編者按：

中國(guó)企業(yè)合規(guī)治理國(guó)際化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)、打造世界一流企業(yè)的基本功和新動(dòng)能。然而，目前市面上合規(guī)專著林林總總，聚焦企業(yè)海外運(yùn)營(yíng)合規(guī)的實(shí)務(wù)書鮮見。中糧集團(tuán)中國(guó)茶葉股份公司副總經(jīng)理、總法律顧問、首席合規(guī)官?gòu)埿▲P有感于置身圖書館“弱水三千”，卻無法“取一瓢飲”的親身經(jīng)歷，撰寫了一本著力構(gòu)建企業(yè)國(guó)際化合規(guī)治理體系及涉外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)對(duì)實(shí)操方法的新書《合規(guī)國(guó)際化：中國(guó)企業(yè)走出去合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控指南》 。本文節(jié)選知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分內(nèi)容，以饗讀者。

國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)極具專業(yè)性、復(fù)雜性和綜合性。中國(guó)制造業(yè)正在從中低端走向高端，要學(xué)會(huì)應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家及其跨國(guó)公司所采用的專利戰(zhàn)、品牌戰(zhàn)、商業(yè)秘密保護(hù)戰(zhàn)和版權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)，更要學(xué)會(huì)用國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則做國(guó)際生意，參與國(guó)際市場(chǎng)的科技競(jìng)爭(zhēng)。

具體而言，中國(guó)企業(yè)“走出去”主要面臨三個(gè)方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)：境外投資并購(gòu)過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)保護(hù)方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)企業(yè)可以采取盡職調(diào)查、合同條款、國(guó)際注冊(cè)等工具進(jìn)行防范和救濟(jì)。

充分的盡職調(diào)查

許多中國(guó)企業(yè)境外并購(gòu)主要出于產(chǎn)品升級(jí)、獲取高新技術(shù)、提升自身品牌和拓展海外市場(chǎng)等戰(zhàn)略目標(biāo)，目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為中國(guó)企業(yè)跨境并購(gòu)主要?jiǎng)右蚝涂剂?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在境外并購(gòu)資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估和對(duì)價(jià)支付中占有越來越大的比重。

中國(guó)企業(yè)跨境并購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，通常涉及所有權(quán)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)期限風(fēng)險(xiǎn)、增速風(fēng)險(xiǎn)以及東道國(guó)法律風(fēng)險(xiǎn)等，中國(guó)企業(yè)在并購(gòu)決策前需要針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，主要關(guān)注以下三種情形：

一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬。收購(gòu)目標(biāo)企業(yè)100%的股權(quán)并不意味著一定能取得目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因其知識(shí)產(chǎn)權(quán)有可能是許可使用，并非自有。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是目標(biāo)企業(yè)單獨(dú)所有還是共有、是否許可第三方使用以及使用期限等，都是目標(biāo)企業(yè)估值的主要考量因素。

二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期。有效期長(zhǎng)短是中國(guó)企業(yè)在收購(gòu)評(píng)估和對(duì)價(jià)談判時(shí)的主要衡量因素。

三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。不僅要關(guān)注目標(biāo)企業(yè)作為原告的訴訟，還要關(guān)注目標(biāo)企業(yè)侵害第三人或目標(biāo)企業(yè)時(shí)可能作為被告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件和可能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性特征，中國(guó)企業(yè)在貨物買賣協(xié)議或原始設(shè)備制造商（Original Equipment Manufacturer，OEM）協(xié)議簽署前，應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行調(diào)查，確定其在相關(guān)國(guó)家是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

中國(guó)企業(yè)在貨物買賣時(shí)會(huì)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。例如，中國(guó)企業(yè)A從B國(guó)進(jìn)口到中國(guó)的設(shè)備在中國(guó)不構(gòu)成侵權(quán)，但由于中國(guó)企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略調(diào)整，將產(chǎn)品臨時(shí)轉(zhuǎn)運(yùn)給A公司在C國(guó)的子公司安裝使用，該產(chǎn)品在C國(guó)構(gòu)成專利侵權(quán)。

中國(guó)企業(yè)在OEM業(yè)務(wù)中發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。例如，中國(guó)企業(yè)按照國(guó)外委托方的訂單生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品（指定品牌）再出口，清關(guān)過程中，海關(guān)發(fā)現(xiàn)這筆貨物沒有經(jīng)過該商標(biāo)所有權(quán)人授權(quán)，侵犯了相關(guān)權(quán)利人合法權(quán)益。在這種情況下，海關(guān)不僅要沒收這批貨物，還會(huì)對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行罰款。

