高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是高校的一項(xiàng)重要工作。清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化工作的特點(diǎn)在于，通過激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，破除高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的機(jī)制障礙、暢通科技成果轉(zhuǎn)化流程，最終實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化效率的提升。

清華大學(xué)科研實(shí)力國內(nèi)領(lǐng)先、知識產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備豐富，2018至2022年學(xué)校國內(nèi)專利授權(quán)14813項(xiàng)、海外專利授權(quán)1609項(xiàng)，為科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，隨著學(xué)校相關(guān)制度的完善，科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)模不斷增長。2021年科技部發(fā)布的高校轉(zhuǎn)化科技成果合同（包含轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資和技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)方式）金額排名中，清華大學(xué)以53.98億元名列第一，且連續(xù)五年穩(wěn)居第一位。

清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化工作的特點(diǎn)在于，通過激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，破除高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的機(jī)制障礙、暢通科技成果轉(zhuǎn)化流程，最終實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化效率的提升。機(jī)制改革包括科技成果所有權(quán)和收益分配機(jī)制創(chuàng)新；管理創(chuàng)新涵蓋科技成果內(nèi)部發(fā)掘、市場需求導(dǎo)入、金融資本對接等內(nèi)容。通過優(yōu)化各層面的制度和管理模式，解決了科研人員參與轉(zhuǎn)化積極性低、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出質(zhì)量參差不齊、科技成果不符合市場需求、風(fēng)險(xiǎn)資本缺乏等制約科技成果轉(zhuǎn)化的核心問題，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量和質(zhì)量的提升。

科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新

清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的成功運(yùn)作，離不開其在激勵(lì)機(jī)制上的創(chuàng)新做法，充分協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化各個(gè)主體之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)主體與轉(zhuǎn)化主體的匹配。

明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬與完成人獲取獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利

《清華大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、相關(guān)獎(jiǎng)懲等進(jìn)行了明確規(guī)定，成為科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)劃分的基礎(chǔ)。首先，規(guī)定對師生員工職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行了清晰界定：對于主要利用學(xué)校的資金、設(shè)備、零部件、原材料、繁殖材料或者不對外公開的技術(shù)資料等物質(zhì)技術(shù)條件做出的發(fā)明創(chuàng)造均屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造；其次，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)申請權(quán)屬于學(xué)校，申請被批準(zhǔn)后，知識產(chǎn)權(quán)歸學(xué)校所有；最后，知識產(chǎn)權(quán)完成人依法依規(guī)享有署名和獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的權(quán)利，師生員工在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和實(shí)施運(yùn)用過程中做出重要貢獻(xiàn)的，學(xué)校給予獎(jiǎng)勵(lì)。

實(shí)行靈活的收益分配制度，兼顧多元分配對象

《清華大學(xué)科技成果評估、處置和利益分配管理辦法》在收益分配上給了科研人員較為充分的激勵(lì)?？萍汲晒ㄟ^技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓所獲現(xiàn)金收益，或科技成果作價(jià)投資所獲股權(quán)，學(xué)校享有15%，原則上成果完成人所在院系和對完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員分別享有15%和70%。具體的收益分配政策在實(shí)際操作中也得到不斷完善，在給予院系更多自主權(quán)的同時(shí)，更加注重均衡各參與方的利益分配。各完成人之間的收益分配由團(tuán)隊(duì)內(nèi)部自行協(xié)商，分配方案應(yīng)得到全體完成人的書面認(rèn)可。

科技成果轉(zhuǎn)化管理創(chuàng)新

提供全流程服務(wù)：重視項(xiàng)目發(fā)掘、需求導(dǎo)入、金融資本

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)持續(xù)且環(huán)環(huán)相扣的過程。目前清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)流程共有九大步驟（圖1），包含最開始價(jià)值培育階段的成果披露、技術(shù)評估、知識產(chǎn)權(quán)管理，到中間價(jià)值傳遞階段的技術(shù)熟化、技術(shù)推廣、合作洽談、審批簽約，再到最終價(jià)值實(shí)現(xiàn)階段的跟蹤服務(wù)和收益分配。其中，學(xué)校尤其重視科技成果的內(nèi)部發(fā)掘、市場需求導(dǎo)入以及金融資本的對接，通過以上三方面的舉措提高科技成果供給質(zhì)量、匹配科技成果供給與產(chǎn)業(yè)需求、吸引金融資本參與，從而實(shí)現(xiàn)成果的高質(zhì)量、高效率轉(zhuǎn)化。

