張安琪

摘? ?要：通過分析圖書開放獲取和信任的關(guān)系，提出從信任角度解決圖書開放獲取多主體矛盾的思路，為我國探索圖書開放獲取的資源共享機(jī)制提供借鑒?；谛湃蔚纳鐣W(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)定義，劃分信任在圖書開放獲取中的四維層次，明確信任在組織內(nèi)外的雙向影響；通過分析圖書開放獲取過程中的信任要素，結(jié)合對圖書開放獲取中多方行為主體的分析，得出以信任為核心的多主體信任關(guān)系模型。因此，在明確了信任機(jī)制構(gòu)建必要性的基礎(chǔ)上，基于四維信任層次，構(gòu)建以多行為主體為基礎(chǔ)框架的圖書開放獲取信任機(jī)制，并提出保障信任機(jī)制構(gòu)建的基本策略。

關(guān)鍵詞：圖書開放獲取；信任機(jī)制；制度信任

中圖分類號：G250? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? 文章編號：1673-291X（2023）10-0140-03

引言

開放獲取概念已有近20年歷史，旨在保障作者對作品的完整權(quán)利的同時降低其他科研人員和讀者獲取學(xué)術(shù)信息的成本，利用互聯(lián)網(wǎng)整合學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的傳播與交流，提供一個開放公平的科研環(huán)境[1]。

近年來，開放獲取的范圍與信息資源類型不斷擴(kuò)展，從期刊論文到科研數(shù)據(jù)、教育資源，再到學(xué)術(shù)圖書[2]。相比較于開放獲取期刊文獻(xiàn)，圖書開放獲取面臨篇幅長、成本高、受眾小、時滯期長、版權(quán)問題復(fù)雜以及不確定的質(zhì)量審核機(jī)制等問題，圖書開放獲取的困境亟待解決。

筆者認(rèn)為，圖書開放獲取突出的主體矛盾問題本質(zhì)上是主體間的信任問題。本文基于圖書開放獲取過程，梳理主體信任關(guān)系，提出通過構(gòu)建圖書開放獲取信任機(jī)制，平衡不同主體利益沖突，增強(qiáng)主體間信任，從而推進(jìn)我國圖書開放獲取的深入開展。

一、理論基礎(chǔ)

（一）圖書開放獲取

圖書開放獲取是學(xué)術(shù)圖書開放獲取的簡稱。學(xué)術(shù)圖書涵蓋范圍很廣，包含學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)論文、會議錄、專業(yè)教科書、專業(yè)參考書、百科全書等[3]。學(xué)術(shù)圖書是作者在某一領(lǐng)域研究成果的系統(tǒng)性歸納，是科研成果的重要體現(xiàn)。有研究顯示，就人文社會科學(xué)領(lǐng)域而言，圖書的影響力大于期刊[4]。如今學(xué)術(shù)圖書的開放獲取逐漸成為學(xué)術(shù)交流的重要媒介，相比于篇幅有限的學(xué)術(shù)期刊，學(xué)術(shù)圖書可以更為全面系統(tǒng)地解釋專業(yè)問題。推進(jìn)學(xué)術(shù)圖書的開放獲取可以在一定程度上促進(jìn)人文社科領(lǐng)域的科研資源共享，滿足學(xué)術(shù)需求。

（二）信任的定義及層次劃分

信任誕生于社會間不同個體試圖通過合作方式達(dá)成共同目標(biāo)的過程，普遍存在于各類組織關(guān)系內(nèi)。本文主要借鑒社會學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)視閾下的信任定義。

總結(jié)在組織關(guān)系中信任的普適性概念：在不確定性情境中，組織成員在已知風(fēng)險的情況下仍繼續(xù)組織行為的信念。它是保持組織成員內(nèi)部關(guān)系動態(tài)平衡的基礎(chǔ)，是組織行為的基本驅(qū)動力，是實現(xiàn)合作的媒介。

