張宇燕

【內(nèi)容提要】法國歷史學(xué)家費(fèi)爾南·布羅代爾將歷史分為長、中、短三個(gè)時(shí)段，每個(gè)時(shí)段可以觀察到的影響歷史走向的核心變量各有不同。借助這一劃分方式可以發(fā)現(xiàn)，長時(shí)段的氣候變化，中時(shí)段的產(chǎn)出水平、技術(shù)進(jìn)步和人口結(jié)構(gòu)的變化，以及作為短時(shí)段標(biāo)志性事件的烏克蘭危機(jī)同時(shí)出現(xiàn)，使當(dāng)今時(shí)代面臨三個(gè)時(shí)段疊加共振的“巨變”狀態(tài)，表現(xiàn)為當(dāng)今世界“和平赤字、發(fā)展赤字、安全赤字、治理赤字”的加重。中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會報(bào)告中也指出，“世界又一次站在歷史的十字路口，何去何從，取決于各國人民的選擇”。要有效應(yīng)對全球治理赤字，制度建設(shè)至關(guān)重要。通過國際協(xié)調(diào)建章立制，加強(qiáng)建設(shè)公正合理的國際秩序，才能推動全球治理朝著正確方向改善，從而在“歷史的十字路口”作出正確的選擇。

黨的二十大報(bào)告指出，“當(dāng)前，世界之變、時(shí)代之變、歷史之變正以前所未有的方式展開。……人類社會面臨前所未有的挑戰(zhàn)。世界又一次站在歷史的十字路口，何去何從取決于各國人民的抉擇”①習(xí)近平：《高舉中國特色社會主義偉大旗幟，為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家而團(tuán)結(jié)奮斗：在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報(bào)告》，北京：人民出版社，2022 年，第60 頁。。在2018 年中央外事工作會議上，習(xí)近平總書記提出，“把握國際形勢要樹立正確的歷史觀、大局觀、角色觀”①習(xí)近平：《論堅(jiān)持推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，2018 年，第538 頁。。其中，歷史的分析對理解國際形勢非常重要。大局觀強(qiáng)調(diào)的是抓主要矛盾以及矛盾的主要方面。角色觀則一定要將自身與當(dāng)今國際形勢相聯(lián)系，理解所處的國際環(huán)境和國際形勢。

湯因比在《歷史研究》中研究了人類歷史上的21 個(gè)文明。在不同地區(qū)出現(xiàn)過的眾多文明中，有的出現(xiàn)較早，有的出現(xiàn)較晚，其中很多文明在漫長的歷史進(jìn)程中消亡了。在研究文明的起源、發(fā)展和衰敗之后，湯因比提出了“挑戰(zhàn)-應(yīng)戰(zhàn)”模型。②參見[英]阿諾德·湯因比著：《歷史研究》，劉北成、郭小凌譯，上海：上海人民出版社，2005 年，第37 頁?；窘Y(jié)論是，文明總是遇到挑戰(zhàn)，如果成功應(yīng)對挑戰(zhàn)并在應(yīng)對挑戰(zhàn)過程中有創(chuàng)新和發(fā)展，這個(gè)文明就能繁榮昌盛；如果被外敵入侵、自然災(zāi)害等挑戰(zhàn)擊垮，這個(gè)文明就會衰亡。還有的文明將全部能量用于應(yīng)對挑戰(zhàn)，雖然沒有被擊垮，但是同時(shí)它已經(jīng)沒有額外的力量去發(fā)展自己，文明因此而停滯。以中華文明為例，為什么會在黃河流域而不是長江流域發(fā)展起來？因?yàn)殚L江流域自然條件要比黃河流域好很多，在那里，人類的生存要比在黃河流域容易，不會遭遇強(qiáng)烈的挑戰(zhàn)。而要想在黃河流域生存，則必須有所發(fā)明、有所創(chuàng)造、有所前進(jìn)，因此中華文明才在那里發(fā)展興盛起來。

修昔底德認(rèn)為，歷史的意義主要是揭示人性。事物易變，但人性是不變的。③[古希臘]修昔底德著：《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》，徐巖松譯，上海：上海人民出版社，2012 年，第45-48 頁。目前，雖然人類經(jīng)歷的事情，享受的物質(zhì)財(cái)富以及生活水平與幾千年以前完全不同，但是人性并沒有發(fā)生變化。法國歷史學(xué)家布羅代爾將歷史分為長、中、短三個(gè)時(shí)段。④參見[法]費(fèi)爾南·布羅代爾著：《資本主義論叢》，顧良、張慧君譯，北京：中央編譯出版社，1997 年，第173-204 頁。布羅代爾夫人在《菲利普二世時(shí)代的地中海和地中海世界》的中譯序中也有相關(guān)論述：“非常緩慢的、幾乎世代不變的歷史，以幾乎不變的地理景觀和某些文明的傳承強(qiáng)加于所有人類集團(tuán)——這就是布羅代爾經(jīng)常稱作‘長時(shí)段史’的東西；變化較為迅速、盡管還是節(jié)奏緩慢的歷史，以幾個(gè)十年的長周期，40 年、50 年，改變著有時(shí)是動蕩著國家、社會和精神生活的循環(huán)的歷史；最后，是飛快變化的歷史，每天充滿多變的事件，可以說是我們在每天的報(bào)紙上看到的歷史，在西米昂之后，布羅代爾將這傳統(tǒng)的歷史稱為‘事件’史。”[法]費(fèi)爾南·布羅代爾著：《菲利普二世時(shí)代的地中海和地中海世界》，唐家龍等譯，北京：商務(wù)印書館，1996 年，第8 頁。首先，長時(shí)段跨度大概幾百年甚至上千年，長時(shí)段中影響人類歷史進(jìn)程的要素包括地理、氣候、生態(tài)環(huán)境、社會組織、思想傳統(tǒng)。這些一經(jīng)形成，幾百年都不易改變。就人類個(gè)體來講，對長時(shí)段要素可以發(fā)揮或?qū)嵤┯绊懙闹鲃有院苄。恍W(xué)派或教派將其歸于“宿命”。這個(gè)時(shí)段尺度下的要素變化緩慢，對歷史進(jìn)程則產(chǎn)生深刻影響。其次，中時(shí)段涉及的時(shí)間跨度從幾十年到一百多年不等，影響歷史的變量包括人口、產(chǎn)出、工資水平、價(jià)格、技術(shù)、制度等，一般是幾十年中會表現(xiàn)出變化。最后，短時(shí)段指的是影響的時(shí)間跨度比中時(shí)段更小的時(shí)間序列上的事件，包括革命、條約、地震等。人們在經(jīng)歷它時(shí)，覺得轟轟烈烈、影響很大，但是從歷史學(xué)家的大尺度或超大尺度去回溯，大多數(shù)事件的影響轉(zhuǎn)瞬即逝。

當(dāng)今時(shí)代面臨三個(gè)時(shí)間尺度中關(guān)鍵因素的疊加。長時(shí)段的氣候變化已經(jīng)變成十分緊迫的問題。中時(shí)段的產(chǎn)出水平、技術(shù)革新和人口結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)生的影響很大。短時(shí)段的標(biāo)志性事件是烏克蘭危機(jī)以及美國和西方國家對此的反應(yīng)。三個(gè)時(shí)段中的關(guān)鍵變量集中在一起同時(shí)發(fā)生，推動人類站到了歷史的十字路口。

