張?jiān)胶?李 昆 苗丕渝 楊文輝

（成都市特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)研究院 成都 610299）

為了全面促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力、創(chuàng)新第一動(dòng)力、人才第一資源的作用，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家，新修訂的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》自2022 年1 月1 日起施行[1]。市場(chǎng)監(jiān)管總局于2021 年12 月8 日發(fā)布的TSG Z7001—2021《特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)規(guī)則》[2]（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新核準(zhǔn)規(guī)則）自2022年6月1日起施行。新核準(zhǔn)規(guī)則中對(duì)特檢機(jī)構(gòu)的要求變化較大，特別是對(duì)可以在全國(guó)范圍內(nèi)從事特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)、定期檢驗(yàn)和設(shè)計(jì)文件鑒定工作的甲類(lèi)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（主要是A1、A2 級(jí)）的要求較高，最大改變之一是增加科研部分要求。鑒于這樣的背景，本文主要從機(jī)構(gòu)科研發(fā)展的角度出發(fā)，梳理新核準(zhǔn)規(guī)則中科研部分的要求，同時(shí)查閱整理近年來(lái)國(guó)家科研相關(guān)的政策文件，形成機(jī)構(gòu)科研發(fā)展的思考，以供決策參考。

1 新核準(zhǔn)規(guī)則對(duì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)科研的要求

1.1 新核準(zhǔn)規(guī)則下檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的分類(lèi)

根據(jù)新核準(zhǔn)規(guī)則，將檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)分為甲、乙、丙三類(lèi)，具體分類(lèi)定義見(jiàn)表1[2]。

表1 新核準(zhǔn)規(guī)則下檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的分類(lèi)表

1.2 甲類(lèi)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)A1、A2 級(jí)專(zhuān)項(xiàng)條件

新核準(zhǔn)規(guī)則對(duì)甲類(lèi)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)A1、A2 級(jí)給出了專(zhuān)項(xiàng)條件要求，具體要求整理見(jiàn)表2[2]?？蒲谐晒@獎(jiǎng)計(jì)分見(jiàn)表3。

表2 甲類(lèi)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)A1、A2 級(jí)專(zhuān)項(xiàng)條件

表3 科研成果獲獎(jiǎng)計(jì)分表[2]

2 國(guó)內(nèi)特檢機(jī)構(gòu)專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)

目前國(guó)內(nèi)特檢機(jī)構(gòu)的科研真實(shí)情況無(wú)法完全掌握，本文從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)中對(duì)國(guó)內(nèi)部分檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的發(fā)明專(zhuān)利做了統(tǒng)計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表4。雖然專(zhuān)利并不是新核準(zhǔn)規(guī)則中評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)科研實(shí)力的指標(biāo)，但是通過(guò)專(zhuān)利，特別是發(fā)明專(zhuān)利數(shù)可以看出機(jī)構(gòu)科研實(shí)力。

表4 國(guó)內(nèi)部分特檢機(jī)構(gòu)的發(fā)明專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)表

3 2020 年度市場(chǎng)監(jiān)管科研成果授獎(jiǎng)情況

從總局2020 年度市場(chǎng)監(jiān)管科研成果授獎(jiǎng)情況來(lái)看，特檢機(jī)構(gòu)獲獎(jiǎng)的科研成果有14 項(xiàng)[3]，見(jiàn)表5。

表5 2020 年總局市場(chǎng)監(jiān)管科研成果獎(jiǎng)（特檢機(jī)構(gòu)獲獎(jiǎng)統(tǒng)計(jì)表）

通過(guò)對(duì)特檢機(jī)構(gòu)獲獎(jiǎng)情況分析可以看出：

1）中國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)研究院作為第一完成單位的有7 項(xiàng)，第2 完成單位的有1 項(xiàng)，共計(jì)8 項(xiàng)，占57%。