發(fā)掘內(nèi)部成果：構(gòu)建評估制度和知識產(chǎn)權(quán)制度，確?？萍汲晒哔|(zhì)量供給

通過建立項(xiàng)目前置評估制度，在早期階段以定量+定性方式篩選高價(jià)值成果。（1）構(gòu)建分類管理服務(wù)體系，從科技成果的市場價(jià)值和技術(shù)價(jià)值兩方面進(jìn)行評價(jià)，初步判定科技成果所屬類別、相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式和力度。如一項(xiàng)科技成果市場價(jià)值和技術(shù)價(jià)值均評價(jià)為“優(yōu)秀”，則會(huì)被劃分為A級，開展高價(jià)值專利相關(guān)流程；如果市場價(jià)值和技術(shù)價(jià)值任一方面被評為“良好”，另一方面為良好以上，則會(huì)被劃分為B級，獲得重點(diǎn)支持。（2）搭建較為全面的技術(shù)評估體系和信息系統(tǒng)，從技術(shù)、市場、團(tuán)隊(duì)等方面構(gòu)建細(xì)化指標(biāo)。師生先填報(bào)科技成果信息自評，由系統(tǒng)產(chǎn)生初步評價(jià)結(jié)果；相關(guān)機(jī)構(gòu)在此基礎(chǔ)上開展進(jìn)一步細(xì)化和科學(xué)的評價(jià)。通過兩輪評估，基本可以初步篩選出技術(shù)應(yīng)用價(jià)值高、成熟度高、轉(zhuǎn)化潛力大的科技成果實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

篩選出高價(jià)值成果以后，依托以技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院、科研團(tuán)隊(duì)知識產(chǎn)權(quán)專員、知識產(chǎn)權(quán)咨詢機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)為主體的知識產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍，輔助科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專利布局和申請。通過在研發(fā)和申請階段提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，并設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金支持高價(jià)值專利培育，有效地提高專利質(zhì)量和價(jià)值，促進(jìn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

導(dǎo)入市場需求：搭建校企合作平臺(tái)，解決技術(shù)要素供給與需求結(jié)構(gòu)性矛盾

清華大學(xué)通過校地合作研究院對接地方平臺(tái)和資源，實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果與產(chǎn)業(yè)的銜接。目前，學(xué)校建有位于京津冀、長三角等區(qū)域的7個(gè)地方研究院和9個(gè)派出研究院（表1），在各地推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與企業(yè)孵化。地方院通常下設(shè)多領(lǐng)域研發(fā)平臺(tái)，在當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)有孵化器、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等創(chuàng)新基地，同時(shí)大多設(shè)立了創(chuàng)業(yè)投資基金；派出院由院系設(shè)立，研究領(lǐng)域與地方院相比更為聚焦，以學(xué)院專攻科研方向?yàn)橹?，設(shè)立有研發(fā)平臺(tái)和實(shí)驗(yàn)室，多數(shù)配備了孵化器，少數(shù)提供創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)。整體上看，首先，通過地方院/派出院的科研平臺(tái)，可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)的熟化；其次，通過孵化器和產(chǎn)業(yè)園區(qū)提供的創(chuàng)新服務(wù)，可以實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化與企業(yè)孵化；最后，創(chuàng)業(yè)投資平臺(tái)的支持也將加速衍生企業(yè)成長。

對接金融資本：以大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)投資支持衍生企業(yè)，連接科研和金融

近年來清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化體現(xiàn)出衍生企業(yè)數(shù)量多的特征，一個(gè)重要原因是學(xué)校與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)保持著長期密切的合作。首先，清華大學(xué)校地合作研究院多數(shù)設(shè)立了創(chuàng)投基金，主要服務(wù)于所在研究院科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，例如深圳清華大學(xué)研究院創(chuàng)立的力合科創(chuàng)圍繞國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)方向進(jìn)行科技創(chuàng)新投資和成果孵化，截至2022年7月累計(jì)投資243家企業(yè)；其次，清華大學(xué)建立投資管理平臺(tái)公司，從事科技領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)投資，僅荷塘創(chuàng)投一家機(jī)構(gòu)就投資了超過100家公司；最后，清華大學(xué)培養(yǎng)了2000多位投資人和創(chuàng)業(yè)者，形成了活躍的創(chuàng)投生態(tài)。他們傾向于投資清華大學(xué)師生創(chuàng)辦的企業(yè)，如源碼資本、水木清華校友基金等投資機(jī)構(gòu)都與學(xué)校保持著密切的聯(lián)系。學(xué)校通過多維度的風(fēng)險(xiǎn)投資搭建了科研界和產(chǎn)業(yè)界溝通的橋梁，通過大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)投資的教育屬性，打破科研界和產(chǎn)業(yè)界的壁壘，弱化其在思想理念上的不同，為兩者的交互提供了制度中介。

