王文博，楊滿增，戎瑞良

1.華北電力大學(xué)（保定）；2.河北省保定市中級(jí)人民法院

一、區(qū)塊鏈的基本理論

（一）區(qū)塊鏈的定義及核心技術(shù)

從不同角度看，“區(qū)塊鏈”有不同的含義，各國(guó)學(xué)者也從不同層面對(duì)區(qū)塊鏈作出界定。最直接概述區(qū)塊鏈的詞匯就是“加密的分布式記賬技術(shù)”，即利用加密算法來維護(hù)，系統(tǒng)中地位平等的各節(jié)點(diǎn)集體記錄并維護(hù)全網(wǎng)數(shù)據(jù)信息的一種底層技術(shù)。從本質(zhì)上看，區(qū)塊鏈?zhǔn)且粋€(gè)公開透明、無法篡改的數(shù)據(jù)庫(kù)，也是對(duì)傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸進(jìn)行升級(jí)和創(chuàng)新的一種新型數(shù)據(jù)傳輸方式，極大提升了數(shù)據(jù)傳輸?shù)男屎桶踩浴＞唧w來說，全網(wǎng)中節(jié)點(diǎn)傳輸?shù)拿抗P數(shù)據(jù)會(huì)被打包到一起，形成一個(gè)個(gè)由“區(qū)塊”表示的數(shù)據(jù)塊，隨著節(jié)點(diǎn)之間的交易不斷增加，所形成的區(qū)塊也越來越多，以時(shí)間順序?qū)⒚總€(gè)區(qū)塊連接在一起并加蓋特定時(shí)間戳，形成由一個(gè)個(gè)區(qū)塊組成的網(wǎng)絡(luò)，由于這一網(wǎng)絡(luò)由“區(qū)塊”和連接各區(qū)塊的“鏈”構(gòu)成，故稱為Blockchain。

通說認(rèn)為，區(qū)塊鏈的核心技術(shù)有共識(shí)機(jī)制、分布式儲(chǔ)存、智能合約和密碼學(xué)，當(dāng)數(shù)據(jù)產(chǎn)生時(shí)，首先由共識(shí)機(jī)制進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，其次以分布式儲(chǔ)存方式將數(shù)據(jù)記錄在鏈上，然后智能合約負(fù)責(zé)執(zhí)行數(shù)據(jù)，最后密碼學(xué)保障整個(gè)體系的安全。這四個(gè)核心技術(shù)相互協(xié)調(diào)、彼此配合，共同構(gòu)建出整個(gè)區(qū)塊鏈系統(tǒng)，維護(hù)著區(qū)塊鏈的運(yùn)行安全。

（二）區(qū)塊鏈的特點(diǎn)

1.去中心化

“去中心化”就是沒有中間機(jī)構(gòu)保存或處理數(shù)據(jù)，每個(gè)獨(dú)立節(jié)點(diǎn)地位平等，共同確認(rèn)、存儲(chǔ)和維護(hù)數(shù)據(jù)，整體系統(tǒng)的正常運(yùn)行不會(huì)因某一節(jié)點(diǎn)停止工作或出現(xiàn)問題而受到影響。傳統(tǒng)中心化模式由中心平臺(tái)對(duì)數(shù)據(jù)維護(hù)和管理，而所謂去中心化就是把這個(gè)中心去掉，實(shí)現(xiàn)買家和賣家點(diǎn)對(duì)點(diǎn)交易并共同管理交易數(shù)據(jù)，有效避免中心化模式下數(shù)據(jù)集中引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.去信任化

區(qū)塊鏈系統(tǒng)有一筆交易產(chǎn)生時(shí)會(huì)向全網(wǎng)廣播，只有當(dāng)該筆交易被全網(wǎng)所有節(jié)點(diǎn)認(rèn)可時(shí)才會(huì)被記錄到鏈上，鏈上的數(shù)據(jù)又會(huì)對(duì)全網(wǎng)所有節(jié)點(diǎn)公開，節(jié)點(diǎn)的記錄結(jié)果彼此知曉。由于各節(jié)點(diǎn)相信自己所認(rèn)可的數(shù)據(jù)且全網(wǎng)系統(tǒng)公開透明，這就實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)中所有節(jié)點(diǎn)進(jìn)行交易時(shí)無須了解或信任對(duì)方，且互相之間無法欺騙彼此，使得雙方基于數(shù)據(jù)共識(shí)而彼此信任。

