代海外貿(mào)易政策有更全面的認(rèn)識(shí)，避免限于“閉關(guān)”“開(kāi)放”非此即彼的二元判斷和類(lèi)型分析，需要進(jìn)行充分的比較研究，做長(zhǎng)時(shí)段和更為深入的考察。

（一）進(jìn)行充分的比較研究

陳尚勝已指出，認(rèn)識(shí)清前期海外貿(mào)易政策應(yīng)加強(qiáng)比較研究，包括對(duì)本國(guó)商人出海政策和外商來(lái)華政策的比較、清朝與其他王朝的比較、清朝與同一時(shí)期其他國(guó)家的比較。前引魏明孔文也說(shuō)到，對(duì)明清閉關(guān)鎖國(guó)政策的認(rèn)識(shí)要“放在一個(gè)大跨度上看，至少?gòu)奶拼闫?，才能有比較清晰的認(rèn)識(shí)”①陳尚勝：《“閉關(guān)”或“開(kāi)放”類(lèi)型分析的局限性——近20 年清朝前期海外貿(mào)易政策研究述評(píng)》，第159 頁(yè)；魏明孔：《唐代對(duì)外政策的開(kāi)放性與封閉性及其評(píng)價(jià)》，第77 頁(yè)。。筆者深以為是。本文要補(bǔ)充的是不僅清前期，對(duì)中國(guó)古代海外貿(mào)易政策的認(rèn)識(shí)都需重視長(zhǎng)時(shí)段的縱向比較和同時(shí)期的橫向比較。如何充分地進(jìn)行比較研究呢？

一是橫向比較，充分關(guān)注同一王朝對(duì)外貿(mào)易政策的復(fù)雜性和多面相。如對(duì)唐代對(duì)外政策開(kāi)放性的認(rèn)識(shí)，一方面，有學(xué)者強(qiáng)調(diào)唐代的開(kāi)明和開(kāi)放，“是中國(guó)古代對(duì)外開(kāi)放成就最大的一個(gè)時(shí)期”②方亞光：《唐代對(duì)外開(kāi)放述論》，《江蘇社會(huì)科學(xué)》 1997 年第6 期，第110 頁(yè)。。唐代是否可稱“中國(guó)古代對(duì)外開(kāi)放成就最大的一個(gè)時(shí)期”還需更深入的比較研究，但其他基本判斷無(wú)疑是成立的。另一方面，如魏明孔所指出的，在充分肯定唐代對(duì)外籍工商者實(shí)行比較開(kāi)明開(kāi)放政策的同時(shí)應(yīng)注意到對(duì)本國(guó)居民外出的封閉，唐政府嚴(yán)禁本國(guó)居民私自外出經(jīng)商等活動(dòng)，“唐代所謂比較開(kāi)明的對(duì)外政策，只是在向外籍人開(kāi)放這一點(diǎn)上徘徊，沒(méi)有也不可能邁出允許本國(guó)居民外出這一關(guān)鍵的一步”③魏明孔：《唐代對(duì)外政策的開(kāi)放性與封閉性及其評(píng)價(jià)》，第77 頁(yè)。。宋代規(guī)定本國(guó)民眾只要申領(lǐng)貿(mào)易公憑，即可出海貿(mào)易，但海外貿(mào)易也仍在華夷觀念和天下秩序下運(yùn)行。陸上貿(mào)易則依然嚴(yán)格限制本國(guó)人出境，只能在國(guó)內(nèi)互市場(chǎng)或榷場(chǎng)與境外商人貿(mào)易。宋代仍然不是全面開(kāi)放的對(duì)外貿(mào)易政策，看到其開(kāi)放性的同時(shí)也需注意其局限性。

