吳 凡，柯思佳，朱亭華，張文熙

（南京審計大學，江蘇 南京 211815）

1 研究背景

大力發(fā)展新能源汽車是國家實現(xiàn)“碳達峰”“碳中和”目標和貫徹綠色發(fā)展理念的重要國策，也是我國在汽車行業(yè)實現(xiàn)彎道超車，從汽車制造大國到汽車制造強國的重大機遇。傳統(tǒng)的內(nèi)燃機正逐步給新能源電池讓步，新能源汽車逐漸走入我們消費者的生活。新能源汽車市場的壯大以及第一輪動力電池回收高峰的來臨帶來了大量的廢舊新能源電池[1]。這些退役電池中有大量如錳、鎳等對環(huán)境有害的重金屬，如果不及時進行處理將造成嚴重的環(huán)境污染。并且，退役的動力電池并不意味著毫無價值，退役動力電池中含有一些貴重金屬，如果能夠正確通過梯次利用的方式回收會帶來巨大的經(jīng)濟價值[2]。所以，如何高效、環(huán)保地回收這些電池是一個我們目前必須解決的問題。隨著退役動力電池回收產(chǎn)業(yè)的不斷擴張，尤其是在未來三年內(nèi)我國將迎來第一波新能源動力電池退役潮的背景下，我們?nèi)绾慰焖俅罱ㄒ粋€適應我國新能源動力電池回收業(yè)的市場體系顯得尤為重要[3]?，F(xiàn)如今的新能源退役動力電池回收市場尚在發(fā)展、探索時期，很多方面都還不成熟，從政府、回收處理商再到回收需求者之間都存在著一些信息差或者誤解，致使廢舊動力電池的回收效率低下，造成了極大的資源浪費。多主體之間權責不明、回收渠道不暢、監(jiān)督機制不完善等問題，致使三方對于退役動力電池回收產(chǎn)業(yè)的信心下降，從而消極應對[4]。綜上所述，本項目的研究重點主要放置在通過構建多主體利益博弈論模型，對新能源退役動力電池回收逆向供應鏈多主體的博弈分析和協(xié)同策略進行研究，找到最優(yōu)的協(xié)作方式。

以多主體協(xié)同構建退役動力電池逆向供應鏈為切入點，設置政府、回收處理商和消費者三方逆向供應鏈主體，構建多主體的協(xié)同行為演化路徑，進一步豐富了逆向供應鏈多主體協(xié)同行為演化理論，促進三方更加協(xié)調(diào)的發(fā)展[5]。本文設置了三方主體在不同情況下的博弈與協(xié)同演化的可能結果，從中找尋最適合我國目前新能源退役動力電池回收市場的多主體合作協(xié)同體系，為我國新能源退役動力電池回收市場提供最優(yōu)的市場基本架構體系，以求構建一個高效、互信、完整的新能源退役動力電池逆向供應市場，從而進一步提高我國市場對新能源退役動力電池的回收效率、處理效率，為我國退役動力電池回收市場的良好發(fā)展建言獻策。

2 不同行為模式下參與主體的收益與成本因素

退役電池逆向供應鏈構建的參與主體主要包括政府、回收處理商和消費者，這三者具有不同的目標和利益訴求，如政府追求政績，產(chǎn)業(yè)是否能帶動當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展；企業(yè)更關注品牌形象收益、經(jīng)營生產(chǎn)收益，是否能帶動規(guī)模擴張、產(chǎn)業(yè)升級；消費者注重自身獲利。他們各司其職，既相互利用又相互成就，達到合作共贏。