一、長時(shí)段的氣候變化問題

在長時(shí)段尺度下，當(dāng)前人類經(jīng)歷的最重要的變化在氣候方面。托比·奧德在《危崖：生存性風(fēng)險(xiǎn)與人類的未來》一書中指出，以前人類的作用只是加速或者延緩某段歷史進(jìn)程，但是1945 年人類有了核武器，便擁有了自我毀滅的能力。而今天，除了核武器之外，人類面臨著非常大的挑戰(zhàn)，其中之一是氣候變化。另外一個(gè)是工程化病原體，即人工制造病原體，再則是人工智能的出現(xiàn)。人工智能并不是機(jī)器人，而是一個(gè)系統(tǒng)，它隱藏在世界各地的計(jì)算機(jī)中自我學(xué)習(xí)，掌控人類的資源、隱私，最后可能獲得支配性權(quán)力。奧德指出，這些風(fēng)險(xiǎn)的疊加，導(dǎo)致在未來一百年中人類可能會自我毀滅的概率達(dá)到了六分之一。①參見[澳]托比·奧德著：《危崖：生存性風(fēng)險(xiǎn)與人類的未來》，韋斯琳譯，北京：中信出版社，2021 年，第115 頁，第122-128 頁，第140-142 頁，第164-165 頁。在這幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)中，氣候變化問題至關(guān)重要且緊要。聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC）2021 年8 月發(fā)布了《氣候變化（2021）：自然科學(xué)基礎(chǔ)》。①See Intergovernmental Panel on Climate Change,“Climate Change 2021 -The Physical Science Basis”,Chemistry International,2021,Vol.43,No.4,pp.22-23.這份報(bào)告用自然科學(xué)的大量數(shù)據(jù)論證了氣候變化的影響。報(bào)告指出，隨著全球變暖，2021 年出現(xiàn)的各種極端氣候如酷熱、洪水、山火等，將成為未來30 年的常態(tài)。2022 年9 月，聯(lián)合國秘書長在聯(lián)合國大會上提出，洪水、干旱、熱浪、極端風(fēng)暴和山洪等情況變得越來越糟，并以驚人的速度打破紀(jì)錄。問題的關(guān)鍵是，這些災(zāi)難不是天然的災(zāi)難，它們與人類活動息息相關(guān)。即使人類馬上采取行動，大幅度減排，未來30 年全球總升溫也有可能達(dá)到1.5 攝氏度。而根據(jù)原有的推斷，21 世紀(jì)內(nèi)全球總升溫是不大可能達(dá)到1.5 攝氏度這一指標(biāo)的。

2021 年，1.4 萬名科學(xué)家在美國《生物科學(xué)》月刊上聯(lián)署發(fā)表文章，討論了地球的過度開發(fā)問題。這些科學(xué)家設(shè)立了31 項(xiàng)“生命體征”來“診斷”地球的“健康”程度，里面涉及森林砍伐、溫室氣體排放等。他們得出的結(jié)論是，在31 項(xiàng)指標(biāo)里面，有18 項(xiàng)已經(jīng)突破了“紅線”，這表明地球岌岌可危。②See William J.Ripple,Christopher Wolf,Thomas M.Newsome,Jillian W.Gregg,Timothy M.Lenton,Ignacio Palomo,Jasper A.J.Eikelboom,Beverly E.Law,Saleemul Huq,Philip B.Duffy,Johan Rockstr?m,“World Scientists’ Warning of a Climate Emergency 2021”,BioScience,2021,Vol.71,No.9,pp.894-898.2022 年10 月13 日，世界自然基金會發(fā)布的《地球生命力報(bào)告2022》也顯示，1970 年以來，全球受監(jiān)測的野生動物種群數(shù)量減少了69%，這對生態(tài)多樣性的影響非常大。③See “Living Planet Report 2022”,https://livingplanet.panda.org/en-GB/

2022 年9 月20 日，國際能源署和國際可再生能源署聯(lián)合發(fā)布了《2022年突破性議程報(bào)告》。④See “Breakthrough Agenda Report 2022”,https://www.iea.org/reports/breakthrough-agenda-report-2022這份報(bào)告指出，在當(dāng)下全球能源危機(jī)的背景下，凈零目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)可能要推遲數(shù)十年。目前的情況非常危急，要想做到把全球升溫幅度控制在1.5 攝氏度越來越難。除了大幅度減排，減少化石燃料使用，還有很多事情需要去做，其中之一便是糧食浪費(fèi)問題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，食物浪費(fèi)占全球溫室氣體排放比重的11%，幾乎與汽車尾氣二氧化碳排放的12%一樣。因此，節(jié)約糧食不僅僅是節(jié)約支出問題，而且還關(guān)乎二氧化碳排放的問題。

如何才能解決這些問題？這涉及統(tǒng)計(jì)指標(biāo)問題。目前，大家依舊將人類生存品質(zhì)與人均收入增長和GDP 增長相關(guān)聯(lián)。但事實(shí)上，這個(gè)指標(biāo)是存在問題的。十幾年以前，聯(lián)合國教科文組織就發(fā)現(xiàn)這個(gè)指標(biāo)會阻礙碳排放目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為此，成立了一個(gè)包括諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主肯尼斯·阿羅在內(nèi)的、由眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家組成的團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)制定新的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系，即包容性財(cái)富指數(shù)（IWI）。這個(gè)指數(shù)和GDP 有很大區(qū)別。首先，GDP 是流量概念，指人類在一年的時(shí)間內(nèi)新創(chuàng)造的財(cái)富，包括商品和服務(wù)的增量。然而GDP 衡量的是商品和服務(wù)的數(shù)量而不是質(zhì)量。IWI 則更加關(guān)注存量，通過綜合分析一國的福祉和發(fā)展的可持續(xù)性來衡量國家財(cái)富。其次，IWI 的內(nèi)容更加豐富，主要包括人力資本、生產(chǎn)資本、自然資本三個(gè)方面。①參見張宇燕、方建春：“GDP 與IWI：核算體系與人類福祉”，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》，2020年第9 期，第15-29 頁。在人力資本方面，既涉及人的數(shù)量，又涉及人的質(zhì)量。人的質(zhì)量不僅與受教育水平有關(guān)，還與人的健康狀況有關(guān)。健康等人力資本的質(zhì)量指標(biāo)非常重要。眼鏡的發(fā)明曾經(jīng)被評為對人類影響最大的事件之一，主要是因?yàn)闆]有發(fā)明眼鏡時(shí)，老師傅視力的下降會影響其制作儀器的精密程度，導(dǎo)致真正有效工作的時(shí)間縮短，急劇降低了勞動效率。但是有了眼鏡以后，熟練師傅的工作時(shí)間會大大延長，從而優(yōu)化了人力資本。與一個(gè)受過教育但有效服務(wù)時(shí)間只有20 年的人相比，更健康的人的有效服務(wù)時(shí)間可以達(dá)到30 年甚至40 年，后者構(gòu)成的人力資本水平明顯提升。這些與人力資本相關(guān)的內(nèi)容，在GDP 里面是難以充分反映出來的。

在生產(chǎn)資本中，除了機(jī)器設(shè)備、廠房，IWI 還包括基礎(chǔ)設(shè)施，這部分非常關(guān)鍵。環(huán)境、水的質(zhì)量、空氣的質(zhì)量、地表生態(tài)和地底資源等自然資本也是GDP 基本沒有涉及的。雖然IWI 很難計(jì)算，但是在2014 年和2018 年上述團(tuán)隊(duì)發(fā)表了兩份報(bào)告?？傊琁WI 指標(biāo)更加契合中國共產(chǎn)黨的二十大報(bào)告里強(qiáng)調(diào)的環(huán)境保護(hù)、綠色發(fā)展、綠水青山就是金山銀山的理念，特別是自然資本已經(jīng)將綠水青山因素考慮在內(nèi)了。一旦大家接受了這個(gè)指標(biāo)，就不會一味追求GDP 的增長了。而根據(jù)現(xiàn)行主流統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，造軍械、炮彈、導(dǎo)彈、原子彈等都計(jì)入了GDP，但這部分GDP 實(shí)際上發(fā)揮作用時(shí)，其功能是毀滅其他一部分GDP。

