劉玉勉 王蘇野

摘 要：職務(wù)科技成果賦權(quán)改革對于推進關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、解決科技成果轉(zhuǎn)化率低、掌握未來科技競爭主動權(quán)極具現(xiàn)實意義。我國已在制度調(diào)整及探索試行中奠定了一定的實踐基礎(chǔ)，但也存在現(xiàn)有相關(guān)制度規(guī)定有待完善、賦權(quán)改革目標導(dǎo)向有待優(yōu)化、激勵機制遞減效應(yīng)有待關(guān)注、賦權(quán)改革探索范圍有待拓展、多元主體權(quán)益分配有待平衡等難點問題?？梢酝ㄟ^統(tǒng)一協(xié)調(diào)相關(guān)政策制度、逐步擴大賦權(quán)改革規(guī)模、分類推進賦權(quán)改革路徑、優(yōu)化制度平衡各方權(quán)益、多措并舉健全保障機制等推進路徑，優(yōu)化權(quán)利資源配置，持續(xù)提升職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化效能。

關(guān)鍵詞：職務(wù)科技成果；賦權(quán)；改革

中圖分類號：G644

文獻標識碼：A??? DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2023.02.006

Abstract：The reform of empowering post scientific and technological achievements is of great significance for promoting the breakthrough of key and core technologies， solving the low conversion rate of scientific and technological achievements， and grasping the initiative of future scientific and technological competition. China already has laid a certain practical foundation in institutional adjustment and exploration and trial implementation， but there are also difficulties in the existing system provisions to be improved， power reform target orientation to be optimized， incentive mechanism diminishing effect to be paid attention to， power reform exploration scope to be expanded， and the distribution of multiple subjects to be balanced， etc. It is suggested to optimize the allocation of power resources and continuously improve the efficiency of the transformation of scientific and technological achievements by unifying and coordinating relevant policies and systems， gradually expanding the scale of empowerment reform， promoting empowerment reform by classification， optimizing the system to balance the rights and interests of all parties， and taking multiple measures to improve the guarantee mechanism.

Key words：post scientific and technological achievements; empowerment; reform

職務(wù)科技成果，是指科研人員執(zhí)行本單位任務(wù)產(chǎn)生的職責(zé)科技成果，或者是主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的資源科技成果。［1］職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，即以促進科技成果轉(zhuǎn)化效能為目標，在保障國家安全、國家利益及社會重大利益的前提下，對職務(wù)科技成果的權(quán)益歸屬進行不違背強制性法律規(guī)則的制度調(diào)整。

一、職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的基礎(chǔ)分析

我國積極推進法律制度體系建設(shè)及賦權(quán)改革試點，在政策制度、試點實踐等方面擁有一定的現(xiàn)實基礎(chǔ)。

（一）政策制度體系的基礎(chǔ)分析

自2011年開始，我國啟動科技成果處置權(quán)和收益權(quán)改革試點，建立相應(yīng)的法律制度體系構(gòu)架。此后，通過制訂規(guī)范性文件、修訂相關(guān)法律等，推動完善賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的法律法規(guī)和政策措施。國家密集出臺職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的政策制度，并在法律修訂中預(yù)留制度空間，旨在完善法律政策基礎(chǔ)，激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力，可以說，實施職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)賦權(quán)改革具有一定的制度基礎(chǔ)。

（二）改革實踐探索的基礎(chǔ)分析

為促進創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，我國諸多地區(qū)積極推進職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，為賦權(quán)改革提供了實踐基礎(chǔ)。

1.混合所有制模式。職務(wù)科技成果混合所有制，是科研單位將部分職務(wù)科技成果所有權(quán)轉(zhuǎn)移給科研人員，即職務(wù)科技所有權(quán)由科研人員和科研單位共同所有的制度?；旌纤兄聘母镉晌髂辖煌ù髮W(xué)于2010年率先嘗試?；诖耍拇ㄊ∮?015年出臺《中共四川省委關(guān)于全面創(chuàng)新改革驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展的決定》，以地方規(guī)范性文件明確職務(wù)科技成果混合所有制。2020年8月，深圳市人大頒布《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》，從地方性法規(guī)層面明確混合所有制。除四川、廣東外，混合所有制在湖北、浙江等地均有探索實踐。其積極意義在于可以產(chǎn)生降低交易成本、避免公地悲劇、防止國有資產(chǎn)流失的預(yù)期效益。［2］

