陳念民

中交河海工程有限公司，江蘇 南京 210012

一、合規(guī)管理概述

合規(guī)具體來說，指的是遵守規(guī)則、法規(guī)和法律。2018年7月1日實(shí)施的《合規(guī)管理體系指南》將其定義為“履行組織的所有合規(guī)義務(wù)”。那么，就企業(yè)而言，到底何為“規(guī)”？我們可以從兩個(gè)方面來理解：一是內(nèi)規(guī)，也就是企業(yè)內(nèi)部的在日常的經(jīng)營(yíng)以及管理中需要遵守的規(guī)則，例如規(guī)章制度、精神文化、職業(yè)道德、行業(yè)規(guī)范等；二是外規(guī)，也就是除了內(nèi)規(guī)以外的，來自企業(yè)外部但又會(huì)對(duì)其經(jīng)營(yíng)及管理起到一定約束作用的眾多規(guī)則、條例，如法律法規(guī)、部門規(guī)則、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)管理規(guī)定等。［1］因此，企業(yè)合規(guī)管理指的就是為了使企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)符合內(nèi)部及外部規(guī)則而展開的相應(yīng)的管理活動(dòng)。就現(xiàn)階段我國(guó)企業(yè)的合規(guī)管理建設(shè)而言，其中還存在較多的問題：

（一）企業(yè)合規(guī)管理意識(shí)薄弱

一方面，企業(yè)的目的是盈利，這是維持其生存發(fā)展最基本的要求。在一些企業(yè)中，管理層中有很多人都存在著一種以我為尊、高高在上的心理。他們對(duì)企業(yè)合規(guī)的重要性和作用沒有足夠的認(rèn)識(shí)，也沒有給予足夠的重視。在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理中，他們始終認(rèn)為一切都應(yīng)向企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益看齊，其他的一切都應(yīng)該為此妥協(xié)。這種經(jīng)營(yíng)理念個(gè)人主觀色彩過重，與社會(huì)主義法治建設(shè)的要求明顯存在相悖性，對(duì)企業(yè)自身的發(fā)展不利。另一方面，一些企業(yè)或員工片面地認(rèn)為企業(yè)合規(guī)應(yīng)該是專業(yè)部門負(fù)責(zé)的事情，與自己很是遙遠(yuǎn)，自己在其中也發(fā)揮不了什么作用，因此，采取了一種忽視甚至是無視的態(tài)度。但是，企業(yè)合規(guī)并不是只依靠國(guó)家相關(guān)部門或者企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層及管理層就能做好的，而是全員合規(guī)。也就是企業(yè)的每一位員工、每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要符合相關(guān)規(guī)則，只有這樣才是真正的企業(yè)合規(guī)。由于國(guó)內(nèi)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)尚處于初啟動(dòng)階段，很多都是理論方面的研究，成熟的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)少之又少，并不能為這一項(xiàng)活動(dòng)的開展提供太多支持。而如果我們一味照搬國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，忽視我國(guó)企業(yè)的實(shí)際情況，那么很容易出現(xiàn)水土不服的情況，導(dǎo)致企業(yè)合規(guī)管理流于形式，并不能在促進(jìn)企業(yè)發(fā)展及創(chuàng)造更大效益方面發(fā)揮作用，從而使得企業(yè)不愿意做此“無用功”。［2］

（二）企業(yè)合規(guī)管理體系不完善

因?yàn)槿狈?duì)合規(guī)的深度理解，很多企業(yè)并沒有真正意識(shí)到合規(guī)管理的重要作用，在建設(shè)時(shí)往往會(huì)將其局限于合規(guī)部門中，不會(huì)下大力氣去推廣和落實(shí)。目前，許多企業(yè)在落實(shí)合規(guī)管理的過程中最常出現(xiàn)的一個(gè)做法就是成立一個(gè)合規(guī)部或法律事務(wù)部，然后將其獨(dú)立出去，剩下的部門依然各自行事，互不干擾。在建設(shè)過程中因?yàn)樗枷胍庾R(shí)及認(rèn)知方面的缺陷，極容易忽視合規(guī)管理的全面性，體系建設(shè)往往止步于部門構(gòu)建。此外，企業(yè)合規(guī)管理制度體系應(yīng)該是一個(gè)有機(jī)的整體，不僅要有相應(yīng)的管理制度，也應(yīng)該建立相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及應(yīng)對(duì)機(jī)制，建立完善的處罰機(jī)制，并制定科學(xué)的培訓(xùn)制度。然而，在實(shí)際建設(shè)中，由于企業(yè)受到各種內(nèi)外部因素的制約，體系建設(shè)往往存在較大缺陷。