集中高效管理：以知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組為中心協(xié)調(diào)各方利益

在清華大學(xué)科研體制機(jī)制改革的背景下，2015年學(xué)校成立了知識產(chǎn)權(quán)管理與成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組（圖2），統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化，并設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院專門負(fù)責(zé)開展實(shí)施具體工作。

學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組成員囊括了主管科研、技術(shù)轉(zhuǎn)移、校地合作的校領(lǐng)導(dǎo)，以及科技成果轉(zhuǎn)化涉及的各業(yè)務(wù)部門，通過知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組為核心的模式統(tǒng)籌管理提高運(yùn)作效率，有利于自上而下協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化中的各類問題，從頂層政策和制度設(shè)計(jì)上解決根本利益沖突的問題。

在多層級的架構(gòu)下，相關(guān)權(quán)力也下放至對應(yīng)層級，有助于行政效率的提高。以科技成果轉(zhuǎn)化的審批環(huán)節(jié)為例，由于涉及國有資產(chǎn)處置，往往審批程序復(fù)雜、耗時(shí)長，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化效率低。學(xué)校根據(jù)處置形式、金額的不同，對應(yīng)不同的決策機(jī)關(guān)和審批周期，最長不超過2個(gè)月。

成功轉(zhuǎn)化案例——深鑒科技

深鑒科技是清華大學(xué)電子工程系建立科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制后創(chuàng)立的第一批衍生企業(yè)之一，也是2015年清華大學(xué)實(shí)行科技成果轉(zhuǎn)化新政策后首個(gè)實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化閉環(huán)的案例。

科技成果源自實(shí)驗(yàn)室，學(xué)校提供初始經(jīng)費(fèi)支持

深鑒科技創(chuàng)立之初的科技成果源自電子工程系高能效實(shí)驗(yàn)室。2016年1月，深度學(xué)習(xí)處理器項(xiàng)目通過清華天津電子研究院論證會(huì)并獲得支持，由清華大學(xué)校級和院系層面提供研究經(jīng)費(fèi)，以師生共創(chuàng)的形式創(chuàng)立企業(yè)。比如深鑒科技的四位高管分別為創(chuàng)始人汪玉、首席執(zhí)行官姚頌、首席科學(xué)家韓松，以及首席技術(shù)官單羿，均來自清華大學(xué)電子系。

以專利作價(jià)入股形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)出資

2016年3月，北京深鑒科技有限公司開始組建，以專利作價(jià)入股成立衍生公司的形式推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。2016年6月，汪玉教授項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)專利《卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的逐層變精度定點(diǎn)化方法及裝置》完成學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)處置，通過無形資產(chǎn)評估作價(jià)30萬元入股深鑒科技。知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股形成的出資中，汪玉團(tuán)隊(duì)持有70%，清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)華控技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司持有30%。這一案例成功打通了科研團(tuán)隊(duì)以知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股、依托衍生公司開展科技成果轉(zhuǎn)化的通道。

校友投資基金提供天使輪融資，破解初期融資難問題

深鑒科技創(chuàng)立之初融資并不順利。主要原因可能在于幾方面：創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)此前均專注于學(xué)術(shù)研究，投資人對商業(yè)化能力存疑；團(tuán)隊(duì)比較年輕，沒有業(yè)界成功經(jīng)驗(yàn)；另外當(dāng)時(shí)投資機(jī)構(gòu)更偏好算法類公司。2016年4月，姚頌約見了校友系投資基金金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金和高榕資本，并于2016年5月獲得兩家投資機(jī)構(gòu)500萬美元天使輪投資，為經(jīng)營提供了有力支持。其中，金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金合伙人張予彤是清華電子系系友，熟悉團(tuán)隊(duì)初創(chuàng)人員，與其他一線基金相比對團(tuán)隊(duì)技術(shù)實(shí)力和企業(yè)氛圍有更深刻了解，他認(rèn)為對團(tuán)隊(duì)成員與技術(shù)實(shí)力的認(rèn)可成為促成此次投資的關(guān)鍵。