二是縱向比較，不僅要考察不同王朝對(duì)外貿(mào)易政策的變化，也要重視王朝間的因襲。在海外貿(mào)易管理機(jī)構(gòu)設(shè)置上，漢唐時(shí)期基本由港口所在地的地方官管理，唐后期市舶使參與部分管理，但其身份是臨時(shí)性使職，未設(shè)專門(mén)機(jī)構(gòu)，也無(wú)專門(mén)制度。宋代海外貿(mào)易管理經(jīng)歷了地方官兼管到中央派官直接管理的變化，設(shè)置了專門(mén)管理海外貿(mào)易的市舶司和市舶條法，海外貿(mào)易被作為相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域來(lái)管理。元代因襲宋代做法且進(jìn)一步重視和加強(qiáng)對(duì)海外貿(mào)易的管理。明清在開(kāi)禁時(shí)期設(shè)置的督餉館和海關(guān)不僅基本剝離了宋代至明朝的市舶司管理朝貢的職能而專司貿(mào)易，且征稅制度進(jìn)一步細(xì)化。在本國(guó)海商貿(mào)易管理上，漢唐時(shí)期未見(jiàn)允許本國(guó)民眾前往海外的法令，即使有中國(guó)商人出海貿(mào)易，法律上仍屬偷渡。宋元在法律上允許本國(guó)民眾從事海外貿(mào)易，這一政策在明清開(kāi)禁時(shí)期得到延續(xù)。雖然明清只有開(kāi)禁有限口通商，中國(guó)民間海商也在西方勢(shì)力強(qiáng)勢(shì)壓力下失去了亞洲海上貿(mào)易的主導(dǎo)地位，但從事貿(mào)易的人數(shù)和民間貿(mào)易的規(guī)模應(yīng)更甚于宋元。

（二）重視影響王朝政策的內(nèi)外動(dòng)力

漢唐時(shí)期來(lái)自海洋的因素對(duì)王朝統(tǒng)治總體上還較為有限，除了應(yīng)付近海?？?，還沒(méi)有需要采取明清那樣的大規(guī)模的海禁政策。自宋代開(kāi)始，亞洲海洋貿(mào)易迅猛發(fā)展，國(guó)內(nèi)東南沿海地區(qū)的海洋性地域特征日益顯現(xiàn)，從外部和內(nèi)部?jī)煞矫嫘纬砂l(fā)展海洋貿(mào)易的巨大需求，成為影響王朝海外貿(mào)易政策的內(nèi)外動(dòng)力。

就外部動(dòng)力而言，宋代以后亞洲海洋貿(mào)易迅猛發(fā)展，海外諸國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易需求不斷增長(zhǎng)。珍妮特·阿布－盧格霍德（Janet Abu-Lughod）認(rèn)為，13 世紀(jì)和此前很長(zhǎng)時(shí)期，阿拉伯海、印度洋和南中國(guó)海已形成三個(gè)有連鎖關(guān)系的海上貿(mào)易圈：最西邊是穆斯林區(qū)域，中間是印度化地區(qū)，最東邊是中國(guó)的“天下”，即朝貢貿(mào)易區(qū)，同時(shí)指出中國(guó)是亞洲貿(mào)易最主要的動(dòng)力。①Janet Abu-Lughod, Before European Hegemony: The World System A.D. 1 250-1 350 , Oxford: Oxford University Press, 1989,pp. 251-253, p. 327.進(jìn)入宋朝建國(guó)的10 世紀(jì)末，上述海上貿(mào)易圈發(fā)生了重大變化：一是宋朝允許并鼓勵(lì)本國(guó)民眾經(jīng)營(yíng)海外貿(mào)易，擁有商品結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)、數(shù)量龐大的中國(guó)商人成為亞洲海洋貿(mào)易的主導(dǎo)力量之一；二是追逐香料、瓷器等東方商品的阿拉伯商人進(jìn)一步向東發(fā)展，在印度、東南亞和中國(guó)東南沿海建立若干貿(mào)易據(jù)點(diǎn)；三是東南亞，特別是東南亞海島地區(qū)快速發(fā)展。這些變化推動(dòng)了具有穩(wěn)定的商品結(jié)構(gòu)和互補(bǔ)性市場(chǎng)關(guān)系、穩(wěn)定的貿(mào)易力量、明確貿(mào)易區(qū)域的南海市場(chǎng)體系的形成，將上述三個(gè)貿(mào)易圈緊密地聯(lián)結(jié)在一起。②黃純艷：《論南海貿(mào)易體系的形成》，《國(guó)家航?！返? 輯，上海：上海古籍出版社，2012 年12 月，第44 頁(yè)。韓森稱宋代中國(guó)“比起世界上其他民族，中國(guó)人的對(duì)外貿(mào)易聯(lián)系更為廣泛”，是“世界上最全球化的地方”③[ 美 ]韓森：《公元1000 年：全球化的開(kāi)端》，劉云軍譯，北京：北京日?qǐng)?bào)出版社，2021 年，第235 頁(yè)。。在此基礎(chǔ)上形成了15、16 世紀(jì)以來(lái)的亞洲多邊貿(mào)易網(wǎng)，即以中國(guó)、印度為兩個(gè)軸心，以東南亞為媒介的亞洲經(jīng)濟(jì)圈。④[ 日 ]濱下武志：《近代中國(guó)的國(guó)際契機(jī)：朝貢貿(mào)易體系與近代亞洲經(jīng)濟(jì)圈》，朱蔭貴譯，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1999 年，第36、10 頁(yè)。這也形成了海外諸國(guó)對(duì)中國(guó)巨大而持久的貿(mào)易需求，對(duì)中國(guó)王朝海外貿(mào)易政策產(chǎn)生日益強(qiáng)烈的影響。