信任廣泛存在于各類社會情境中，明晰信任的層次劃分對于把握其社會行為有重要意義。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森在《治理機(jī)制》一書中對信任進(jìn)行三個維度的劃分[5]：（1）個人信任，不經(jīng)計算沒有數(shù)據(jù)支撐的信任。（2）計算信任，個體因掌握數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的信任。（3）制度信任，是指將制度嵌入社會環(huán)境和組織運(yùn)轉(zhuǎn)的一種形式。而社會經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克·格蘭諾維特對信任的劃分則有所不同[6]：（1）介于工具性和自由性的信任，即工具與情感的中間地帶。（2）基于個人關(guān)系的信任。（3）基于群體和網(wǎng)絡(luò)身份而有的信任。（4）基于制度的信任，如法律制度等。（5）基于規(guī)范的信任，如道德規(guī)范、社會價值觀等。

結(jié)合以上兩位學(xué)者對信任層次的劃分，在圖書開放獲取過程中，我們可以劃分兼具個人情感因素的工具性信任、社會網(wǎng)結(jié)構(gòu)中的群體信任、組織內(nèi)部的規(guī)范信任以及制度信任四個維度，考量信任對組織行為的影響，構(gòu)建基于此的四維信任機(jī)制。

（三）信任對組織的雙向影響

信任是組織成員能夠長期有效合作的基礎(chǔ)，各主體的資質(zhì)、能力、信譽(yù)等都會影響成員間的不同維度的信任。信任對圖書開放獲取的頻度與深度有著至關(guān)重要的影響。微觀意義上，信任會影響主體間交易成本[7]，進(jìn)而影響組織內(nèi)各主體行為；而從整個組織制度的宏觀角度出發(fā)，信任的提高有助于提升制度信任，輔助制度邏輯的構(gòu)建，從而保障組織主體遵循制度實施組織行為，而制度的順利運(yùn)行也會提升組織內(nèi)主體間的信任，這即是信任對組織的雙向影響[8]。

二、圖書開放獲取中的信任要素

圖書開放獲取的過程可以理解為出版社、用戶等共同形成一個組織，各主體在遵守相應(yīng)制度規(guī)范的同時實現(xiàn)圖書資源的共享。圖書開放獲取的參與主體大體可以分為圖書提供者、使用者和作為傳播者的平臺三大類。每一個大類的組成都較為復(fù)雜，復(fù)雜的參與主體意味著多維的利益視角，意味著各主體都會以自身利益為動因進(jìn)行決策。本節(jié)通過對圖書開放獲取各參與主體行為分析，梳理主體間的信任關(guān)系，探討信任對圖書開放獲取的重要影響，明確構(gòu)建以信任為核心的管理機(jī)制的必要性。

（一）圖書開放獲取多方行為主體利益分析

當(dāng)前圖書開放獲取發(fā)展最大的阻礙在于各主體間矛盾，而矛盾的本質(zhì)即各主體間的利益沖突。圖書開放獲取的利益主要表現(xiàn)為社會利益和經(jīng)濟(jì)利益，其中經(jīng)濟(jì)利益較為直觀，社會利益則表現(xiàn)為學(xué)術(shù)影響力、學(xué)術(shù)發(fā)展、社會職能等方面。根據(jù)利益均衡理論，各參與主體在公平與效率共存的利益格局和體系下，在各種沖突因素中可以處于一種相對平衡的狀態(tài)。

圖書提供者是OA圖書資源的提供方，包括創(chuàng)作者、出版社和大學(xué)圖書館等。學(xué)術(shù)圖書的作者通常是專業(yè)領(lǐng)域的研究人員，大多有著豐富的科研成果。對于圖書創(chuàng)作者而言，圖書開放獲取的利益在于獲取免費的科研資源，以及自身學(xué)術(shù)成果得以廣泛傳播，學(xué)術(shù)影響力因此擴(kuò)大[9]。此外，對于以盈利為目的的傳統(tǒng)出版商而言免費的開放獲取直接損害其利益，想要推進(jìn)圖書開放獲取，就必須尋求新的商業(yè)增長點，以平衡因開放獲取造成的利益損失。

