朱雪春　金怡辰

摘 要：基于破壞性創(chuàng)新，考慮參照依賴，構(gòu)建供應(yīng)鏈上下游企業(yè)合作研發(fā)決策的動(dòng)態(tài)演化博弈模型，考慮低端市場(chǎng)入侵和新市場(chǎng)入侵2種不同類型破壞性創(chuàng)新，研究技術(shù)難度差異、感知收益和內(nèi)部激勵(lì)對(duì)供應(yīng)鏈合作研發(fā)決策的影響，并以一拖集團(tuán)與常州天發(fā)公司合作為例，進(jìn)行數(shù)值仿真驗(yàn)證。研究結(jié)果表明：針對(duì)低端市場(chǎng)入侵和新市場(chǎng)入侵開(kāi)展破壞性創(chuàng)新的技術(shù)難度差異越小，創(chuàng)新成本差異越小，供應(yīng)鏈合作研發(fā)穩(wěn)定性越強(qiáng)；合作研發(fā)與不合作研發(fā)的感知收益差距越大，供應(yīng)鏈企業(yè)積極參與合作研發(fā)的可能性越大；合適范圍的內(nèi)部激勵(lì)對(duì)維護(hù)穩(wěn)定的合作關(guān)系有積極作用，但過(guò)高的內(nèi)部激勵(lì)可能成為企業(yè)負(fù)擔(dān)。研究不僅能豐富破壞性創(chuàng)新和供應(yīng)鏈合作研發(fā)研究，還能為供應(yīng)鏈上下游企業(yè)合作研發(fā)決策提供指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：合作研發(fā)；破壞性創(chuàng)新；參照依賴；供應(yīng)鏈；演化博弈

中圖分類號(hào)：F 273 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2023）02-0123-12

Research on Supply Chain Cooperative R&D Decision Considering Reference Dependence Under Destructive Innovation

ZHU Xuechun，JIN Yichen

（School of Management，Jiangsu University，Zhenjiang 212013，China）

Abstract：Based on destructive innovation and the theory of reference-dependent，the paper builds a dynamic evolutionary game model to explores selections of cooperative R&D strategies among upstream and downstream companies in the supply chain，and considers the influences on supply chain cooperative R&D strategy choices from the aspects of the difference in technical difficulty of destructive innovations in new and low markets，the perceived value of cooperative R&D and non-cooperative R&D internal incentives.Finally，this article takes the example of YTO groups cooperation with Changzhou Tianfa to perform numerical simulation verification.The research results showed as follows：The smaller the difference in technical difficulty between low-end market invasion and new market invasion，the smaller the difference in innovation cost，and the stronger the stability of supply chain cooperation R&D；The greater the perceived benefit gap between cooperative R&D and non-cooperative R&D，the greater the possibility of supply chain enterprises actively participating in cooperative R&D.Internal incentives at the right range can have a positive effect on maintaining stable partnerships，but excessive internal incentives can be a burden on businesses.This research can not only enrich disruptive innovation and supply chain cooperative R&D research，but also provide guidance for cooperative R&D decision-making of upstream and downstream enterprises in the supply chain.

Key words：cooperative R&D；destructive innovation；reference dependence；supply chain；evolutionary game

0 引言

供應(yīng)鏈創(chuàng)新發(fā)展是落實(shí)新發(fā)展理念的重要舉措，是推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要抓手，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要內(nèi)容。在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化快速背景下，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定，推動(dòng)供應(yīng)鏈創(chuàng)新發(fā)展是構(gòu)建新發(fā)展格局的重要基礎(chǔ)。供應(yīng)鏈創(chuàng)新發(fā)展，不僅需要企業(yè)自身不斷創(chuàng)新，更需要供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間建立合作共贏的協(xié)同發(fā)展機(jī)制，推動(dòng)合作研發(fā)與創(chuàng)新[1]。合作研發(fā)有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，減少研發(fā)成本，提高研發(fā)成功率，提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效[2]。寶鋼和上汽大眾從發(fā)展戰(zhàn)略和自身利益出發(fā)，合作研發(fā)激光拼焊技術(shù)，突破核心技術(shù)限制，實(shí)現(xiàn)雙贏。然而因機(jī)會(huì)主義[3]、收益分配不合理[4]等問(wèn)題，合作研發(fā)并非總能實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果。為實(shí)現(xiàn)合作研發(fā)目標(biāo)，推動(dòng)供應(yīng)鏈創(chuàng)新發(fā)展，供應(yīng)鏈合作研發(fā)決策需要深入探討。