就內(nèi)部動(dòng)力而言，其主要來(lái)自濱海地域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化和貿(mào)易需求的增強(qiáng)。漢唐時(shí)期法律上不允許本國(guó)民眾經(jīng)營(yíng)海外貿(mào)易，濱海地域人群雖然從事與海洋相關(guān)的漁業(yè)、鹽業(yè)和航海等生計(jì)，但除鹽戶和陸居人群被納入王朝體制外，“入海”和“浮?！比巳憾嘤坞x于王朝體系之外，入海、浮海受到抑制，濱海人群的主要目標(biāo)是“上岸”⑤魯西奇：《中古時(shí)代濱海地域的“水上人群”》，《歷史研究》 2015 年第3 期，第62 頁(yè)；《中古時(shí)代的濱海地域》，《南國(guó)學(xué)術(shù)》2016 年第4 期，第620—622 頁(yè)。。這一政策背景下，海外貿(mào)易尚難成為濱海人群重要的謀生方式。

宋代實(shí)行鼓勵(lì)本國(guó)民眾出海貿(mào)易的政策。向海謀生的巨大利益吸引著濱海民眾積極發(fā)展與海洋相關(guān)的生計(jì)，特別是海外貿(mào)易。福建和浙東沿海等地區(qū)逐步發(fā)展出與海洋相關(guān)的工商業(yè)經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)，海洋性生計(jì)、習(xí)俗和觀念日益增強(qiáng)的海洋性地域特征。宋王朝也已探索出將不同生計(jì)的濱海人群納入王朝體制的方式，即以禁榷體制和版籍制度管理鹽戶和陸居民眾，以市舶制度管理入海之民，對(duì)浮海人群進(jìn)行編籍管理。從而，濱海陸居、浮海、入海各類(lèi)人群都被納入了王朝管理體系，成為王朝的統(tǒng)治基礎(chǔ)，⑥參見(jiàn)黃純艷：《宋代福建和浙東沿海地區(qū)海洋性地域特征的形成》，日本中國(guó)史學(xué)會(huì)編：《中國(guó)史學(xué)》第27 卷，京都：朋友書(shū)店，2017 年10 月，第47 頁(yè)；《宋代對(duì)海陸關(guān)系的認(rèn)知及其新變》，《南國(guó)學(xué)術(shù)》 2021 年第2 期，第246 頁(yè)。也使王朝政策與貿(mào)易需求相互順應(yīng)，相得益彰。