2）從完成單位來(lái)看，除個(gè)別機(jī)構(gòu)獨(dú)立完成科研項(xiàng)目之外，國(guó)內(nèi)特檢機(jī)構(gòu)在科研方面多采用與其他機(jī)構(gòu)或單位科研合作的方式開(kāi)展科研工作，梳理后發(fā)現(xiàn)大概有下面幾種模式或多種模式的組合，見(jiàn)表6。

表6 特檢機(jī)構(gòu)科研合作模式

3）從推薦單位來(lái)看，有中國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)研究院、各省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、副省級(jí)城市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、中國(guó)計(jì)量大學(xué)等單位。

4 科研發(fā)展的思考

如何做好機(jī)構(gòu)的科研發(fā)展工作是機(jī)構(gòu)決策層需要面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，本文從思想認(rèn)識(shí)、科研機(jī)制、配套的科研制度幾個(gè)角度來(lái)思考。

4.1 科研發(fā)展的思想認(rèn)識(shí)

1）明確目標(biāo)方向。首先機(jī)構(gòu)決策者應(yīng)該結(jié)合機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況明確機(jī)構(gòu)發(fā)展的目標(biāo)方向，是以科技創(chuàng)新為支撐做全國(guó)性的特檢大院、科研強(qiáng)院，還是安于現(xiàn)狀做區(qū)域性小機(jī)構(gòu)。

2）以科研成果為導(dǎo)向。避免盲目科研立項(xiàng)，導(dǎo)致管理風(fēng)險(xiǎn)和資源浪費(fèi)，引入新機(jī)制，一切科研活動(dòng)以成果為導(dǎo)向，從機(jī)制和制度上激勵(lì)科研人員多出高質(zhì)量科技成果。

3）做好總體規(guī)劃。以特種設(shè)備安全為中心，圍繞“科研興檢、科研強(qiáng)檢”制定科研發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)機(jī)構(gòu)科研發(fā)展進(jìn)行總體的規(guī)劃，包括近期、中遠(yuǎn)期的發(fā)展規(guī)劃，特別是科研人才發(fā)展規(guī)劃，科研方向的研究規(guī)劃。

4.2 創(chuàng)新機(jī)構(gòu)科研機(jī)制

●4.2.1 創(chuàng)新內(nèi)部科研機(jī)制

對(duì)內(nèi)實(shí)行“預(yù)研項(xiàng)目小步快跑”與“省部級(jí)項(xiàng)目重點(diǎn)發(fā)展”的雙管齊下、高低搭配的科研機(jī)制，以小額科研資金資助推動(dòng)項(xiàng)目的預(yù)研孵化，從預(yù)研項(xiàng)目中擇優(yōu)選擇推薦進(jìn)入院級(jí)項(xiàng)目立項(xiàng)，鼓勵(lì)、引導(dǎo)、扶持優(yōu)質(zhì)院級(jí)項(xiàng)目積極申報(bào)，轉(zhuǎn)為省部級(jí)、國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目，對(duì)于立項(xiàng)的省部級(jí)科研項(xiàng)目從人、財(cái)、物上統(tǒng)一調(diào)配、優(yōu)先滿(mǎn)足。

1）“預(yù)研項(xiàng)目小步快跑”。通過(guò)引入預(yù)研項(xiàng)目的機(jī)制，簡(jiǎn)化立項(xiàng)審批、結(jié)題驗(yàn)收程序，每年分2 批開(kāi)展預(yù)研項(xiàng)目的立項(xiàng)和結(jié)題驗(yàn)收，預(yù)研項(xiàng)目時(shí)間周期控制在3 個(gè)月內(nèi)，實(shí)現(xiàn)短期內(nèi)每年孵化20 ～30 個(gè)小項(xiàng)目，一方面鍛煉了科研隊(duì)伍，一方面擴(kuò)大機(jī)構(gòu)科研的基數(shù)，為省部級(jí)項(xiàng)目埋下種子。