2.賦予完整所有權(quán)模式。2019年重慶大學(xué)率先探索“權(quán)益讓渡”新模式，即賦予科研人員職務(wù)科技成果完整所有權(quán)。重慶大學(xué)對于允許轉(zhuǎn)讓的職務(wù)科技成果，經(jīng)評估并收取一定比例資源占用費后，學(xué)校將成果所有權(quán)完整讓渡給完成人或賦予完成人長期使用權(quán)，由完成人自主實施轉(zhuǎn)化。［3］賦予科研人員完整所有權(quán)，是最為積極的權(quán)利激勵方式，是對科研人員智力勞動的價值肯定。

3.所有權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)模式。2015年，上海發(fā)布加快科創(chuàng)中心建設(shè)的22條意見，既鼓勵“先投資后獎勵”，也支持“先賦權(quán)后投資”?！跋韧顿Y后獎勵”，即科研單位先將職務(wù)科技成果作價投資成立公司，再獎勵科研人員相應(yīng)的公司股權(quán)；“先賦權(quán)后投資”，即科研單位先將所有權(quán)按照一定比例獎勵科研人員，再以該成果進行作價投資。將所有權(quán)以獎勵方式呈現(xiàn)，并進行作價投資，對于提高職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化效能的作用較為明顯。

4.所有權(quán)以外權(quán)益讓渡模式。2014年，湖北省試點授予研發(fā)團隊科技成果完整的知識產(chǎn)權(quán)，并在《高校院所科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置與收益分配實施細則》中明確科技成果的榮譽權(quán)歸高校院所，處置權(quán)和收益權(quán)歸科研團隊。北京、上海、重慶等地都明確賦予科研人員期限不低于十年的長期使用權(quán)；山東提出鼓勵獨占許可權(quán)方式賦予長期使用權(quán)；上海交通大學(xué)將后續(xù)衍生成果賦權(quán)給科研人員，采用許可或者轉(zhuǎn)讓的方式，對職務(wù)科技成果的衍生研究成果進行前置賦權(quán)。采用所有權(quán)以外權(quán)益讓渡的方式，是在不變更所有權(quán)權(quán)屬的基礎(chǔ)上實現(xiàn)權(quán)利資源的優(yōu)化配置，便于規(guī)避強制性法律規(guī)則，是當(dāng)前實踐中運用較為廣泛的改革模式。

二、職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的現(xiàn)實困境

雖然職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)賦權(quán)改革的政策制度調(diào)整及具體實踐探索取得了一定實效，但實際工作中還存在諸多難點問題，需要進一步厘清。

（一）現(xiàn)有相關(guān)制度規(guī)定有待完善

現(xiàn)有政策制度體系中，部分法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定有待細化與協(xié)調(diào)，導(dǎo)致制度規(guī)定沖突，實務(wù)中影響決策效率。一方面，部分法律法規(guī)規(guī)定了限制性條款。《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第十九條規(guī)定協(xié)議約定職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的前提是“不變更權(quán)屬”；《專利法》第六條規(guī)定職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造屬于單位，非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造屬于發(fā)明人，利用單位資源完成的研發(fā)可以約定，但并未明確職務(wù)科技成果可以由合同約定權(quán)屬；《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》對國家設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)、高等院校所取得的職務(wù)科技成果所有權(quán)變更亦有限制性規(guī)定。職務(wù)科技成果所有權(quán)賦權(quán)給科研人員，與《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《專利法》等現(xiàn)有法律規(guī)定存在沖突。實踐中，違反法律強制性規(guī)定風(fēng)險，會導(dǎo)致決策低效、處置糾紛等問題。另一方面，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的負面清單需要進一步明確?！顿x予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》提出探索建立賦權(quán)改革負面清單，但是目前法律、司法解釋及政府規(guī)范性文件中對此并無明確的規(guī)定或指引。突破法律制度范疇的職務(wù)科技成果賦權(quán)活動，可能面臨國有資產(chǎn)管理流失風(fēng)險，［4］不利于決策者準確把握賦權(quán)改革項目的判斷標準。實踐探索中，中國科技大學(xué)等高校設(shè)立了專門的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革負面清單，但此類清單主要應(yīng)用于高校內(nèi)部，尚未對外推廣，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革負面清單的相關(guān)制度規(guī)定仍需要健全。

