曹庭

[摘 要]“變通執(zhí)行”是指下級(jí)部門(mén)在執(zhí)行上級(jí)部門(mén)的政策或任務(wù)時(shí)，采取各種應(yīng)付手段，導(dǎo)致實(shí)際執(zhí)行過(guò)程與政策任務(wù)的初衷相背離?，F(xiàn)有研究大多以政府及其職能部門(mén)為對(duì)象，很少涉及法院內(nèi)部管理，但這兩種場(chǎng)景中的“變通”都根源于科層體制在信息反饋上的固有缺陷，以及圍繞信息獲取而開(kāi)展的重復(fù)博弈。不同之處在于運(yùn)行條件和機(jī)制。就人民法庭而言，以內(nèi)設(shè)審判庭為參照原型的審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革增加了人民法庭的管理層級(jí)，強(qiáng)化了審判權(quán)與審判管理權(quán)的分立；以職務(wù)晉升為目標(biāo)的輪崗制度扭曲了基層法官的激勵(lì)機(jī)制，加劇庭長(zhǎng)和其他法官的疏離。于是，在以結(jié)果為導(dǎo)向的績(jī)效考核制度營(yíng)造的“壓力型”工作環(huán)境中，庭長(zhǎng)只能依靠與其他法官的私人關(guān)系，推動(dòng)考核任務(wù)的執(zhí)行，其執(zhí)行過(guò)程和結(jié)果都不免背離任務(wù)初衷。對(duì)此，我們可以借助數(shù)字技術(shù)克服科層體制的信息反饋缺陷，消除“變通”得以產(chǎn)生的制度環(huán)境；改變考核模式，注重法官的適格性而非司法績(jī)效，對(duì)庭長(zhǎng)和普通法官采用不同考核方式，將現(xiàn)有制度安排的負(fù)面意外后果轉(zhuǎn)化為正向激勵(lì)。

[關(guān)鍵詞]人民法庭；審判管理；激勵(lì)機(jī)制；績(jī)效考核

[中圖分類(lèi)號(hào)] D916.2[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

一、引言

2022年6月9日，渝西柳鎮(zhèn)人民法庭（以下簡(jiǎn)稱“柳鎮(zhèn)法庭”）召開(kāi)動(dòng)員會(huì)議。在會(huì)上，庭長(zhǎng)首先鄭重宣布了西區(qū)人民法院（以下簡(jiǎn)稱“西區(qū)法院”）布置的加班任務(wù)和組織紀(jì)律：“從本周起，每周星期二與星期四要加班。審判人員都必須在崗，書(shū)記員有需要的可以參加。加班的時(shí)候，紀(jì)檢組會(huì)進(jìn)行點(diǎn)名，請(qǐng)大家注意一下?！保?］接著，他向大家報(bào)告了這次加班行動(dòng)的考核要求：“柳鎮(zhèn)法庭今年二季度結(jié)案率指標(biāo)的達(dá)標(biāo)區(qū)間值為76.1％到79.1％，低于76.1％扣錢(qián)，高于79.1％獎(jiǎng)勵(lì)。目前有點(diǎn)惱火，因?yàn)檫€差十幾個(gè)百分點(diǎn)，相當(dāng)于還要審結(jié)387件案件?！睂?duì)柳鎮(zhèn)法庭來(lái)說(shuō)，加班行動(dòng)并不陌生，只不過(guò)今年的時(shí)間提前了。此前，西區(qū)法院只會(huì)在12月份安排加班。即便在某些年份，加班行動(dòng)會(huì)有所提前，但最早也只是提前到10月份，在6月份就安排加班行動(dòng)算是頭一回。庭長(zhǎng)在動(dòng)員會(huì)上強(qiáng)調(diào)了組織紀(jì)律，但在開(kāi)展行動(dòng)時(shí)，他卻放松了紀(jì)律約束。比如，庭長(zhǎng)默許法官們將加班行動(dòng)改為下班時(shí)間推遲一個(gè)小時(shí)，即搭乘班車(chē)返回區(qū)法院的時(shí)間從下午5點(diǎn)變?yōu)?點(diǎn)；在延長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，他也沒(méi)有要求法官必須待在辦公室并從事本職工作，只是簡(jiǎn)單地提醒法官保持手機(jī)暢通，以便應(yīng)付西區(qū)法院的抽查。于是，西區(qū)法院布置的加班行動(dòng)被柳鎮(zhèn)法庭變通執(zhí)行了。

“變通執(zhí)行”屬于政策執(zhí)行過(guò)程中的非正式行為，這種現(xiàn)象早已受到學(xué)者的關(guān)注。在較早的時(shí)候，相關(guān)研究著眼于非正式行為對(duì)政策執(zhí)行的積極意義。孫立平等人在研究鄉(xiāng)鎮(zhèn)定購(gòu)糧收購(gòu)行為時(shí)提出“正式權(quán)力的非正式行使”的概念，主張國(guó)家權(quán)力的行使“在很大程度上并不是以有關(guān)權(quán)力的正式規(guī)則為基礎(chǔ)，而常?；诿耖g社會(huì)中的本土性資源”。［2］近些年來(lái)，學(xué)者們開(kāi)始從組織學(xué)的角度，探討變通行為的內(nèi)生原因。他們關(guān)注的變通行為既包括正面的變通，也包括負(fù)面的“歪曲執(zhí)行”。［3］然而，有關(guān)變通執(zhí)行的組織分析，大多以各級(jí)政府及其職能部門(mén)為研究對(duì)象，很少涉及法院管理中的變通執(zhí)行。鑒于此，本文以柳鎮(zhèn)法庭在績(jī)效考核中的實(shí)踐為例，剖析法院內(nèi)部管理中的變通現(xiàn)象，從制度環(huán)境和運(yùn)行機(jī)理兩個(gè)方面揭示其成因，為完善審判質(zhì)量管理、提升人民法庭司法效能提供理論資源。

二、“變通”的制度環(huán)境及其后果

（一）科層體制在信息反饋上的固有缺陷

無(wú)論是人民法院還是政府職能部門(mén)，它們都采用科層制的模式規(guī)劃組織結(jié)構(gòu)，實(shí)施組織管理。科層制是一種由訓(xùn)練有素的專(zhuān)業(yè)人員依照既定規(guī)則持續(xù)運(yùn)作的行政管理體制，“經(jīng)驗(yàn)表明，從純粹的技術(shù)觀點(diǎn)來(lái)看，純粹科層制的行政組織類(lèi)型能夠達(dá)到最高的效率……它的精確性、穩(wěn)定性、紀(jì)律的嚴(yán)厲程度，以及它的可靠性，無(wú)不優(yōu)越于任何其他形式”。［4］科層制能夠成為最有效率的行政管理體制，是因?yàn)樗哂袃蓚€(gè)重要特征，能穩(wěn)固地建立起下級(jí)對(duì)上級(jí)的服從關(guān)系，使得上級(jí)發(fā)布的命令能夠迅速傳遞。其一，科層制以系統(tǒng)的勞動(dòng)分工為基礎(chǔ)，它將復(fù)雜的行政管理問(wèn)題分解成易于處理的任務(wù)，然后分派給特定的職位，并且由一個(gè)權(quán)力中心對(duì)整個(gè)過(guò)程加以控制和協(xié)調(diào)。其二，科層制具有非人格性，不同層級(jí)人員的任命和晉升都是依據(jù)各自的績(jī)效進(jìn)行的，從而排除了個(gè)人偏好對(duì)人事升遷的不當(dāng)影響。［5］

