趙新科

(新疆大學 學報編輯部，新疆 烏魯木齊 830046)

0 引言

近年來，學術不端案件頻發(fā)，引起了包括學術期刊人在內(nèi)的社會廣泛關注，國家自然科學基金委員會每年都會對查處的學術不端典型案件進行通報，以期發(fā)揮學術不端典型案例的警示作用，凈化學術風氣.學術不端行為的發(fā)生，固然有科研工作者為了職稱晉升、研究生為了順利畢業(yè)導致的學術功利化原因，但由于學術不端是一項很隱蔽的行為，與期刊社的工作規(guī)范性和編輯的專業(yè)能力也有很大關系.2013年Science的報道指出，有測試者將虛擬的、有實驗缺陷的相似學術論文投到304種期刊，被157種期刊接收，這暴露了科技期刊的亂象[1].為把涉嫌學術不端問題的論文拒之門外，國家新聞出版署發(fā)布了行業(yè)規(guī)范《學術出版規(guī)范 期刊學術不端行為界定》（CY/T 174―2019）（以下簡稱《規(guī)范》），這是中國首份針對期刊學術不端行為的行業(yè)規(guī)范，對科技期刊論文作者、審稿專家、編輯可能涉及的學術不端行為進行界定，也為編輯識別學術不端行為提供了標準.

前期科技期刊編輯積極對學術不端行為的典型案例進行總結(jié)和原因剖析[2－5]，或者對抄襲和代寫[6]、同行評議中的不當行為[7－8]、科技期刊中學術不端行為[9－10]以及對研究生學術不端行為[11]的防范等進行研究，這為科技期刊編輯辨識學術不端行為在理論和方法上提供了參考.我國高?？萍计诳磺儆喾N，是中國科技期刊的重要組成部分，其主要作者群體為高校教師和碩博研究生，其中碩士研究生為主體.碩士研究生是國家未來科學技術發(fā)展的后備軍，但處于科研起步階段的碩士研究生對相關法律法規(guī)以及學術不端行為規(guī)范所知不多，畢業(yè)壓力較大，如果高校和導師對其教育有所缺失，有意無意間導致學術不端行為的發(fā)生；另外，大多數(shù)高?？萍计诳膶徃鍖＜乙捕酁楸拘＝處?，對所審稿件比較熟悉，即使稿件匿名也可推測出作者，同行評議過程中的不當行為也可能導致學術不端問題的出現(xiàn)，但學者們對高?？萍计诳锌赡艽嬖诘膶W術不端行為研究不多.基于此，筆者主要根據(jù)高?？萍计诳ぷ鲗嵺`，結(jié)合學術不端行為的行業(yè)《規(guī)范》，針對高?？萍计诳写嬖诘膶W術不端問題，探討高?？萍计诳庉嫹婪秾W術不端行為的策略，以期引起相關作者的重視，杜絕審稿專家的不當行為，為科技期刊編輯同行提供參考.

1 高?？萍计诳谐Ｒ姷膶W術不端問題

《規(guī)范》中界定了學術期刊論文作者、審稿專家、編輯人員可能涉及的三種學術不端行為類型，筆者依據(jù)《規(guī)范》，結(jié)合高?？萍计诳ぷ鲗嵺`，分析論文作者文章撰寫、投稿過程中以及審稿專家同行評議中可能出現(xiàn)的學術不端問題.

1.1 論文作者

隨著我國研究生招生規(guī)模的擴增，研究生培養(yǎng)的要求提高，高校在師資隊伍和實驗室條件方面承受著擴招帶來的壓力，一些研究生不能在規(guī)定的時間內(nèi)完成論文發(fā)表要求.為了能盡快順利地畢業(yè)，少數(shù)研究生開始走“捷徑”，由于他們剛剛從事科學研究工作，對學術誠信關注不多，如果高校和導師不能及時引導，有意無意就會產(chǎn)生學術不端行為，既影響了人才培養(yǎng)目標，后期又將影響相關教師和學校的形象，也干擾和影響了高校科技期刊的辦刊質(zhì)量.