3.匿名性

區(qū)塊鏈匿名性特征由密碼學(xué)中“非對(duì)稱加密”的獨(dú)特加密方式?jīng)Q定。非對(duì)稱加密是對(duì)內(nèi)容進(jìn)行加密的特殊方法，在數(shù)據(jù)交互中，會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)密鑰——公鑰和私鑰，公鑰完全對(duì)外公開，私鑰則由自己保留，不可泄露。如：他人將某一信息用A 的公鑰加密，并發(fā)送給A，A 若要取出該信息則需使用自己的私鑰進(jìn)行解密；反之，A 將某一信息用自己的私鑰加密，他人用A 的公鑰解密，進(jìn)而證明A 是這個(gè)信息的發(fā)出者。在這個(gè)過程中無需真實(shí)個(gè)人信息，只需一串字符地址，數(shù)據(jù)和信息的交換均可在匿名情況下進(jìn)行。

4.數(shù)據(jù)的可靠性

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”的數(shù)據(jù)傳輸方式，全網(wǎng)節(jié)點(diǎn)地位平等，單一節(jié)點(diǎn)無法篡改數(shù)據(jù)，若想要篡改系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，則需要同時(shí)滿足兩個(gè)條件：一是同時(shí)控制全網(wǎng)中超過50%的節(jié)點(diǎn)；二是篡改每個(gè)節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)鏈上的之前所有區(qū)塊中的信息。但由于區(qū)塊鏈?zhǔn)侨蛐缘木W(wǎng)絡(luò)且對(duì)參與者沒有身份的限制，使得區(qū)塊鏈中的節(jié)點(diǎn)無限多，且交易數(shù)據(jù)不斷增加，新的節(jié)點(diǎn)和區(qū)塊也隨之增加，同時(shí)滿足以上兩個(gè)條件幾乎是不可能實(shí)現(xiàn)的，這就使得整個(gè)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)難以被篡改，數(shù)據(jù)可靠且足以被信任。

二、區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易各方引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）隱私安全風(fēng)險(xiǎn)

在競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)際貿(mào)易中，區(qū)塊鏈系統(tǒng)交易各方隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)極大。首先，區(qū)塊鏈技術(shù)全網(wǎng)數(shù)據(jù)公開透明，通過對(duì)字符地址整合分析可能實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)數(shù)據(jù)的定位和識(shí)別，對(duì)隱私數(shù)據(jù)的保護(hù)很難僅僅通過傳統(tǒng)的“訪問權(quán)限控制方法”來完成。一旦區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的國(guó)際貿(mào)易交易一方利用區(qū)塊鏈這一技術(shù)漏洞，便可以輕松追蹤其他交易方的數(shù)據(jù)和真實(shí)信息。其次，區(qū)塊鏈中非對(duì)稱加密技術(shù)也存在漏洞。區(qū)塊鏈中的交易方只要持有私鑰，就能對(duì)公鑰加密的信息進(jìn)行解密，從而讀取系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)或信息。一旦交易一方丟失或遺忘私鑰，將無法取出儲(chǔ)存在區(qū)塊鏈中的信息，嚴(yán)重情況下可能使得交易一方數(shù)據(jù)或信息泄露。因此，國(guó)際貿(mào)易各方若私鑰被盜取或丟失，則面臨著交易數(shù)據(jù)或信息被利用、泄露的風(fēng)險(xiǎn)。再次，國(guó)際貿(mào)易各交易方在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中進(jìn)行交易需要平臺(tái)，而交易平臺(tái)往往由個(gè)人或跨國(guó)公司提供，若平臺(tái)泄露系統(tǒng)交易的數(shù)據(jù)，交易方的隱私安全也將會(huì)受到威脅。

