勞 勇

浙江天贊律師事務(wù)所，浙江 衢州 324000

一、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪的概述

通常情況下，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪是指參與者需要繳納一定加入費或者購買特定的商品、提供所要求的服務(wù)等方式才能加入傳銷組織，而傳銷者利用推銷商品、提供服務(wù)的名義引誘、脅迫參與者獲得加入資格，并直接或者間接以發(fā)展人員數(shù)量作為統(tǒng)計報酬或獲利的主要依據(jù)，參與者一般按照內(nèi)部特定的順序組成三級以上層級，人數(shù)一般需要控制在30 人以上才能達到標準，通過持續(xù)的引誘、脅迫、教唆他人持續(xù)加入發(fā)展隊伍，最終實現(xiàn)騙取社會錢財，擾亂經(jīng)濟秩序的目的而實施的行為。［1］國務(wù)院發(fā)布的《禁止傳銷條例》中第二款明確指出傳銷的基本概念，主要指明了組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中的針對“傳銷”方面?zhèn)戎氐臉?gòu)成要件，即上述所論述點。在2009 年所頒布的《中華人民共和國刑法修正案（七）》中，重新對組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪的概念進行了闡述，并以《禁止傳銷條例》為基礎(chǔ)。此次修法側(cè)重點在于指出對組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪的刑事責(zé)任進行論述，這是我國首次以行政法規(guī)的形式明確了傳銷的概念，也正式標志著我國首次以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪的罪名入罪。上述兩次關(guān)于組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪的法律規(guī)定，不僅有助于民眾更加廣泛地了解該法，且降低了該罪的社會危害性與再犯可能性，具有里程碑式的意義。

組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪的主要特征，即其主客觀方面的標志性特征，可以分為四個方面，一是具備經(jīng)營性的傳銷活動或者服務(wù)；二是設(shè)置有一定的門檻費用或者加入條件；三是具備層級性質(zhì)，一般在30 人以上且具備幾個等級；四是以發(fā)展人員的數(shù)量獲得相應(yīng)利益。通俗來說，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪，就是利用引誘或者威逼兩種主要方式，短時間內(nèi)快速擴張成員，通過誘騙熟人的方式獲取更多的錢財?shù)任镔|(zhì)性利益。組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪是非法吸收公眾存款與詐騙罪的結(jié)合，因此，研究此類犯罪的概念、構(gòu)成要件、責(zé)任認定、懲罰標準等具有重要意義。

二、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中的被害人問題

（一）組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中認定被害人主體地位存在的困難

由于法律沒有明確規(guī)定在該罪中設(shè)置被害人的相關(guān)規(guī)定，目前的司法實踐當中，在組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中司法機關(guān)均回避了被害人的問題。該罪入罪已有十余年，經(jīng)驗告訴我們，該罪存在較多的不足。從筆者在辦理的幾個案件中與檢察院和公安機關(guān)的溝通情況來看，他們的觀點傾向于認為在該罪中不存在被害人問題，只要投錢都是傳銷的參與人，至于能否認定被害人的主體地位，由法院判決認定。也就是說偵查機關(guān)和審查起訴機關(guān)對于這個問題，是不予解決的，交由法院處理。但是法院又比較謹慎，要看全國的判例，然而全國關(guān)于組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪的判決中認定被害人的案件極其少，法院一般不會在該罪中認定被害人主體地位。

例如，浙江省寧波市鄞州區(qū)辦理的組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪案件，行為人以“舍得聯(lián)盟”的名義，以“投資oasis 國際理財拆分資金盤”為項目承諾2 年內(nèi)以投入資金的數(shù)倍收益回報投資人，吸引投資人投入資金，上線依據(jù)發(fā)展下線所投入的資金計算報酬。該項目運營3 年左右案發(fā)，前期投入的人基本在2 年滿后拿到了4、5 倍的收益，2 年后投入的投資人基本都是血本無歸，涉及人數(shù)眾多，達100 多萬人。案發(fā)后被害人天天成群到偵查機關(guān)提出要求，找承辦人提出訴求。案件移送檢察院后，被害人又聚集在檢察院天天約見承辦人，導(dǎo)致承辦人無力接待。筆者代理個別被害人，向?qū)彶槠鹪V機關(guān)提交書面的法律意見書。根據(jù)我國當前的各種關(guān)于非法集資類文件的規(guī)定，對集資參與人權(quán)利保障問題的規(guī)定，在涉及此類問題時，人民法院、人民檢察院與公安機關(guān)等處理部門應(yīng)當及時進行信息公開，保障相關(guān)人員的知情權(quán)，及時的公布案件進展與涉案資金動向等情況，維護案件參與者的合法權(quán)益。例如，集資參與者可以內(nèi)部推選代表，向人民法院表達公眾的意見與建議，如果內(nèi)部無法確定代表人，可以由人民法院根據(jù)具體情況進行指定；還可以推選出被害人代表與辦案機關(guān)溝通對接案件進展情況，就不會出現(xiàn)辦案機關(guān)每天要接待眾多的涉案群體。