1.1.1 抄襲或剽竊

為了防范抄襲和剽竊，國內(nèi)的數(shù)據(jù)庫紛紛推出了各自的學術不端檢測系統(tǒng)，這為期刊編輯帶來了便利，很大程度上過濾了部分學術不端的論文作者.但隨著學術不端檢測系統(tǒng)向個人用戶開放，作者先自行進行論文檢測，然后才向期刊投稿，這對期刊編輯能力提出了更高的要求.面對龐大的作者群體催生的龐大論文發(fā)表需求，抄襲或者剽竊在研究生作者群體中時有發(fā)生，他們在自行檢測后，會把抄襲的文字刪除或者變換文字順序、將表格變換為數(shù)據(jù)圖或者用文字敘述[12]、數(shù)學論文中進行字母變換或等量關系替換[4]等以規(guī)避檢測，這為編輯防范學術不端問題增加了難度.筆者曾初審通過（CNKI查重率為0%）后送外審的一篇稿件，被審稿專家發(fā)現(xiàn)論文主要內(nèi)容來自一篇學位論文，后經(jīng)編輯部審核確認，作者就是通過調(diào)整文字順序、變換字母來規(guī)避檢測的.最近，我刊收到信息科學技術的一篇稿件，經(jīng)編輯部核實此稿件內(nèi)容與《湖南大學學報（自然科學版）》2023年發(fā)表的一篇論文相似且未在文中引用；編輯部也發(fā)現(xiàn)，2022年在其它學術期刊上發(fā)表的論文與我刊2019年發(fā)表的論文《基于遷移學習的自然環(huán)境下香梨目標識別研究》[13]內(nèi)容、圖片相似，且未引用我刊的論文.隨著人工智能技術的發(fā)展，這種抄襲、隱蔽剽竊的學術論文越來越難辨識.

1.1.2 一稿多投

這是高校科技期刊常見的研究生作者的學術不端行為.因為每個期刊在收到稿件至最后決定錄用都有一定的周期，研究生在感覺時間不充裕時，為了能按時畢業(yè)，減少等待時間和一投不中的風險，常常采用一稿多投的方式來增加論文發(fā)表的概率.他們常把論文投到其它學術期刊，在焦急等不來錄用通知時，就會把論文投向自己就讀學校的學報，特別是春季學期，筆者所在編輯部每年都能遇到幾個要求對擬錄用稿件撤回的作者，后經(jīng)編輯部核實，這些論文已被其它期刊錄用.

1.1.3 不當署名或變更單位

論文署名事實上確認了作者的著作權(quán)，未經(jīng)他人同意擅自署名、對沒有實際貢獻者進行署名以及在論文通過終審或擬刊發(fā)時變更署名、變更作者單位涉嫌學術不端.筆者在辦刊實踐中遇到過研究生作者在沒有經(jīng)過導師同意的情況下把導師列為通訊作者，后因論文中存在問題研究生不能很好地解決，筆者向其導師求證，才知導師不知此事.在論文通過終審或擬刊發(fā)時要求增加作者或者變更署名在高?？萍计诳瘯r有發(fā)生，多發(fā)生在同一課題組，為增加獲評獎學金的概率，同課題組的研究生“互幫互助”，在對方的論文中增加署名.或者“幫助”因沒有論文發(fā)表的師兄弟順利畢業(yè)，私下達成協(xié)議，變更第一作者，這些都涉嫌不當署名.變更作者單位多為研究生作者已經(jīng)畢業(yè)，找到了心儀的工作，為了在新的單位更好發(fā)展，要求將畢業(yè)前已經(jīng)接收還沒有發(fā)表的論文變更為現(xiàn)在的工作單位.

1.2 審稿專家

審稿專家的工作是高?？萍计诳瘜W術質(zhì)量把關的關鍵，對提升期刊學術質(zhì)量具有至關重要的作用.一般情況下，審稿專家的學術水平高于作者，他們對論文的學術創(chuàng)新性有較好地把握，能夠準確理解論文所要展現(xiàn)的價值，可以對作者的失誤或者不足進行匡正.高校科技期刊審稿專家?guī)熘袑徃迦硕酁楦咝５慕處?，尤其以本校的教師為主，他們在參與同行評議的過程中，礙于同事情面或者受經(jīng)濟利益、競爭關系的影響，可能會涉嫌學術不端.

1.2.1 違背學術道德，無效評審

審稿專家的主要任務是對論文的創(chuàng)新性、科學價值、邏輯結(jié)構(gòu)的合理性、試驗數(shù)據(jù)的真實性和語言文字質(zhì)量等進行綜合評價，幫助期刊編輯對論文進行取舍，同時審稿專家也應給出具體的修改意見，以便作者根據(jù)審稿意見對論文進行進一步的修改和完善，改正失誤、彌補遺漏，這是保證期刊發(fā)表論文學術質(zhì)量的重要環(huán)節(jié).然而高?？萍计诳鄶?shù)來稿為校內(nèi)研究生投稿，同行評議專家多為校內(nèi)同課題組老師，雖然期刊執(zhí)行嚴格的雙匿名評審制度，但一般情況下審稿專家看到論文就能推斷出是哪些課題組老師團隊的稿件.或者是學生投稿后，導師可以判斷出審稿專家，為幫助學生順利畢業(yè)，給可能的審稿人打招呼.如果審稿人礙于情面，依據(jù)論文作者的親疏關系而不是論文的學術價值提出審稿意見，只是簡單根據(jù)論文摘要和結(jié)論內(nèi)容給出“錄用”或者“退稿”的結(jié)論，而沒有具體指出論文存在的問題和修改建議，或者只是依據(jù)期刊的格式規(guī)范提出很多貌似專業(yè)的修改意見，這實際上是無效審稿.有極大的可能造成沒有科學價值的論文發(fā)表，對作者論文學術質(zhì)量的提升沒有意義，審稿人也沒有起到為期刊把關的作用.