二、中時(shí)段的人口問題和技術(shù)進(jìn)步

在中時(shí)段的主要變量中，首先是人口問題。在世界百年未有之大變局中，人口也在發(fā)生重大變化，包括人口的年齡結(jié)構(gòu)、族群結(jié)構(gòu)等。人口年齡結(jié)構(gòu)的主要影響因素之一是生育率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，日本2021 年總和生育率是1.28，歐盟是1.5，韓國則是0.8。對于一個(gè)國家而言，2.1 的總和生育率是臨界值，即當(dāng)平均每個(gè)婦女一生生育不低于2.1 個(gè)孩子時(shí)，整個(gè)群體的人口規(guī)模才不會縮小。中國2021 年的人口總和生育率是1.18，估計(jì)2022 年會低于1。與此相對，也有一些國家和地區(qū)出現(xiàn)了人口爆炸。例如非洲。非洲現(xiàn)在是全球生育率最高的地區(qū)，像尼日爾的總和生育率是7.46，馬里是7.42，索馬里為6.76。中東地區(qū)的生育率也特別高。目前全球人口結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出人口爆炸和人口老齡化并行的趨勢。在人口爆炸的國家或地區(qū)，人口中位年齡非常年輕。例如，中東地區(qū)的埃及24.1 歲，敘利亞23.5 歲，伊拉克21.2 歲。非洲一些國家中位年齡更低，喀麥隆和索馬里18.5 歲，蘇丹18.3 歲，贊比亞16.9 歲，安哥拉15.9 歲，全球最低的是尼日爾，只有14.8 歲。亞洲一些國家中位年齡也較低，如菲律賓24.1 歲，巴基斯坦22 歲。而中國、日本等國的中位年齡就偏高。中國是38.4 歲。日本是48.6 歲，僅次于摩納哥的55.4 歲而居全球第二。①See “Average Age by Country 2023”,https://worldpopulationreview.com/country-rankings/median-age

年齡結(jié)構(gòu)的老齡化趨勢已經(jīng)是許多國家面臨的挑戰(zhàn)。一方面，人口老齡化涉及勞動力減少的問題。構(gòu)成人力資本的人口減少，將帶來經(jīng)濟(jì)潛在增長率的下降，同時(shí)社保、醫(yī)保等相關(guān)財(cái)政支出還會上升，這將加大財(cái)政赤字的壓力。不僅如此，老齡化對國家政治行為也有系統(tǒng)性影響。老年人的創(chuàng)新能力和消費(fèi)能力雖不如青年人，但是政治參與度明顯高于青年人。例如，統(tǒng)計(jì)顯示，日本2021 年10 月舉行的第49 屆眾議院選舉中，20—29 歲青年人投票率為36.5%，60—69 歲老人投票率為71.4%，后者幾乎是前者的兩倍。②総務(wù)?。盒\(zhòng)議院議員総選挙における年代別投票率の推移,https://www.soumu.go.jp/senkyo/senkyo_s/news/sonota/nendaibetu/隨著人口老齡化的加劇，加上老年人更有時(shí)間關(guān)心自己的福利，這一群體更容易影響選舉結(jié)果。在1970 年的英國，只需根據(jù)一個(gè)人所處的社會階層和收入，就可大致判斷出他會投票給哪個(gè)黨，這個(gè)規(guī)律在現(xiàn)在已經(jīng)失效了。目前，主要是根據(jù)年齡判斷其所支持的政黨。1946 年后出生的人口大量進(jìn)入老齡化階段，他們不斷推動法律保障自己的老年福利，取得的成果是英國在2010年出臺了養(yǎng)老金“三重鎖定政策”，即保證英國國家養(yǎng)老金增長率提升至通脹水平、工資上漲速度、2.5%這三個(gè)數(shù)值中的最高值。老年福利成為政黨討好選民獲取政權(quán)的重要政策選項(xiàng)。

另一方面，老齡化人口結(jié)構(gòu)導(dǎo)致一些國家被迫考慮通過放開移民限制來補(bǔ)充青年人口。然而，擴(kuò)大移民也可能帶來大量新的社會問題。默克爾執(zhí)政期間遭人非議的問題之一就是“門戶開放”的難民政策。德國所接納的百余萬難民對政府財(cái)政、社會治安等造成了很大影響。意大利兄弟黨的主要政見就是反對非法移民，這也是其獲得大量支持的原因之一。近年來，對移民政策一直頗為保守的日本開始放開移民，這也與日本老齡化問題非常嚴(yán)重有關(guān)。根據(jù)日本總務(wù)省2022 年9 月發(fā)布的人口估算數(shù)據(jù)，該國65 歲以上老年人占總?cè)丝诘谋壤秊?9.1%。2020 年，日本經(jīng)濟(jì)新聞的調(diào)查結(jié)果顯示，70%的日本人認(rèn)為接納更多外國人對日本的發(fā)展是一件好事。

族群結(jié)構(gòu)也是人口問題中非常重要的變量。在俄羅斯，2015 年穆斯林人口是2000 多萬，占比15%。據(jù)估計(jì)，到2050—2060 年，這一比例將達(dá)到33%。照此趨勢發(fā)展下去，俄羅斯很可能最終變成以穆斯林人口為主的國家。美國也面臨類似情況。1970 年，美國的穆斯林只有10 萬人，現(xiàn)在已經(jīng)達(dá)到1000 多萬人。2018 年，美國新生兒有一半以上不是白人，而到2024 年，2歲以下的不是白人的美國人將超過一半。根據(jù)預(yù)測，到2050 年，全球人口的三分之一是穆斯林，三分之一是基督徒，這個(gè)變化對政治、經(jīng)濟(jì)都將產(chǎn)生重大的影響。當(dāng)今世界出現(xiàn)的與民族主義思潮興起有關(guān)的變化，與年齡結(jié)構(gòu)、族群結(jié)構(gòu)的演變趨勢密切相關(guān)。

其次是技術(shù)問題。黨的二十大報(bào)告十分重視科學(xué)和技術(shù)問題，提出科技是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐之一。①參見習(xí)近平：《高舉中國特色社會主義偉大旗幟，為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家而團(tuán)結(jié)奮斗：在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報(bào)告》，北京：人民出版社，2022年，第33 頁。目前，數(shù)字技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等也成為國內(nèi)外廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)問題。然而，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展到底如何影響經(jīng)濟(jì)？這需要放在理論框架中加以探討。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)最核心的問題便是經(jīng)濟(jì)的增長。其中，增長的本質(zhì)是人均收入的增長。這意味著，平均來看每個(gè)人能夠創(chuàng)造更多的財(cái)富，其原因在于勞動生產(chǎn)率的提高，而技術(shù)進(jìn)步是導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率提高的重要原因。當(dāng)有現(xiàn)實(shí)需求時(shí)，人類就會想辦法發(fā)明創(chuàng)造來滿足需要，并在這個(gè)過程中推動技術(shù)不斷進(jìn)步。此外，交換或貿(mào)易也能促進(jìn)勞動生產(chǎn)率的提高。如果每個(gè)國家都生產(chǎn)自身所需的全部產(chǎn)品（比如糧食和衣服）而不發(fā)生交易，其他條件不變時(shí)，勞動生產(chǎn)率不會發(fā)生變化。每個(gè)國家或者每個(gè)企業(yè)都有自己的相對優(yōu)勢。如果一國單位時(shí)間生產(chǎn)糧食更多，另一國單位時(shí)間生產(chǎn)衣服更多，就可以由糧食勞動生產(chǎn)率高的國家專門負(fù)責(zé)生產(chǎn)糧食，另一國專門負(fù)責(zé)生產(chǎn)衣服，然后雙方進(jìn)行交易，兩國生產(chǎn)出來的糧食和衣服數(shù)量總額會比沒有國際分工和貿(mào)易時(shí)更多。這意味著，即使沒有發(fā)生技術(shù)進(jìn)步，僅僅通過開放貿(mào)易也能帶來單位時(shí)間產(chǎn)出水平的提高。這就是自由貿(mào)易的基礎(chǔ)。隨之而來的是，分工和專業(yè)化還可能進(jìn)一步促成生產(chǎn)過程中的技術(shù)進(jìn)步，推動社會生產(chǎn)力進(jìn)一步提高。