元代海外貿(mào)易政策和濱海地域經(jīng)濟(jì)沿著宋代的趨勢(shì)繼續(xù)發(fā)展。明清時(shí)期雖曾實(shí)行海禁，但東南沿海地區(qū)宋元時(shí)期業(yè)已形成的海洋性地域特征并未消失，且使民眾向海謀生的需求隨著人口和環(huán)境壓力更加強(qiáng)烈。楊培娜指出，明清時(shí)期閩粵濱海民眾的多樣生計(jì)包括漁鹽之利、海上貿(mào)易和入海為盜，即使在海禁時(shí)期，沿海地區(qū)也是“官市不開(kāi)，私市不止”的狀態(tài)，窩藏、接濟(jì)和通番成為沿海民眾日常生活狀態(tài)。⑦楊培娜：《生計(jì)與制度：明清閩粵濱海社會(huì)秩序》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2022 年，第177—178 頁(yè)。沿海民眾已經(jīng)形成“山海之利居田之半”的生計(jì)結(jié)構(gòu)，⑧懷蔭布等：《乾隆泉州府志》卷20《風(fēng)俗》，上海：上海書(shū)店出版社，2000 年，第482 頁(yè)。甚至“濱海編氓以海為田，每歲出沒(méi)于波濤之中”⑨《大清會(huì)典則例》卷53《蠲?一》，文淵閣四庫(kù)全書(shū)影印本，第621 冊(cè)，臺(tái)北：臺(tái)灣商務(wù)印書(shū)館，1984 年，第660 頁(yè)。。

內(nèi)外動(dòng)力的增強(qiáng)影響和改變著統(tǒng)治者的海外貿(mào)易觀念和政策。宋朝統(tǒng)治者已明確指出海外貿(mào)易官民兩得其利。宋神宗在詔書(shū)中說(shuō)到“東南之利，舶商居其一”①《宋史》卷186《食貨下八》，第4560 頁(yè)。。宋高宗則給予更高的肯定，“市舶之利，頗助國(guó)用”，“其于國(guó)計(jì)，誠(chéng)非小補(bǔ)”，乃“富國(guó)裕民之本”②李心傳編：《建炎以來(lái)系年要錄》卷186，紹興三十年十月己酉，胡坤點(diǎn)校，北京：中華書(shū)局，2013 年，第3614 頁(yè)。。元世祖繼之也肯定了市舶司“是國(guó)家大得濟(jì)的勾當(dāng)”③《沈刻元典章》卷22《市舶》，北京：中國(guó)書(shū)店，2011 年，第393 頁(yè)。。元朝統(tǒng)治者還說(shuō)，“設(shè)立市舶，下番博易，非圖利國(guó)，本以便民”④方齡貴校注：《通制條格校注》卷18《市舶》，第533 頁(yè)。。宋元兩朝統(tǒng)治者以經(jīng)濟(jì)眼光和趨利態(tài)度肯定海洋貿(mào)易于國(guó)計(jì)民生的作用，與其相對(duì)開(kāi)放的海外貿(mào)易政策相呼應(yīng)，這是漢唐所沒(méi)有的。

隨著國(guó)內(nèi)外對(duì)發(fā)展海外貿(mào)易需求的增長(zhǎng)，海外貿(mào)易政策已經(jīng)關(guān)乎能否有效實(shí)現(xiàn)濱海社會(huì)控制和化解海上威脅。宋元政策與需求的相互順應(yīng)，較好地解決了這一問(wèn)題。明朝和清初海禁政策使海洋政策與濱海社會(huì)控制及海上威脅的矛盾空前突出。明人指出，在內(nèi)外壓力下海禁并不能真正禁絕貿(mào)易，“閩人以海為田，一日不下海即無(wú)生。番人日用必中國(guó)之產(chǎn)，一日不往即闌入”，事實(shí)也是“犀角、象牙、香料非兩洋不產(chǎn)，今宇內(nèi)諸貨充斥，而猶曰禁洋不開(kāi)，是真掩耳而盜鈴也”，應(yīng)該開(kāi)放貿(mào)易，“使朝廷少收養(yǎng)兵之費(fèi)”，國(guó)家“收其稅，以資國(guó)用”⑤倪元璐：《倪文貞集》卷9《臚陳生節(jié)疏》，影印文淵閣四庫(kù)全書(shū)本，第1297 冊(cè)，臺(tái)北：臺(tái)灣商務(wù)印書(shū)館，1985 年，296 頁(yè)。。開(kāi)放貿(mào)易，官為抽稅，可使“中外得利”，“華夷兩利”⑥鄭若曾編：《籌海圖編》卷12 下《開(kāi)互市》，第855、853 頁(yè)。。這既是對(duì)明代海外貿(mào)易政策的思考，也是對(duì)歷代海外貿(mào)易政策發(fā)展趨勢(shì)的總結(jié)。