（二）賦權(quán)改革目標導(dǎo)向有待優(yōu)化

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的制度設(shè)計不能止步于明確科研人員的權(quán)屬占比，還應(yīng)當(dāng)對職務(wù)科技成果賦權(quán)配套機制進行完善，如細化賦權(quán)稅收繳納標準、科研經(jīng)費管理等規(guī)則，從而提升職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的可操作性，實現(xiàn)職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。否則，在職務(wù)科技成果不能實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的情形下，即便對科研人員進行所有權(quán)或長期使用權(quán)賦權(quán)，科研人員也無法獲得相應(yīng)的現(xiàn)實收益。當(dāng)前，在制度支持、權(quán)益分配等方面，側(cè)重賦予科研人員相關(guān)權(quán)益或提高權(quán)益占比，對于賦權(quán)后利用成果開展作價入股、科研項目經(jīng)費管理、授權(quán)許可期滿后延期、知識產(chǎn)權(quán)維持等轉(zhuǎn)化落實中的具體操作尚需進一步完善。

（三）激勵機制遞減效應(yīng)有待關(guān)注

目前，各地職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的實踐探索，主要采取政府主導(dǎo)及資金激勵模式。中央直屬、省屬、市屬試點主體的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革措施，分別依據(jù)相關(guān)層級的試點方案進行探索。政府主導(dǎo)方式具有短時期內(nèi)整合各方資源、集中力量攻克難題等特有優(yōu)勢，但往往也會存在激勵機制遞減效應(yīng)的難點問題。從數(shù)據(jù)分析，自2015年起，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革在我國部分地區(qū)已經(jīng)試行并逐步推廣，但相應(yīng)的激勵機制未能產(chǎn)生持續(xù)性提升態(tài)勢。2016年以來，高校院所轉(zhuǎn)化科技成果的合同項目數(shù)量一直在增長，然而代表成果質(zhì)量的合同總金額及平均合同金額指標卻同比下降。［5］激勵機制的遞減效應(yīng)，應(yīng)當(dāng)成為職務(wù)科技成果賦權(quán)改革探索實踐中需要引起關(guān)注的問題。

（四）賦權(quán)改革探索范圍有待拓展

當(dāng)前，各地職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的探索實踐主要集中在中央直屬、省屬、市屬試點單位，在實踐探索的范圍上仍有較大的拓展空間。第一，現(xiàn)有試點單位賦權(quán)改革項目規(guī)模有待擴大。部分中央直屬高校仍未被列入試點范疇，但此類高校開展試點工作的具備科研基礎(chǔ)及自身優(yōu)勢，其賦權(quán)改革的適格資質(zhì)亟待解決。此外，基于高校院所的科研基礎(chǔ)，可以進一步提升職務(wù)科技成果賦權(quán)改革項目的頻次和數(shù)量。第二，賦權(quán)改革試點單位主體范圍有待增加。除了高等院校之外，科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、國有企業(yè)均會涉及職務(wù)科技成果的賦權(quán)改革問題，各地現(xiàn)有試點單位主要集中于高校院所。國有企業(yè)與市場關(guān)聯(lián)緊密，技術(shù)創(chuàng)新易于適應(yīng)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用要求，探索形成契合職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有企業(yè)模式極具現(xiàn)實意義，試點主體范圍仍有拓展空間。