更深層的問題是，是什么因素決定了分工和專業(yè)化？亞當(dāng)·斯密給出的答案是市場規(guī)模。如果一個(gè)村只有3 戶人家，則這3 戶人家都必須各自包攬各種生產(chǎn)生活事務(wù)，包括但不限于種糧食、種棉花、織布、制造和修理農(nóng)具等。如果該村有300 戶人家，那么就會出現(xiàn)專業(yè)化分工，發(fā)展出鐵匠、木匠、開餐館的、修理農(nóng)具的、賣肥料的……隨著各項(xiàng)營生收入的提升，財(cái)富的積累便出現(xiàn)了。亞當(dāng)·斯密的基本結(jié)論是，經(jīng)濟(jì)增長主要表現(xiàn)為勞動生產(chǎn)率的提高，勞工生產(chǎn)率的提高取決于分工和專業(yè)化。市場越大，參與的人越多，分工就越細(xì)；分工越細(xì)，勞動生產(chǎn)率就越高，技術(shù)會在有需求時(shí)進(jìn)步，進(jìn)而繼續(xù)推動增長。簡言之，就是增長取決于市場規(guī)模，這就是所謂的斯密定理。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家多崇尚自由貿(mào)易，自由貿(mào)易離不開執(zhí)行契約和保護(hù)產(chǎn)權(quán)。一個(gè)主體如果從事專業(yè)化生產(chǎn)，比如專門負(fù)責(zé)生產(chǎn)糧食，而糧食的產(chǎn)出有時(shí)間周期，從春耕到秋收需要數(shù)月甚至半年時(shí)間，要保證糧食供需方面的穩(wěn)定，就需要簽訂契約。一般來說，簽訂的契約必須得到遵守，無成本或低成本破壞契約的現(xiàn)象如果普遍存在就會擾亂市場預(yù)期。契約的簽訂、執(zhí)行都需要強(qiáng)制性權(quán)力的保障，有機(jī)構(gòu)確保契約的強(qiáng)制性執(zhí)行才可能實(shí)現(xiàn)分工專業(yè)化。而交換也需要在明確界定產(chǎn)權(quán)、尊重契約的基礎(chǔ)上，才能夠?qū)崿F(xiàn)。界定產(chǎn)權(quán)和執(zhí)行契約正是政府的職責(zé)所在。

在2022 年中國國際進(jìn)口博覽會開幕式上，李強(qiáng)同志的主旨演講提到了“完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)”和“穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放”①“李強(qiáng)出席第五屆中國國際進(jìn)口博覽會開幕式”，《人民日報(bào)》，2022 年11 月5 日第1 版。?！氨Ｗo(hù)產(chǎn)權(quán)”十分關(guān)鍵，契約遵守也很重要。冷戰(zhàn)時(shí)期，蘇聯(lián)的糧食生產(chǎn)不能滿足國內(nèi)的需求，便和美國簽訂了購買小麥的合同，而且是長期協(xié)議。②1972 年，蘇聯(lián)與美國在莫斯科簽訂《蘇美糧食貿(mào)易協(xié)定》，協(xié)議規(guī)定三年內(nèi)美國將向蘇聯(lián)出售價(jià)值7.5 億美元的糧食，同時(shí)向蘇聯(lián)提供7.5 億美元信貸用于糧食購買。糧食貿(mào)易的構(gòu)成在不同時(shí)期有所不同。蘇聯(lián)出兵阿富汗時(shí)，整個(gè)西方對蘇聯(lián)實(shí)施全面制裁。即便如此，美國還是保證了對蘇糧食貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行，部分原因也是考慮到糧食和人道主義是聯(lián)系在一起的?，F(xiàn)在，俄羅斯變成了小麥等農(nóng)產(chǎn)品的主要出口國。在人口和土地都大致沒變的情況下，從糧食進(jìn)口國轉(zhuǎn)變成出口國，這說明體制機(jī)制很重要。

根據(jù)亞當(dāng)·斯密的理論框架，數(shù)字技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在哪些方面呢？事實(shí)上，數(shù)字技術(shù)無形中擴(kuò)大了市場。在數(shù)字技術(shù)發(fā)展起來之前，一些資源處于閑置狀態(tài)，根本不可能進(jìn)入市場，無法形成供給。得益于數(shù)字技術(shù)，這些資源的潛能被快速、全面地調(diào)動起來了。例如，以前出差往往會選擇入住當(dāng)?shù)赜忻麣獾拇笮途频辏窃跀?shù)字技術(shù)的加持下，現(xiàn)在出差可以選擇入住家庭旅館或其他有自己特色的小規(guī)模酒店，較低的搜尋成本，將它們具備的價(jià)格、安全、服務(wù)和位置優(yōu)勢更充分地呈現(xiàn)了出來，這也使得越來越多原本閑置的社會資源投入到酒店業(yè)之中。數(shù)字技術(shù)把以前可能根本進(jìn)不了市場的資源調(diào)動起來，擴(kuò)大了市場規(guī)模，隨之而來的是分工更加專業(yè)化。如果沒有數(shù)字旅店平臺，可能需要對大型酒店為主體的旅店業(yè)投資1 萬億美元。而現(xiàn)在，這1 萬億美元中的相當(dāng)部分可以用到其他方面，產(chǎn)生更高的配置效應(yīng)，整個(gè)行業(yè)也會變得更加綠色環(huán)保。

此外，數(shù)字技術(shù)還能增加普惠性。在一些行業(yè)，以前只有大公司才有錢做廣告并在市場中存活下來，小商小販、小家庭作坊的產(chǎn)品無法進(jìn)入市場。例如香水行業(yè)，主流產(chǎn)品都是大品牌香水，而且價(jià)格非常高。因?yàn)橄闼且粋€(gè)廣告密集型產(chǎn)品，廣告費(fèi)占整個(gè)銷售價(jià)格的45%左右，小品牌負(fù)擔(dān)不起廣告成本，所以只有大品牌才能生存下去。服裝業(yè)此前與香水行業(yè)類似，大品牌贏者通吃的現(xiàn)象比較明顯。即使是非奢侈品女裝也具有較強(qiáng)品牌效應(yīng)，比如Zara 等就是被市場認(rèn)可的暢銷品牌之一。近年，中國南京有幾個(gè)青年人創(chuàng)立了一個(gè)跨境電商平臺“Shein”，主要經(jīng)營女裝。其專門針對海外市場每天推出幾十款女裝，品類多、更新快、質(zhì)量優(yōu)、價(jià)格低，受到國外年輕人的歡迎，直接挑戰(zhàn)了Zara 的門店業(yè)務(wù)。這就是數(shù)字技術(shù)產(chǎn)生的可及性和普惠性效應(yīng)。