（二）責(zé)任承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

由于區(qū)塊鏈系統(tǒng)中各節(jié)點(diǎn)法律地位平等，都沒有義務(wù)對(duì)數(shù)據(jù)或交易的安全承擔(dān)絕對(duì)的責(zé)任，且系統(tǒng)中不存在中心化管理機(jī)構(gòu)，致使在發(fā)生糾紛時(shí)沒有明確的責(zé)任承擔(dān)主體，引發(fā)責(zé)任承擔(dān)上的法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中，由于去中心化的特點(diǎn)，國(guó)際貿(mào)易中心的地位將會(huì)大大削弱，作為平等主體的國(guó)際貿(mào)易交易各方一旦發(fā)生法律糾紛，在缺乏中心化的集中監(jiān)管平臺(tái)的情況下，各方都沒有義務(wù)對(duì)交易的安全承擔(dān)絕對(duì)的責(zé)任，從而難以確定具體的責(zé)任承擔(dān)主體，使得合法權(quán)益受到侵害的一方無法得到有效、及時(shí)的保護(hù)。此外，區(qū)塊鏈系統(tǒng)中責(zé)任承擔(dān)者的不明讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)難以直接對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行中心化審查，加大了對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的違法行為進(jìn)行規(guī)制的難度，國(guó)際貿(mào)易管理的效果大打折扣，數(shù)據(jù)監(jiān)控與管理成本也大大提升。

（三）數(shù)據(jù)壟斷風(fēng)險(xiǎn)

一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)具有“去中心化”的特征，但其去中心化并不是完全絕對(duì)的，更準(zhǔn)確地說是“弱中心化”。因?yàn)榧夹g(shù)要求高、設(shè)備要求高，所以并不是系統(tǒng)中所有節(jié)點(diǎn)都有資格通過共識(shí)機(jī)制獲得記賬權(quán)，這就使得少數(shù)有資格爭(zhēng)奪記賬權(quán)的節(jié)點(diǎn)形成了新的壟斷，沒有爭(zhēng)奪記賬權(quán)資格的節(jié)點(diǎn)也就處于弱勢(shì)地位。另一方面，技術(shù)存在漏洞或算力極為集中的情況下某一節(jié)點(diǎn)有可能控制整個(gè)系統(tǒng)50%以上的節(jié)點(diǎn)，從而可以對(duì)區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的某一數(shù)據(jù)進(jìn)行刪改，若不加以規(guī)制，數(shù)據(jù)壟斷的情形也極易發(fā)生。此外，區(qū)塊鏈的智能合約技術(shù)也有可能使交易一方形成壟斷。智能合約利用計(jì)算機(jī)代碼來表述合約內(nèi)容，當(dāng)滿足用計(jì)算機(jī)編程預(yù)先設(shè)定好的條件時(shí)就會(huì)自動(dòng)執(zhí)行合約內(nèi)容。這一特點(diǎn)要求國(guó)際貿(mào)易各方必須熟悉有關(guān)智能合約的計(jì)算機(jī)代碼，否則若各方的信息不對(duì)等，將會(huì)使得一方具有合約控制權(quán)，而弱勢(shì)交易方則處于不利地位，難以實(shí)現(xiàn)合同雙方的實(shí)質(zhì)平等與公平。

（四）權(quán)益救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)塊鏈應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)能否順利推進(jìn)，取決于交易各方的資金安全能否得以保障以及權(quán)益能否得到有效及時(shí)救濟(jì)。一方面，由于國(guó)際貿(mào)易中缺少與區(qū)塊鏈有關(guān)的保護(hù)制度，對(duì)支付進(jìn)行保護(hù)的規(guī)范不健全，一旦在國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)密丟失或節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)被攻擊，交易方的資金追索權(quán)缺乏有效保障和救濟(jì)。更重要的一點(diǎn)是，在一個(gè)由不可更改的交易以及不可撤銷的智能合約所形成的國(guó)際貿(mào)易中，弱勢(shì)交易方是缺乏法律的追索權(quán)和救濟(jì)權(quán)的。智能合約作為區(qū)塊鏈系統(tǒng)的一項(xiàng)核心技術(shù)，其自動(dòng)執(zhí)行已編寫好的計(jì)算機(jī)程序，具有不可逆轉(zhuǎn)性和不可更改性，由于這一特性，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易合約訂立過程中存在欺詐時(shí)，被欺詐的交易方并不能像在傳統(tǒng)合約中那樣對(duì)合同進(jìn)行撤銷，極易使弱勢(shì)方的合法權(quán)益受到損害，并且無法得到及時(shí)的權(quán)益救濟(jì)。同時(shí)，在資金追索情況下，由于智能合約和結(jié)果將具有人類歷史上從未有過的高度確定性和高效率性，若國(guó)際貿(mào)易交易一方基于權(quán)益受侵害提起訴訟，法庭無法在資源有限的情況下識(shí)別出匿名交易方并進(jìn)行資金追索，從而使貿(mào)易業(yè)務(wù)中的資金追索權(quán)難以實(shí)現(xiàn)。