（五）多元主體權(quán)益分配有待平衡

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化要從政府主導(dǎo)的規(guī)劃推動型向市場主導(dǎo)的自主驅(qū)動型轉(zhuǎn)變，忽略權(quán)屬配置問題是主要障礙。［6］波斯納定理認為，在交易成本可能擴大的市場活動中，權(quán)利配置關(guān)涉多方主體。職務(wù)科技成果從科研實驗品轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，是系統(tǒng)性工程，會涉及行政主體、科研單位、科研人員、技術(shù)經(jīng)紀等多元主體。在科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的賦權(quán)改革中，對多元主體的權(quán)益分配應(yīng)以調(diào)動各方主體積極性為目的，明確、協(xié)調(diào)、優(yōu)化各方權(quán)益。然而，當(dāng)前高校院所對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的考核導(dǎo)向作用并未凸顯；按比例分配職務(wù)科技成果所有權(quán)后，一方不積極轉(zhuǎn)化就會成為操作障礙，相應(yīng)的配套規(guī)定仍需跟進；［7］賦權(quán)改革關(guān)涉申請權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等多種權(quán)益，需要系統(tǒng)保護，且衍生權(quán)利維護機制亦需優(yōu)化，職務(wù)科技成果收益分配機制尚需契合實際進行逐步完善。

三、國外政府資助科技成果權(quán)屬模式分析

國外相關(guān)法律規(guī)則中并無“職務(wù)科技成果”這一專門稱謂，類似成果主要為政府資助科技成果。對于政府資助科技成果，各國權(quán)屬模式歷經(jīng)變化，對我國賦權(quán)改革具有一定的啟示意義。

（一）國外權(quán)屬分配模式

各國結(jié)合自身科研特點及制度基礎(chǔ)在權(quán)益歸屬上形成不同模式，較為典型的模式包括研發(fā)機構(gòu)所有、“教授特權(quán)制”、自主協(xié)商約定、研發(fā)機構(gòu)決定等。

1.研發(fā)機構(gòu)所有模式。美國《拜杜法案》規(guī)定聯(lián)邦政府支持形成的專利所有權(quán)為大學(xué)所有，并且大學(xué)與發(fā)明人分享科技成果轉(zhuǎn)讓的收益。美國一流大學(xué) 主要按照固定比例或者依據(jù)分配收入?yún)^(qū)間確定比例，設(shè)計科技成果轉(zhuǎn)化收入分配方案，科研人員收益約為30%-50%。英國、法國、日本、韓國等均采用“研發(fā)機構(gòu)所有”這一權(quán)屬分配機制，將政府資助科技成果所有權(quán)賦予研發(fā)機構(gòu)，其制度目標在于調(diào)動研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)化科技成果的積極性與主動性，且取得明顯成效。

2.“教授特權(quán)制”模式。瑞典采用“教授特權(quán)制”，即政府資助科技成果的所有權(quán)由大學(xué)教師保有，形成以科研人員利益為主導(dǎo)的權(quán)益分配機制?！敖淌谔貦?quán)制”對于激發(fā)科研人員主觀能動性、促進多方主體參與技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有一定優(yōu)勢，丹麥、奧地利、芬蘭等部分歐洲國家此前采取了這一模式。然而，受美國“拜杜規(guī)則”影響，1999年丹麥修改法律，從“教授特權(quán)制”轉(zhuǎn)向“拜杜規(guī)則”。一些原來采用“教授特權(quán)制”的歐洲國家，也紛紛進行了改革調(diào)整，賦予大學(xué)保有科技成果的權(quán)利。盡管多次面對廢除“教授特權(quán)”的呼聲，瑞典迄今仍保有“教授特權(quán)制”，且意大利于2001年引入了這一機制。［8］從利益激勵角度分析，“教授特權(quán)”給予科研人員更大自主權(quán)，更能促使科研人員投身學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動。