但是，在處理自下而上的信息時(shí)，這兩項(xiàng)特征卻有可能造成信息超載或者信息阻塞，從而降低科層體制的運(yùn)作效率。科層制是按照金字塔的形式建立的，位于塔基的部門(mén)所掌握的信息量最為龐大，越靠近塔尖，信息量則會(huì)大幅縮減。嚴(yán)格的職能劃分可能導(dǎo)致不同部門(mén)各自為政、信息與資源部門(mén)化。結(jié)果，反饋到上級(jí)部門(mén)的信息雖然來(lái)自不同的下級(jí)部門(mén)，但在內(nèi)容上是重復(fù)的。非人格性的假設(shè)忽視了情感因素的影響。人們進(jìn)入組織，都會(huì)希望自己被當(dāng)作“一個(gè)人”而不是沒(méi)有個(gè)性的角色扮演者來(lái)對(duì)待。于是，人們對(duì)組織的認(rèn)同、對(duì)工作的態(tài)度以及與同事的關(guān)系都會(huì)成為影響工作效率和工作質(zhì)量的重要因素。當(dāng)面臨超負(fù)荷的工作任務(wù)或者嚴(yán)苛的晉升條件時(shí)，人們會(huì)采取各種自我保護(hù)策略，隱瞞對(duì)自己不利的信息。這就使得上級(jí)獲得的信息存在缺失，科層制自下而上的信息反饋渠道發(fā)生阻塞。

（二）信息獲取博弈誘發(fā)下位者的“變通”

科層制的高效運(yùn)行有賴于信息的及時(shí)傳遞和處理。因此，科層上下級(jí)將圍繞信息的獲取與傳遞展開(kāi)博弈，其中最受關(guān)注的是與工作績(jī)效相關(guān)的信息。由于法官可以被視為勞動(dòng)力市場(chǎng)的參與者，他與法院之間的關(guān)系可以被類(lèi)比成雇主和雇員的關(guān)系。［6］為了簡(jiǎn)化討論，我們先以雇主和雇員的往來(lái)互動(dòng)為模板，建構(gòu)信息博弈模型，闡明信息博弈的運(yùn)作機(jī)理。［7］

在這場(chǎng)圍繞績(jī)效信息獲取展開(kāi)的博弈中，雇主和雇員的行動(dòng)有先后順序。雇主會(huì)事先擬定一個(gè)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，雇員將根據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)決定自己的努力程度。假設(shè)雇主從單個(gè)產(chǎn)品中獲得的收益為p。每當(dāng)雇員生產(chǎn)一件產(chǎn)品，雇主需要支付多種成本。為了方便討論，我們假定唯一的可變成本是雇員的績(jī)效工資?？?jī)效工資與雇員的工作量成正比，當(dāng)雇主設(shè)定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)越高，雇員的工作量越大，績(jī)效工資也會(huì)隨之調(diào)高，因?yàn)橹挥羞@樣才能發(fā)揮績(jī)效工資的激勵(lì)作用。于是，雇主獲得的效用可以簡(jiǎn)單地表述為：U1=（p-w）Q。其中，w是雇員的績(jī)效工資（一種計(jì)件工資），Q既表示雇員的產(chǎn)量，也表示雇員的努力程度（即雇員在單個(gè)產(chǎn)品中耗費(fèi)的成本）。

雇員獲得的效用是他掙到的全部工資減去生產(chǎn)成本，后者可以透過(guò)雇員努力的邊際成本得到測(cè)算。人的努力情況通常可以用一個(gè)向上傾斜的邊際成本函數(shù)表示，其含義是，后一個(gè)工作單元所耗費(fèi)的成本比前一個(gè)單元高。就像我們進(jìn)行長(zhǎng)跑運(yùn)動(dòng)，在結(jié)束的時(shí)候遠(yuǎn)比在開(kāi)始的時(shí)候吃力。不過(guò)，由于大家的身體素質(zhì)存在差異，各自感到的吃力程度會(huì)不同。據(jù)此，如果用d表示雇員本身的工作能力，c表示雇員在任何工作任務(wù)中都必然要支付的費(fèi)用（即固定成本），那么，雇員努力的邊際成本可以表述為：MC（Q）＝c+2dQ，他的凈收益是w·Q（全部工資）與（c+2dQ）·Q（生產(chǎn)成本）之差。

如圖1所示，我們用若干組“無(wú)差異曲線”來(lái)表示雇主與雇員的策略行動(dòng)和對(duì)應(yīng)的收益。每一條曲線代表的是博弈參與者的一種策略選擇，而且在這條曲線上，績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)（或收入標(biāo)準(zhǔn)）與工作量（或努力程度）的任意組合所產(chǎn)生的效用都是一樣的（即“無(wú)差異”）。在不同的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)（或收入標(biāo)準(zhǔn)）下，雇員會(huì)采用不同的工作策略，得到不同的凈收益。當(dāng)雇員的收益曲線與水平線（如W=Ws）相切，我們就能得到他在給定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)下，應(yīng)當(dāng)選擇的最佳生產(chǎn)數(shù)量。盡管根據(jù)博弈模型的設(shè)定，雇主可以先行設(shè)置績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，但是，他仍然受到雇員行動(dòng)的約束。在設(shè)置績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，雇主必須考慮雇員努力的邊際成本函數(shù)。對(duì)他而言，最適合的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是雇員努力的邊際成本函數(shù)曲線與雇主效用曲線的切點(diǎn)，在圖1中即為S點(diǎn)。

當(dāng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)（或收入標(biāo)準(zhǔn)）被設(shè)定為Ws，雇員的工作量（或努力程度）為Qs，整個(gè)信息博弈達(dá)到均衡，績(jī)效信息在自下而上的傳遞過(guò)程中不存在阻塞。但是，信息反饋渠道的暢通未必有助于提升科層體制的運(yùn)行效率。如圖1所示，在維持雇主和雇員各自收益不變的情況下，雇主原本可以設(shè)定更高的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，激勵(lì)雇員生產(chǎn)更多的產(chǎn)品（即點(diǎn)S）。但在這個(gè)博弈中，均衡點(diǎn)無(wú)法落在點(diǎn)S。原因是，如果想要激勵(lì)雇員生產(chǎn)更多產(chǎn)品，那么雇主應(yīng)當(dāng)首先提高收益標(biāo)準(zhǔn)（或績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)）。然而，當(dāng)雇主提高雇員的工資，在給定的雇員努力的邊際成本函數(shù)之下（比如提升至Wj），雇員的工作量要低于法院預(yù)期的工作量（即Qj2＜Qj1）。故此，雇主缺乏改變現(xiàn)狀的意愿。