1.2.2 缺乏倫理意識，讓學生替審

高校科技期刊審稿人多為學校的教授，學術水平較高，但他們一般有學術兼職，有的還有行政職務，分身乏術，沒有時間來審閱稿件，又不好意思拒絕，就讓自己的學生來替自己審稿.筆者編輯部曾接到過作者的申訴以及編輯發(fā)現(xiàn)的錯傳的審稿意見，經(jīng)編輯與審稿人聯(lián)系溝通，審稿專家承認論文審稿意見不是自己審閱和提交的，是自己委托學生審的.并辯解這是自己著意培養(yǎng)學生了解學術前沿的方式，通過評審論文，不斷提升學生學術能力.實際上，審稿專家是自己工作繁忙，對審稿心有余而力不足，又想通過審閱論文來培養(yǎng)學生，一舉兩得，但《規(guī)范》中已經(jīng)明確找學生替審是學術不端行為.

1.2.3 拖延審稿，延長出版周期

延誤審稿是學術期刊比較常見的問題.一般情況下，編輯在邀請審稿專家進行評議時，都會給出回復審稿意見的截止日期，以供審稿專家參考，根據(jù)時間合理安排評議，超出約定日期就會提醒審稿人及時處理.一些審稿人在編輯催審后會及時進行審稿，但有些審稿人在編輯催審后既不拒絕審稿、也不審稿，而是一拖再拖.對審稿專家的拖延行為，有客觀和主觀故意兩種原因.客觀方面，部分審稿人由于正在寫基金項目、出差或者其它客觀原因，沒有時間來評審論文，這是可以理解的.但主觀故意拖延審稿則是為了謀取私利，如校內(nèi)審稿專家與作者論文研究內(nèi)容相似或者審稿人也投了一篇相似的論文，通過拖延審稿時間，為自己的研究成果爭取時間，搶奪論文首發(fā)權(quán)[8]；或者審稿專家對稿件所使用的思路和方法感興趣，也想將之用到自己的研究中等[7].不管審稿專家出于什么樣的私心，拖延審稿時間謀取利益涉嫌學術不端，客觀上也延長了論文的出版周期.

2 編輯防范學術不端行為的策略

科技期刊編輯是刊發(fā)論文的把關人，也在防范學術不端行為中發(fā)揮著重要的作用.這就要求編輯切實增強責任意識，善于總結(jié)工作中的問題，并思考解決問題的辦法，不斷提升業(yè)務能力；強化服務意識，提升研究生作者的科研誠信意識.

2.1 增強責任意識，人機協(xié)作防學術不端

科技期刊編輯在“三審三?！惫ぷ髦幸袑嵲鰪姺婪秾W術不端行為的責任意識.一是要有存疑意識.編輯在處理稿件時要時刻保持存疑的態(tài)度，如果某篇稿件作者在“三審三校”流程中因故不能按時完成修改或者達不到編輯的要求，或作者不能及時提交修改稿，經(jīng)編輯溝通后仍不提交的稿件，那么編輯就要高度關注此稿件.二是要有“辦案”意識.編輯在有存疑意識的同時，也要有深挖和調(diào)查的“辦案”意識，對發(fā)現(xiàn)的有疑問的稿件要有“打破砂鍋問到底”的精神，關注作者投審稿的細節(jié)，包括該作者導師以前的學生是否有涉嫌學術不端的行為，借助數(shù)據(jù)庫分析該科研團隊的研究領域，然后通過作者預留的電話聯(lián)系作者，詢問作者稿件內(nèi)容、署名信息以及作者所作貢獻等，從溝通中識別是否涉嫌學術不端.

防范學術不端，編輯不但要增強責任意識，還要善用學術不端檢測工具.目前，騰云協(xié)同采編系統(tǒng)和勤云采編系統(tǒng)借助中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)庫的強大功能，可以實現(xiàn)對初審、復審、終審稿件進行學術不端檢測.學術不端檢測只能看出稿件的文字復制比，從中判斷是否抄襲或剽竊，而不能判斷是否一稿多投，這就需要使用稿件追蹤功能，使用該功能追蹤稿件被檢測的次數(shù)、檢測時間來判斷稿件是否一稿多投，此功能可有效地判斷一稿多投行為.