在創(chuàng)新實(shí)踐中，一些企業(yè)另辟蹊徑，采用破壞性創(chuàng)新，針對(duì)非主流市場(chǎng)簡(jiǎn)化產(chǎn)品性能或研發(fā)新產(chǎn)品，吸引低端市場(chǎng)或新市場(chǎng)的消費(fèi)者，打破現(xiàn)有技術(shù)和能力的限制，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[5]。如小米在發(fā)展初期，充分利用互聯(lián)網(wǎng)的便利條件，通過(guò)挖掘潛在市場(chǎng)進(jìn)行破壞性創(chuàng)新提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。破壞性創(chuàng)新核心思想是通過(guò)改進(jìn)技術(shù)提供比現(xiàn)有產(chǎn)品更簡(jiǎn)單、低價(jià)、便利的產(chǎn)品和服務(wù)開(kāi)拓低端市場(chǎng)，或通過(guò)研發(fā)新產(chǎn)品進(jìn)軍新市場(chǎng)，吸引非主流市場(chǎng)消費(fèi)者，進(jìn)而利用產(chǎn)品性能差異性入侵主流市場(chǎng)[6]。那么實(shí)施破壞性創(chuàng)新的企業(yè)，應(yīng)選擇何種研發(fā)策略？破壞性創(chuàng)新是否會(huì)影響企業(yè)合作研發(fā)決策？推動(dòng)供應(yīng)鏈合作研發(fā)需要采取哪些措施？這些問(wèn)題亟待深入研究。

針對(duì)破壞性創(chuàng)新，現(xiàn)有學(xué)者側(cè)重研究影響因素與具體應(yīng)用。破壞性創(chuàng)新主要受供需雙方影響。在供給方，邵美蓉指出技術(shù)發(fā)展是促進(jìn)破壞性創(chuàng)新的關(guān)鍵[7]。SHAHZAD研究發(fā)現(xiàn)與破壞性創(chuàng)新相適配的企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、文化和能力有利于破壞性創(chuàng)新的開(kāi)展[8]。在需求方，消費(fèi)者特征決定了破壞性創(chuàng)新產(chǎn)品能否被接受，顧客偏好和潛在需求是企業(yè)開(kāi)展破壞性創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力[9]。綜合來(lái)看，目前關(guān)于破壞性創(chuàng)新的研究多關(guān)注企業(yè)自身，未能深入研究合作伙伴對(duì)企業(yè)破壞性創(chuàng)新的影響，而破壞性創(chuàng)新是復(fù)雜多元的過(guò)程，僅憑企業(yè)自身難以應(yīng)對(duì)愈加復(fù)雜的市場(chǎng)變化與產(chǎn)品創(chuàng)新。