在法院科層中實(shí)際發(fā)生的信息博弈與上述模型有所不同：作為“雇主”的基層法院愿意支付更多的績(jī)效獎(jiǎng)金，促使人民法庭辦結(jié)更多的案件，創(chuàng)造更高的結(jié)案率，但作為“雇員”的人民法庭法官卻不愿意接受更多的績(jī)效獎(jiǎng)金，承擔(dān)更重的工作任務(wù)，從而使得整個(gè)信息博弈仍然維持低效率的均衡。博弈模型與現(xiàn)實(shí)運(yùn)作存在差異，主要是因?yàn)橐韵聝蓚€(gè)原因：

其一，基層法院所處的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境以及領(lǐng)導(dǎo)班子面臨的晉升壓力，為其打破博弈均衡提供了強(qiáng)激勵(lì)。在法院的整個(gè)科層體系中，基層法院不僅是人民法庭的“雇主”，它也是高級(jí)法院的“雇員”。目前，全國(guó)共有31家高級(jí)法院和3000余家基層法院。換言之，1家高級(jí)法院要管理100家基層法院，向它們分配財(cái)政撥款、辦公經(jīng)費(fèi)、人事編制和法官員額等司法資源。在司法資源有限的情況下，各個(gè)基層法院都將付出努力，使自己在同其他基層法院競(jìng)爭(zhēng)時(shí)占據(jù)有利地位。高級(jí)法院分配司法資源的標(biāo)準(zhǔn)往往是下屬各法院的辦案量，這可以從各地高級(jí)法院發(fā)布的績(jī)效考核方案得到印證。這些方案大多以辦案數(shù)量為績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)，再將辦案質(zhì)量、效率等作為增效和減效要素與條件，同時(shí)兼顧從辦案質(zhì)效和調(diào)研等活動(dòng)中體現(xiàn)出的司法技能，并將廉潔自律、外部評(píng)價(jià)等作為考量因素。［8］同時(shí)，高級(jí)法院還將基層法院的考核成績(jī)與院領(lǐng)導(dǎo)班子的職級(jí)晉升勾連起來(lái)，通過(guò)在法院科層中引入“錦標(biāo)賽”機(jī)制，激勵(lì)基層法院創(chuàng)造更高的司法績(jī)效。

其二，人民法庭法官對(duì)組織環(huán)境的感受，會(huì)促使他們不愿意接受基層法院承諾的高工資，承擔(dān)額外的工作任務(wù)。組織環(huán)境對(duì)人們的工作態(tài)度具有塑造作用。當(dāng)組織環(huán)境相對(duì)寬松，工作與休息的配置相對(duì)合理，人們會(huì)愿意投身工作，努力實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。相反，如果工作負(fù)擔(dān)過(guò)重，休息時(shí)間不足，人們將試圖逃避責(zé)任，喪失進(jìn)取心，并且強(qiáng)調(diào)自我保護(hù)。［9］員工的自我保護(hù)會(huì)使得雇主無(wú)法準(zhǔn)確了解他的工作能力和組織的生產(chǎn)能力，加劇組織內(nèi)部的信息不對(duì)稱。因此，當(dāng)基層法院下達(dá)超過(guò)正常負(fù)荷的工作任務(wù)時(shí)，即便這些任務(wù)伴隨著較高的績(jī)效工資，人民法庭法官也會(huì)因?yàn)楣ぷ髋c休息的嚴(yán)重不協(xié)調(diào)，更愿意采用誤導(dǎo)性陳述策略。這種策略的實(shí)質(zhì)是法官以低于邊際努力成本的方式工作，它在實(shí)踐中常常表現(xiàn)為法官的消極抵制或制造數(shù)據(jù)。［10］

然而，人民法庭使用的誤導(dǎo)性陳述策略只能暫時(shí)地維持低效率博弈均衡，因?yàn)樗馕吨韵露系男畔鬟f渠道發(fā)生阻塞。面對(duì)信息阻塞，基層法院將采用“取法乎上，得乎其中”的策略，提高績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而獲取真實(shí)的工作信息。作為應(yīng)對(duì)，人民法庭法官一方面會(huì)保證自己的業(yè)績(jī)能夠達(dá)到最低的績(jī)效要求，另一方面會(huì)作出更多的誤導(dǎo)性陳述，避免新一輪工作任務(wù)的加碼。由于基層法院清楚地知道，人民法庭反饋的信息具有隱瞞和誤導(dǎo)的成分，它非但不會(huì)放棄自己的策略行動(dòng)，相反還會(huì)通過(guò)工作任務(wù)的加碼，進(jìn)一步探求人民法庭的真實(shí)工作動(dòng)態(tài)?；鶎臃ㄔ号c人民法庭圍繞司法績(jī)效展開(kāi)的重復(fù)博弈，會(huì)使得二者的效用函數(shù)變得陡峭。當(dāng)然，此時(shí)的基層法院雖然更容易逼近真實(shí)（縮短Qt與Qv之間的差距），但是它也必須承受不斷擴(kuò)大的無(wú)謂損失（圖2中陰影部分的面積不斷增加）。也即，人民法庭法官不得不耗費(fèi)較多的時(shí)間精力，應(yīng)付基層法院及其布置的績(jī)效任務(wù)，從而很少關(guān)注和思考如何提高審判質(zhì)量。

三、“變通”的運(yùn)行條件與機(jī)制

（一）審判權(quán)與審判管理權(quán)的分立

在“四五改革綱要”中，最高人民法院要求各級(jí)人民法院把人民法庭作為司法改革的“試驗(yàn)田”，積極推進(jìn)審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革在人民法庭先行先試。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新形勢(shì)下人民法庭工作的若干意見(jiàn)》的規(guī)定，各地人民法庭可以根據(jù)審判工作量，組建以主審法官為中心的審判團(tuán)隊(duì)，配備必要數(shù)量的法官助理、書(shū)記員等審判輔助人員，以購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等方式增強(qiáng)審判輔助力量；探索建立主審法官辦案責(zé)任制，明確法官辦案權(quán)力和責(zé)任，逐步實(shí)現(xiàn)裁判文書(shū)由主審法官簽發(fā)，規(guī)范人民法庭庭長(zhǎng)對(duì)審判工作的監(jiān)督管理權(quán)限，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一明晰、監(jiān)督規(guī)范有序。［11］