（三）企業(yè)合規(guī)管理的獨(dú)立性原則流于形式

一方面，企業(yè)采用的這種設(shè)立合規(guī)部門的管理模式，在獨(dú)立性方面本身就存在缺陷。如果按照相關(guān)部門和政策的規(guī)定，合規(guī)部門應(yīng)該獨(dú)立履行職責(zé)，有著非常高的權(quán)限。然而，企業(yè)設(shè)立的合規(guī)部門畢竟是企業(yè)的一部分，在日常運(yùn)行中很難不受其他領(lǐng)導(dǎo)者及高層部門的影響。另一方面，企業(yè)合規(guī)部管理權(quán)限的設(shè)置及相關(guān)工作人員的配置，與合規(guī)管理的要求存在一定差距，影響了正常工作的開展。

（四）合規(guī)管理人員專業(yè)化不足

合規(guī)管理建設(shè)受到重視是近幾年形成的局面，但是因?yàn)榘l(fā)展時(shí)間較短，一些企業(yè)沒有充分認(rèn)識(shí)到其重要作用，內(nèi)部的培訓(xùn)機(jī)制尚未落實(shí)和建立，合規(guī)人員無法及時(shí)學(xué)習(xí)專業(yè)的管理工具和方法，工作模式相對(duì)落后，因此，很難真正發(fā)揮合規(guī)管理的作用。專業(yè)人才的缺失、不足及崗位不足是制約合規(guī)管理建設(shè)的一個(gè)不可忽視的因素。

二、企業(yè)法律顧問與企業(yè)合規(guī)管理的關(guān)系

現(xiàn)階段，我國(guó)企業(yè)法律顧問包括兩種類型：外部法律顧問和內(nèi)部法律顧問。即受企業(yè)委托，由律師事務(wù)所指定為企業(yè)法律顧問的律師，以及企業(yè)聘用的法律專業(yè)管理人員。無論是來自外部，還是屬于企業(yè)內(nèi)部自己的人才，其主要職責(zé)都是一樣的，一般包括法律咨詢與風(fēng)險(xiǎn)防范、項(xiàng)目談判、企業(yè)重要規(guī)章制度的起草和審查、合同審查與簽訂、企業(yè)訴訟與非訴訟等幾個(gè)大方面的法律事務(wù)，其中又包含各種各樣的細(xì)節(jié)性工作。在依法治企的時(shí)代背景和社會(huì)潮流下，傳統(tǒng)的法律顧問業(yè)務(wù)面臨著企業(yè)需求逐漸多樣化的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，亦面臨著開拓服務(wù)領(lǐng)域的重大機(jī)遇。其中，在推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理的政策倡導(dǎo)下，法律顧問業(yè)務(wù)與合規(guī)管理業(yè)務(wù)在律師實(shí)務(wù)中的交叉與碰撞愈加頻繁。

由此也可以看出，企業(yè)法律顧問對(duì)其合規(guī)管理的建設(shè)及實(shí)施起到了至關(guān)重要的作用。一方面，企業(yè)法律顧問制度是合規(guī)管理機(jī)制的重要組成部分。作為一個(gè)法治國(guó)家，我國(guó)的各項(xiàng)法律法規(guī)都在逐漸地完善，企業(yè)在日常的經(jīng)營(yíng)管理中要保證自身符合相關(guān)規(guī)則，而這一過程中所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也是多種多樣的，企業(yè)法律顧問制度就是為了保證企業(yè)合規(guī)合法并保障自身權(quán)益而建設(shè)的，是現(xiàn)代企業(yè)必不可少的一部分。同樣，在國(guó)際的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)作中，企業(yè)也需要法律顧問來幫助自身規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)反傾銷、反補(bǔ)貼等目標(biāo)，維護(hù)自身權(quán)益、實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)，利用合法途徑來保護(hù)和發(fā)展自身。就這一點(diǎn)而言，國(guó)外很多大型企業(yè)都有著十分成功的經(jīng)驗(yàn)，值得我們的企業(yè)學(xué)習(xí)和借鑒。［3］

另一方面，在企業(yè)的合規(guī)管理中，法律顧問扮演了一個(gè)非常關(guān)鍵的角色。作為企業(yè)合規(guī)管理的設(shè)計(jì)者和組織者，他們的任務(wù)十分繁重和關(guān)鍵，他們要協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)及管理層對(duì)企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)及合法權(quán)益負(fù)責(zé)。要保證企業(yè)始終處于國(guó)家法律法規(guī)的要求之下，要為企業(yè)的重大決策提供法律意見。法律顧問會(huì)從自身的專業(yè)角度出發(fā)，考量其各方面的可行性，并在結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況的基礎(chǔ)上給出建議，對(duì)于維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益發(fā)揮著重要作用。