政府在支持退役動力電池逆向供應鏈中所追求的是政治性收益，如政績、形象、公信力等。構建完善的退役動力電池逆向供應鏈是保證新能源汽車市場活力的關鍵環(huán)節(jié)，因此需要政府充分發(fā)揮領路人和監(jiān)督者的角色，需要承擔規(guī)范市場體系的重任：基于現(xiàn)有市場基礎制定詳盡的回收處理的標準，完善的獎懲政策，規(guī)范從生產(chǎn)到回收整個流程的監(jiān)督體系；調(diào)動回收處理商和消費者的回收積極性，推動新能源汽車市場蓬勃發(fā)展。政府需要發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用，對回收商之間的競合模式進行調(diào)控，減少各個回收處理商間的惡性競爭和資源內(nèi)耗；通過大范圍、長時間的宣傳策略樹立消費者的環(huán)境保護意識，以期消費者能主動承擔綠色生活的重任，將退役動力電池出售給具有正規(guī)回收資質(zhì)的回收處理商，提高動力電池回收率，預期利潤和社會福利，降低回收處理不當造成的環(huán)境污染。政府根據(jù)市場現(xiàn)狀制定相當補貼的力度，降低回收處理商的財政赤字風險，增加消費者收益。

回收處理商在支持退役動力電池逆向供應鏈的推行中起到了技術提供的作用，在其中追求的主要是經(jīng)濟利益?；厥仗幚砩淘谀嫦蚬湹倪\轉中扮演回收處理者的角色，運用自己所掌握的技術將退役動力電池中的有價金屬進行回收再利用，既降低生產(chǎn)成本，又充分發(fā)揮產(chǎn)能，獲得更多的經(jīng)濟收益。參與逆向供應鏈的回收處理商還能優(yōu)先獲得政府優(yōu)惠政策支持，提高市場競爭力以及抗風險的能力。同時，回收處理商還可以借此提高自身的品牌形象，提升社會知名度，從而獲得隱性收益，增加規(guī)模效益。但是，回收處理商積極參與退役動力電池逆向供應鏈回收需要先進行技術革新、更新設備、培訓人員等前期工作，需要投入大量資金，有財政赤字風險。并且我國仍處于行業(yè)發(fā)展的初級階段，構建完善的逆向供應鏈體系需要時間。在此期間，回收處理商需要承擔風險，面對市場的亂象就只能通過提高回收價格的方式爭奪市場，不利于企業(yè)發(fā)展。

消費者在構建退役動力電池逆向供應鏈中起到了提供退役電池的作用，他們希望通過售賣不再適用于車輛的退役動力電池來獲取一定的經(jīng)濟收益。消費者一般只關注自己的切身利益，而不像政府與回收處理商一樣，在謀取自身利益的同時還要兼顧其他參與者的利益。但如今缺乏完善的市場回收體系，導致消費者不能如愿出售退役動力電池，對政府及相關企業(yè)產(chǎn)生不滿情緒。我們更側重于通過政府、回收處理商的積極作為來給予消費者引導，向具有正規(guī)回收資格證的企業(yè)出售退役動力電池，并著手整治非正規(guī)回收的小作坊。對消費者盡量給予適當補貼，在滿足消費者收益期望的同時，也滿足其對恰當處理廢舊電池獲得舒適的無污染的生活環(huán)境的訴求。

3 多主體利益博弈的基本假設

根據(jù)上文分析，假定本文研究利益主體主要為政府、回收處理商、消費者三方，并提出了相關假設：

1.假定政府、回收處理商以及消費者都是遵循效益最大化的原則進行理智選擇。但現(xiàn)實中這三者的策略選擇是十分復雜的，他們的決策不僅僅取決于效益最大化原則，比如政府還要考慮經(jīng)濟效益，回收處理商會追求長期利益最大化，而消費者往往追求短期利益。

2.假定層政府、回收處理商以及消費者之間信息完全公開，各個主體不僅能了解到自身的盈虧狀況，還能及時、清晰地了解到供應鏈中其他主體的損益情況，不存在消息的滯后。但是在現(xiàn)實生活中，不存在信息完全透明公開的情況。各個主體之間的信息并不透明公開，且存在嚴重的信息不對稱現(xiàn)象，逆向供應鏈中的政府作為領導者，對于信息的搜集和掌握能力居多，其次是回收處理商，最后才是消費者。本文為了簡化模型假設，只對信息完全公開的情況進行研究。