（三）深入考察政策制定的政治邏輯

決定中國(guó)古代王朝海外貿(mào)易政策的基本邏輯是以華夷觀念為基本內(nèi)核的天下秩序。如前所述，天下秩序是王朝合法性解說(shuō)的重要基礎(chǔ)，它既是王朝內(nèi)部的絕對(duì)理念，也是對(duì)外努力建構(gòu)的理想模式。歷代中原王朝在與海外諸國(guó)的交往中，總體上能夠利用自身經(jīng)濟(jì)文化的綜合優(yōu)勢(shì)以及由此形成的諸國(guó)對(duì)自己的經(jīng)濟(jì)文化需求，發(fā)展與海外諸國(guó)的朝貢秩序。如北宋時(shí)可以利用“高麗之臣事中朝也，蓋欲慕華風(fēng)利歲賜”⑦馬端臨：《文獻(xiàn)通考》卷325《四裔考》，北京：中華書(shū)局，2011 年，第8962 頁(yè)。，使高麗保持朝貢關(guān)系，南宋也可以與生生之具悉仰于中國(guó)的交趾“約五事：一無(wú)犯邊，二歸我侵地，三還鹵掠生口，四奉正朔，五通貿(mào)易”⑧《宋史》卷414《董槐傳》，第12430 頁(yè)。，將安全、朝貢和貿(mào)易作為相互關(guān)聯(lián)的條件。

宋代以后，隨著海上貿(mào)易不斷發(fā)展，各國(guó)對(duì)中國(guó)貿(mào)易需求不斷增長(zhǎng)，因而更深入地、自覺(jué)或不自覺(jué)地納入中國(guó)朝貢體系。濱下武志指出，西方殖民者東來(lái)以前，亞洲歷史體系的特征是以中國(guó)為中心的地域圈的朝貢貿(mào)易關(guān)系。諸國(guó)維系與中國(guó)關(guān)系的基本方式是朝貢關(guān)系，而朝貢關(guān)系又是以商業(yè)交易為基礎(chǔ)的，后者成為前者的推動(dòng)力，從而使以朝貢貿(mào)易關(guān)系為基礎(chǔ)的亞洲多邊貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)得以形成。⑨[ 日 ]濱下武志：《近代中國(guó)的國(guó)際契機(jī)：朝貢貿(mào)易體系與近代亞洲經(jīng)濟(jì)圈》，第33、36 頁(yè)；《中國(guó)、東亞與全球經(jīng)濟(jì)：區(qū)域和歷史的視角》，王玉茹等譯，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009 年，第23—25 頁(yè)。正因?yàn)橘Q(mào)易已成為朝貢體系得以成立的基礎(chǔ)，濱下武志將其稱為朝貢貿(mào)易體系。

對(duì)中國(guó)中原王朝而言，即便與海外諸國(guó)關(guān)系是朝貢其表而貿(mào)易其實(shí)，也需要堅(jiān)持華夷秩序下的朝貢關(guān)系。既然華夷秩序下所有與中國(guó)交往的國(guó)家都被視為“蠻夷”，雙方的關(guān)系就必須視為朝貢。這既關(guān)乎王朝在國(guó)內(nèi)的合法性解說(shuō)，也關(guān)乎朝貢關(guān)系對(duì)外的普遍適用性，而不論“朝貢國(guó)”是否理解中國(guó)規(guī)定的朝貢秩序。因而，海外貿(mào)易與陸上互市一樣，是使“蠻夷”“久享交市之利，俯首帖耳”的羈縻之術(shù)。①度正：《性善堂稿》卷6《重慶府到任條奏便民五事》，文淵閣四庫(kù)全書(shū)影印本，第1 170 冊(cè)，臺(tái)北：臺(tái)灣商務(wù)印書(shū)館，1985 年，第195 頁(yè)。這既是海外貿(mào)易政策的政治邏輯，也是整個(gè)對(duì)外貿(mào)易政策的基本邏輯。這一邏輯也決定了中國(guó)古代王朝與所有海外諸國(guó)都不可能發(fā)展出國(guó)家間的對(duì)等貿(mào)易關(guān)系。明清與西方勢(shì)力交往之初也秉持同樣的邏輯和做法，與對(duì)待亞洲諸國(guó)一樣，以“蠻夷朝貢”對(duì)待荷蘭、葡萄牙等西方勢(shì)力，直到乾嘉時(shí)期管理西方商人的政策仍稱《防范外夷規(guī)條》 《民夷交易章程》 。