3.自主協(xié)商約定模式。德國、澳大利亞、俄羅斯等國采用自主協(xié)商約定的模式，即法律并未明確規(guī)定政府資助科技成果的所有權(quán)歸屬，資助主體、研發(fā)機構(gòu)、科研人員可以自主協(xié)商約定所有權(quán)歸屬。以德國為例，德國雇員發(fā)明法規(guī)定了職務(wù)發(fā)明獎酬的數(shù)額以及報酬支付程序遵從約定優(yōu)先原則，主張職務(wù)發(fā)明權(quán)利由雇主與雇員在合理時間內(nèi)對報酬的性質(zhì)與數(shù)量達成合意。［9］這一權(quán)屬分配機制是最具開放性的模式，充分尊重科技成果各方主體自主意志，但需要各方達成一致。若遇到雙方無法達成合意的情境，或者參與協(xié)商主體為多方時，需要進行多輪方案的重新制定與協(xié)商，影響轉(zhuǎn)化時效。

4.研發(fā)機構(gòu)決定模式。加拿大法律規(guī)定政府資助科技成果的權(quán)益歸屬由科研機構(gòu)自主決定，這一機制下不同大學(xué)的權(quán)屬分配機制差異較大。如，麥吉爾大學(xué)規(guī)定政府資助科技成果的決定權(quán)歸研發(fā)人員所有，其他權(quán)益由科研人員和科研機構(gòu)共有；滑鐵盧大學(xué)則保留“教授特權(quán)制”，所有權(quán)完全歸科研人員所有。研發(fā)機構(gòu)決定機制是由科研機構(gòu)自主實施成果轉(zhuǎn)化的，賦予科研單位自主決定的權(quán)利，構(gòu)建了科研機構(gòu)主導(dǎo)模式下的成果轉(zhuǎn)化發(fā)展方式。研發(fā)機構(gòu)決定的模式，對科研單位在創(chuàng)新激勵、利益平衡、程序保障等方面，提出了較高要求。

（二）國外政府資助科技成果權(quán)屬分配實踐啟示

各國基于各自的國情基礎(chǔ)與科研情況對政府資助科技成果進行權(quán)屬分配，形成了不同模式，取得了不同的實踐效果。這對我國實踐具有啟示意義。

1.職務(wù)科技成果所有權(quán)轉(zhuǎn)移影響成果轉(zhuǎn)化效能?！栋荻欧ò浮奉C布后，短時間內(nèi)美國大學(xué)在專利數(shù)量、轉(zhuǎn)化收入、衍生企業(yè)等方面的數(shù)據(jù)發(fā)生數(shù)十倍乃至百倍增長。［10］從所有權(quán)權(quán)屬轉(zhuǎn)移成效來看，通過職務(wù)科技成果賦權(quán)改革實現(xiàn)權(quán)屬轉(zhuǎn)移，將所有權(quán)全部賦予或部分賦予科研人員，激發(fā)科研人員內(nèi)在動力，暢通職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化通道，是推動科技成果創(chuàng)新的可選路徑。

2.各方權(quán)益分配可以借助市場機制優(yōu)化。從機制功能視角分析，明確的產(chǎn)權(quán)歸屬和利益平衡機制，有利于提高科技創(chuàng)新資源配置，職務(wù)科技成果處置權(quán)虛置不利于科技成果及時有效轉(zhuǎn)化。［11］職務(wù)科技成果賦權(quán)改革中的權(quán)益分配，對于調(diào)動成果轉(zhuǎn)化各方積極性具有重要作用。參考市場型發(fā)展模式下的收入分配方式，按照各參與方的貢獻大小合理地約定內(nèi)部分配比例關(guān)系，［12］明確各方權(quán)責(zé)利，最優(yōu)化各方利益，從而借助市場機制激發(fā)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程的內(nèi)生動力。借助市場機制優(yōu)化各方權(quán)益分配，有利于實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化社會效益的最大化。