2017年12月，柳鎮(zhèn)法庭根據(jù)西區(qū)法院對(duì)司法改革的具體部署，組建了六支審判團(tuán)隊(duì)。根據(jù)員額法官是否擔(dān)任行政職務(wù)，柳鎮(zhèn)法庭采用了兩種團(tuán)隊(duì)組建方式：“員額法官+法官助理+書(shū)記員”和“員額法官+書(shū)記員”。如果員額法官擔(dān)任行政職務(wù)，團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)將采用第一種方式，借助法官助理的力量，減輕員額法官的工作負(fù)擔(dān)。2023年2月，西區(qū)法院黨組對(duì)法院領(lǐng)導(dǎo)干部的職位進(jìn)行調(diào)整。方庭長(zhǎng)調(diào)回機(jī)關(guān)，擔(dān)任審判委員會(huì)委員和執(zhí)行局副局長(zhǎng)。凌法官接任庭長(zhǎng)，他曾是柳鎮(zhèn)法庭的第二任庭長(zhǎng)。3月，柳鎮(zhèn)法庭的人員再次發(fā)生變動(dòng)，前來(lái)法庭輪崗的宋法官調(diào)回機(jī)關(guān)，西區(qū)法院新招錄的兩名法官助理和一名書(shū)記員前來(lái)報(bào)到。3月16日，新任庭長(zhǎng)召集第一次庭務(wù)會(huì)議，調(diào)整審判團(tuán)隊(duì)的人員構(gòu)成，將新來(lái)的法官助理和書(shū)記員編入審判團(tuán)隊(duì)，柳鎮(zhèn)法庭的審判團(tuán)隊(duì)也因此全都變成“員額法官+法官助理+書(shū)記員”模式。新任庭長(zhǎng)撤銷(xiāo)了審判小組，改為精審團(tuán)隊(duì)與速裁團(tuán)隊(duì)相結(jié)合的模式。精審團(tuán)隊(duì)由現(xiàn)有的5支審判團(tuán)隊(duì)構(gòu)成，他們按照商定好的順序依次輪流接收案件。速裁團(tuán)隊(duì)則由1名員額法官、1名法官助理和2名書(shū)記員組成，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)辦理小額訴訟案件、第一次提起離婚的案件、撫養(yǎng)糾紛案件、物業(yè)糾紛案件、有欠條或?qū)~單的買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件和雙方達(dá)成調(diào)解的案件。［12］

“四五改革綱要”之所以提出組建審判團(tuán)隊(duì)的改革任務(wù)，主要基于以下考量。其一，組建審判團(tuán)隊(duì)有助于同時(shí)提升審判效率和審判質(zhì)量。傳統(tǒng)上，我國(guó)法官的辦案模式具有“事必躬親”的特點(diǎn)。審判員和助理審判員在受理案件后，需要獨(dú)自完成從庭前準(zhǔn)備到起草裁判文書(shū)的全部工作。這種辦案模式不僅造成法官辦案效率低下、案件久拖不決，而且無(wú)法讓法官將精力投入研究辦案方案和提高審判質(zhì)量等工作上。［13］審判團(tuán)隊(duì)建立后，員額法官都獲得了一定數(shù)量的法官助理和書(shū)記員。他們可以將庭前準(zhǔn)備和庭外調(diào)解等工作分配給司法輔助人員，自己則專(zhuān)注于思考如何提高案件審判的質(zhì)量、加強(qiáng)裁判文書(shū)的說(shuō)理。其二，審判團(tuán)隊(duì)制度賦予員額法官對(duì)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行自我管理的權(quán)力，有助于實(shí)現(xiàn)扁平化的管理運(yùn)作模式。審判團(tuán)隊(duì)的組建，讓“主管副院長(zhǎng)—庭長(zhǎng)—副庭長(zhǎng)—審判長(zhǎng)—審判員—書(shū)記員”的管理鏈條縮短為“主管副院長(zhǎng)—庭長(zhǎng)—審判團(tuán)隊(duì)”。

從法院的角度看，建立審判團(tuán)隊(duì)減少了法院的管理層級(jí)，有利于降低管理成本，提高管理效能。但從審判庭的角度看，審判團(tuán)隊(duì)的建立無(wú)疑增加了一個(gè)管理層級(jí)。因此，有的法院在改革中取消了審判庭，［14］2018年修訂的《中華人民共和國(guó)人民法院組織法》也允許員額法官數(shù)量較少的中級(jí)人民法院和基層人民法院不設(shè)審判庭。然而，人民法庭也被要求“組建以主審法官為中心的審判團(tuán)隊(duì)”，可它是無(wú)法被撤銷(xiāo)的，這就導(dǎo)致了人民法庭的組織結(jié)構(gòu)疊床架屋，與扁平化的管理運(yùn)作模式相違背。改革之前，人民法庭的組織結(jié)構(gòu)只包含兩個(gè)層級(jí)，作為領(lǐng)導(dǎo)的庭長(zhǎng)和作為成員的法官、書(shū)記員、立案員和法警等；改革之后，變成三個(gè)層級(jí)，員額法官憑借審判團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的身份，成為人民法庭的“中層領(lǐng)導(dǎo)”。

審判團(tuán)隊(duì)的組建，實(shí)現(xiàn)了審判權(quán)與審判管理權(quán)的分離。但是，有學(xué)者提醒，“審判團(tuán)隊(duì)設(shè)立后，庭長(zhǎng)僅具有行政管理、審判管理和監(jiān)督職能，審判團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人則帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)獨(dú)立負(fù)責(zé)案件審判，缺乏指向庭長(zhǎng)的向心力。久而久之，庭長(zhǎng)有權(quán)無(wú)力的狀態(tài)對(duì)審判工作的負(fù)面影響不容忽視”。［15］柳鎮(zhèn)法庭也存在庭長(zhǎng)有權(quán)無(wú)力的現(xiàn)象。比如，在2022年6月9日的會(huì)議上，方庭長(zhǎng)要求審判團(tuán)隊(duì)在決定進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全之前，先跟庭長(zhǎng)和副庭長(zhǎng)報(bào)告案件的大概情況。他說(shuō)道：

“保全案件的問(wèn)題，很多案件拿過(guò)來(lái)，我跟副庭長(zhǎng)只負(fù)責(zé)簽發(fā)。因?yàn)楦鶕?jù)院里頭的規(guī)定，保全裁定只要我們庭長(zhǎng)簽發(fā)了即可。但我們經(jīng)常是不清楚案情，拿過(guò)來(lái)只管簽發(fā)。我們之前的做法是，保全案件一定要跟庭長(zhǎng)或副庭長(zhǎng)說(shuō)一聲，因?yàn)檫@涉及多方面的問(wèn)題。不是說(shuō)庭長(zhǎng)非要把權(quán)力掌握在手里，我覺(jué)得多一事不如少一事。關(guān)鍵是，要核實(shí)財(cái)產(chǎn)線索是否有問(wèn)題、擔(dān)保是否合格、我們是否有足夠的人力派出去搞保全。經(jīng)常遇到的情況是，庭長(zhǎng)簽發(fā)了保全裁定，沒(méi)過(guò)幾天又來(lái)退保全費(fèi)，因?yàn)闆](méi)有財(cái)產(chǎn)線索。沒(méi)有財(cái)產(chǎn)線索或擔(dān)保，為什么要立案呢？不該立的案子不要立，多一事不如少一事。立案的時(shí)候能卡則卡，同時(shí)一定要說(shuō)一聲。我們法庭本來(lái)就不想做保全案件，想把這項(xiàng)業(yè)務(wù)交還民二庭，法官在庭里辦案件就行了?！?/p>