四 結(jié) 論

明人鄭若曾說(shuō)“東夷有馬市，西夷有茶市，江南海夷有市舶，所以通華夷之情，遷有無(wú)之貨，收征稅之利，減戍守之費(fèi)”②鄭若曾編：《籌海圖編》卷12 下《開(kāi)互市》，第854 頁(yè)。，可謂全面概括了中國(guó)古代對(duì)外貿(mào)易，包括海外貿(mào)易政策“御夷狄”“通財(cái)用”的取向。華夷觀念和天下秩序事關(guān)古代中原王朝的合法性，被作為處理對(duì)外關(guān)系和制定海外貿(mào)易政策的絕對(duì)原則。華夷君臣的等級(jí)制秩序、中國(guó)經(jīng)濟(jì)文化的領(lǐng)先地位和內(nèi)陸型的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，決定海外貿(mào)易政策首先立足于政治目的，作為營(yíng)造“四夷懷服”的手段，同時(shí)也決定了中國(guó)古代王朝不可能發(fā)展出與海外諸國(guó)國(guó)家間的對(duì)等貿(mào)易關(guān)系。

中國(guó)古代王朝吸引“四夷”來(lái)華貿(mào)易的動(dòng)力是經(jīng)濟(jì)上的互補(bǔ)性需求，既有經(jīng)濟(jì)類(lèi)型不同導(dǎo)致的互補(bǔ)性，也有技術(shù)水平和地理環(huán)境差異導(dǎo)致的互補(bǔ)性。海外諸國(guó)對(duì)以瓷器、絲綢等手工業(yè)產(chǎn)品為代表的中國(guó)商品有較為強(qiáng)烈的需求，希望展開(kāi)“厚往薄來(lái)”的朝貢貿(mào)易和互惠互利的商業(yè)貿(mào)易?；パa(bǔ)性決定了中國(guó)中原王朝也存在著對(duì)海外諸國(guó)的經(jīng)濟(jì)需求，從漢唐以物品的消費(fèi)需求為主發(fā)展到宋代以后以財(cái)政需求為主，海外貿(mào)易政策“通財(cái)用”的取向不斷增強(qiáng)。宋代以后，中國(guó)東南沿海地區(qū)逐步顯現(xiàn)海洋性地域特征，向海取利在民眾生計(jì)中日益重要，亞洲海洋貿(mào)易迅猛發(fā)展，形成了推動(dòng)中國(guó)古代王朝海洋貿(mào)易政策的內(nèi)外動(dòng)力，使王朝統(tǒng)治者日益認(rèn)識(shí)到，不論是營(yíng)造“四夷懷服”，還是保障濱海社會(huì)控制、海防安全和財(cái)政收入，開(kāi)放的貿(mào)易政策是唯一有效的途徑，從而推動(dòng)海外貿(mào)易政策總體上不斷走向開(kāi)放、專門(mén)化和系統(tǒng)化。

從漢唐到清朝前期，海外貿(mào)易政策始終是兼具華夷理念和朝貢體制下的“御夷狄”和“通財(cái)用”兩種取向，有量的增長(zhǎng)而無(wú)質(zhì)的變革。這一量變的積累也是中國(guó)能夠?qū)崿F(xiàn)近代轉(zhuǎn)型的重要基礎(chǔ)，其與船堅(jiān)炮利的西方勢(shì)力和不同國(guó)際關(guān)系規(guī)則的全球化浪潮交互作用，使清朝逐步改變既有軌道，被動(dòng)地接納新的體制和觀念。