開(kāi)放式創(chuàng)新下，供應(yīng)鏈合作研發(fā)有助于提高破壞性創(chuàng)新成功率[10]。在供應(yīng)鏈合作研發(fā)方面，已有文獻(xiàn)聚焦企業(yè)合作研發(fā)行為的影響因素和提升合作關(guān)系穩(wěn)定的策略，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)[11]，企業(yè)的組織活力[12]、知識(shí)共享與吸收能力[13]，企業(yè)實(shí)力差距與信任關(guān)系[14]等會(huì)影響企業(yè)合作研發(fā)行為。但現(xiàn)實(shí)中企業(yè)往往是有限理性，利益誘惑與投機(jī)偏好會(huì)損害企業(yè)間信任關(guān)系，從而使協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)失效[14]。合理的契約形式是企業(yè)間建立合作關(guān)系的基礎(chǔ)[15-16]，現(xiàn)有研究多關(guān)注收益共享、成本分擔(dān)[17]等過(guò)程控制型契約對(duì)提升合作關(guān)系穩(wěn)定性和研發(fā)積極性的促進(jìn)作用[18]。有學(xué)者指出契約治理有助于激發(fā)參與方創(chuàng)新性和主動(dòng)性，強(qiáng)調(diào)目標(biāo)激勵(lì)型契約對(duì)于各參與方合作積極性和創(chuàng)新努力水平的調(diào)動(dòng)作用[15]，其中內(nèi)部激勵(lì)更能激發(fā)參與主體共享共建熱情[19]。在合作研發(fā)過(guò)程中，產(chǎn)品的新穎性和技術(shù)復(fù)雜程度會(huì)影響共享資源的種類和數(shù)量，使參與方采取投機(jī)行為的可能性不同[20-21]，契約治理類型和效果也存在差異。實(shí)踐中供應(yīng)鏈主體受認(rèn)知、環(huán)境、知識(shí)等影響，并非完全依賴絕對(duì)效用值進(jìn)行決策，而是以某個(gè)參照點(diǎn)為基準(zhǔn)，分析可能結(jié)果較該參照點(diǎn)的損益后決策，參照點(diǎn)設(shè)置包括績(jī)效、預(yù)期、收入、成本等[22]。參照依賴能很好闡釋有限理性者行為傾向，引入?yún)⒄找蕾囉兄诳茖W(xué)分析企業(yè)合作研發(fā)策略選擇。

綜上所述，已有破壞性創(chuàng)新、供應(yīng)鏈合作研發(fā)與參照依賴相關(guān)文獻(xiàn)為研究提供重要借鑒，但在以下幾個(gè)方面還需深入。首先，現(xiàn)有供應(yīng)鏈合作研發(fā)文獻(xiàn)未能就企業(yè)采用破壞性創(chuàng)新做深入探討，而聚焦破壞性創(chuàng)新的文獻(xiàn)，也鮮見(jiàn)分析供應(yīng)鏈合作研發(fā)策略，未能充分闡釋破壞性創(chuàng)新下供應(yīng)鏈企業(yè)合作研發(fā)決策問(wèn)題。其次，實(shí)踐中供應(yīng)鏈主體往往有限理性，其決策會(huì)以某個(gè)參照點(diǎn)為基準(zhǔn)，受認(rèn)知和情緒影響[23-24]。參照依賴雖然在供應(yīng)鏈管理中得到應(yīng)用，但將參照依賴應(yīng)用于破壞性創(chuàng)新的供應(yīng)鏈合作研發(fā)策略研究還不深入。最后，供應(yīng)鏈合作研發(fā)需要合適的激勵(lì)措施，目標(biāo)激勵(lì)契約有助于激發(fā)合作伙伴努力積極性，使雙方獲得更高收益[25]，但現(xiàn)有文獻(xiàn)未能詳細(xì)闡釋目標(biāo)激勵(lì)契約對(duì)供應(yīng)鏈研發(fā)合作的影響，對(duì)于實(shí)施破壞性創(chuàng)新的企業(yè)，在供應(yīng)鏈合作研發(fā)中如何設(shè)計(jì)合適的目標(biāo)激勵(lì)契約也需進(jìn)一步探究。