3.假定在退役動力電池逆向供應鏈中政府、回收處理商以及消費者都只有積極參與和消極參與兩種行為策略可供選擇。

政府在多主體協(xié)同中的行為策略選擇有：積極扶持和消極扶持。如果政府選擇積極扶持策略，即在整條逆向供應鏈中，政府首先要出手規(guī)范整體市場環(huán)境，設置準入門檻；對相關基礎設施投入建設，設置官方回收網(wǎng)點；其次，對回收處理商進行扶持和監(jiān)督，并會頒布有關條例對滿足要求的個體進行嘉獎激勵，從而引導回收處理商合理回收廢舊電池；最后，對于規(guī)范進行回收的消費者給予補貼。如果政府選擇消極扶持策略，表示政府不會對退役動力電池逆向供應鏈的建設投入資源，不主動引導和監(jiān)督回收處理商以及消費者的回收行為。

回收處理商在整個退役動力電池逆向供應鏈中的地位舉足輕重，其行為策略選擇包括：投入退役動力電池回收項目的技術革新和不投入技術革新。投入退役動力電池回收項目是指回收處理商在經(jīng)過利益權衡之后選擇對退役動力電池回收項目進行投資經(jīng)營，從而獲取更高的利潤。不投入退役動力電池回收項目是指回收處理商只進行正常的經(jīng)營活動，如回收日常使用電池，不參與動力電池的回收與再制造。

消費者在多主體協(xié)同行為中的行為策略包括：積極供應和消極供應兩種策略。積極供應是指消費者主動積極地將所擁有的廢舊電池出售給回收處理商，獲取相應的報酬，使得廢舊電池通過正常渠道回收，有利于環(huán)境保護。消極供應是指消費者不將廢舊電池出售給回收處理商，而是出售給一些黑作坊或者隨意丟棄等選擇，此舉不僅不利于環(huán)境保護，也不能發(fā)揮廢舊電池的最大經(jīng)濟效益。

4 多主體利益博弈模型的參數(shù)設置

4.1 參數(shù)變量設定

政府相關參數(shù)設定。根據(jù)政府在多主體協(xié)同中的行為策略選擇有積極協(xié)同和消極協(xié)同兩種情況，對政府進行相關參數(shù)設定。當政府采取積極協(xié)同策略時，會做好相應的扶持和引導監(jiān)督工作，其投入的人力、物力、財力等記為額外投入成本C1，政府對于積極落實廢舊電池回收項目的回收處理商給予獎勵和優(yōu)惠政策E1，比如稅費減免、低息貸款、項目優(yōu)先審批等。此外，正確回收退役動力電池能夠帶來一定的社會經(jīng)濟效益，且對于環(huán)境保護具有重大意義，因此回收處理商是否投入退役動力電池回收項目對于政府的政績考核影響很大，這里把回收處理商回收退役動力電池所帶來的經(jīng)營總收益作為政府政績考核的重要指標，并且設定政府在此項目中的政績考核經(jīng)濟指標系數(shù)為K。而且當政府采取積極策略時，對于社會有著積極的引導作用，能夠無形中提高其在社會大眾的公信力和認可度，收益記為I。

回收處理商相關參數(shù)設定。其在整個退役動力電池逆向供應鏈中的行為策略選擇包括投入退役動力電池回收項目和不投入退役動力電池回收項目。當其采取投入退役動力電池回收項目時進行回收技術革新時，需要投入的人力、物力、財力等資本記為C2，其在此項目中所獲取的經(jīng)濟總收益為S1。當回收處理商不投入退役動力電池回收項目時，所獲得的經(jīng)濟總收益為S2（S1＞S2）。如果消費者積極出售廢舊動力電池，那就能夠為回收處理商帶來一定的額外收益以及品牌的形象收益等，記為S3，回收處理商為了吸引消費者出售廢舊電池，會對出售廢舊電池的消費者進行一定的物質(zhì)獎勵和附贈服務，例如贈送小禮品、上門回收等，記為E2。

消費者相關參數(shù)設定。當消費者選擇出售廢舊電池給回收處理商時，投入極低，現(xiàn)忽略不計，且消費者出售電池所獲收益為S4。當消費者不將廢舊電池出售給回收處理商時，將電池出售給黑作坊等不正規(guī)回收途徑，所獲效益為S5。