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也出現(xiàn)了數(shù)字鴻溝問題。在網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，不同的行為體利益訴求不同。比如，國家關(guān)心的是安全，平臺企業(yè)關(guān)心的是利潤，產(chǎn)品或服務(wù)提供者關(guān)心的是便利度，民眾或消費(fèi)者關(guān)心的是個(gè)人隱私。不同集團(tuán)的訴求可能會阻礙統(tǒng)一規(guī)則的達(dá)成。目前，數(shù)字領(lǐng)域最大的問題就是缺乏統(tǒng)一的規(guī)則。沒有規(guī)則，貿(mào)易和投資都會受到影響。

三、短時(shí)期大國力量對比的變化和對俄制裁的影響

當(dāng)前短時(shí)期的變量主要是大國力量對比，特別是中美力量和關(guān)系的變化以及烏克蘭危機(jī)的影響。首先，必須重視中美關(guān)系。根據(jù)《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》的記述，雅典的崛起引起了斯巴達(dá)的恐慌。這里面存在兩個(gè)變量，一個(gè)是崛起，一個(gè)是恐慌。目前國際形勢中包括烏克蘭危機(jī)在內(nèi)的許多重要事件，背后都是大國博弈。20 世紀(jì)90 年代以來興起的經(jīng)濟(jì)全球化，主要是各國在追求效率、利潤的全球化，而當(dāng)前各國考慮的因素則更多、更復(fù)雜。國家的戰(zhàn)略目標(biāo)可能不僅是自身福利的改進(jìn)，還包括打壓競爭對手的一面。2004年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)學(xué)展望》雜志的文章便以中國和美國為例分析了這種變化。這篇文章的發(fā)表標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)界拋棄或者否定了純粹的李嘉圖模型的核心論點(diǎn)，即貿(mào)易促進(jìn)雙方福利的改進(jìn)。一旦考慮到技術(shù)進(jìn)步因素，開放的結(jié)果有可能導(dǎo)致一些國家受益，而另一些國家則受到持久的損害。①See Paul Samuelson,“Where Ricardo and Mill rebut and confirm arguments of mainstream economists supporting globalization”,Journal of Economic Perspectives,2004,Vol.18,No.3,p.142.

就中美關(guān)系而言，很大程度是GDP 規(guī)模的相對變化引起了美國的焦慮。雖然GDP 這個(gè)指標(biāo)并不完美，但是與其他指標(biāo)相比，還是最能夠系統(tǒng)、綜合、可比地反映一國力量的長期變化態(tài)勢的指標(biāo)。1980 年中國GDP 與美國GDP 之比不到7%，到2010 年變成了40%，2015 年上升至60%，2020 年進(jìn)一步上升至70%，2021 年更是達(dá)到了77%左右，這個(gè)變化非常大。從人均GDP 來看，1980 年代，中國人均GDP 不到300 美元，美國是1 萬美元左右?，F(xiàn)在，中國人均GDP 是1 萬美元左右，美國是6.8 萬美元。雙方的人均GDP原來相差1 萬美元，現(xiàn)在相差將近6 萬美元，絕對差距越來越大，但從中國占美國比重來看仍然顯著提升。美國忌憚中國經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)積累的體量。

除了力量對比接近的壓力以外，美國焦慮更深層的邏輯還在于資源占有或分配的壓力。大約30 年前，位于華盛頓的世界觀察研究所發(fā)表了一篇題為“誰來養(yǎng)活中國”的文章，對中國趕超美國的后果進(jìn)行了估算，一個(gè)結(jié)論是，如果中國人平均物質(zhì)消費(fèi)水平達(dá)到美國的1/2，當(dāng)時(shí)條件下，至少需要2—2.5 個(gè)地球的資源才能滿足中國的需求。②See Lester Brown, “Who will feed China”,The Futurist,1994,Vol.30,No.1,p.14.在一次采訪中，中國記者向德國前總理施密特提問：中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展對西方意味著什么？施密特思考片刻后說，這意味著西方人生活水平的下降。他認(rèn)為地球的資源是有限的，所有中國人如果想要達(dá)到西方的生活水平，就意味著要消耗更多資源，結(jié)果要么是西方減少消費(fèi)，要么是以更高的價(jià)格水平消費(fèi)。美國前總統(tǒng)奧巴馬也談到過類似的問題。他在2010 年的電視訪談中說：“你知道，如果你與中國領(lǐng)導(dǎo)人交談，我認(rèn)為他們會立即承認(rèn)，如果超過10 億的中國公民擁有與澳大利亞人和美國人現(xiàn)在一樣的生活模式，那么我們所有人都將面臨一個(gè)非常悲慘的時(shí)期，地球無法承受這種情況，所以他們明白自己必須做出一個(gè)關(guān)于新模式的決定，這種模式更具有可持續(xù)性，這將使他們能夠追求他們正在追求的經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)，處理這些環(huán)境后果?！雹鄄稍L記錄參見http://www.carstenburmeister.com/blog-president-obama-on-the-seven-report.aspx這里面流露了他對中國的發(fā)展會威脅整個(gè)西方福利的擔(dān)憂。丹麥前國務(wù)秘書、外交部官員約恩·厄爾斯特倫·默勒在美國《國家利益》發(fā)表了一篇研究中國和西方矛盾沖突的文章，提及了中西方社會、政治體制的不同。但他認(rèn)為，沖突的真正原因是西方為了爭奪日益稀缺的資源，“北京不是北約成員國的安全威脅，而是威脅到了一種觀點(diǎn)，即西方有權(quán)控制全球財(cái)富，隨心所欲地使用資源，無視他人的需求并且持續(xù)肆無忌憚地制造污染”，“中國現(xiàn)在之所以受到攻擊，是因?yàn)樗螳@得更大份額的全球蛋糕，也是因?yàn)楸本┚芙^大方接受西方分配給它的角色”。①Joergen Oerstroem Moeller,“Climate Change and Resource Scarcities are Reshaping the World Order”,November 13,2021,https://nationalinterest.org/feature/climate-change-and-resource-scarcities-are-reshaping-world-order-196128中美大國博弈看上去是在國際規(guī)則確立的問題上討價(jià)還價(jià)，但底層邏輯還是對資源的爭奪。

另一項(xiàng)重要的短期事件是烏克蘭危機(jī)，特別是與之相關(guān)的國際制裁。國際制裁是由特定行為體，通過讓其他行為體遭受損失來迫使他們按照自己的意志行為而采取的主動行動。這些行動是非暴力的、非合作的、懲罰性的、警示性的。一是使目標(biāo)國服從、按照制裁國的偏好行動；二是顛覆、實(shí)現(xiàn)罷免目標(biāo)國領(lǐng)導(dǎo)人或者推翻其政權(quán)的目的。美國制裁俄羅斯的目標(biāo)至今依舊不明確?；粮裉嵝衙绹枰鞔_相應(yīng)的目標(biāo)，是讓俄羅斯服從還是要顛覆俄羅斯政權(quán)？美國前中央情報(bào)局官員曾公開表示，美國的目標(biāo)就是推翻普京的統(tǒng)治。除此之外，美國的制裁可能還有警示的作用，即在國際上發(fā)出信號，警告其他國家自我約束。不僅如此，制裁俄羅斯還有想要實(shí)現(xiàn)的國內(nèi)目標(biāo)，即服務(wù)于國內(nèi)的黨派之爭。拜登政府制裁俄羅斯的目標(biāo)之一，是為了幫助民主黨在中期選舉中獲勝。