3.職務(wù)科技成果權(quán)屬分配的調(diào)整目標是促進科技成果轉(zhuǎn)化?？萍汲晒邪l(fā)與市場產(chǎn)品生產(chǎn)是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的供需兩端，科技成果研發(fā)是供給端，市場產(chǎn)品生產(chǎn)是需求端，二者應(yīng)建立緊密的聯(lián)結(jié)渠道，圍繞重點科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，深度挖掘職務(wù)科技成果資源，加快創(chuàng)新供給與產(chǎn)業(yè)需求高效銜接，積極推動高質(zhì)量職務(wù)科技成果項目落地，提升科技成果轉(zhuǎn)化成效。

4.職務(wù)科技成果賦權(quán)改革模式是基于自身基礎(chǔ)進行的選擇。從國外對于職務(wù)科技成果權(quán)益歸屬上形成不同模式的前期實踐來看，結(jié)合自身科研特點及科研基礎(chǔ)選擇適宜路徑，能更為快速地取得預(yù)期效果。國內(nèi)試點探索亦是如此，以《中國科技成果轉(zhuǎn)化2021年度報告（高等院校與科研院所篇）》分析為例，上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和南京大學(xué)三校分別通過建立轉(zhuǎn)化前與轉(zhuǎn)化中的賦權(quán)流程、依據(jù)特定標準決定賦權(quán)內(nèi)容、成果使用權(quán)賦權(quán)等不同方式，取得了試點探索成效。職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的具體推進路徑，應(yīng)當(dāng)結(jié)合實踐基礎(chǔ)及科研狀況，不斷健全完善相關(guān)制度機制，以更好地契合現(xiàn)實發(fā)展需要。

四、職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的推進路徑

客觀認識職務(wù)科技成果賦權(quán)改革中的難點問題，要以職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化全鏈過程為視角，探索回應(yīng)現(xiàn)實難點的推進路徑。

（一）統(tǒng)一協(xié)調(diào)相關(guān)政策制度

職務(wù)科技成果權(quán)屬問題可以理解為知識產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)權(quán)歸屬，應(yīng)以政策與法律的相互協(xié)同為思路，及時修訂法律并制定規(guī)范性文件，解決職務(wù)科技成果權(quán)屬限制問題，［13］提升法律政策目標一致性，從而形成制度合力。第一，統(tǒng)一現(xiàn)有法律相關(guān)規(guī)定。將《科技成果轉(zhuǎn)化法》《專利法》等法律中規(guī)定的“不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬”等限制性規(guī)定，修改為“不違反法律法規(guī)”，使法律政策規(guī)定統(tǒng)一，為職務(wù)科技成果賦權(quán)改革暢通法律沖突阻礙因素。第二，設(shè)立不得變更所有權(quán)的職務(wù)科技成果范疇清單?；谇捌诟咝Ｔ核圏c實踐，以保障國家安全、國家利益和社會重大利益為前提探索出臺所有權(quán)賦權(quán)改革負面清單。一方面使權(quán)利保留具備明確的指引性判斷標準，便于實際操作；另一方面以制度明確范疇減少裁量空間，避免因改革實踐舉措導(dǎo)致國家利益風(fēng)險及國有資產(chǎn)管理流失風(fēng)險。第三，對職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化時限提出明確要求?；诒本⒅貞c等地探索經(jīng)驗，規(guī)定科研單位或科研人員無正當(dāng)理由超過一定期限未組織實施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的，所有權(quán)其他主體可以自行投資實施或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化， 參見2019年出臺的《北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》第11條，2021年出臺的《重慶市進一步促進科技成果轉(zhuǎn)化的實施細則》第2項。 防止職務(wù)科技成果賦權(quán)僅作形式分割，忽略轉(zhuǎn)化實效。第四，細化相關(guān)配套制度。探索符合賦權(quán)規(guī)律的資產(chǎn)管理模式及流程設(shè)置，如明確職務(wù)科技成果衍生權(quán)益的歸屬、明確轉(zhuǎn)化費用分擔(dān)與收益分配比例、明確權(quán)益維護責(zé)任及資源補償責(zé)任等，以充滿活力的體制機制，形成良性運行體系。

