楊 燁，李欣然，杜春業(yè)

（上海計算機軟件技術開發(fā)中心，上海 201112）

科研事業(yè)單位是技術研究的前端環(huán)節(jié)，也是科技成果轉(zhuǎn)化的關鍵，在轉(zhuǎn)化過程中科研單位發(fā)揮重要作用。持續(xù)推進科技成果轉(zhuǎn)化，建立高質(zhì)量、功能更強、更大規(guī)模的技術市場，可以進一步提升創(chuàng)新能力，提升技術轉(zhuǎn)移服務能力和創(chuàng)新發(fā)展新動能。但在轉(zhuǎn)化中缺乏市場調(diào)研優(yōu)勢和推廣措施，忽視了科研單位與市場競爭主體的差異，以至于轉(zhuǎn)化效率低、質(zhì)量差，為此進一步探索科研事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化路徑具有必要性。

1 科研事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化的價值

1.1 提升科研單位的軟實力與市場活力

實施科技成果轉(zhuǎn)化是提升科研事業(yè)單位軟實力的重要途徑，有助于長遠穩(wěn)定發(fā)展。同時推進將轉(zhuǎn)化收入作為人員激勵，也為新一輪科技發(fā)展提供資金支持，促進良性循環(huán)。當科技成果通過轉(zhuǎn)化應用于實踐，使最新成果應用落地，能夠進一步激發(fā)科研事業(yè)單位的市場活力。

1.2 調(diào)動科研工作人員的積極性

科研人員一般具有較高學歷，屬于高精尖人才。但薪資待遇會受單位發(fā)展水平、薪資總量的限制。通過實施成果轉(zhuǎn)化與市場的合作，將技術成果有效應用，可以獲得更多收益。轉(zhuǎn)化收益也可以應用于單位日常管理，提升人員薪資待遇、績效獎勵等。借助多勞多得的獎勵形式，能提升在科技研發(fā)以及成果轉(zhuǎn)化中的工作熱情，帶動科學技術進一步發(fā)展。

2 科研事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化中遇到的問題

2.1 缺乏市場需求為導向的機制

促進科技成果實現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化，要與市場導向相適應，但在實施科技成果轉(zhuǎn)化中并未設置一個以市場需求為導向的管理機制。主要是科研事業(yè)單位長期從事技術研究更重視新理論、新技術，并未重視成果轉(zhuǎn)化應用。這也導致科研事業(yè)單位對成果轉(zhuǎn)化工作缺乏正確認知，與市場需求脫節(jié)，很多優(yōu)質(zhì)成果無法應用落地。實現(xiàn)成果有效轉(zhuǎn)化要經(jīng)歷研發(fā)、技術成熟、商品化、資本化等多個階段，不僅是簡單的理論向?qū)嵺`的轉(zhuǎn)化，需要進行有效的二次創(chuàng)新，才能滿足確保轉(zhuǎn)化成功。由此，轉(zhuǎn)化工作必須堅持市場導向、系統(tǒng)整合資源，推進轉(zhuǎn)化工作。

2.2 缺乏有效的成果評估環(huán)節(jié)

由于缺乏有效的評估，導致了成果轉(zhuǎn)化工作效率低下。主要表現(xiàn)在兩個方面：一是對轉(zhuǎn)化項目可行性評估不到位[1]。當前轉(zhuǎn)化流程多由科研團隊提出，管理部門進行審核通過后公示再實施。但在這一過程中缺乏可行性的綜合評估，導致轉(zhuǎn)化效果不理想。二是評估體系存在不合理之處。當前多采用無形資產(chǎn)評估方式，但有部分成果的價值無法準確評估，標準不一、存在主觀性，從而導致科技成果價值衡量不準確。

2.3 缺乏有效的考評體系

科研事業(yè)單位雖意識到轉(zhuǎn)化工作的重要性，但因缺乏針對性的考評體系，使轉(zhuǎn)化工作無法有效推進。一是傳統(tǒng)考核中未明確考評方法和內(nèi)容，整體體系不完善。二是缺乏有效考評指標，未與貢獻度結合，阻礙了轉(zhuǎn)化的積極性。三是雖然已頒布了相關法規(guī)政策，但對具體實施并未細化，嚴重影響了管理者的決策有效性。

3 推動科研事業(yè)單位科研成果轉(zhuǎn)化的路徑

3.1 發(fā)揮政府引導作用

有效的科技成果轉(zhuǎn)化不僅可以推動科研事業(yè)單位發(fā)展，也能提升社會科學技術水平。同時科技成果轉(zhuǎn)化也是推動地方經(jīng)濟、技術提升的重要方式，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有積極作用[2]。為此本地區(qū)政府要重視成果轉(zhuǎn)化工作，發(fā)揮政府的優(yōu)勢，圍繞產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向，為科技成果轉(zhuǎn)化提供支持和幫助。

圖1

3.2 落實以市場為導向的管理機制

科研事業(yè)單位一般是以財政撥款開展科研工作，實施的管理機制為項目管理與經(jīng)費使用管理[3]。為了更好地與市場聯(lián)動，促進成果產(chǎn)業(yè)化，可以設置轉(zhuǎn)讓為主，技術服務為輔，促進產(chǎn)學研合作的轉(zhuǎn)化模式，建立起以知識產(chǎn)權為載體的科技成果轉(zhuǎn)化模式。