2）院級(jí)項(xiàng)目擇優(yōu)立項(xiàng)。根據(jù)預(yù)研項(xiàng)目的結(jié)果，擇優(yōu)推薦進(jìn)入院級(jí)項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施，給予一定的科研資金資助。一般院級(jí)項(xiàng)目需要先經(jīng)過(guò)預(yù)研項(xiàng)目開(kāi)展相關(guān)的預(yù)研工作，以提高院級(jí)項(xiàng)目的質(zhì)量，優(yōu)化科研資金的配置。院級(jí)項(xiàng)目的時(shí)間周期控制在18 個(gè)月內(nèi)，確保每年新增院級(jí)項(xiàng)目在5 ～10 個(gè)的基數(shù)。

3）“省部級(jí)項(xiàng)目重點(diǎn)發(fā)展”。省部級(jí)項(xiàng)目是機(jī)構(gòu)科研發(fā)展的重點(diǎn)，根據(jù)實(shí)際情況，擇優(yōu)引導(dǎo)、扶持優(yōu)質(zhì)的院級(jí)項(xiàng)目申報(bào)省部級(jí)項(xiàng)目、國(guó)家級(jí)項(xiàng)目，特別是總局項(xiàng)目。一般省部級(jí)項(xiàng)目的時(shí)間周期控制在24 個(gè)月內(nèi)，若項(xiàng)目主管部門(mén)有特殊要求的除外。每年力爭(zhēng)新增省部級(jí)項(xiàng)目2 ～5 個(gè)。

●4.2.2 創(chuàng)新外部科研機(jī)制

加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)特檢機(jī)構(gòu)、高校、科研院所、企業(yè)科研合作，形成“產(chǎn)學(xué)研”科研三角組合，充分組合不同的資源，形成“1+1＞2”的綜合優(yōu)勢(shì)。重點(diǎn)從下面4 個(gè)方面考慮：

1）加強(qiáng)與高校的科研合作；

2）加強(qiáng)與科研院所的科研合作；

3）加強(qiáng)與特種設(shè)備行業(yè)相關(guān)高科技企業(yè)的科研合作；

4）加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)特檢機(jī)構(gòu)的科研合作。

●4.2.3 建立完善科研信用及項(xiàng)目退出機(jī)制

建立完善科研信用機(jī)制和科研誠(chéng)信記錄[4]，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽訂科研誠(chéng)信承諾書(shū)，對(duì)于失信人員采取3 年、終身科研禁入。對(duì)于確實(shí)無(wú)法完成的項(xiàng)目，或者存在重大不確定性的項(xiàng)目，或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原因無(wú)法完成的項(xiàng)目，設(shè)置項(xiàng)目退出機(jī)制。

●4.2.4 建立完善科研獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

建立完善科研獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制[1]，對(duì)于科技成果、科技項(xiàng)目（省部級(jí)）立項(xiàng)、專(zhuān)利及軟件著作權(quán)、論文及專(zhuān)著、標(biāo)準(zhǔn)制（修）訂等給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，以激發(fā)科研人員的科研積極性。

●4.2.5 構(gòu)建對(duì)外科研學(xué)習(xí)交流機(jī)制

在科研上鼓勵(lì)大家走出去，及時(shí)掌握相關(guān)的政策動(dòng)向，以便早做準(zhǔn)備，同時(shí)充分利用對(duì)外學(xué)習(xí)、交流的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)與外界聯(lián)系。

1）加強(qiáng)與國(guó)家、省、市特種設(shè)備主管部門(mén)聯(lián)系交往，可以借助主管部門(mén)的推薦參與科研成果獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)比活動(dòng)；

2）加強(qiáng)與國(guó)家、省、市科研主管部門(mén)的聯(lián)系交往；

3）積極參加特種設(shè)備行業(yè)相關(guān)的科研學(xué)術(shù)學(xué)習(xí)、交流活動(dòng)；

4）積極參加特種設(shè)備相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的修制訂工作；

5）加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)特檢機(jī)構(gòu)的科研相關(guān)的交流合作，積極參與重大項(xiàng)目的聯(lián)合申報(bào)、研究工作；