方庭長(zhǎng)的說(shuō)話包含了兩個(gè)要點(diǎn)：他和副庭長(zhǎng)“經(jīng)常是不清楚案情，拿過(guò)來(lái)只管簽發(fā)”，以及要求各審判團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)略報(bào)告案情，“不是說(shuō)庭長(zhǎng)非要把權(quán)力掌握在手里”，而是考慮到法庭未必“有足夠的人力派出去搞保全”。庭長(zhǎng)“不清楚案情”，是因?yàn)榉ㄍサ膶徟袌F(tuán)隊(duì)不僅數(shù)量較多，而且掌握了案件信息，從而增加了庭長(zhǎng)主動(dòng)向?qū)徟袌F(tuán)隊(duì)收集信息的時(shí)間成本。方庭長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)自己并不想把權(quán)力握在手里，僅僅是指他不想掌握實(shí)際控制權(quán)。審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革后，審判團(tuán)隊(duì)?wèi){借其對(duì)案件信息的充分占有，獲得了對(duì)法庭的實(shí)際控制權(quán)。它們代表法庭直接作出司法決策，向基層社會(huì)提供司法服務(wù)。但是，庭長(zhǎng)基于其在法院組織內(nèi)的正式地位，仍然握有形式控制權(quán)，可以對(duì)人員調(diào)配、組織紀(jì)律和經(jīng)費(fèi)使用等影響人民法庭整體運(yùn)行的事務(wù)作出決策。［16］因此，在要求審判團(tuán)隊(duì)報(bào)告簡(jiǎn)要案情時(shí)，方庭長(zhǎng)提供的理由是柳鎮(zhèn)法庭未必“有足夠的人力派出去搞保全”。

（二）庭長(zhǎng)與法官激勵(lì)機(jī)制的差異

人民法庭通常設(shè)置在距離城區(qū)較遠(yuǎn)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)。雖然十余年來(lái)，人民法庭的基礎(chǔ)設(shè)施和辦公條件大有改善，但它畢竟位于鄉(xiāng)鎮(zhèn)，很難吸引法官前來(lái)任職，更遑論長(zhǎng)期任職。為了解決人民法庭人員缺乏的問(wèn)題，最高人民法院在2005年建立了法官和庭長(zhǎng)的定期輪崗制度，“鼓勵(lì)上級(jí)人民法院派出干部到人民法庭鍛煉，并從人民法庭選拔優(yōu)秀法官。設(shè)有人民法庭的基層人民法院的初任法官一般應(yīng)當(dāng)?shù)饺嗣穹ㄍスぷ?年以上；選任基層人民法院院、庭領(lǐng)導(dǎo)，一般應(yīng)當(dāng)有人民法庭工作經(jīng)歷”，“人民法庭庭長(zhǎng)實(shí)行輪崗制度，原則上每4年交流一次”。［17］在“四五改革”中，最高人民法院進(jìn)一步完善定期輪崗制度，要求“人民法庭庭長(zhǎng)一般應(yīng)在任職后3至5年輪崗一次，基層人民法院新招錄人員一般應(yīng)先安排在人民法庭接受鍛煉一年以上”。［18］同時(shí)，它還在學(xué)習(xí)交流、法官選調(diào)和干部培養(yǎng)等方面賦予人民法庭優(yōu)先地位，規(guī)定“基層人民法院選派法官到上級(jí)人民法院、發(fā)達(dá)地區(qū)法院學(xué)習(xí)鍛煉，應(yīng)優(yōu)先選派人民法庭法官；上級(jí)人民法院選調(diào)法官，應(yīng)接收一定比例具有法庭工作經(jīng)歷的法官；上級(jí)人民法院選派有培養(yǎng)前途的干部到基層，應(yīng)優(yōu)先安排到人民法庭掛職鍛煉”。［19］

定期輪崗制度和各種優(yōu)先措施，構(gòu)筑起一套“軟硬兼施”的人事激勵(lì)機(jī)制。定期輪崗制度以行政性調(diào)動(dòng)的方式推動(dòng)法官的內(nèi)部流動(dòng)，具有硬性約束的特點(diǎn)。由于法官也是人，具有“趨利避害”的本性，在面對(duì)現(xiàn)實(shí)的各種約束時(shí)，他會(huì)遵循個(gè)人利益最大化的原則，作出理性選擇。在法院系統(tǒng)內(nèi)部，行政化管理是各級(jí)法官面臨的最現(xiàn)實(shí)也是最重要的制約。在這樣的約束條件下，對(duì)法官而言，服從法院的指派將是最合乎理性的選擇。這樣的約束條件也塑造了法官規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的偏好，讓法官更看重職位的保全、自己在法院的未來(lái)發(fā)展和官位的升遷。［20］各種優(yōu)先措施將人民法庭工作經(jīng)歷與法官職位晉升相勾連，具有軟性約束的特點(diǎn)。它們不僅可以解決人民法庭缺乏人才的問(wèn)題，還能夠維持法院系統(tǒng)對(duì)人民法庭的有效監(jiān)管，避免人民法庭法官與轄區(qū)某些個(gè)人或律師群體交往過(guò)密，妨礙司法公正。

然而，柳鎮(zhèn)法庭的法官流動(dòng)情況并不完全符合這套人事激勵(lì)機(jī)制的預(yù)期。2020年初，柳鎮(zhèn)法庭搬遷至現(xiàn)在的辦公場(chǎng)所后，制作了一塊崗位公示牌。2023年3月，柳鎮(zhèn)法庭進(jìn)行人事調(diào)整，并且重新制作了崗位公示牌。對(duì)比兩塊公示牌的內(nèi)容，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，在這3年時(shí)間里，有5人調(diào)離法庭，其中包括2名法官（助理審判員）、1名書(shū)記員和2名法警；有4名法官助理前來(lái)輪崗，同時(shí)新招錄了2名書(shū)記員。此外，員額法官宋某曾于2021年從執(zhí)行局借調(diào)至柳鎮(zhèn)法庭工作，2022年7月調(diào)回院機(jī)關(guān)。根據(jù)西區(qū)法院的內(nèi)部規(guī)定，法官前往人民法庭輪崗的期限一般為五年。但是，職位相對(duì)固定的幾位員額法官或法官助理在柳鎮(zhèn)法庭輪崗的時(shí)間幾乎都超過(guò)了五年（詳見(jiàn)表1），員額法官秦漢的任職時(shí)間甚至達(dá)到十年。

為什么輪崗的法官更愿意在柳鎮(zhèn)法庭長(zhǎng)期任職？這個(gè)問(wèn)題與法官的效用函數(shù)有關(guān)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，法官是司法勞動(dòng)市場(chǎng)的賣(mài)方，他們通過(guò)從事審判工作獲得薪水。但是，法官選擇這個(gè)職業(yè)的動(dòng)力除了來(lái)自金錢(qián)收入外，可能還與工作時(shí)間、休閑時(shí)間、聲譽(yù)和眾望等因素有關(guān)。這些因素共同構(gòu)成了法官的效用函數(shù)，如果用公式表示，就是：