（二）逐步擴大賦權(quán)改革規(guī)模

當(dāng)前，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的試點主體，在實踐推進中可以進一步擴大賦權(quán)改革的規(guī)模。第一，提升現(xiàn)有試點單位成果項目規(guī)模?；诂F(xiàn)有試點主體在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的優(yōu)勢，鼓勵其優(yōu)化內(nèi)部管理流程，如引導(dǎo)試點主體的科研立項選題對接市場需求、產(chǎn)業(yè)需求，簡化科研單位與科研人員協(xié)議約定科技成果權(quán)益的轉(zhuǎn)化流程等，提高轉(zhuǎn)化效率。第二，逐步擴大賦權(quán)改革試點單位范圍。對開展試點工作的具備科研基礎(chǔ)及自身優(yōu)勢，但因制度銜接導(dǎo)致未被納入試點范疇的主體，盡快解決其適格資質(zhì)。同時，進一步細化改革舉措擴大試點單位范疇，在現(xiàn)有試點單位的基礎(chǔ)上，向具有科學(xué)技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢、與市場關(guān)系緊密、技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域契合重點產(chǎn)業(yè)的主體逐步放開，如同步選取高等院校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等主體作為試點實施賦權(quán)改革，探索高校院所以外的主體的路徑與機制。

（三）分類推進賦權(quán)改革路徑

由于職務(wù)科技成果在資金支持、關(guān)涉領(lǐng)域等方面存在一定差異，賦權(quán)改革推進過程中可以針對不同科研單位、不同資金來源的職務(wù)科技成果進行差異化賦權(quán)。第一，對于現(xiàn)有試點主體的實踐成果及時總結(jié)經(jīng)驗。及時關(guān)注此類主體的探索實踐情況，對設(shè)置賦權(quán)負面清單等切實可行做法形成政策措施，構(gòu)建有利于科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的長效機制。第二，對于試點主體的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革探索區(qū)分不同形式。試點科研單位可以分為所有權(quán)賦權(quán)與長期使用權(quán)賦權(quán)兩種路徑推進。就所有權(quán)賦權(quán)改革而言，可以采用混合所有制等方式，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)，使科研人員具有更大自主權(quán)。長期使用權(quán)賦權(quán)改革是對所有權(quán)影響較小的實踐路徑。［14］對于長期使用權(quán)賦權(quán)，實務(wù)中需要明確許可方式、許可時間和地域范圍，并可依據(jù)《民法典》第八百四十七條規(guī)定的“職務(wù)發(fā)明人同等條件下訂立技術(shù)合同的優(yōu)先權(quán)”保障科研人員的優(yōu)先權(quán)，? 《民法典》第八百四十七條第一款規(guī)定：“職務(wù)技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)屬于法人或者非法人組織的，法人或者非法人組織可以就該項職務(wù)技術(shù)成果訂立技術(shù)合同。法人或者非法人組織訂立技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓職務(wù)技術(shù)成果時，職務(wù)技術(shù)成果的完成人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利?！? 賦予科研人員在許可時間結(jié)束后享有延長期限的權(quán)利。此外，可以基于上海等地“先投資后獎勵”的做法，由科研單位先將職務(wù)科技成果作價投資成立公司，再獎勵科研人員相應(yīng)的公司股權(quán)，多種路徑提升科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)效。