三、區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易各方引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

（一）法律監(jiān)管層面

1.完善監(jiān)管法律

區(qū)塊鏈正處于發(fā)展的初期，相關(guān)法律規(guī)定在一定程度上還是空白狀態(tài)。由于法律的相對(duì)穩(wěn)定性和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的快速性，區(qū)塊鏈技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域應(yīng)用給貿(mào)易各方帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)并沒有得到有效及時(shí)規(guī)制，為保護(hù)區(qū)塊鏈背景下貿(mào)易各方的合法權(quán)益，必須要完善區(qū)塊鏈監(jiān)管法律。同時(shí)，還要對(duì)傳統(tǒng)相關(guān)法律進(jìn)行與時(shí)俱進(jìn)地修改，解決新技術(shù)與傳統(tǒng)法律之間的沖突。首先，采取綜合的立法原則，堅(jiān)持動(dòng)態(tài)立法，在立法過程中把鼓勵(lì)創(chuàng)新與預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，構(gòu)建法律與技術(shù)融合的法律規(guī)范體系。其次，加強(qiáng)相關(guān)立法。目前區(qū)塊鏈技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域應(yīng)用的廣度和深度不斷加大，但從法律監(jiān)管上看，大多數(shù)國(guó)家的相關(guān)立法相較于其他法律數(shù)量較少，因此要從數(shù)量和質(zhì)量上加強(qiáng)這一領(lǐng)域立法，涵蓋隱私安全、責(zé)任承擔(dān)、數(shù)據(jù)壟斷以及權(quán)益救濟(jì)等主要方面。

2.優(yōu)化監(jiān)管方式

及時(shí)跟蹤跨國(guó)貿(mào)易各方在區(qū)塊鏈技術(shù)下所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行有效管控，要堅(jiān)持技術(shù)監(jiān)管與法律監(jiān)管相結(jié)合原則，杜絕傳統(tǒng)“一刀切”的禁令模式，在強(qiáng)調(diào)監(jiān)管的同時(shí)還要注重技術(shù)的自我完善與修正。具體來看，在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域可以采取英國(guó)的“沙盒監(jiān)管”模式，為國(guó)際貿(mào)易的交易方創(chuàng)造一個(gè)“安全空間”，交易方可以在其中測(cè)試其產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和營(yíng)銷方式等，而不用立即遭受違反現(xiàn)有法規(guī)或監(jiān)管制度的不利后果。同時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也可以及時(shí)對(duì)進(jìn)入沙盒測(cè)試的交易方進(jìn)行監(jiān)管，針對(duì)新問題、新風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)調(diào)整監(jiān)管措施，有效避免貿(mào)易擴(kuò)大后可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管的滯后性，構(gòu)建“全球貿(mào)易監(jiān)管沙箱”。這種彈性監(jiān)管的形式，采取試錯(cuò)方式，給予容錯(cuò)空間，有利于創(chuàng)造寬松的監(jiān)管環(huán)境，在有效管控區(qū)塊鏈帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