U＝U（tj，ti，I，R，O）［21］

法官的效用函數(shù)揭示出法官行為背后的價(jià)值取向。2015年，有學(xué)者曾對(duì)全國(guó)各地四級(jí)法院進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查。調(diào)查顯示，“法官的整體工資水平不高，法官月收入不到5000元的占80.53％，27.41％的法官月收入不足3000元，月收入超過(guò)8000元的法官，僅占3.09％。粗略地計(jì)算一下法官的月平均收入約為4223元，年收入約為50712元，比2014年城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位在崗職工年平均工資還少5000余元”。［22］柳鎮(zhèn)法庭的法官收入情況與學(xué)者的調(diào)查結(jié)果接近：?jiǎn)T額法官的固定工資為4000余元，法官助理的固定工資在3000元上下；績(jī)效工資按照結(jié)案量另行計(jì)算，其中判決結(jié)案為150～200元/件，調(diào)解結(jié)案則為50～100元/件，不同年份計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)會(huì)適度調(diào)整。此外，庭長(zhǎng)還會(huì)適當(dāng)提取一部分績(jī)效工資，為法庭的團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)儲(chǔ)備資金。由于工資水平不高，金錢(qián)收入無(wú)法在基層法官的效用函數(shù)中占據(jù)太大比例。換言之，員額法官和法官助理選擇在柳鎮(zhèn)法庭長(zhǎng)期任職，更多的是因?yàn)榉墙疱X(qián)因素的激勵(lì)。

在3個(gè)月的實(shí)地調(diào)查中，筆者發(fā)現(xiàn)，職位升遷和工作環(huán)境是促使他們?cè)谌嗣穹ㄍラL(zhǎng)期任職的重要因素。比如，方庭長(zhǎng)在業(yè)務(wù)能力和管理能力上的表現(xiàn)極為突出，大家都認(rèn)為他很有可能成為西區(qū)法院下屆領(lǐng)導(dǎo)班子的成員。所以，對(duì)他而言，在人民法庭長(zhǎng)期任職，不僅可以積攢更多的辦案經(jīng)驗(yàn)，精進(jìn)業(yè)務(wù)水平，而且能夠獲取更加豐厚的“政治資本”。副庭長(zhǎng)譚雪石更看重工作環(huán)境。他曾提到，柳鎮(zhèn)法庭的工作環(huán)境比西區(qū)法院優(yōu)越。區(qū)法院的辦公空間和工作人員的數(shù)量極不匹配，多位法官共用一個(gè)辦公室。在開(kāi)展各種專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)期間，區(qū)法院的閱覽室甚至?xí)慌R時(shí)改造成辦公用地，近十位法官助理或書(shū)記員擠在一起辦公。在柳鎮(zhèn)法庭，法官和法官助理都能擁有獨(dú)立的辦公室。選擇在區(qū)法院上班還意味著與院領(lǐng)導(dǎo)的空間距離更近，大家在言行舉止上更為拘謹(jǐn)，而且為了獲得晉升機(jī)會(huì)，特別是進(jìn)入員額的機(jī)會(huì)，同事之間的競(jìng)爭(zhēng)較大，同事關(guān)系一般。相反，選擇在人民法庭工作，可以更少地為名利所累，同事之間也更加自在和睦。員額法官賀健的家底殷實(shí)，沒(méi)有生計(jì)上的負(fù)擔(dān)。他選擇在柳鎮(zhèn)法庭長(zhǎng)期任職的理由是法庭的案件量比區(qū)法院少，工作相對(duì)輕松。而且，由于長(zhǎng)年在法庭任職，他和柳鎮(zhèn)的法律服務(wù)工作者、律師關(guān)系不錯(cuò)，工作環(huán)境較為愜意。

從上述3位法官的效用函數(shù)看，只有“職位升遷”符合人事激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)初衷，但它是專(zhuān)屬于庭長(zhǎng)的效用函數(shù)。其他法官選擇在柳鎮(zhèn)法庭長(zhǎng)期任職的共同理由是“工作環(huán)境”，這個(gè)效用函數(shù)即便不違背人事激勵(lì)的初衷，也至少是不相干的。這說(shuō)明，由輪崗制度和各種優(yōu)先措施構(gòu)成的人事激勵(lì)機(jī)制在實(shí)際運(yùn)行中被扭曲了。激勵(lì)機(jī)制之所以發(fā)生扭曲，恰恰是因?yàn)樗鼘⑷嗣穹ㄍスぷ鹘?jīng)歷與法官職位晉升進(jìn)行勾連。這套激勵(lì)機(jī)制試圖借助發(fā)生在法院工作人員內(nèi)部的晉升錦標(biāo)賽，引導(dǎo)“參賽選手”主動(dòng)地與基層法院的組織目標(biāo)保持一致。在理想狀態(tài)下，這樣的做法不僅能夠讓優(yōu)秀的審判人才流向人民法庭，而且能夠防止輪崗的法官被地方勢(shì)力裹挾。但是，“晉升錦標(biāo)賽”要起作用，關(guān)鍵在于確保參與者能夠獲得，甚至能持續(xù)獲得晉升機(jī)會(huì)。對(duì)于晉升機(jī)會(huì)渺茫的人，錦標(biāo)賽無(wú)法產(chǎn)生正向的激勵(lì)作用。［23］在現(xiàn)有的規(guī)模下，由于基層法院無(wú)法提供充足的職位來(lái)全面兌現(xiàn)仕途升遷的承諾，針對(duì)人民法庭的人事激勵(lì)機(jī)制難以達(dá)到預(yù)期效果。而且，在現(xiàn)有的人事制度下，庭長(zhǎng)和其他法官被區(qū)別對(duì)待，在參與晉升錦標(biāo)賽時(shí)，他們可以獲取和利用的資源是不同的。比如，參與業(yè)務(wù)培訓(xùn)有助于法官拓展自己的交際網(wǎng)絡(luò)，獲取有利于自己晉升的資源和信息。但是，根據(jù)最高人民法院的規(guī)定，庭長(zhǎng)的培訓(xùn)由高級(jí)人民法院負(fù)責(zé)，其他人員的培訓(xùn)由中級(jí)人民法院承擔(dān)，他們獲得的助力并不是一個(gè)量級(jí)。于是，“職位升遷”難以成為其他法官的效用函數(shù)，針對(duì)人民法庭的人事激勵(lì)制度也無(wú)法有效發(fā)揮作用。

（三）依靠人際關(guān)系執(zhí)行考核任務(wù)