（四）激勵機制平衡各方權(quán)益

權(quán)益配置不僅要考量轉(zhuǎn)化機制和市場機制，還要尊重參與各方主體之間的權(quán)利保障，分析不同影響因素的作用力，是針對性解決權(quán)益分配不平衡問題的客觀基礎(chǔ)。依據(jù)經(jīng)濟理論中的科斯定理分析，職務(wù)科技成果所有權(quán)歸屬對于成果轉(zhuǎn)化的最終效率并不具有決定性影響，不是科研單位放棄所有權(quán)占比越多越好，而應(yīng)是最優(yōu)化各方利益，從而實現(xiàn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的社會效益最大化。第一，優(yōu)化評價考核指標體系調(diào)動科研人員積極性。將賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)的職務(wù)科技成果項目的轉(zhuǎn)化質(zhì)量與轉(zhuǎn)化績效納入考核范圍，尤其在職稱評定方面可以探索理論研究與成果轉(zhuǎn)化雙向通道，調(diào)動科研人員參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動力。第二，優(yōu)化專業(yè)服務(wù)主體的權(quán)益分配機制。建議進一步優(yōu)化專業(yè)服務(wù)主體的權(quán)益分配機制，對成果項目落地轉(zhuǎn)化具有實質(zhì)性貢獻的專業(yè)服務(wù)團隊及工作人員，可以采取獎酬金、持有轉(zhuǎn)化項目少量股權(quán)等方式予以獎勵，平衡職務(wù)科技成果的研發(fā)人員與科研單位、輔助團隊之間的利益，以提升職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)性。第三，健全職務(wù)科技成果費用管理機制。健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化費用的配套機制，幫助科研團隊實現(xiàn)降本增效；探索建立知識產(chǎn)權(quán)維持費用分擔(dān)比例機制，保障知識產(chǎn)權(quán)；鼓勵科研單位、科研人員從轉(zhuǎn)化收入中分配一定比例的資金支持教學(xué)科研活動，利用科技成果轉(zhuǎn)化反哺理論研究，形成理論研究環(huán)節(jié)與轉(zhuǎn)化應(yīng)用環(huán)節(jié)的良性互動。

（五）多措并舉優(yōu)化保障機制

賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)并非權(quán)屬分配單一環(huán)節(jié)，其還涉及成果收益分配、成果權(quán)利維持保障等多個環(huán)節(jié)。應(yīng)以全鏈條視角多措并舉優(yōu)化保障機制。第一，落實容錯機制。將履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且依法執(zhí)行決策程序的決策主體，納入免責(zé)范疇，允許職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化項目的投資損失，為決策主體提供盡職免責(zé)的制度保障。第二，搭建公共服務(wù)平臺。依托網(wǎng)絡(luò)信息平臺，搭建職能部門、科研機構(gòu)、市場主體的服務(wù)載體，開展信息發(fā)布、成果對接、成果評估、技術(shù)經(jīng)紀等工作，實現(xiàn)職務(wù)科技成果供應(yīng)端與需求端的有效聯(lián)結(jié)。第三，完善科研經(jīng)費管理制度。開展職務(wù)科技成果單列管理改革試點。對于單列的職務(wù)科技成果，在轉(zhuǎn)化前只進行科研管理臺賬登記，不納入國有資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)和審計清產(chǎn)核資范圍。第四，吸引社會資本參與。圍繞重點產(chǎn)業(yè)設(shè)立專項產(chǎn)業(yè)基金，打造全流程基金支持體系，為職務(wù)科技成果的創(chuàng)新發(fā)展與接續(xù)助力提供全鏈條的金融支持。

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的試行探索，為權(quán)利配置頂層制度設(shè)計提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)，但也存在現(xiàn)有相關(guān)制度規(guī)定有待完善、賦權(quán)改革目標導(dǎo)向有待優(yōu)化、激勵機制遞減效應(yīng)有待關(guān)注、賦權(quán)改革探索范圍有待拓展、多元主體權(quán)益分配有待平衡等難點問題。在實現(xiàn)制度政策與試行實踐的協(xié)同發(fā)展中，須針對職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的現(xiàn)實影響因素采取積極的回應(yīng)對策，通過統(tǒng)一協(xié)調(diào)相關(guān)政策制度、逐步擴大賦權(quán)改革規(guī)模、分類推進賦權(quán)改革路徑、激勵機制平衡各方權(quán)益、多措并舉優(yōu)化保障機制、發(fā)揮優(yōu)勢形成本地特色等推進路徑，推動職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的社會效益再上新臺階。

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［責(zé)任編輯、校對：黨 婷］