3.3 優(yōu)化綜合評估機制

構建科技成果轉(zhuǎn)化綜合考評機制可以提升轉(zhuǎn)化效益。一方面要在科技成果轉(zhuǎn)化實施進程中建立綜合評估體系。如由技術專家、市場專家、財務專家和企業(yè)代表等組建評估小組。聚焦創(chuàng)新度、成熟度、轉(zhuǎn)化成本以及落地效益等關鍵因素，提出一個切實可行的高效轉(zhuǎn)化方式。另一方面要建立一套科學的評估體系，實施科技成果價值評估。統(tǒng)一標準和流程，對科技成果實施綜合和全面的評估。

3.4 建立轉(zhuǎn)化激勵機制

為調(diào)動科研人員創(chuàng)新的積極性，促進科技成果有效轉(zhuǎn)化落地，要建立起一套可操作的分類考評體。實施分類考評，將同行評議作為基礎評價方式，實施代表評價制度，應用定量與定性評價相結合的方式[4]。關注轉(zhuǎn)化落地的效益評價，將新技術、新工藝等作為主要評價指標。制訂組織內(nèi)部分配制度，明確人員范圍和分配比，確保分配的合理性和公正性，提升激勵作用。

4 科研事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化路徑探索

R 科研事業(yè)單位長期致力于軟件技術標準研究和軟件應用技術研究，通過技術服務和成果應用推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，逐步形成了“服務行業(yè)，發(fā)展產(chǎn)業(yè)”的核心理念，為我國軟件行業(yè)做出了眾多開創(chuàng)性貢獻。

R 科研事業(yè)單位的科技成果轉(zhuǎn)化方式主要有六種：科技成果轉(zhuǎn)讓、許可使用科技成果、與他人共同實施轉(zhuǎn)化、自行投資實施轉(zhuǎn)化、以科技成果作價投資、其他方式實施轉(zhuǎn)化。

R 科研事業(yè)單位結合自身情況制定了轉(zhuǎn)化流程，主要包括：發(fā)現(xiàn)成果、評估成果、確定市場需求、確定合作伙伴、開展技術合作、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化落地[5]。

1.公示與發(fā)布：科技成果的完成部門（以下簡稱：成果完成部門）將科技成果報管理部門，由管理部門定期發(fā)布信息公示，完成后方可轉(zhuǎn)化。

2.轉(zhuǎn)化策劃：由成果完成部門自行策劃、推動，與合作方形成意向性方案。

3.成果評估：（1）成果完成部門將擬實施轉(zhuǎn)化的科技成果信息、擬轉(zhuǎn)化對象和意向性方案通報轉(zhuǎn)化實施部門；轉(zhuǎn)化實施部門根據(jù)轉(zhuǎn)化需求，組建科技成果評估小組并召開評估會議；（2）科技成果評估小組評審轉(zhuǎn)化的可行性，若同意轉(zhuǎn)化，將對科技成果最低成交價進行進一步討論：

若評估的最低價低于15 萬元，可以通過協(xié)議定價進行轉(zhuǎn)化，由管理部門將評估意見通過單位“三重一大”流程提請領導班子審批；審批通過后由轉(zhuǎn)化實施部門按照單位信息公開要求在單位內(nèi)部及技術交易市場對成果名稱和擬交易價格進行公示，公示期滿無異議后，即可進行科技成果轉(zhuǎn)化。

若評估的最低成交價達到或超過15 萬元未達到50萬元，由管理部門將評估意見通過單位“三重一大”流程提請領導班子審批；審批通過后按要求進行內(nèi)部公示，公示期滿無異議后，在技術交易市場進行公開掛牌交易，交易價格為最終成交價格，無需再次公示。

若評估小組評估的最低成交價達到50 萬元，則需聘請第三方評估機構對該科技成果進行評估，管理部門根據(jù)第三方評估結論和單位“三重一大”流程，提請單位領導班子討論確定本次成果轉(zhuǎn)化最低價。

其中以作價投資或其他涉及股權的科技成果轉(zhuǎn)化項目，無論最低成交價大小，均需聘請第三方評估機構進行資產(chǎn)評估，并按要求在單位內(nèi)部公示，公示期滿無異議后至技術交易市場公開掛牌交易。

4.轉(zhuǎn)化實施：確定最終成交價后，即與成果承接方簽訂科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)議并實施具體轉(zhuǎn)化；其中以作價投資或其他涉及股權的科技成果轉(zhuǎn)化項目，由管理部門在項目完成后將相關情況報上級單位備案。

5.收益分配：科技成果的轉(zhuǎn)化收益納入單位分配管理，由成果完成部門、管理部門、財務部門共同負責收益分配工作，科技成果完成人員或團隊、參與科技成果轉(zhuǎn)化的人員或團隊轉(zhuǎn)化實施部門可參與分配。

5 結語

科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新全過程的“最后一公里”，科技成果轉(zhuǎn)化對提升科研事業(yè)單位軟實力，調(diào)動科研人員的積極性具有重要意義。同時要落實以市場問題為導向的管理機制，確?？萍汲晒D(zhuǎn)化落地的有效性。要優(yōu)化綜合評估機制、金額考評體系，建立激勵措施，以此調(diào)動人員的積極性。實踐中，根據(jù)科技成果特點，結合資源優(yōu)勢，制定不同的路徑，解決在科研事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題。