使用學術不端檢測工具可有效地防范學術不端，但也不能完全依賴學術不端檢測.如筆者曾發(fā)現(xiàn)一篇學術不端檢測為0的稿件，實際上此稿涉嫌抄襲，這就需要人機協(xié)作.利用學術不端檢測快速查找出學術不端，然后對復制比正常的但存疑的稿件或者復制比為0的稿件進行分析，明確可以規(guī)避學術不端檢測的指標，通過人工復核，在復審、終審以及校稿階段反復檢測等人機協(xié)作方式來查找學術不端.

2.2 加強科研誠信教育，杜絕學術不端

科技期刊中涉及的學術不端行為，多數(shù)與科研誠信教育缺失有關.特別是高校科技期刊，作者群體多數(shù)為剛從事科研工作的碩士研究生，如果導師只注重其科研能力的培養(yǎng)，對科研誠信關注不多以及高校沒有開設相關課程，就會導致其誠信意識不足.高校科技期刊編輯作為防范學術不端的最后防線，應發(fā)揮在研究生培養(yǎng)中的作用，重視研究生科研誠信教育[14].

筆者根據(jù)多年高?？萍计诳ぷ鲗嵺`經(jīng)驗認識到，通過教育引導剛從事科研工作的作者，將他們潛在的學術不端行為遏制在論文寫作甚至科研活動之前，這才是學校教育或者高?？萍计诳l(fā)揮培養(yǎng)作用的最終目的，也體現(xiàn)了高校科技期刊辦刊人的初心――培養(yǎng)更多的年輕學者.因此，高?？萍计诳庉嬕么杭緦W期研究生臨近畢業(yè)的特殊時期，開設專題講座，通過學術不端案例的警示作用，對其進行科研誠信教育，讓其認識到科研誠信的重要性.在數(shù)字化時代，發(fā)表的論文會永久保存在數(shù)據(jù)庫中，如果涉嫌學術不端，終究會被追究，不要抱有僥幸心理；再者，編輯應在處理研究生作者稿件的工作中及時給予其指導和幫助，在“三審三?！绷鞒讨性黾涌蒲姓\信問題的提醒，攜手審稿人、作者以及學校共同營造風清氣正的科研氛圍，督促其將科研誠信作為從事科研工作的職業(yè)行為，杜絕學術不端.

2.3 明確審稿要求，及時更新專家?guī)?/h3>

審稿專家客觀、公正的評議是確保期刊學術質(zhì)量的關鍵，因此，期刊要不斷篩選出能對稿件提出針對性修改意見的審稿專家，淘汰不合格審稿專家，不斷豐富審稿專家?guī)欤行Х婪锻性u議中的學術不端行為.一是對審稿人提出明確要求.編輯部在選取審稿人時應明確告知，如果自認為存在利益沖突且不能很好處理沖突時可以放棄此審稿任務，如果接受審稿就應在約定的時間內(nèi)反饋審稿意見；二是明確不允許替審.如果審稿人接受審稿后發(fā)現(xiàn)自己最近沒有時間來評議論文，則允許其退審，但不允許替審，包括他的學生和團隊成員.對審稿無異議但又不及時反饋意見的審稿人，編輯應根據(jù)實際情況分析此審稿人是否存在有意拖延審稿的傾向，對有意拖延審稿的，編輯應立即終止審稿，并更換審稿人來避免學術不端行為的發(fā)生.

為了有效防范替審和無效審稿行為，編輯部應建立審稿意見事后評價機制[15].一是編輯部對返回的審稿意見是否公正進行評審，再者對所提修改意見的內(nèi)容匹配性進行評價，必要時可咨詢編委；二是允許作者對審稿意見進行評價.目前，高?？萍计诳辉试S作者和審稿專家直接交流，因此，編輯可以嘗試讓作者評價審稿意見，以此來防范同行評議中可能存在的學術不端行為.并以此為依據(jù)，不斷淘汰不合格的審稿專家，充實和增加校外審稿專家，從而減少不合格審稿專家可能帶來的學術不端的影響.

3 結(jié)束語

高?？萍计诳歉咝５拿?，學術不端行為的發(fā)生不但影響期刊學術質(zhì)量的提升，也會給高?？萍计诳八鶎俑咝聿豢深A知的隱患.因此，高?？萍计诳庉嫴坏胸熑蝸矸婪秾W術不端行為，更有責任做好研究生作者的科研誠信教育和宣傳工作，并言傳身教，營造良好的學術環(huán)境，從源頭杜絕學術不端行為.隨著人工智能技術的發(fā)展，高?？萍计诳瘜W術不端行為越來越難辨識，在加強各方面防范的同時，利用人工智能技術進行防范是未來發(fā)展的趨勢之一.