周密設(shè)計(jì)合同條款

在境外并購(gòu)中，中國(guó)企業(yè)可以通過設(shè)計(jì)收購(gòu)協(xié)議條款控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：

第一，在收購(gòu)協(xié)議中明確界定標(biāo)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，并要求原股東作出相關(guān)保證、承諾并約定相關(guān)違約賠償責(zé)任。

第二，在收購(gòu)協(xié)議中對(duì)收購(gòu)后知識(shí)產(chǎn)權(quán)的持有和使用作出明確約定，如轉(zhuǎn)讓方是否可以繼續(xù)使用目標(biāo)企業(yè)所有的技術(shù)以及如何使用等。

第三，在收購(gòu)協(xié)議中要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)于專利或其他技術(shù)的交割提供詳盡的技術(shù)清單和說明，并對(duì)后續(xù)使用提供支持，包括明確支持方式、標(biāo)準(zhǔn)和期限。實(shí)踐中，中國(guó)企業(yè)單憑說明書無法實(shí)現(xiàn)所收購(gòu)的技術(shù)，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)收購(gòu)意義大打折扣。

第四，對(duì)已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟結(jié)果的承擔(dān)提前作出分配和約定。

第五，嘗試對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)約定價(jià)值減損條款，以充分保護(hù)在收購(gòu)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods，CISG）第42條第1款明確規(guī)定了賣方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)：“賣方所交付的貨物必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，但以賣方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限，而且這種權(quán)利或要求根據(jù)以下國(guó)家的法律規(guī)定，是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的：（a）如果雙方當(dāng)事人在訂立合同時(shí)預(yù)期貨物將在某一國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)售或作其他使用，則根據(jù)貨物將在其境內(nèi)轉(zhuǎn)售或作其他使用的國(guó)家的法律。（b）或者在任何其他情況下，根據(jù)買方營(yíng)業(yè)地所在國(guó)的法律?；蛘咴谌魏纹渌闆r下，根據(jù)買方營(yíng)業(yè)地所在國(guó)家的法律。”

因此，中國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在買賣合同條款中根據(jù)自身法律地位，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任事前進(jìn)行合理分配，以減少相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有無形性和地域性。除了著作權(quán)實(shí)行自動(dòng)保護(hù)外，其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)無注冊(cè)即無權(quán)利，在未注冊(cè)獲得權(quán)利的國(guó)家，他人可以自由無償使用且申請(qǐng)注冊(cè)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有期限性。一旦注冊(cè)權(quán)利過期，則該知識(shí)產(chǎn)權(quán)在注冊(cè)國(guó)喪失權(quán)利效力，他人也可以自由無償使用且申請(qǐng)注冊(cè)。

實(shí)踐中，中國(guó)企業(yè)應(yīng)注意根據(jù)戰(zhàn)略布局、產(chǎn)品規(guī)劃以及海外市場(chǎng)拓展計(jì)劃，前瞻性地進(jìn)行境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)布局，為中國(guó)企業(yè)產(chǎn)品走向境外提前做好商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利布局，避免因未及時(shí)注冊(cè)而被他人在境外搶注，或注冊(cè)到期后未及時(shí)申請(qǐng)續(xù)期而被他人搶注，產(chǎn)品因面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙無法走向海外市場(chǎng)的遺憾。

筆者曾處理過中國(guó)某馳名商標(biāo)在某境外區(qū)域被搶注的案件，企業(yè)因此丟失境外市場(chǎng)若干年。在歷盡艱辛搶回商標(biāo)、打擊相關(guān)境外區(qū)域中假冒該中國(guó)馳名商標(biāo)的假貨并清理市場(chǎng)后，中國(guó)企業(yè)正品產(chǎn)品才得以進(jìn)入該境外區(qū)域市場(chǎng)。在10年多的時(shí)間內(nèi)，該中國(guó)企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品在該境外區(qū)域不能實(shí)現(xiàn)銷售。失去商標(biāo)則失去品牌，失去品牌則失去市場(chǎng)，搶回商標(biāo)后等于要重新樹立一個(gè)品牌、重建一個(gè)市場(chǎng)，為此付出的努力以及產(chǎn)生的機(jī)會(huì)成本無法估算，而導(dǎo)致這一后果的原因，則是企業(yè)一個(gè)非常簡(jiǎn)單的疏漏，即沒有及時(shí)續(xù)展自己的注冊(cè)商標(biāo)。