基于以上分析，文中采用演化博弈方法，將破壞性創(chuàng)新與供應(yīng)鏈合作研發(fā)結(jié)合，考慮參照依賴，分析基于破壞性創(chuàng)新的供應(yīng)鏈合作研發(fā)決策，具體如下。在單個(gè)供應(yīng)商和制造商的二級(jí)供應(yīng)鏈中，考慮低端市場(chǎng)入侵和新市場(chǎng)入侵2種破壞性創(chuàng)新情形下創(chuàng)新難度差異，從技術(shù)成熟度和技術(shù)創(chuàng)新度2個(gè)方面刻畫(huà)創(chuàng)新難度，同時(shí)引入?yún)⒄找蕾嚪治龉?yīng)鏈主體效用，構(gòu)建基于破壞性創(chuàng)新的供應(yīng)鏈合作研發(fā)感知收益矩陣，對(duì)合作雙方?jīng)Q策問(wèn)題進(jìn)行演化博弈分析，探究低端市場(chǎng)入侵和新市場(chǎng)入侵2種破壞性創(chuàng)新難度差異、感知收益和內(nèi)部激勵(lì)對(duì)供應(yīng)鏈合作研發(fā)決策的影響，最后運(yùn)用一拖集團(tuán)與常州天發(fā)公司合作研發(fā)實(shí)例進(jìn)行數(shù)值模擬，對(duì)研究結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證。

1 基本假設(shè)與模型構(gòu)建

1.1 創(chuàng)新主體與合作研發(fā)關(guān)系分析

文中研究由制造商A和供應(yīng)商B組成的供應(yīng)鏈。制造商A期望采取破壞性創(chuàng)新策略，但在發(fā)展過(guò)程中，制造商A意識(shí)到單靠企業(yè)自身實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，如供應(yīng)商B參與到企業(yè)研發(fā)中，兩者合作可取得更好的創(chuàng)新效果。同時(shí)，供應(yīng)商B也意識(shí)到通過(guò)與制造商A合作研發(fā)，能增加產(chǎn)品與市場(chǎng)的適配性，有助于提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。因此，制造商A和供應(yīng)商B均有合作研發(fā)的意向。然而，由于合作研發(fā)是動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，如存在機(jī)會(huì)主義行為，則會(huì)損害另一方利益，企業(yè)往往會(huì)以不參與合作研發(fā)的自身收益為參照，權(quán)衡合作研發(fā)收益后決策。實(shí)踐中因有限理性、認(rèn)知與目標(biāo)差異，企業(yè)難以在合作初期就找到最佳策略，需在合作過(guò)程中不斷博弈調(diào)整，根據(jù)對(duì)方策略和自身適應(yīng)性，探尋實(shí)現(xiàn)收益最大化的最優(yōu)策略。演化博弈法能夠綜合博弈分析和動(dòng)態(tài)演化，適用于分析決策主體的有限理性以及主體在合作中的策略選擇。因此研究采用演化博弈方法，在破壞性創(chuàng)新下，考慮參照依賴，分析制造商A與供應(yīng)商B的供應(yīng)鏈合作研發(fā)決策。

當(dāng)內(nèi)部激勵(lì)較小時(shí)，并不能充分調(diào)動(dòng)企業(yè)合作積極性，隨著內(nèi)在激勵(lì)增加到一定范圍內(nèi)，Ⅲ區(qū)面積隨內(nèi)部激勵(lì)的增大而增大，此時(shí)提高內(nèi)部激勵(lì)，有利于維持雙方合作研發(fā)關(guān)系的穩(wěn)定，但當(dāng)內(nèi)部激勵(lì)增大到一定程度時(shí)，繼續(xù)加大內(nèi)部激勵(lì)力度，Ⅰ區(qū)面積遞增，Ⅲ區(qū)面積減小，雙方趨向于不合作研發(fā)。

內(nèi)部激勵(lì)與內(nèi)部激勵(lì)系數(shù)

b和各方合作研發(fā)共享資源量fj有關(guān)，內(nèi)部激勵(lì)系數(shù)和各方合作研發(fā)共享資源量增大，內(nèi)部激勵(lì)隨之增大。而內(nèi)部激勵(lì)系數(shù)過(guò)大，說(shuō)明企業(yè)為促成合作研發(fā)、維護(hù)穩(wěn)定關(guān)系而付出的成本較高，這可能成為企業(yè)的負(fù)擔(dān)。