圖書使用者即開放獲取平臺的用戶是圖書開放獲取的根本受益者。作為使用者，用戶希望能快速準(zhǔn)確地獲取所需要的高質(zhì)量的圖書資源[10]。開放獲取圖書資源中蘊(yùn)含的信息價值越多，用戶越容易達(dá)成期望目標(biāo)，下一次對平臺的使用意愿也就越高[5]。

圖書開放獲取的傳播者是承擔(dān)圖書流轉(zhuǎn)功能的開放獲取平臺。平臺需從提供者處獲取圖書，然后存儲到平臺數(shù)據(jù)庫，經(jīng)整理歸納提供給不同用戶。從圖書流轉(zhuǎn)過程來看，平臺先要根據(jù)提供者的不同情況，通過合作、購買等方式獲取圖書，然后利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)構(gòu)建數(shù)據(jù)庫，并搭建能夠?qū)崿F(xiàn)開放獲取功能的網(wǎng)絡(luò)平臺。此外，還需要負(fù)擔(dān)網(wǎng)絡(luò)平臺的日常維護(hù)，各類協(xié)議法律成本等費用。

（二）圖書開放獲取中的信任關(guān)系

如上節(jié)所述，圖書開放獲取的參與主體基于各自利益會有不同的行為。主體間的信任本身并不能改變獲得的實際利益，但信任與風(fēng)險有直接關(guān)系，直接影響參與主體是否參與開放獲取以及實際投入成本，最終影響圖書開放獲取的推進(jìn)。本節(jié)結(jié)合參與主體的利益分析，梳理主體間的信任關(guān)系，如圖1。

圖書開放獲取的信任關(guān)系受多因素影響，整體呈雙向的遞進(jìn)關(guān)系，且兩兩間相互作用，整個流程中信任不可或缺。

（三）構(gòu)建圖書開放獲取信任機(jī)制的必要性

信任是圖書開放獲取成立的必備基礎(chǔ)和首要條件，具備高信任關(guān)系的圖書開放獲取，可以實現(xiàn)公平、安全、高效率的圖書開放獲取。而低信任關(guān)系的圖書開放獲取僅能保持協(xié)議上的基礎(chǔ)合作關(guān)系，共享效率必然無法達(dá)到預(yù)期[11]。根據(jù)各參與主體間信任關(guān)系可以看出，某環(huán)節(jié)的信任缺失并不僅僅影響該環(huán)節(jié)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，且不止是單向影響，往往會造成惡性循環(huán)，最終導(dǎo)致各參與主體都不能再完全值得信任，最終導(dǎo)致平臺的全面崩盤。如何建立并維系信任關(guān)系是圖書開放獲取運(yùn)行與發(fā)展的重要工作，而信任機(jī)制的構(gòu)建正是最有效的途徑[12]。

三、基于四維信任的圖書開放獲取信任機(jī)制及構(gòu)建策略

基于圖書開放獲取四維信任層次劃分，本章結(jié)合開放獲取過程，從圖書資源的安全、參與主體的行為激勵以及組織的制度規(guī)范三個角度構(gòu)建圖書開放獲取信任機(jī)制，并提出構(gòu)建策略[13]。

（一）建立保護(hù)開放圖書資源的安全機(jī)制

圖書開放獲取的本質(zhì)是對學(xué)術(shù)圖書資源的充分利用，組織中的多方主體必須在圖書開放獲取的整個流程中為圖書資源安全提供必要的支持和承諾。為建立安全機(jī)制，組織需具備高效的主體甄別能力、可信任的數(shù)據(jù)存儲庫和開放透明的信息公開制度。

通過對圖書提供者的甄別，可以保證開放圖書資源的準(zhǔn)確性和真實性，提高圖書資源的質(zhì)量。要根據(jù)不同類別的圖書提供者制定不同的審核策略，以提升圖書資源的上傳效率。嚴(yán)格的用戶審核制度既能使圖書資源的利用情況可知，也能通過身份信息評估用戶的開放獲取需求，從而提供更有針對性的需求服務(wù)。