6）加強(qiáng)與企業(yè)的交流、溝通，了解企業(yè)的需求，轉(zhuǎn)化為科研項(xiàng)目。

4.3 修訂完善配套科研制度

1）完善科研管理制度。根據(jù)國(guó)家的科研相關(guān)法規(guī)政策，修訂完善機(jī)構(gòu)相關(guān)科研管理辦法，增加預(yù)研項(xiàng)目管理辦法，優(yōu)化立項(xiàng)審批程序，提高科研人員的自主權(quán)、積極性，合理確定科研成果等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬，完善對(duì)外科研合作的相關(guān)制度，通過(guò)合同明確各方的權(quán)責(zé)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，避免科研合作的法律糾紛，為科研發(fā)展做好制度保障。

2）引入第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所，開(kāi)展科研項(xiàng)目審計(jì)管理。依據(jù)國(guó)辦發(fā)〔2021〕32 號(hào)文精神[5]，簡(jiǎn)化科研預(yù)算的編制，設(shè)置科研財(cái)務(wù)助理，處理科研相關(guān)的財(cái)務(wù)事務(wù)，減少科研人才非科研事務(wù)性（財(cái)務(wù)）工作，引入第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)咨詢(xún)、輔導(dǎo)、管理、審計(jì)。在立項(xiàng)評(píng)審中引入科研財(cái)務(wù)專(zhuān)家、在結(jié)題時(shí)引入財(cái)務(wù)審計(jì)，以降低科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理風(fēng)險(xiǎn)。

3）優(yōu)化科研績(jī)效相關(guān)辦法。依據(jù)國(guó)辦發(fā)〔2021〕32 號(hào)文精神[5]，適當(dāng)提高間接費(fèi)用的比例至30%，向主管部門(mén)申報(bào)動(dòng)態(tài)調(diào)整績(jī)效工資水平，以解決科研人員的后顧之憂(yōu)。

4）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[6]與機(jī)構(gòu)科研活動(dòng)同步開(kāi)展，完善相關(guān)制度建設(shè)，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失和法律糾紛，例如：在文章發(fā)表前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查、輔導(dǎo)，避免因?yàn)樘崆鞍l(fā)表文章而無(wú)法申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)的損失，機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)可以由專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司代理完成。

5）積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，組織申報(bào)科研獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)比。機(jī)構(gòu)要轉(zhuǎn)變以往科研項(xiàng)目實(shí)施中結(jié)題即結(jié)束的認(rèn)識(shí)，將科研活動(dòng)周期往后延伸，將科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化制度化，對(duì)于科研成果積極進(jìn)行科研成果登記、轉(zhuǎn)化，積極申報(bào)、參加相關(guān)的科研獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)比活動(dòng)[7]。同時(shí)可以考慮把相關(guān)專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)公司請(qǐng)進(jìn)來(lái)，做相關(guān)的咨詢(xún)、輔導(dǎo)、培訓(xùn)。

5 結(jié)束語(yǔ)

當(dāng)今世界正面臨百年未有之大變局，科技創(chuàng)新是發(fā)展的必然選擇，正是在這樣的時(shí)代背景下，新核準(zhǔn)規(guī)則出臺(tái)對(duì)機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新提出了明確要求，可以說(shuō)新核準(zhǔn)規(guī)則在倒逼機(jī)構(gòu)從科技實(shí)力上思考如何做強(qiáng)，成為真正的特檢強(qiáng)院。本文僅從科研的角度來(lái)思考，未免有考慮不全面的地方，當(dāng)然機(jī)構(gòu)的發(fā)展需要機(jī)構(gòu)決策層做整體長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃布局，對(duì)人、財(cái)、物進(jìn)行整體的調(diào)配，非一日之功，科技創(chuàng)新任重而道遠(yuǎn)。