3 實(shí)例分析與數(shù)值仿真

為更好地分析基于破壞性創(chuàng)新的供應(yīng)鏈合作研發(fā)演化規(guī)律，文中以中國(guó)一拖集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱一拖）和供應(yīng)商常州天發(fā)動(dòng)力總成制造有限公司（簡(jiǎn)稱天發(fā)）合作為例，運(yùn)用Matlab軟件進(jìn)行數(shù)值仿真模擬。

農(nóng)業(yè)機(jī)械是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)機(jī)械化是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要標(biāo)志。中國(guó)一拖集團(tuán)扎根農(nóng)業(yè)機(jī)械領(lǐng)域，根據(jù)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)需求，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提供農(nóng)業(yè)裝備、工程機(jī)械、動(dòng)力機(jī)械等，助力鄉(xiāng)村振興和共同富裕。在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中，一拖意識(shí)到單靠企業(yè)自身難以取得較好的創(chuàng)新效果，供應(yīng)商在新產(chǎn)品研發(fā)中的重要性愈加突出。天發(fā)是一拖的重要供應(yīng)商。一拖和天發(fā)針對(duì)一些地區(qū)非主流市場(chǎng)的需求，根據(jù)其購(gòu)買(mǎi)力、使用習(xí)慣、耕作需要等，通過(guò)簡(jiǎn)化電子控制系統(tǒng)、動(dòng)力換擋變速箱和操作平臺(tái)，摒棄不必要性能溢出和開(kāi)展本土化創(chuàng)新，合作研發(fā)適合低端市場(chǎng)與新市場(chǎng)用戶的產(chǎn)品，受到用戶好評(píng)?；谇捌诘牧己煤献鳎煌虾吞彀l(fā)在未來(lái)有繼續(xù)合作計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)合作研發(fā)。

為分析雙方合作研發(fā)的策略選擇和演化結(jié)果，探討合作研發(fā)的最優(yōu)穩(wěn)定策略，文中主要聚焦低端市場(chǎng)入侵和新市場(chǎng)入侵創(chuàng)新難度差異、感知收益差距及相關(guān)因素、內(nèi)部激勵(lì)和違約罰金對(duì)雙方合作創(chuàng)新決策選擇影響。筆者所在學(xué)校與兩家企業(yè)建立了良好合作關(guān)系，在參數(shù)設(shè)置時(shí)，通過(guò)學(xué)校對(duì)企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，獲取資料作為參數(shù)設(shè)置直接依據(jù)，同時(shí)充分借鑒文獻(xiàn)[14，19]，并咨詢相關(guān)專家學(xué)者的意見(jiàn)，對(duì)仿真參數(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)和完善，具體參數(shù)設(shè)置見(jiàn)表2。通過(guò)調(diào)整有關(guān)參數(shù)進(jìn)行數(shù)值仿真，并繪制各方?jīng)Q策的演化軌跡圖，（a）表示制造商合并研發(fā)決策演化軌跡，（b）表示供應(yīng)商合作研發(fā)決策演化軌跡。

3.1 創(chuàng)新成本差異對(duì)一拖和天發(fā)合作研發(fā)決策演化的影響

通過(guò)調(diào)整技術(shù)成熟度、技術(shù)創(chuàng)新度、創(chuàng)新成本系數(shù)，分析創(chuàng)新成本差異對(duì)一拖和天發(fā)合作研發(fā)的影響，結(jié)果如圖2所示。低端市場(chǎng)入侵和新市場(chǎng)入侵2種破壞性創(chuàng)新成本差異存在閾值，當(dāng)超過(guò)該閾值時(shí)，繼續(xù)增大會(huì)使一拖和天發(fā)向不合作研發(fā)方向演化，平衡點(diǎn)趨向于（0，0），也即二者不會(huì)開(kāi)展合作創(chuàng)新，且隨著2種破壞性創(chuàng)新成本差異的增大，雙方收斂于（0，0）的速度加快。