域名等新型權(quán)利國(guó)際注冊(cè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際注冊(cè)中，中國(guó)企業(yè)需要特別注意域名注冊(cè)。域名是互聯(lián)網(wǎng)上某一臺(tái)計(jì)算機(jī)或計(jì)算機(jī)組的名稱，用于在數(shù)據(jù)傳輸時(shí)對(duì)計(jì)算機(jī)的定位標(biāo)識(shí)。隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，域名具有非凡的商業(yè)價(jià)值，企業(yè)域名成為企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)商業(yè)中的企業(yè)商號(hào)或商品品牌，具有特定代表性和識(shí)別性，具有商業(yè)標(biāo)志的意義。

在上述背景下，域名搶注或利用域名假冒其他品牌、淡化競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手特定品牌的問題成為中國(guó)企業(yè)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)新課題。域名搶注往往和域名販賣相結(jié)合，搶注者往往公開出售其搶注的域名。由于境外企業(yè)搶注中國(guó)企業(yè)域名后，跨國(guó)爭(zhēng)議解決的成本比較高，中國(guó)企業(yè)往往需要在權(quán)衡利弊后，被迫以高于注冊(cè)費(fèi)價(jià)格買回被搶注域名。

筆者曾處理過兩個(gè)中國(guó)馳名商標(biāo)同時(shí)被一家外國(guó)公司組合搶注為域名的問題。初始注冊(cè)需要幾十美元的成本，但在拍賣中買回則需要幾千美元至上萬美元。因此，筆者對(duì)域名國(guó)際注冊(cè)保護(hù)有非常深刻的感受。

域名的國(guó)際注冊(cè)由“互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)”（ICANN）負(fù)責(zé)管理。2016年10月1日，美國(guó)商務(wù)部下屬機(jī)構(gòu)國(guó)家電信和信息局把互聯(lián)網(wǎng)域名管理權(quán)完全交給位于加利福尼亞州的ICANN。ICANN是一家非營(yíng)利社團(tuán)，主要由互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)成員組成，成立于1998年10月，負(fù)責(zé)管理域名、互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議（IP）地址的空間分配、協(xié)議標(biāo)識(shí)符的指派、通用頂級(jí)域名（gTLD）以及國(guó)家和地區(qū)頂級(jí)域名（ccTLD）系統(tǒng)的管理和根服務(wù)器系統(tǒng)的管理。

實(shí)踐操作中，ICANN只是管理其授權(quán)的域名商，域名商從ICANN批發(fā)域名再賣給相關(guān)域名申請(qǐng)方。中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)信息中心負(fù)責(zé)中國(guó)頂級(jí)域名、二級(jí)域名和三級(jí)域名的注冊(cè)和管理。

中國(guó)法院嚴(yán)格遵行《巴黎公約》和相關(guān)中國(guó)法律，對(duì)跨國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括域名進(jìn)行公平的國(guó)際保護(hù)。2022年1月，福建省廈門市中級(jí)人民法院二審審結(jié)“美國(guó)蘋果公司與廈門建發(fā)信息技術(shù)有限公司網(wǎng)絡(luò)域名權(quán)屬、侵權(quán)糾紛案”。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán)利，企業(yè)往往是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體，國(guó)際化的跨國(guó)公司是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的最直接利益相關(guān)者。例如，2011年對(duì)外開放簽字的《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（Anti-Counterfeiting Trade Agreement，ACTA）就是在日本、美國(guó)等國(guó)內(nèi)大公司參與下完成的。因此，中國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)深入研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)并積極支持中國(guó)政府廣泛參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)提案、規(guī)則的制定與談判，確保相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)規(guī)則體現(xiàn)多方利益、防止出現(xiàn)少數(shù)國(guó)家或地區(qū)控制下的立法偏倚。

（本文節(jié)選自《合規(guī)國(guó)際化：中國(guó)企業(yè)走出去合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控指南》，作者現(xiàn)任中糧集團(tuán)中國(guó)茶葉股份公司副總經(jīng)理、總法律顧問、首席合規(guī)官，享受國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專家，正高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、公司律師）

（責(zé)編 王茜）