審判團(tuán)隊(duì)組建之后，偏好“工作環(huán)境”的員額法官獲得了柳鎮(zhèn)法庭的實(shí)際控制權(quán)，而追求“職位升遷”的庭長(zhǎng)掌握著法庭的形式控制權(quán)。在日常工作中，兩種控制權(quán)可以和諧相處。它們各司其職，推動(dòng)人民法庭的有序運(yùn)行。當(dāng)人民法庭的工作量超過(guò)正常負(fù)荷，兩種權(quán)力的均衡狀態(tài)會(huì)被打破。這種情況常常發(fā)生在與績(jī)效考核相關(guān)的工作之中。

在2022年6月9日的庭務(wù)會(huì)議上，方庭長(zhǎng)在宣布加班任務(wù)后，轉(zhuǎn)達(dá)了區(qū)法院5月質(zhì)效分析會(huì)的情況，作為對(duì)加班行動(dòng)時(shí)間提前的說(shuō)明。他提到：

“1—5月，全院受理案件24749件，同比上升18.2％；審結(jié)12749件，同比上升16.9％；結(jié)案率51.5％，同比下降1.21％……（從）主城各區(qū)法院收結(jié)案的情況（看），（我院）收案大體量?jī)?yōu)勢(shì)不明顯，我們?nèi)ツ晔侨蟹ㄔ后w量第三，目前暫時(shí)第四。值得注意的是，南區(qū)法院1—4月份新收15568件，1—5月份新收18485件，僅比我院少1875件。收案的大小與整個(gè)法院的編制、財(cái)政撥款、辦公經(jīng)費(fèi)和員額有關(guān)。法院目前還剩10個(gè)左右的員額。隨著案件體量增加，編制增加；編制增加，辦公經(jīng)費(fèi)增加。案件體量與我們的切身利益息息相關(guān)，包括財(cái)政收入。”

之后，方庭長(zhǎng)又對(duì)績(jī)效考核的評(píng)估辦法作出解釋?zhuān)?/p>

“本院及高院的評(píng)估體系，老實(shí)說(shuō)，我也沒(méi)有看太懂，院里開(kāi)了幾次會(huì)，很細(xì)很復(fù)雜。它首先確定了人均評(píng)分制，每個(gè)人100分。我們法庭有8個(gè)法官，相當(dāng)于我們部門(mén)的基準(zhǔn)分為800分。它把每一分分?jǐn)偟矫恳患缸由希热鐚徑Y(jié)案件88件，每一件則值9.09分（按：800÷88≈9.09）。然后對(duì)個(gè)案進(jìn)行考核，具體的項(xiàng)目非常多。……重點(diǎn)說(shuō)一下部門(mén)結(jié)案率。在去年同期值內(nèi)，少3％，多3％（作者按：應(yīng)該是同期值上下各浮動(dòng)1.5％），形成一個(gè)同期區(qū)間。在區(qū)間內(nèi)不做獎(jiǎng)懲，超過(guò)的予以獎(jiǎng)勵(lì)，低于區(qū)間最低值的扣分?！?/p>

方庭長(zhǎng)的動(dòng)員揭示了西區(qū)法院將加班行動(dòng)的時(shí)間提前到6月份的原因。收案量和結(jié)案率都具有信息傳遞的功能，其中，收案量能夠向上級(jí)法院反饋基層法院的資源需求，結(jié)案率能夠展示基層法院的辦案能力。然而，在2022年上半年，西區(qū)法院的結(jié)案率出現(xiàn)了下降趨勢(shì)，收案量雖然同比上升，但相較于其他7家基層法院，它處于中等水平。這些信號(hào)都在向西區(qū)法院發(fā)出預(yù)警，提醒它有可能在同其他基層法院的競(jìng)爭(zhēng)中落敗。于是，西區(qū)法院利用指標(biāo)考核工具，向下屬的審判庭和人民法庭施加壓力。在考核結(jié)案率時(shí)，西區(qū)法院并沒(méi)有為下屬各法庭的達(dá)標(biāo)線設(shè)定一個(gè)具體的數(shù)值。它的做法是，以下屬各法庭去年同期結(jié)案率為基準(zhǔn)，上下浮動(dòng)3個(gè)單位后形成一個(gè)區(qū)間，作為評(píng)判各法庭各季度結(jié)案率是否合格的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于像柳鎮(zhèn)法庭這種去年同期業(yè)績(jī)較好的法庭，區(qū)間式的指標(biāo)算法無(wú)疑會(huì)導(dǎo)致雙重壓力：法官們不僅要盡快處理已經(jīng)受理的案件，確保維持高位的結(jié)案率，而且要擴(kuò)大收案體量，并在考核來(lái)臨前完成新收案件的結(jié)案任務(wù)。此外，由于績(jī)效考核是按季度進(jìn)行的，西區(qū)法院在6月份發(fā)動(dòng)“加班行動(dòng)”，其直接目的是督促各個(gè)法庭進(jìn)行“最后沖刺”，集中精力擴(kuò)大收案量和提升結(jié)案率，提升西區(qū)法院第二季度的績(jī)效。

盡管“六月加班行動(dòng)”背后承載著雙重壓力，方庭長(zhǎng)仍然有較強(qiáng)的動(dòng)力去開(kāi)展這項(xiàng)行動(dòng)。在西區(qū)法院績(jī)效低迷的時(shí)候，方庭長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)的柳鎮(zhèn)法庭如果能夠提供令人欣喜的工作業(yè)績(jī)，即便區(qū)法院最后的績(jī)效不理想，他的忠誠(chéng)和能干也會(huì)被法院的領(lǐng)導(dǎo)班子所感知和賞識(shí)。因此，從職位升遷的角度看，積極推動(dòng)“六月加班行動(dòng)”對(duì)方庭長(zhǎng)是一個(gè)利好的選擇。

要順利開(kāi)展加班行動(dòng)，他必須獲得員額法官的支持和協(xié)助。然而，這些法官偏好休閑，他們會(huì)努力完成正常的工作量，但不太愿意承擔(dān)額外的工作量，因?yàn)檫@會(huì)擠占休閑時(shí)間。庭長(zhǎng)固然可以直接動(dòng)用他對(duì)法庭的形式控制權(quán)，通過(guò)訴諸組織紀(jì)律等方式，強(qiáng)迫員額法官完成區(qū)法院布置的加班任務(wù)。但是，這樣的做法會(huì)引發(fā)員額法官的憤怒，激發(fā)他們的剝奪感。而且，員額法官享有實(shí)際控制權(quán)，對(duì)手頭案件的辦案難度以及最佳的辦案方式握有充分的信息。一旦庭長(zhǎng)恣意使用形式控制權(quán)，他們可以通過(guò)隱瞞信息等方式予以抵制，不僅讓庭長(zhǎng)無(wú)法在這次加班行動(dòng)中取得較好的業(yè)績(jī)，而且可能影響今后庭長(zhǎng)對(duì)法庭的管理。