筆者認為，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中具有被害人主體地位。

1．在國務(wù)院所頒布的《禁止傳銷條例》中規(guī)定：為了防止欺詐，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序，保持社會穩(wěn)定，制定本條例。因而該條例主要以保護為主要意義，為了保障廣大群體的合法權(quán)益，防止有更多的被害人出現(xiàn)，嚴格禁止此類形式的欺騙行為，以維護社會經(jīng)濟秩序的穩(wěn)定?！吨腥A人民共和國刑法》（以下簡稱《刑法》）第二百二十四條之一明確對組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪進行了規(guī)定，對于其中涉及財產(chǎn)的描述，采用“騙取財物”的闡述方式，但騙取財物的方面其實是詐騙罪的特殊形式，而與詐騙罪的不同之處重點在于其客觀方面，對其中的法律問題可以根據(jù)具體案例妥善分析。

2．根據(jù)2010 年最高人民法院印發(fā)的《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》中關(guān)于“懲治非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資犯罪活動”的規(guī)定，主要展示了兩種典型的非法集資類的犯罪活動，并用“等”為未來的非法集資類犯罪提供包容性，體現(xiàn)司法的精妙性、時代性與未來性。且該解釋中還作出了關(guān)于非法集資犯罪的更精細化的解釋，明確將組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪歸類為集資犯罪活動，包含對“股票、債券”等財產(chǎn)的擴大解釋。這意味著隨著時代的進步，許多犯罪者利用廣告宣傳等新型詐騙方式，以傳銷活動的新形式吸取更多的非法存款，必然存在更多的受害人，更多的合法正當利益需要被維護。

3．從社會效益角度出發(fā)，也應(yīng)當認定在組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中具有被害人主體地位。一般該類犯罪涉及人數(shù)眾多，有的甚至涉及千萬人，大多數(shù)人都是血汗錢投進去，血本無歸，如在這個時候不認定他們?yōu)楸缓θ?，社會不穩(wěn)定風(fēng)險系數(shù)增大，勢必會涉及較多的信訪和越訪，不利于社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。

綜上，由于缺乏法律的明確規(guī)定，導(dǎo)致需要從其他的相關(guān)規(guī)定中去推導(dǎo)出“被害人”，給司法實踐帶來了很多的疑難。但是，筆者認為，在組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中應(yīng)具有被害人的主體地位。

（二）組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中被害人的確定問題

組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪的主要處罰側(cè)重于“組織、領(lǐng)導(dǎo)”，即對于在傳銷活動中發(fā)揮組織、決策等作用的主要人員給予嚴厲處罰，但是對于一般的參與者主要在于引導(dǎo)教育，因為大多數(shù)的參與者開始時為被迫的狀態(tài)，且有益于參與傳銷人員迷途知返。［2］最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動刑事案件適用法律若干問題的意見》中明確規(guī)定了對于傳銷活動人員的處罰處理。先要對傳銷活動組織者與領(lǐng)導(dǎo)者進行認定，大體上可以分為五類，從在傳銷活動中各方面的分工進行認定，一是總體上起發(fā)起、策劃、操縱等主要作用人員；二是承擔(dān)管理職責(zé)的主要人員；三是承擔(dān)宣傳與培訓(xùn)職責(zé)的人員；四是曾經(jīng)因為該罪受到刑事處罰的人員；五是對傳銷組織的建立擴大起關(guān)鍵作用的人員。但是值得注意的是，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中單位犯罪的問題，如果以單位名義實施組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動犯罪的，但實際上只是從事單純勞務(wù)性活動，無任何組織、領(lǐng)導(dǎo)意義的活動，一般不予追究刑事責(zé)任，也就是說傳銷打擊的是對傳銷活動有重要作用、職責(zé)的人員。

如果將所有投入資金沒有回本的人都認定為被害人，顯然是不利于打擊傳銷活動的，所以不是所有投資進入傳銷體系未回本的人都可以認定被害人，一定是有區(qū)別的。筆者認為，對于投資到該體系內(nèi)未回本的人以及未發(fā)展下線人員或者發(fā)展下線總?cè)藬?shù)不足30 人的情況，滿足這兩個條件的人可以認定為被害人。為什么是30 人，而不是40 人或者50 人呢，因為該罪名的常規(guī)起刑條件就是30 人以上且層級在三級以上，根據(jù)文件《關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》中表明，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪的涉案人員應(yīng)當在30 人以上，筆者認為這里的30 人并非特指，而是泛指在一般的情況下的傳銷活動中人數(shù)都在30 人以上，是通過大量的案例實踐的數(shù)據(jù)顯示所規(guī)定的，而非僅僅是針對數(shù)字層面的顯示。且如果是人數(shù)較少的組織通常具備社會危害性小、再犯可能性小等主要特征，很少可能形成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪所造成的損害。因此，筆者認為，將被害人設(shè)置為發(fā)展下線不足30 人的條件較為妥當，也具有一定的依據(jù)，有助于司法的公正，維護社會秩序的穩(wěn)定性，讓更多的受害人愿意相信法律、維護法律，既能獲得法律的庇護又能維護法律的正義。