圖書開放獲取數(shù)據(jù)庫需要存儲圖書資源、用戶信息、開放獲取記錄、用戶反饋等各類數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是維系各參與主體信任關(guān)系的紐帶[14]。數(shù)據(jù)庫要具備基本的查詢功能和個性化服務(wù)功能，存儲數(shù)據(jù)時要重視數(shù)據(jù)的完整準(zhǔn)確性和數(shù)據(jù)庫安全問題，定期更新升級數(shù)據(jù)庫，不斷擴(kuò)大數(shù)據(jù)庫容量，并設(shè)立備份數(shù)據(jù)庫以防數(shù)據(jù)丟失[15]。

為規(guī)范數(shù)據(jù)庫內(nèi)信息的存儲調(diào)取行為，并保障反饋環(huán)節(jié)的順利進(jìn)行，需要設(shè)定不同的訪問權(quán)限，建立開放透明的信息公開制度。例如，用戶個人身份信息需要嚴(yán)格保密；各參與主體都有權(quán)訪問圖書資源數(shù)據(jù)庫；圖書流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)需留存佐證材料，并在保管期限內(nèi)可查可溯；圖書提供者對能反映圖書信息價值的數(shù)據(jù)擁有訪問權(quán)限；涉及組織內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)的信息對內(nèi)完全公開，等等。

（二）建立驅(qū)動組織目標(biāo)的公平激勵機(jī)制

組織內(nèi)各主體的利益共享與分配是信任的重要來源。信任和公平互為表里，信任是建立在公平基礎(chǔ)上的信任，公平影響著信任[16]。

組織內(nèi)部要做到權(quán)益和義務(wù)的雙重公平，多方主體的一切組織行為都應(yīng)以驅(qū)動組織目標(biāo)為前提，通過建立公平激勵機(jī)制，在推動組織目標(biāo)實現(xiàn)的前提下，保障組織內(nèi)多主體的公平利益共享，以有效建立并培育組織內(nèi)多維度的信任。

設(shè)置梯度信任層級可以實現(xiàn)公平激勵。使用者的信任層級受其綜合使用行為影響。使用者進(jìn)入平臺，提交基礎(chǔ)信息可以擁有一個原始的信任評分。貢獻(xiàn)圖書資源，給予評價、反饋等優(yōu)質(zhì)用戶行為可以增加信任評分。反之，出現(xiàn)任何違約行為都會被扣除大量信任評分，并在平臺中給予警告，累計2次警告的主體被納入平臺黑名單，禁止訪問。處于任何信任層級的用戶都有權(quán)獲取平臺內(nèi)所有的開放獲取資源。信任層級僅影響使用者提供、獲取資源的速度和復(fù)雜程度。信任層級越高的用戶，申請開放資源需要提供的佐證材料越少，且在排隊序列中會被優(yōu)先處理。梯度信任層級的設(shè)置使平臺與參與主體的信任關(guān)系更為緊密，擴(kuò)充了圖書資源，提高了用戶反饋的積極性，增強(qiáng)了用戶與學(xué)者間的學(xué)術(shù)交流。

（三）建立維持組織運(yùn)行秩序的規(guī)則機(jī)制

信任與制度的雙向關(guān)系使制度信任成為維系組織關(guān)系，確保組織順利運(yùn)行的關(guān)鍵要素。提高個體信任和群體信任可以輔助制度的建立，可以讓已經(jīng)建立的制度反向作用于組織中的多個參與主體，使信任形成多層次的良性循環(huán)。

組織制度是機(jī)制運(yùn)行的保障，應(yīng)通過完善的制度體系穩(wěn)定組織內(nèi)信任關(guān)系，確保平臺的穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)。首先要健全組織內(nèi)部制度規(guī)范，各主體應(yīng)簽署正式的法律協(xié)議，明晰義務(wù)和權(quán)利[17]。同時要建立合理的獎懲制度，并完善準(zhǔn)入和退出機(jī)制，對不遵守組織制度規(guī)范、影響組織群體信任和制度信任的個體實行清出。