對(duì)員額法官的依賴促使方庭長(zhǎng)采取交換策略來(lái)推動(dòng)“六月加班行動(dòng)”，通過(guò)提供某種資源換取員額法官對(duì)加班行動(dòng)的支持。他使用的第一種資源是收入。在固定工資偏低的情況下，法官收入的改善較多地取決于績(jī)效工資的增加。所以，在說(shuō)明增加收案量的必要性時(shí)，方庭長(zhǎng)提醒大家，“案件體量與我們的切身利益息息相關(guān)”，“隨著案件體量增加，編制增加；編制增加，辦公經(jīng)費(fèi)增加”；在介紹結(jié)案率指標(biāo)的算法時(shí)，他也用“扣錢(qián)”和“獎(jiǎng)勵(lì)”來(lái)喚起員額法官對(duì)指標(biāo)考核的重視。問(wèn)題在于，方庭長(zhǎng)提到的有關(guān)法官收入的各種利好并不能即刻實(shí)現(xiàn)，而且在未來(lái)是否能夠?qū)崿F(xiàn)也具有高度不確定性，單憑這項(xiàng)“要約”還不足以誘使員額法官作出配合工作的“承諾”。于是，方庭長(zhǎng)又動(dòng)用了第二種資源：休閑。在隨后的加班行動(dòng)中，他適當(dāng)放松了紀(jì)律管理，降低員額法官的負(fù)累感。

用休閑做籌碼的交換策略取得了成功。在6月23日召開(kāi)的庭務(wù)會(huì)議上，庭長(zhǎng)告訴大家：“我剛才算了一下，我們的結(jié)案率在75％以上，（最后一個(gè)星期）可能還結(jié)得了百來(lái)件，達(dá)標(biāo)應(yīng)該是沒(méi)有問(wèn)題?！比欢?，他仍然想作出更大的業(yè)績(jī)，為自己的職位升遷提供助力。于是，他嘗試以“同仇敵愾”的共同情感為籌碼，開(kāi)展新的交換：

“我們要爭(zhēng)取沖進(jìn)80％。但是，我也在跟院里頭反映，標(biāo)準(zhǔn)是不合理的，只能把我們逼得更硬、更慘，做得更好的人，訂的標(biāo)準(zhǔn)更高；做得越差的人，他反而可以吃糖，我們做得更好的人，反而要挨板子，這是不合理的。分管副院長(zhǎng)在跟院里反映，但是我們自己要把自己的工作做好，把該結(jié)的案子結(jié)了?！?/p>

在后來(lái)的庭務(wù)會(huì)議上，方庭長(zhǎng)沒(méi)有報(bào)告第二季度的結(jié)案率是否突破80％。但是，根據(jù)6月份兩次庭務(wù)會(huì)議的數(shù)據(jù)推測(cè)，柳鎮(zhèn)法庭應(yīng)該只完成了達(dá)標(biāo)的任務(wù)，庭長(zhǎng)錦上添花的理想并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。［24］畢竟，完成基本的工作量是其他法官愿意進(jìn)行交換的底線，而且庭長(zhǎng)打“感情牌”時(shí)并不真誠(chéng)。法官們?cè)缇拖蚍酵ラL(zhǎng)表達(dá)過(guò)對(duì)這種指標(biāo)算法的抵觸。幾年前，有法官還提醒過(guò)庭長(zhǎng)：“不要把工作做得太優(yōu)秀，否則，在這樣的指標(biāo)算法下，只會(huì)越搞越累。”

四、結(jié)語(yǔ)

本文旨在解釋人民法庭績(jī)效考核中“變通”現(xiàn)象的形成原因，得到兩個(gè)結(jié)論：在制度環(huán)境上，“變通”源于科層體制在信息反饋上的固有缺陷，重復(fù)開(kāi)展的信息獲取博弈誘使下位者不得不以“變通”方式來(lái)應(yīng)對(duì)繁重的考核任務(wù)；在運(yùn)行條件和機(jī)制上，司法責(zé)任制改革強(qiáng)化了審判權(quán)與審判管理權(quán)的分立，輪崗制度使得庭長(zhǎng)和其他法官因激勵(lì)因素的差異而疏遠(yuǎn)，于是，在面對(duì)超過(guò)正常負(fù)荷的工作任務(wù)時(shí)，庭長(zhǎng)只能依靠與其他法官的私人關(guān)系來(lái)推動(dòng)執(zhí)行，其過(guò)程和結(jié)果都不免背離任務(wù)初衷。前者是人民法庭與其他基層政府職能部門(mén)共同面對(duì)的困境，后者展現(xiàn)的是人民法庭“變通”現(xiàn)象的特殊面向。

2023年7月，最高人民法院開(kāi)始在部分省市法院試行審判質(zhì)量管理指標(biāo)體系，希望以科學(xué)的司法管理促進(jìn)司法審判工作高質(zhì)量發(fā)展。上述結(jié)論對(duì)于推進(jìn)試點(diǎn)工作、審判質(zhì)量管理指標(biāo)體系具有現(xiàn)實(shí)意義。針對(duì)科層體制固有的信息反饋缺陷，可以搭建全流程智能化審判管理系統(tǒng)，借由數(shù)字技術(shù)的輔助，讓上級(jí)法院不必重復(fù)開(kāi)展信息獲取博弈，也能獲取關(guān)于人民法庭工作的準(zhǔn)確信息。針對(duì)人民法庭“變通”的特殊面向，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到這只是司法責(zé)任制改革和輪崗制度的意外后果，問(wèn)題的癥結(jié)其實(shí)在于改變考核模式，從關(guān)注司法業(yè)績(jī)轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注司法官員的適格性，并且針對(duì)庭長(zhǎng)和普通法官適用差異化的考核方式，將現(xiàn)有制度安排的負(fù)面意外后果轉(zhuǎn)化為正向激勵(lì)。

【Abstract】“The Adaptive Implementation of Policy” refers to the use of various means of coping with the implementation of policies or mandates of higher-level departments， resulting in the actual implementation process deviating from the original intent of the policy mandate. Most of the existing research has focused on the government and its functional departments， with little reference to the internal management of the courts， but both scenarios are rooted in the inherent shortcomings of the hierarchical system in terms of information feedback and the repetitive games surrounding the acquisition of information. The difference lies in the operating conditions and mechanisms. In the case of the dispatched peoples tribunals， the reform of the trial power operation mechanism， with the internal trial court as the reference prototype， has increased the management level of the dispatched peoples tribunals and strengthened the separation of trial power and trial management power; the rotation system， which aims at job promotion， has distorted the incentive mechanism of the grass-roots judges and exacerbated the estrangement of the presidents and other judges. Thus， in the results-oriented performance appraisal system to create a “pressure” work environment， the president can only rely on personal relationships with other judges， to promote the implementation of the assessment task， the implementation process and results are inevitably deviated from the original purpose of the task. In this regard， we can use digital technology to overcome the information feedback deficiencies of the hierarchical system and eliminate the institutional environment in which “the adaptive implementation” can be generated; change the assessment model to focus on the suitability of judges rather than on judicial performance， and adopt different assessment methods for presidents and ordinary judges， so as to transform the negative unintended consequences of the existing institutional arrangements into positive incentives.

【Keywords】the dispatched peoples tribunals; judicature management; incentives; performance appraisal

（責(zé)任編輯：王聰）