3.2 感知收益差距及相關(guān)因素對(duì)一拖和天發(fā)合作研發(fā)決策演化的影響

通過(guò)改變感知收益差距，分析一拖和天發(fā)合作研發(fā)決策的演化。由圖3可知，當(dāng)合作研發(fā)與不合作的感知收益差距較小時(shí)，一拖和天發(fā)的合作意愿較低，隨合作研發(fā)的感知收益差距超過(guò)閾值，系統(tǒng)向積極合作研發(fā)方向演化，最終趨向于（合作，合作），感知收益差距越大雙方收斂于（1，1）的速度加快。一拖和天發(fā)的感知收益差距存在閾值，且天發(fā)的閾值點(diǎn)高于一拖，說(shuō)明一拖對(duì)感知收益差距更為敏感，且具有更高合作研發(fā)意愿，而作為供應(yīng)商的天發(fā)在意識(shí)到合作研發(fā)能帶來(lái)更大收益時(shí)，會(huì)有較高合作意愿。實(shí)踐中，相較于制造商，供應(yīng)商參與合作研發(fā)具有一定被動(dòng)性，更高收益驅(qū)動(dòng)其參與合作研發(fā)。

由感知收益Vz（z=1，2，3，4）表達(dá)式可知，感知收益受決策權(quán)重函數(shù)和收益價(jià)值函數(shù)影響，決策權(quán)重函數(shù)w（p1），w（p2）代表企業(yè)對(duì)自身創(chuàng)新能力的主觀認(rèn)知，而收益價(jià)值函數(shù)受風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、損失厭惡系數(shù)和收益分配比例系數(shù)影響，接下來(lái)調(diào)整以上系數(shù)討論分析一拖和天發(fā)合作研發(fā)決策的演化。

圖4和圖5顯見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度系數(shù)j和損失厭惡系數(shù)q均存在閾值，當(dāng)其值小于閾值時(shí)，企業(yè)合作研發(fā)意愿較低，當(dāng)其值大于閾值時(shí)，企業(yè)選擇合作研發(fā)概率收斂于1，趨向于積極合作研發(fā)，隨著系數(shù)增大，系統(tǒng)向1收斂速度加快。這表明企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新行為具備較強(qiáng)的包容與互動(dòng)能力，有助于建立穩(wěn)定合作關(guān)系。然而，圖6顯示企業(yè)對(duì)自我創(chuàng)新能力評(píng)估越高，即w（pi）越大，合作研發(fā)意愿越低，會(huì)加大機(jī)會(huì)主義行為和背德行為發(fā)生概率。一拖與天發(fā)都具備一定創(chuàng)新能力，有較強(qiáng)的創(chuàng)新積極性與包容能力，對(duì)待創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度也較為客觀，并且因?yàn)槠髽I(yè)具備一定規(guī)模，組織結(jié)構(gòu)完整能夠合理化定位自身實(shí)力，因此雙方能形成良好的合作研發(fā)關(guān)系，共同推進(jìn)破壞性創(chuàng)新。

圖7顯示，收益分配系數(shù)為0.5時(shí)系統(tǒng)穩(wěn)定于（1，1），收益分配比例過(guò)小或過(guò)大時(shí)系統(tǒng)均會(huì)向（0，0）方向演化。說(shuō)明較平等的收益分配比例，有利于一拖和天發(fā)建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，如收益分配不平等，則一方背叛合作關(guān)系的可能性增大。收益分配比例一定程度上反映雙方實(shí)力差距，收益分配比例較平等，說(shuō)明雙方實(shí)力相當(dāng)；收益分配比例相差較大，說(shuō)明實(shí)力懸殊，可能會(huì)出現(xiàn)以大欺小強(qiáng)占合作資源或攀附權(quán)貴的現(xiàn)象，產(chǎn)生研發(fā)創(chuàng)新惰性的機(jī)會(huì)主義行為。一拖擁有標(biāo)準(zhǔn)化的供應(yīng)商評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)，遴選符合要求的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商展開(kāi)合作，其中企業(yè)資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量、客戶滿意度、創(chuàng)新與研發(fā)實(shí)力等是重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)。供應(yīng)商為與一拖合作，需不斷提升自身實(shí)力與創(chuàng)新能力，以保證良好穩(wěn)定的合作關(guān)系。天發(fā)愿與一拖開(kāi)展合作研發(fā)，主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境變化，不僅保障自身訂單穩(wěn)定性，還能提升品牌形象，拓展競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，鞏固市場(chǎng)地位。因此，一拖和天發(fā)建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，在合理的收益分配契約基礎(chǔ)下開(kāi)展合作研發(fā)，實(shí)現(xiàn)破壞性創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.3 內(nèi)部激勵(lì)對(duì)一拖和天發(fā)合作研發(fā)決策演化的影響