四、結(jié)束語

圖書開放獲取發(fā)展至今已經(jīng)有了初步成效，其對科研工作者的益處顯而易見。當(dāng)圖書開放獲取被廣泛認(rèn)可后，下一階段任務(wù)就是如何將理論轉(zhuǎn)化為實踐。本文將信任看做主體行為的根本動因，構(gòu)建多主體參與的圖書開放獲取信任機(jī)制。目前，信任機(jī)制在圖書開放獲取領(lǐng)域的應(yīng)用較少，筆者以信任為視角展開研究可為未來我國圖書開放獲取的實踐提供一定的參考。未來筆者會繼續(xù)從信任視角出發(fā)，量化計算信任，并增加對商業(yè)模式的探索，力爭圖書開放獲取在公平高效的基礎(chǔ)上實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]? ?宛福成.開放獲取運(yùn)動、政策與服務(wù)綜述[J].情報科學(xué)，2006（11）：1746-1751.

[2]? ?馬玲.國外高校圖書館出版服務(wù)的實踐及啟示[J].數(shù)字圖書館論壇，2021（8）：65-72.

[3]? ?王雅欣.圖書開放獲取與版權(quán)保護(hù)的沖突與協(xié)調(diào)研究[D].哈爾濱：黑龍江大學(xué)，2020.

[4]? ?何慧敏.公共圖書館參與的學(xué)術(shù)圖書開放獲取版權(quán)合作模式研究[J].圖書館學(xué)刊，2021，43（5）：72-78.

[5]? ?奧利弗·E·威廉姆森.治理機(jī)制[M].石爍，譯.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2016：253-272.

[6]? ?馬克·格蘭諾維特.社會與經(jīng)濟(jì)：信任、權(quán)力與制度[M].王水雄，羅家德，譯.北京：中信出版社，2019：96-112.

[7]? ?Coase，Ｒ. H. The Nature of the Firm[J].Economica，1937，16（4）：386-405.

[8]? ?宜建軍，梁震戈.圖書館信息集群知識共享研究[J].圖書館學(xué)研究，2010（1）：27-30.

[9]? ?Simba Information.Open Access Book Publishing[EB/OL].[2016-12-06].http：//www.simbainformation.com/Open-Access Book-10410716/. [10]? ?劉紫薇.學(xué)術(shù)圖書開放獲取模式研究[D].哈爾濱：黑龍江大學(xué)，2018.

[11]? ?孟佳榮.信任調(diào)節(jié)下的個人預(yù)期利益對知識共享的影響研究[D].杭州：浙江理工大學(xué)，2019.

[12]? ?Shannon Bohle. Librarians and the Era of the MOOC[EB/OL].[2022-02-01].http：//www.scilogs.com/scientific and medical libraries /librarians and the era of the mooc/.

[13]? ?鐘倫清，胡嘉賢，何鳴強(qiáng)，鄧科.電子檔案交接過程中的信任機(jī)制研究[J].中國檔案，2019（9）：69-71.

[14]? ?王憲洪.網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)信息資源與大學(xué)生利用研究[M].北京：中國財政經(jīng)濟(jì)出版社，2014.

[15]? ?邢文明，肖嘉麗，陳繼麗.面向FAIR原則的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》優(yōu)化研究[J].圖書館論壇：2022（2）：11.

[16]? ?吳小玲，潘松華.圖書館聯(lián)盟內(nèi)的信任機(jī)制構(gòu)建研究[J].圖書館學(xué)研究，2015（4）：87-90，94.

[17]? ?華東，史安娜.博弈理論視角下中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟信任機(jī)制的構(gòu)建[J].中國藥房，2021，32（20）：2438-2444.

[責(zé)任編輯? ?柯? ?黎]