制裁種類可以按聲譽(yù)、價(jià)格、數(shù)量、人員、金融、規(guī)則、網(wǎng)絡(luò)和盟友等不同方式分為八種。一是從名制裁，即制裁方以違反規(guī)范為由對被制裁方發(fā)起制裁。從名制裁的依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受聲譽(yù)歧視和懲罰，制裁的手段和工具是制裁方運(yùn)用規(guī)范性權(quán)力令被制裁方聲譽(yù)受損并由此承受經(jīng)濟(jì)或政治損失，包括點(diǎn)名和羞辱（name and shame）、在指標(biāo)體系中降低排名、污名化、列入“黑名單”等等。

二是從價(jià)制裁，即制裁方通過提高或降低商品、服務(wù)或貨幣的相對價(jià)格，使被制裁方遭受損失。從價(jià)制裁的依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受價(jià)格歧視和懲罰，制裁的手段和工具是制裁方運(yùn)用器物性或制度性權(quán)力使價(jià)格變得不利于被制裁方，包括提高關(guān)稅、匯率操縱、傾銷和反傾銷、取消最惠國待遇等。

三是從量制裁，即制裁方通過數(shù)量上完全禁止或部分限制，使被制裁方受損。從量制裁的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受數(shù)量歧視和懲罰，制裁的手段和工具是制裁方運(yùn)用器物性或制度性權(quán)力使數(shù)量變得不利于被制裁方，包括禁運(yùn)、抵制進(jìn)口、減少或取消配額、拒絕發(fā)放許可證、減少或取消援助或貸款等。

四是從員制裁，即制裁方對被制裁方的特定人員或群體發(fā)起制裁。從員制裁的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方的特定人員或群體遭受歧視和懲罰，制裁的工具和手段是制裁方綜合運(yùn)用規(guī)范、金融、網(wǎng)絡(luò)等權(quán)力進(jìn)行甄別和追查并實(shí)施精準(zhǔn)打擊。從員制裁通常指向被制裁方的政權(quán)成員和其支持集團(tuán)，目的是使核心人員的經(jīng)濟(jì)地位遭受重創(chuàng)，進(jìn)而迫使其服從制裁方訴求。①在朝核問題上，美國財(cái)政部凍結(jié)了朝鮮領(lǐng)導(dǎo)人的美元資產(chǎn)。2014 年烏克蘭危機(jī)后，美國凍結(jié)了普京核心領(lǐng)導(dǎo)層成員的資產(chǎn)。See Judd Polk,“Freezing Dollars Against the Axis”, Foreign Affairs,1941,Vol.20,No.1,pp.113-30;Karin Lissakers,“Money and Manipulation”, Foreign Policy,1981,No.44,pp.107-26;Robert Carswell,“Economic Sanctions and the Iran Experience”, Foreign Affairs,1981,Vol.60,No.2,pp.247-265;F.W.Neateed.,“The Carter Freeze”, International Business Lawyer,1981,Vol.9,No.3,pp.93-114.具體舉措包括驅(qū)逐外交官、召回大使、凍結(jié)個(gè)人資產(chǎn)、禁止金融服務(wù)、限制或取消簽證、旅行限制等。

五是從金制裁，即制裁方對被制裁方的資產(chǎn)、賬戶或資金流動發(fā)起制裁。從金制裁的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受金融歧視和懲罰，制裁的手段和工具是制裁方利用金融性權(quán)力限制或禁止被制裁方的貨幣流動和交易，包括凍結(jié)被制裁方的資產(chǎn)和賬戶、沒收或強(qiáng)行出售資產(chǎn)、限制或拒絕進(jìn)入清算體系、禁止第三方金融機(jī)構(gòu)與被制裁方進(jìn)行金融交易、禁止融資等。

六是從規(guī)制裁，即制裁方通過確定和執(zhí)行規(guī)則來限制或改變被制裁方的對外政策和行為。②See Michael Barnett,Raymond Duvall,“Power in International Politics”,International Organization,2005,Vol.59,No.1,p.51.從規(guī)制裁的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受規(guī)則歧視和懲罰，制裁的工具和手段是制裁方運(yùn)用制度性權(quán)力來規(guī)鎖和遏制被制裁方，包括實(shí)施國內(nèi)法外延和長臂管轄、區(qū)域非中性規(guī)則、多邊非中性規(guī)則等。

七是從網(wǎng)制裁，即限制或切斷互聯(lián)網(wǎng)接入、逐出網(wǎng)絡(luò)支付系統(tǒng)。從網(wǎng)制裁的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受網(wǎng)絡(luò)歧視和懲罰，制裁的工具和手段是制裁方運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)性權(quán)力來管轄被制裁方，主要包括斷網(wǎng)、關(guān)停GPS 導(dǎo)航系統(tǒng)、拒絕提供即時(shí)信息通信服務(wù)、踢出SWIFT 國際結(jié)算體系等。

八是從盟制裁，即制裁方拉攏、說服或威懾第三方以形成統(tǒng)一的制裁聯(lián)盟。從盟制裁的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受系統(tǒng)性排斥和懲罰，制裁的手段和工具是通過規(guī)范性、制度性、金融性和器物性權(quán)力將被制裁方踢出圈子，具體包括確立全面的排他性平行體系、在特定領(lǐng)域或部門確立有選擇的排他性平行體系等。

2022 年9 月，俄羅斯稱西方國家已對其實(shí)施了約1.1 萬項(xiàng)各種限制，本來預(yù)計(jì)這些制裁可能對俄羅斯經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重影響，但是國際貨幣基金組織（IMF）2022 年10 月發(fā)布的報(bào)告顯示，俄經(jīng)濟(jì)2022 年第二季度按年化率計(jì)算萎縮了21.8%，而2022 年全年預(yù)計(jì)僅萎縮3.4%，比預(yù)期的要低。①IMF: World Economic Outlook Report:Countering the Cost-of-Living Crisis,October 2022,https://www.imf.org/en/Publications/WEO/Issues/2022/10/11/world-economic-outlook-octobe r-2022其2023年1 月發(fā)布的《世界經(jīng)濟(jì)展望》進(jìn)一步將俄羅斯2022 年經(jīng)濟(jì)萎縮的預(yù)計(jì)幅度下調(diào)至2.2%，甚至預(yù)計(jì)其2023 年將由上次預(yù)計(jì)的萎縮2.3%轉(zhuǎn)為0.3%的增長。②IMF: World Economic Outlook Update: Inflation Peaking amid Low Growth,January 2023,https://www.imf.org/en/Publications/WEO/Issues/2023/01/31/world-economic-outlook-update-january-2023根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦國家統(tǒng)計(jì)局2023 年2 月的數(shù)據(jù)，2022 年俄羅斯經(jīng)濟(jì)實(shí)際萎縮2.1%。③參見“俄羅斯經(jīng)濟(jì)2022 年萎縮2.1%”，2023 年2 月21 日，http://www.news.cn/fortune/2023-02/21/c_1129383129.htm美國對俄制裁效果低于預(yù)期有兩個(gè)原因：一是俄羅斯國有部門的產(chǎn)出占整個(gè)GDP 的60%以上，政府的抗壓能力較強(qiáng)；二是俄羅斯在能源和糧食領(lǐng)域的全球影響力較強(qiáng)。