通過(guò)調(diào)整內(nèi)部激勵(lì)系數(shù)與雙方創(chuàng)新努力程度，觀察內(nèi)部激勵(lì)對(duì)一拖和天發(fā)合作研發(fā)決策的影響，如圖8。內(nèi)部激勵(lì)在一定區(qū)間內(nèi)能夠激勵(lì)企業(yè)積極參與合作研發(fā)。當(dāng)內(nèi)部激勵(lì)較小時(shí)，并不能激發(fā)雙方合作研發(fā)意愿，一拖和天發(fā)最終仍會(huì)趨向于不合作。隨著內(nèi)部激勵(lì)逐漸增大到區(qū)間下限后，雙方都趨向于合作，平衡點(diǎn)趨向于（1，1），且隨著內(nèi)部激勵(lì)的增大，系統(tǒng)收斂于1的速度增大。然而，當(dāng)內(nèi)部激勵(lì)超過(guò)區(qū)間上限后繼續(xù)增大時(shí)，系統(tǒng)會(huì)向不合作研發(fā)方向演化，并隨著內(nèi)部激勵(lì)增大，收斂于0的速度加快，最終趨向于不合作。

4 結(jié)語(yǔ)

基于破壞性創(chuàng)新和參照依賴?yán)碚摚瑯?gòu)建供應(yīng)鏈上下游企業(yè)合作研發(fā)決策的動(dòng)態(tài)演化博弈模型，考慮新市場(chǎng)入侵和低端市場(chǎng)入侵兩種不同類型破壞性創(chuàng)新，研究技術(shù)難度差異、感知收益、內(nèi)部激勵(lì)對(duì)供應(yīng)鏈合作研發(fā)決策的影響，并以中國(guó)一拖集團(tuán)有限公司和供應(yīng)商常州天發(fā)動(dòng)力總成制造有限公司合作研發(fā)為例，采用Matlab軟件進(jìn)行算例仿真驗(yàn)證，主要結(jié)論與管理啟示如下。

1）針對(duì)低端市場(chǎng)和新市場(chǎng)開(kāi)展破壞性創(chuàng)新的技術(shù)難度差異越小，上下游企業(yè)合作研發(fā)關(guān)系越穩(wěn)定。供應(yīng)鏈合作研發(fā)決策受創(chuàng)新成本影響，針對(duì)兩種市場(chǎng)進(jìn)行破壞性創(chuàng)新的技術(shù)難度差異越小，創(chuàng)新成本差異越小，越有利于供應(yīng)鏈上下游建立穩(wěn)定的合作研發(fā)關(guān)系。所以，企業(yè)應(yīng)注重把握市場(chǎng)信息，合理定位目標(biāo)市場(chǎng)?，F(xiàn)存產(chǎn)品的技術(shù)水平和預(yù)期產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新難度影響企業(yè)破壞性創(chuàng)新目標(biāo)，企業(yè)可通過(guò)調(diào)研了解市場(chǎng)需求變化及目標(biāo)客戶對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品評(píng)價(jià)建議等，聚焦?jié)撛谑袌?chǎng)需求，把握創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，合理分析現(xiàn)存產(chǎn)品技術(shù)成熟度與技術(shù)創(chuàng)新度有助于企業(yè)做出市場(chǎng)入侵戰(zhàn)略部署，更有針對(duì)性地開(kāi)展破壞性創(chuàng)新活動(dòng)。