4.2 決策變量決定

政府對回收處理商積極扶持的概率設為x，消極扶持的概率為1-x；回收處理商選擇投入退役動力電池回收項目的概率設為y，選擇不入退役動力電池回收項目的概率設為1-y；消費者選擇積極參與供應廢舊電池的概率設為z，選擇消極供應電池的概率為1-z，且需滿足條件（0＜x,y,z＜1）。以此構建政府、回收處理商、消費者三方行為策略博弈樹圖，如圖1 所示。

圖1 三方行為博弈圖

5 退役動力電池多主體利益博弈模型構建

5.1 政府博弈策略分析

當政府采取積極扶持策略時的政府收益記為Ux：

當政府采取消極扶持策略時的政府收益記為U1-x：

5.2 回收處理商博弈策略分析

當回收處理商選擇投入退役動力電池回收項目時的收益記為Uy：

當回收處理商選擇不投入退役動力電池回收項目時的收益記為U1-y：

5.3 消費者博弈策略分析

當消費者選擇積極出售電池時的收益為Uz：

當消費者選擇積極出售電池時的收益為U1-z：

6 結論

退役動力電池逆向供應鏈由政府、回收處理商和消費者三個主體構成，其中政府承擔的是引導者和監(jiān)督者的責任；電池回收商承擔回收處理廢棄電池以及提供技術支持的責任；消費者在引導帶動下作為退役動力電池的提供來源之一。通過以上對于退役動力電池逆向供應鏈多主體利益博弈的分析，依據(jù)不同合作模式下各個主體行為策略損益情況，進行策略演化模擬可以得出最優(yōu)的協(xié)同行為策略，進而可以分別基于政府、回收處理商和消費者三個主體分析各個主體在協(xié)同中的行為策略特點，并根據(jù)各主體的權責配置關系提出具有側重點和針對性的協(xié)同行為策略調(diào)整建議。

研究發(fā)現(xiàn)，各主體在合作參與中存在監(jiān)督體系不完善、資源整合力度不夠、缺乏有效信息溝通、權責利益分配不明、合作參與度不高等問題。通過計算可以分析出政府監(jiān)督以及回收處理商、消費者的積極參與是實現(xiàn)合作共贏的必要條件，政府應該在監(jiān)督和鼓勵回收處理商和消費者積極參與回收，以及解決雙方利益沖突方面發(fā)揮主導作用。消費者雖然在三者中所占體量最少，但是個體綠色觀念的提高卻能夠有效推進回收處理商回收退役動力電池的進程，增大正規(guī)回收商在回收市場所占的份額。所以為了實現(xiàn)退役動力電池逆向供應鏈的順利實施，我們還應繼續(xù)堅持以政府為主體，以市場為導向，對整個過程進行協(xié)調(diào)引導和監(jiān)督，充分發(fā)揮電池回收龍頭企業(yè)的幫帶作用，以及樹立消費者正確的回收觀念。

本文雖然構建了政府、回收處理商和消費者多主體利益博弈模型，探索了多主體協(xié)同策略，但是本文還是存在著一些不足之處：一是本文對于多主體之間的利益關系梳理的比較簡單。隨著退役動力電池逆向供應鏈的構建，參與的利益主體增多，各種利益關系相互交織連接，因此影響各自行為策略的因素也會更加復雜多變。這些都需要在后續(xù)的研究中繼續(xù)加以深化和完善，需要更多地注重實際情況和真實數(shù)據(jù)的跟蹤收集。二是只考慮了正規(guī)回收商在退役動力電池逆向供應鏈中發(fā)揮的作用，退役動力電池逆向供應鏈系統(tǒng)是一個復雜的系統(tǒng)，忽略了非正規(guī)回收商、零售商等主體在整個回收鏈中發(fā)揮的作用。下一步的研究方向?qū)赜诳紤]退役動力電池逆向供應鏈中其他主體參與回收的演化博弈狀況，并對構建完善的市場體系提出建議。