現(xiàn)階段，糧食危機(jī)、糧食安全也已經(jīng)成為影響世界的比較重要的短期“事件”。從生產(chǎn)角度來講，全球糧食整體上并不存在不足或短缺問題。二戰(zhàn)后，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的增長率一直高于人口的增長率。問題主要出在結(jié)構(gòu)或分配上。例如，烏克蘭是世界主要小麥出口國，一些國家高度依賴自烏克蘭的小麥進(jìn)口，但烏克蘭危機(jī)使這部分糧食貿(mào)易受到了影響。再如，全球三分之一的糧食被用于非食用工業(yè)領(lǐng)域，如生產(chǎn)酒精、燃料、飼料等，這些領(lǐng)域?qū)Z食用地及生產(chǎn)的過度占用，可能在某些條件下影響糧食安全。此外，美國ADM、美國邦基（Bunge）、美國嘉吉（Cargill）以及法國路易達(dá)孚（Louis Dreyfus）等所謂“ABCD”四大糧商控制著全球70%的糧食市場交易，它們炒作糧食價(jià)格從中牟利的行為也對全球糧食安全造成了威脅。

四、全球治理赤字的解決與公正合理國際秩序的要義

上述不同時(shí)段的變量對當(dāng)今世界都產(chǎn)生了重大的影響，正如黨的二十大報(bào)告所指出的，當(dāng)今世界面臨“和平赤字、發(fā)展赤字、安全赤字、治理赤字加重”的嚴(yán)峻局面。而上述提到的長時(shí)段最重要的氣候變化，屬于典型的“治理赤字”問題，這就涉及全球治理，因而有必要對全球治理展開深入分析。

全球治理的對象主要是全球問題。什么是全球問題？只要滿足以下這兩個(gè)條件就是全球問題：第一，它的影響范圍是全球性的；第二，這個(gè)問題的解決必須經(jīng)過世界各國的共同努力，不能單靠一兩個(gè)國家。

氣候變化是典型的全球問題，只靠中國等少數(shù)國家努力而其他國家置身事外是不可能解決的。必須各國協(xié)調(diào)共同解決。解決這一問題還必須考慮到國際問題與國內(nèi)問題存在的本質(zhì)區(qū)別。

什么是“國”呢？從“國”字的繁體寫法“國”可以看出，其外面是一個(gè)方塊，里面包括一個(gè)“戈”字，指武器，還有一個(gè)“口”，這個(gè)口代表人口。外面的方塊“囗”不是漢字“口”，而是一個(gè)古漢字，讀“wéi”，基本含義是城墻。城墻里面既有人口，又有武器（代表軍政部門），體現(xiàn)了國家的三個(gè)最重要的因素，也即《孟子》論及的國君之三寶：土地、人民和政事。①《孟子·盡心下》，孟子曰：“諸侯之寶三：人民、土地、政事。寶珠玉者，殃必及身?！薄睹献印罚接伦g注，北京：中華書局，2013 年，第297 頁。在英文中，表示國家的也有三個(gè)詞：Country、Nation、State。其中，Country 主要指土地，Nation 涉及人和民族，State 主要指政府。

擁有土地、人民和政府等要素之外，要想成為國家還需要滿足的條件是獲得其他國家或政府的承認(rèn)，只靠自我標(biāo)榜還不行。確實(shí)發(fā)生過這樣的事。美國有一家四口在網(wǎng)上宣布他們在自己擁有的土地上成立獨(dú)立國家，還發(fā)布了其所擁有的農(nóng)場的精確的經(jīng)度緯度，并宣稱由丈夫擔(dān)任總統(tǒng)兼國防部長，妻子任總理兼內(nèi)政部長?？瓷先ニ麄兯ㄖ皣睗M足了土地、人口和政治的基本條件，但是最后夫婦二人因?yàn)椴唤欢惗蛔プ摺＿@家人的行為并沒有獲得美國或其他任何國家政府的承認(rèn)。

世界上第一個(gè)國家是怎么成立的？這本身就是一個(gè)復(fù)雜的理論問題，涉及到國家的基本定義和功能。首先，如前所述，一個(gè)國家需要有一個(gè)統(tǒng)一的政府（包括法律、軍隊(duì)），有自己的國民，以及確定的被其他國家承認(rèn)的邊界。其次，國家還有兩個(gè)最重要的職能，即強(qiáng)制征稅和壟斷暴力。其他行為體不具備行使上述職能的合法性或能力。例如，聯(lián)合國沒有征稅權(quán)，也不可能壟斷暴力，最多要求或授權(quán)相關(guān)主權(quán)國家派出軍隊(duì)或警力去開展維和行動。這就引發(fā)了一個(gè)難題，即沒有世界政府能夠通過強(qiáng)制征稅、壟斷暴力所支撐的法律讓各國共同應(yīng)對全球問題。那么應(yīng)該如何解決全球問題呢？只能通過全球治理。

統(tǒng)治和治理之間是有區(qū)別的。統(tǒng)治主要由政府來實(shí)施。政府的統(tǒng)治具有強(qiáng)制性，如果拒絕或違背，政府會依法采取針對性的措施予以懲處糾正。治理相當(dāng)多是發(fā)生在公司里。公司治理主要是指公司所有者或股東們共同商量出一套規(guī)則，再按照規(guī)則實(shí)施管理。每個(gè)股東，不論大小，都享有投票的權(quán)力，但是制定規(guī)則的實(shí)際權(quán)力要依據(jù)占有股權(quán)的份額及公司治理規(guī)則來確定。全球治理也是如此。在全球治理中，需要不同國家共同商量出一套規(guī)則，而接受這個(gè)規(guī)則本身就是一條自我約束的規(guī)則。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常在他的著作里面講過一個(gè)故事：他年少時(shí)，在江邊看到有幾十上百人在拉纖，而船頭專門坐著一個(gè)監(jiān)工，如果有人偷懶了，這個(gè)監(jiān)工會毫不留情地?fù)]鞭而下。而奇怪的是，他卻從母親口中得知，這個(gè)監(jiān)工竟然是這群纖夫自己出錢雇的。①參見張五常：《童年的回憶》，北京：中信出版社，2021 年，第37-42 頁；張五常：《新賣桔者言》，北京：中信出版社，2010 年，第280-281 頁。早在1983 年發(fā)表的“公司的合約本質(zhì)”一文中，張五常就提到纖夫們雇傭一個(gè)監(jiān)督者來鞭打他們自己這件事。Steven.N.Cheung,“The Contractual Nature of the Firm”, Journal of Law and Economics,1983,Vol.26,No.1,p.8.在這個(gè)故事中，監(jiān)工的作用實(shí)際上是纖夫們的自我約束。在集體行動中，個(gè)體通常不會注意到別人有沒有全力以赴，但這又是一個(gè)集體產(chǎn)品，只能通過共同努力才能得到收益。為了避免有人偷懶，這些纖夫達(dá)成了一個(gè)規(guī)則，就是專門找個(gè)人來監(jiān)督他們，鞭打他們中的偷懶者，這符合他們的利益。但是應(yīng)注意，監(jiān)督是需要支付成本的。因?yàn)楫a(chǎn)品是集體產(chǎn)品，所以成本需要由所有人共同承擔(dān)。這個(gè)例子可能不太貼切，但是能夠讓大家快速地明白什么是全球治理的基本邏輯。本來，如果有一個(gè)“老板”制定規(guī)則，這些纖夫不需要自己花錢請監(jiān)工。正因?yàn)闆]有這樣一個(gè)超然在上的“老板”，每個(gè)纖夫都是平等的，所以他們只能自己商量出一套規(guī)則，并接受這條規(guī)則的約束，這就解決了纖夫里濫竽充數(shù)的問題。