三、法律顧問與企業(yè)合規(guī)管理的對(duì)策

（一）發(fā)揮法律顧問與企業(yè)合規(guī)溝通的作用

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，是否有必要建立企業(yè)合規(guī)管理的相關(guān)體制，答案是肯定的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在一定程度上也是法治經(jīng)濟(jì)。企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)早已從單純的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，上升到了管理、文化、合規(guī)的層面上。企業(yè)合規(guī)早已滲透到了企業(yè)的方方面面，從成立到后期的日常經(jīng)營(yíng)管理，每一個(gè)環(huán)節(jié)都要從合規(guī)的角度出發(fā)，這既是促使企業(yè)生存發(fā)展的關(guān)鍵，也是維護(hù)其自身合法權(quán)益并創(chuàng)造利潤(rùn)的基礎(chǔ)。如果一個(gè)企業(yè)連最基本的合規(guī)合法都做不到，那么其所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)是方方面面的，也不可能存在太長(zhǎng)時(shí)間。即使能在存續(xù)期間獲利，但被發(fā)現(xiàn)后的處罰也將會(huì)更加嚴(yán)重。

在現(xiàn)實(shí)中，很多企業(yè)可能會(huì)存在僥幸心理，認(rèn)為只要自己老實(shí)本分地經(jīng)營(yíng)不見得會(huì)遭遇法律風(fēng)險(xiǎn)，因此，并不認(rèn)為法律顧問是必需的。事實(shí)上，當(dāng)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際上就是一種法治經(jīng)濟(jì)。一家企業(yè)只要開門運(yùn)營(yíng)，就必然要與法律法規(guī)打交道。對(duì)內(nèi)來說，它需要建立自己的規(guī)章制度；對(duì)外來說，它需要遵循行業(yè)規(guī)范，需要簽訂合同。這些，哪一項(xiàng)都繞不開法律。法律顧問就是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)助手，他們能夠從自身的專業(yè)角度出發(fā)，從社會(huì)、行業(yè)大環(huán)境出發(fā)，幫助企業(yè)制定符合自身實(shí)際的各種合同范本，讓企業(yè)各個(gè)部門的運(yùn)營(yíng)有章可循，最大限度地避免法律風(fēng)險(xiǎn)。所以，建立和完善合規(guī)管理體系對(duì)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益及發(fā)展至關(guān)重要。這就需要企業(yè)要發(fā)揮好企業(yè)法律顧問與企業(yè)合規(guī)管理的溝通，利用法律顧問的專業(yè)性對(duì)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度等規(guī)則性體系進(jìn)行建設(shè)，并將自己的工作滲透到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)與各部門之間的交流與協(xié)作，保證企業(yè)能夠真正做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)。

（二）企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略

1.強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)建設(shè)意識(shí)，轉(zhuǎn)變企業(yè)發(fā)展觀念。為了充分發(fā)揮法律顧問在企業(yè)合規(guī)建設(shè)中的作用，企業(yè)首先要做的就是加強(qiáng)觀念方面的建設(shè)，對(duì)已經(jīng)不適宜的理念進(jìn)行更新?lián)Q代，積極學(xué)習(xí)最先進(jìn)的現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念。通過培訓(xùn)、講座、學(xué)習(xí)等方式，加強(qiáng)宣傳，使企業(yè)中的每一位成員都能夠正確認(rèn)識(shí)法律顧問這一角色存在的必要性，樹立合規(guī)意識(shí)，使法律顧問真正參與到企業(yè)合規(guī)建設(shè)中來。在進(jìn)行宣傳時(shí)，應(yīng)該采用分層次的方式來進(jìn)行，根據(jù)不同層級(jí)員工的特點(diǎn)及要求，制定針對(duì)化的實(shí)施方案。對(duì)管理層而言，要從促使他們認(rèn)識(shí)到自身在合規(guī)建設(shè)中的重要性出發(fā)，促使他們明確自身價(jià)值，以身作則，推動(dòng)建設(shè)活動(dòng)的順利推進(jìn)和落實(shí)。對(duì)于基層員工，則應(yīng)該幫助他們了解合規(guī)建設(shè)的具體內(nèi)容以及對(duì)各個(gè)崗位工作人員的要求，從而使他們明確自身在這項(xiàng)工作中應(yīng)該做出的表現(xiàn)，從而從整體上提高企業(yè)合規(guī)的建設(shè)質(zhì)量。而對(duì)于企業(yè)內(nèi)部的法律顧問等相關(guān)工作人員來說，重點(diǎn)是加強(qiáng)他們的職業(yè)道德及思想認(rèn)知，使他們更好地發(fā)揮自身作用。