項(xiàng)目成功實(shí)現(xiàn)退出，收益反哺教育和科研

2018年7月，賽靈思以3億美元收購深鑒科技。賽靈思對深鑒科技的并購?fù)瓿珊?，?chuàng)始團(tuán)隊(duì)對清華大學(xué)進(jìn)行捐贈(zèng)。汪玉、單羿、姚頌向?qū)W校捐贈(zèng)設(shè)立“孟昭英講席教授基金”用于支持高端人才引進(jìn)與培養(yǎng)；設(shè)立清華大學(xué)電子工程系“劉潤生勵(lì)教勵(lì)學(xué)基金”支持教師隊(duì)伍與學(xué)生培養(yǎng)。2018年底學(xué)校完成投資退出后的現(xiàn)金收益分配工作。

在此項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化案例中，清華大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)及捐贈(zèng)收益達(dá)到1680萬美元，成為2015年學(xué)校實(shí)行科技成果轉(zhuǎn)化新政策后首個(gè)完成科技成果轉(zhuǎn)化閉環(huán)的項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)了從學(xué)校支持科研，到科技成果轉(zhuǎn)化收益反哺科研的正向循環(huán)。

經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

以市場化收益分配制度激發(fā)參與者積極性

在國外較為普遍的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（Technology Transfer Office，簡稱TTO）模式下，大學(xué)、學(xué)院、科研人員、TTO各自投入關(guān)鍵性資源，共同促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)順利開展。為了使得這些參與主體能夠積極投入資源，提升科技成果轉(zhuǎn)化績效，就需要將他們的利益進(jìn)行“捆綁”，按照市場原則對參與成果轉(zhuǎn)化的各方進(jìn)行激勵(lì)。

清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化工作開展時(shí)間長、模式相對成熟，通常涉及多個(gè)參與主體，在實(shí)踐中已經(jīng)摸索出一套覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化所有參與者的收益分配制度。首先，對于科研團(tuán)隊(duì)予以較為充分的激勵(lì)；其次，院系、校地合作研究院的貢獻(xiàn)也被認(rèn)可。在扣除學(xué)校部分后，相關(guān)收益以適當(dāng)?shù)男问皆谠合?、研究院、科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行自由分配，以市場化的分配制度協(xié)調(diào)所有參與主體的利益，激發(fā)各參與方的轉(zhuǎn)化積極性。

科學(xué)的組織架構(gòu)和政策框架有助于提高決策效率

清華大學(xué)實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下的技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院模式，是OTT模式在中國的具體實(shí)踐。在組織架構(gòu)上，以知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組為學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化的政策制定與領(lǐng)導(dǎo)單位，以技術(shù)轉(zhuǎn)移院為具體實(shí)施單位，分工明確且高效。首先，以學(xué)校各部門領(lǐng)導(dǎo)為成員組成的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組，有助于協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化中的各類問題，協(xié)同制定頂層政策。其次，在當(dāng)前分層的組織結(jié)構(gòu)下，決策機(jī)制更加高效科學(xué)。以科技成果轉(zhuǎn)化方案審批為例，根據(jù)金額、處置方式的不同，對應(yīng)不同的決策機(jī)關(guān)和審批周期，整體周期不超過2個(gè)月，效率較高。

通過優(yōu)化流程和服務(wù)，提升科技成果價(jià)值和轉(zhuǎn)化率

與國內(nèi)其他高?？萍汲晒D(zhuǎn)化流程相比，清華大學(xué)的整體流程更為完整，提供的服務(wù)也更加全面和成熟。在科技成果轉(zhuǎn)化九大環(huán)節(jié)中全程參與進(jìn)行主動(dòng)管理，且建設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)、對外合作團(tuán)隊(duì)等，在核心環(huán)節(jié)提供專業(yè)的服務(wù)。如知識產(chǎn)權(quán)管理方面，學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)提供專利申請前評估、專利導(dǎo)航分析、專利布局等專業(yè)化服務(wù)，提高知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值和轉(zhuǎn)化效率；技術(shù)轉(zhuǎn)移具體流程上，技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)聯(lián)合校地研究院進(jìn)行技術(shù)的熟化、推廣、合作洽談等等，由專業(yè)人員進(jìn)行保駕護(hù)航。通過在各環(huán)節(jié)的專業(yè)化服務(wù)和主動(dòng)管理，提升了科技成果價(jià)值和轉(zhuǎn)化率。

（劉碧波為清華大學(xué)五道口金融學(xué)院副教授，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院科創(chuàng)金融研究中心主任；劉羅瑞為清華大學(xué)五道口金融學(xué)院科創(chuàng)金融研究中心中級研究專員。本文編輯/王茅）