在全球治理中，制度建設(shè)非常關(guān)鍵。全球治理需要提供的公共產(chǎn)品，涉及較多的集體行動問題。公共產(chǎn)品是大家共享的，但共享的公共產(chǎn)品是有成本的。當(dāng)大家均攤成本并共享成果時(shí)，行為體（全球治理中主要是國家）就會認(rèn)識到，只要夠努力就會得到相應(yīng)的好處，每個(gè)行為體就得到了有效的激勵(lì)。但是，如果不能有效界定成本并準(zhǔn)確分?jǐn)偟矫總€(gè)行為體名下，同時(shí)對拒絕承擔(dān)成本的行為體施加足夠大的懲處，那么理性的行為體就會采取“搭便車”的機(jī)會主義策略，盡量讓其他行為體去承擔(dān)成本，自己只享受公共產(chǎn)品。當(dāng)出現(xiàn)太多想要搭便車者，其他原本愿意承擔(dān)成本的行為體可能更有動機(jī)也采取卸責(zé)（shirking）或“搭便車”的策略。全球治理就是要找到一個(gè)拿“鞭子”的行為體或機(jī)制，防止“搭便車”以致合作最終崩潰的出現(xiàn)。但是要在國家和非國家行為體眾多的世界上達(dá)成有“鞭子”的協(xié)議非常難，因此在很多領(lǐng)域都出現(xiàn)了“治理赤字”。

解決全球治理赤字的前提條件是在理念上、理論上要把全球治理赤字解釋清楚，形成真正的共識和自我實(shí)現(xiàn)的約束。正如黨的二十大報(bào)告所指出的，要推動全球治理朝著更加公正合理的方向發(fā)展。而建立更加公正合理的全球治理體系，需要“大家的事，要商量著辦”。具體來說，需要滿足五個(gè)原則。前兩個(gè)原則對應(yīng)著“公正”條件，后三個(gè)原則對應(yīng)著“合理”條件。

一是同意或自愿原則。由于在國家之上不存在權(quán)威，約束性的國際規(guī)則必須征得被約束國的同意，這里面涉及主權(quán)的至高無上性。規(guī)則需要約束力，但承擔(dān)約束功能的“執(zhí)鞭者”或監(jiān)督人也必須所有被約束者都同意才能履職，這個(gè)過程中不能出現(xiàn)強(qiáng)迫，必須是基于自由意志的自愿選擇。

二是平等原則。國家之間是平等的，約束他國的國際規(guī)則也必須同時(shí)約束自己。這兩個(gè)原則源自康德的思想。康德在《歷史理性批判文集》中專門談到公正的兩個(gè)特點(diǎn)：第一個(gè)是自由，第二個(gè)是平等。①參見[德]康德著：《歷史理性批判文集》，何兆武譯，北京：商務(wù)印書館，1996 年。自由或自愿是指約束我的規(guī)則必須征得我的同意，平等就是約束我的規(guī)則也必須約束你自己。

三是權(quán)利與義務(wù)匹配和統(tǒng)籌原則。一方面，一個(gè)國家所享有的權(quán)利必須和所承擔(dān)的義務(wù)相匹配，才可能合理。另一方面，統(tǒng)籌意味著考慮多方面的情況。以氣候變化為例，現(xiàn)在西方對中國施加很大的壓力，總覺得中國比西方國家晚十年實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和是不行的，而且認(rèn)為中國的排放量占全世界的1/3，中國現(xiàn)代化進(jìn)程是造成氣候變化、溫室效應(yīng)等負(fù)面影響的最大威脅。從增量角度上看，最近這二三十年，伴隨著經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，中國確實(shí)排放了地球溫室氣體增量中的相當(dāng)部分。然而，如果從存量來看，溫室氣體不是最近這些年才開始排放的。以汽車排放為例，中國汽車的快速增長也就十幾年時(shí)間，但西方國家的汽車使用時(shí)間已經(jīng)近百年。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國在過去兩百年排放的溫室氣體達(dá)5000 多億噸，中國這兩百多年全部加起來才排放了2800 多億噸。歐洲排放時(shí)間比美國還早，排放規(guī)模存量和美國差不多。西方國家在存量里占據(jù)了較大份額，中國則是在增量里占比較高，西方國家用增量為唯一條件或標(biāo)準(zhǔn)來約束中國，不滿足“包容性條件”，因而并不合理。權(quán)利與義務(wù)應(yīng)當(dāng)對等分配，增量公平和存量公平應(yīng)該統(tǒng)籌考慮。

四是效率原則。滿足效率原則，需要全球治理的參與方能夠明確有待解決的全球問題，并且找到解決這些問題的有效途徑或者有效辦法，換言之，全球治理在解決全球問題時(shí)要管用。

五是補(bǔ)償原則。有些全球問題的外部性太強(qiáng)，無法完全以“內(nèi)部化”的方式來解決。比如31%的亞馬遜雨林，或者受到了破壞，或者改成了農(nóng)田、牧場。亞馬遜雨林是地球的“肺”，它的面積縮小，不光影響巴西，還會嚴(yán)重影響整個(gè)人類的未來。雖然亞馬遜雨林位于巴西境內(nèi)，但是其外部性太強(qiáng)了。為了同時(shí)滿足全球福利和巴西訴求，主權(quán)不可侵犯原則可能就需要在補(bǔ)償原則下被放松。當(dāng)然，補(bǔ)償原則不能與前面的同意或自愿原則相抵觸，補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容和形式都需要是基于自由意志的自愿選擇。

一般情況下，達(dá)成并保持公正合理的國際規(guī)則很難。美國的霸權(quán)主義就不符合公正合理原則。但是，美國霸權(quán)也有其自身存在的邏輯。提供全球公共產(chǎn)品是要付出成本的。國家作為理性行為體，需要權(quán)衡成本和收益再作出是否以及以何種方式提供全球公共產(chǎn)品的決定。通常國家會在確保至少長期來看利大于弊時(shí)，才愿意提供全球公共產(chǎn)品，從而有動機(jī)把規(guī)則制定得對自身更有利。由此，各國按這套規(guī)則行事時(shí)，規(guī)則制定方能夠享受更多的利益，表現(xiàn)為國際規(guī)則的非中性或者國際治理的非中性。所謂中性規(guī)則，即規(guī)則的效果不會“因人而異”，這樣的規(guī)則往往符合公正合理原則。比如交通規(guī)則。政府在制定交通規(guī)則時(shí)，需要決定行人和車輛靠左行還是靠右行。對行人和車輛來說，目標(biāo)是提高通行效率，至于靠左還是靠右并不影響目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，左行或右行的規(guī)則就是典型的中性規(guī)則。然而，大多數(shù)規(guī)則都是非中性的，換而言之，大家都遵守同樣的規(guī)則，但是對于不同行為體意味著不同后果或成本。霸權(quán)主義是一種偏袒或強(qiáng)化霸權(quán)的非中性規(guī)則。

總之，規(guī)則十分重要，規(guī)則決定成敗。按照現(xiàn)行規(guī)則，非專業(yè)短跑運(yùn)動員很難在和短跑世界冠軍的角逐中獲勝。如果稍微改變一下規(guī)則，比如跑到50 米處停下解兩道數(shù)學(xué)題，答對以后才能繼續(xù)跑后面的50 米，也許一些非短跑專業(yè)人士就有較大機(jī)會跑贏百米世界冠軍。這個(gè)極端例子說明，某種意義上是規(guī)則決定結(jié)果。如果沒有規(guī)則，實(shí)力、天賦、訓(xùn)練和準(zhǔn)備可能會因?yàn)椴荒苡械姆攀付y以充分發(fā)揮作用。正是因?yàn)橐?guī)則的重要性，而現(xiàn)存的霸權(quán)主義規(guī)則又是不公正的，所以在面對全球治理赤字問題時(shí)，更需要加強(qiáng)建設(shè)公正合理的國際秩序，才能實(shí)現(xiàn)黨的二十大報(bào)告中所說的，推動全球治理朝著更加公正合理的方向發(fā)展。