2.重視企業(yè)合規(guī)機(jī)制建設(shè)。一方面，企業(yè)應(yīng)重視內(nèi)部合規(guī)機(jī)制的建設(shè)，切實(shí)從實(shí)際工作需要出發(fā)，根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及要求建立最符合自身的工作機(jī)制，保證企業(yè)的各項(xiàng)工作中都能夠落實(shí)合規(guī)建設(shè)的相關(guān)規(guī)定。另一方面，加強(qiáng)外部合規(guī)機(jī)制的建設(shè)，形成企業(yè)內(nèi)外合規(guī)建設(shè)的合力。

3.完善企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)，優(yōu)化企業(yè)法制體系。在企業(yè)管理方面，要充分發(fā)揮法律顧問的作用，幫助企業(yè)建立科學(xué)、完善的管理及處罰機(jī)制，將企業(yè)的各項(xiàng)工作置于合法合規(guī)的要求之下。針對(duì)企業(yè)的發(fā)展，法律顧問要幫助其建立風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，盡可能降低其法律風(fēng)險(xiǎn)。而對(duì)于企業(yè)軟實(shí)力的建設(shè)，企業(yè)法律顧問要做的就是將法律及合規(guī)意識(shí)內(nèi)化為企業(yè)全體成員的共同認(rèn)知，使之成為企業(yè)的精神和文化。

4.加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)人才培養(yǎng)，打造專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)。首先，根據(jù)實(shí)際工作需要，加大專業(yè)合規(guī)人才的招聘力度，吸引更多具有合規(guī)管理專長(zhǎng)的專業(yè)人才，打造自身的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，使其參與到各個(gè)環(huán)節(jié)中，幫助企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。其次，根據(jù)不同部門、不同崗位的特點(diǎn)及需求，為工作人員制定培訓(xùn)方案，提高全體成員的法律法規(guī)意識(shí)，尤其要加強(qiáng)對(duì)在職合規(guī)人員的專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高他們的素養(yǎng)及能力。再次，在企業(yè)合規(guī)建設(shè)人才的管理層面，企業(yè)要注意將引進(jìn)或者培養(yǎng)的高素質(zhì)合規(guī)人才留下來，通過建立相應(yīng)的人才獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，幫助他們進(jìn)行良好的個(gè)人及職業(yè)發(fā)展等，保證專業(yè)人才的忠誠(chéng)度，降低高素質(zhì)人才的流失，為企業(yè)的建設(shè)和發(fā)展提供支持。［4］

（三）維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的對(duì)策與措施

法律顧問參與企業(yè)合規(guī)管理的過程及活動(dòng)必須是獨(dú)立且合法的，企業(yè)必須要為他們的工作提供便利和保障，以便他們能夠更好、更有效地維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。所謂獨(dú)立性，就是要使法律顧問獨(dú)立于各個(gè)部門之外，與其他部門都沒有直接的利益關(guān)系及沖突，不會(huì)受到其他部門或個(gè)人的轄制及影響，能夠最客觀、公正地展開工作。從實(shí)際的調(diào)研結(jié)果中，我們可以發(fā)現(xiàn)這樣一個(gè)規(guī)律：相對(duì)于企業(yè)內(nèi)設(shè)的合規(guī)部門，第三方法律顧問的獨(dú)立性往往更高，他們受到的影響也更小，在進(jìn)行工作時(shí)的客觀性更高。

（四）建立完善的企業(yè)合規(guī)監(jiān)督約束及評(píng)價(jià)機(jī)制

作為法治環(huán)境下的經(jīng)營(yíng)主體，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理必須做到有法可依，這就需要企業(yè)通過法律顧問清晰了解自身應(yīng)該遵循的法律法規(guī)及相關(guān)政策，并對(duì)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度進(jìn)行完善，保證企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)、合法。建立并強(qiáng)化監(jiān)督約束機(jī)制，將人事、財(cái)務(wù)、采購(gòu)、生產(chǎn)、市場(chǎng)等納入到一個(gè)體系中去，統(tǒng)一進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)要根據(jù)企業(yè)崗位職責(zé)辨別出關(guān)鍵崗位，抓住主要矛盾，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督。加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制的建設(shè)，展開有效監(jiān)督，并建立包括企業(yè)不同部門、不同崗位工作人員在內(nèi)的完善的評(píng)價(jià)機(jī)制，通過全員監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)中的問題，并加以解決。

四、結(jié)語

在全球化的背景下，企業(yè)面臨挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的新發(fā)展環(huán)境。企業(yè)法律顧問及合規(guī)管理都是現(xiàn)代企業(yè)必不可少的一部分，也是其面對(duì)激烈的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的一大重要助力。做好企業(yè)法律顧問及合規(guī)管理建設(shè)，使企業(yè)在合法合規(guī)的機(jī)制下進(jìn)行良性發(fā)展，有助于提高其整體素質(zhì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。