2）企業(yè)合作研發(fā)與不合作研發(fā)的感知收益差距越大，企業(yè)積極參與合作研發(fā)共享資源的可能性越大。相較于背叛合作關(guān)系，企業(yè)積極參與合作研發(fā)可為企業(yè)創(chuàng)造更大的收益，企業(yè)參與合作研發(fā)的意愿也越強(qiáng)。同時(shí)感知收益受風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度系數(shù)、損失厭惡系數(shù)、決策權(quán)重系數(shù)和收益分配系數(shù)的影響?？陀^的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、較強(qiáng)的包容互動(dòng)能力和合理的創(chuàng)新能力認(rèn)知，有助于企業(yè)建立良好穩(wěn)定的合作關(guān)系。此外，公平合理的收益分配系數(shù)有助于提升企業(yè)參與合作研發(fā)的積極性。因此，企業(yè)可通過(guò)正確預(yù)估自身創(chuàng)新實(shí)力，選擇合適的合作伙伴提高合作研發(fā)的感知收益。企業(yè)正確合理的自我定位，有利于評(píng)估自身資源與優(yōu)勢(shì)，明確劣勢(shì)并找尋能為自身提供互補(bǔ)性資源的合作伙伴，謹(jǐn)慎對(duì)資源進(jìn)行配用。企業(yè)選擇與自身在創(chuàng)新包容力與風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度方面相契合、組織和資源勢(shì)均的伙伴開(kāi)展積極合作能夠有效降低機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生可能性。合作時(shí)暢通創(chuàng)新資源交互途徑，不僅有利于保障信息傳遞的及時(shí)性和可靠性，還有利于公平合理地滿足合作研發(fā)參與各方利益訴求，以調(diào)動(dòng)各方共同努力提升研發(fā)創(chuàng)新合作績(jī)效。

3）合適范圍的內(nèi)部激勵(lì)有利于增進(jìn)企業(yè)間相互信任，對(duì)維護(hù)穩(wěn)定的合作研發(fā)關(guān)系有積極作用。內(nèi)部激勵(lì)較低時(shí)，無(wú)法充分調(diào)動(dòng)企業(yè)合作進(jìn)行破壞性創(chuàng)新的積極性。在適度范圍內(nèi)，內(nèi)部激勵(lì)增加對(duì)企業(yè)開(kāi)展合作研發(fā)有促進(jìn)作用，但過(guò)度的內(nèi)部激勵(lì)會(huì)成為企業(yè)負(fù)擔(dān)，不利于形成良好穩(wěn)定的合作關(guān)系。實(shí)踐中，企業(yè)可采取多樣化的獎(jiǎng)懲機(jī)制保障自身權(quán)益的同時(shí)提升合作研發(fā)績(jī)效，提高破壞性創(chuàng)新成功率。合理多樣化的獎(jiǎng)懲機(jī)制可約束企業(yè)行為，調(diào)動(dòng)各方共建共享積極性，既要重視違約罰金、收益共享和成本分擔(dān)等過(guò)程控制型契約，也要結(jié)合合理的目標(biāo)激勵(lì)型契約，雙管齊下維護(hù)合作研發(fā)關(guān)系穩(wěn)定。企業(yè)可將設(shè)立科研獎(jiǎng)金、促進(jìn)經(jīng)驗(yàn)交流等措施與物質(zhì)激勵(lì)相結(jié)合，有效降低合作研發(fā)成本、增強(qiáng)收益感知，以激發(fā)各參與方合作研發(fā)共同創(chuàng)新的主動(dòng)性與創(chuàng)造性。

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（責(zé)任編輯：王強(qiáng)）

收稿日期：2022-10-04

基金項(xiàng)目：江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大項(xiàng)目（2022SJZD028）；江蘇省教育科學(xué)“十四五”規(guī)劃課題（C-c/2021/01/04）；鎮(zhèn)江市軟科學(xué)研究項(xiàng)目（RK2021013）

作者簡(jiǎn)介：朱雪春（1983—），男，江蘇張家港人，副教授，博士，主要從事創(chuàng)新管理方面的研究工作。