3.加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管

有效降低區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)利用區(qū)塊鏈進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的主體進(jìn)行行業(yè)規(guī)制是極為必要的。首先，完善準(zhǔn)入退出機(jī)制，避免因國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)魚龍混雜侵害交易方合法權(quán)益?？梢越梃b美國(guó)的“紐約州比特幣牌照”制度，對(duì)進(jìn)入?yún)^(qū)塊鏈這一行業(yè)的企業(yè)實(shí)行牌照許可管理。利用區(qū)塊鏈進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)準(zhǔn)入退出都應(yīng)有明確統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)應(yīng)依法完成登記備案等相關(guān)法律程序，由主管部門核實(shí)，核實(shí)確定后頒發(fā)執(zhí)照，強(qiáng)化準(zhǔn)入管理，退出時(shí)亦需要進(jìn)行嚴(yán)格審查。其次，加大備案審查與身份認(rèn)證。規(guī)定在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的國(guó)際貿(mào)易方在一定時(shí)間內(nèi)登錄指定系統(tǒng)，更新相關(guān)信息，進(jìn)行實(shí)時(shí)備案。同時(shí)，監(jiān)管者還要對(duì)已備案的交易方進(jìn)行嚴(yán)格審查，審查的內(nèi)容包括企業(yè)合規(guī)性評(píng)估、服務(wù)能否保障相對(duì)方權(quán)益、是否存在數(shù)據(jù)壟斷等，并以法律規(guī)范的形式完善定期審查的時(shí)間間隔、查驗(yàn)范圍及標(biāo)準(zhǔn)。此外，還可以采取真實(shí)身份認(rèn)證的方式，對(duì)進(jìn)入系統(tǒng)的交易方登記真實(shí)信息，一定程度上彌補(bǔ)區(qū)塊鏈匿名性的弊端，有效解決面臨的隱私安全、責(zé)任承擔(dān)和權(quán)益救濟(jì)問題，保護(hù)交易雙方合法權(quán)益。

（二）技術(shù)規(guī)制層面

1.加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和技術(shù)培訓(xùn)

區(qū)塊鏈技術(shù)處于未成熟階段，世界上大多數(shù)國(guó)家面臨著區(qū)塊鏈領(lǐng)域科研投入不足，人才缺乏的現(xiàn)狀，為此監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加大區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)和培訓(xùn)，提供技術(shù)和人才保障。一方面，加大區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)合作，通過創(chuàng)新技術(shù)監(jiān)管體制機(jī)制，突破國(guó)家限制，構(gòu)建一批協(xié)作創(chuàng)新的國(guó)際技術(shù)研發(fā)中心和科研基地。另一方面，各國(guó)應(yīng)通過多種方式加強(qiáng)區(qū)塊鏈人才培養(yǎng)。一是支持高校培養(yǎng)區(qū)塊鏈技術(shù)專業(yè)人才，把區(qū)塊鏈納入課程體系并開設(shè)相關(guān)專業(yè)，在國(guó)際貿(mào)易這一學(xué)科中加入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)理論，培養(yǎng)“區(qū)塊鏈+國(guó)際貿(mào)易”復(fù)合型人才；二是鼓勵(lì)國(guó)際貿(mào)易企業(yè)培訓(xùn)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用人才，通過校企結(jié)合，培養(yǎng)一批國(guó)際貿(mào)易中的實(shí)用型區(qū)塊鏈技術(shù)人才，以解決交易方在訂立智能合約時(shí)的不對(duì)等，規(guī)制數(shù)據(jù)壟斷和權(quán)益救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

2.彌補(bǔ)區(qū)塊鏈技術(shù)漏洞

區(qū)塊鏈技術(shù)給國(guó)際貿(mào)易方帶來的一系列法律風(fēng)險(xiǎn)根源在于技術(shù)本身存在漏洞，因此，加強(qiáng)技術(shù)監(jiān)管必不可少。首先，彌補(bǔ)算法上的技術(shù)漏洞，要完善區(qū)塊鏈技術(shù)代碼規(guī)則，促進(jìn)算法進(jìn)一步優(yōu)化，如將記賬權(quán)限制在有限可控的節(jié)點(diǎn)，解決依靠掌握過半算力優(yōu)勢(shì)進(jìn)行算力攻擊的問題，有效解決隱私安全和數(shù)據(jù)壟斷風(fēng)險(xiǎn)。其二，彌補(bǔ)數(shù)據(jù)上的技術(shù)漏洞，在技術(shù)設(shè)計(jì)上應(yīng)采用更為安全的訪問機(jī)制，防止未授權(quán)用戶訪問。同時(shí)還需要對(duì)數(shù)據(jù)的加密儲(chǔ)存加強(qiáng)監(jiān)督，選擇安全性更高的密碼算法，并及時(shí)替換掉不安全的密碼算法，有效解決隱私安全風(fēng)險(xiǎn)。其三，彌補(bǔ)使用上的技術(shù)漏洞，監(jiān)管主體要加強(qiáng)對(duì)智能合約平等制定和資金追索等的技術(shù)保障，以維護(hù)貿(mào)易合約的平等性，保護(hù)區(qū)塊鏈系統(tǒng)中用戶賬戶與資金使用的安全，有效解決權(quán)益救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。