三、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中被害人財產(chǎn)損失問題

司法實踐中，一般法院在判決中將扣押凍結(jié)到的涉案財產(chǎn)都予以沒收上繳國庫。在組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中基本沒有對行為人的違法所得繼續(xù)追繳的判項，被害人的合法權(quán)益無法得到法律的保護。例如，某區(qū)辦理的某組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動案，某有限公司為推廣開發(fā)第四方支付平臺，承諾以投入資金的數(shù)倍收益回報投資人，吸引投資人投入資金，上線依據(jù)發(fā)展下線所投入的資金計算報酬，幾個月所投入的資金就達數(shù)十億元。而后案發(fā)，偵查機關(guān)扣押凍結(jié)案涉銀行賬戶數(shù)億元，筆者代理被害人與偵查機關(guān)聯(lián)系詢問凍結(jié)涉案財產(chǎn)移送情況，得到答復(fù)是該筆財產(chǎn)被偵查機關(guān)予以扣押。但《中華人民共和國刑事訴訟法》并沒有授予偵查機關(guān)對涉案財產(chǎn)的處置權(quán)，反而規(guī)定了涉案財產(chǎn)應(yīng)當隨案移送，與案件無關(guān)的財產(chǎn)應(yīng)當發(fā)還權(quán)益人。筆者認為該偵查機關(guān)嚴重違反符合公平公正程序的刑事訴訟程序規(guī)定，根據(jù)《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》，對于符合查封、扣押程序的孳息、財產(chǎn)等重要財務(wù)、文件等，事前確定為證據(jù)的應(yīng)當隨案移送，同時一式兩份，交與檢察院同時留存，對于移送困難地區(qū)，需要將上述作為證據(jù)的財物等轉(zhuǎn)換為照片或其他證明文件及附件等隨案移送。需要等人民法院的判決決定，或者征求人民法院的意見，按照其下達的通知進行上繳國庫或者依法予以返還的決定，而不是如上述案件一樣不進行正確流程的處理，出現(xiàn)程序不公正、不正當、不合理等問題。

筆者認為，對于在組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中查扣凍結(jié)到的涉案財產(chǎn)應(yīng)當返還給被害人，實現(xiàn)維護受害人利益，從而達到維護社會秩序穩(wěn)定的目標。

第一，根據(jù)《刑法》第六十四條的規(guī)定，犯罪分子違法所得的一切財物（包括重要的數(shù)字、文件等可以轉(zhuǎn)化成財物的知識數(shù)據(jù)等），應(yīng)當采取予以追繳或者責(zé)令退賠等措施；如果屬于被害人的合法財產(chǎn)，應(yīng)當及時返還，保障受害人的合法利益。根據(jù)2019 年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》中關(guān)于涉案財物是否采用追繳處置問題的規(guī)定，需要根據(jù)人民法院的統(tǒng)一判決決定，對涉案財物做出處理后，由專門處置非法集資的部門在相關(guān)地方與部門的幫助下妥善解決問題，各部門需履行好自身的職責(zé)，多樣化地采取各種手段，做好財物的整理、變現(xiàn)、歸集與清退等各項工作，爭取讓更多受害者可以最大程度上降低損失，維護各涉案當事人的合法權(quán)益，即對于傳銷犯罪涉案平臺的資金，應(yīng)當清退各被害人，在維護程序正義與實質(zhì)正義的同時，不能夠忽視受害人的正當利益，做到法理與人情的折中雙贏。

第二，2018 年1 月22 日的中央政法工作會議強調(diào)，對于涉眾型經(jīng)濟犯罪案件，一定要回應(yīng)群眾訴求，切實做好追贓挽損、維護穩(wěn)定工作，切不可一判了之，需要根據(jù)實際案件的具體情況妥善處理。組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪屬于涉眾經(jīng)濟犯罪，要解決好社會矛盾很重要的一個環(huán)節(jié)就是退還被害人財物，被害人人數(shù)眾多的案件容易引發(fā)群體性事件，大多數(shù)傳銷體系平臺都涉及全國多地，會造成群體性信訪、越訪，導(dǎo)致社會不穩(wěn)定風(fēng)險增大。

綜上所述，筆者認為，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪中具有被害人的主體地位，應(yīng)當認定被害人及將查扣凍結(jié)涉案財產(chǎn)返還給被害人。建議司法機關(guān)能完善該罪有關(guān)被害人的制度，盡快出臺相應(yīng)的規(guī)定予以明確，彌補該罪在被害人認定方面的不足，以便司法機關(guān)處理相關(guān)案件時更具有可操作性。