周 瑩

（福州大學至誠學院,福建 福州 350002）

2020年9月，國家主席習近平在第七十五屆聯(lián)合國大會一般性辯論上宣布，中國將提高國家自主貢獻力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭于2030年前達到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和。這是我國基于推動構(gòu)建人類命運共同體的責任擔當和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求作出的重大戰(zhàn)略決策，將為維護全球生態(tài)安全作出重要貢獻。隨著“雙碳”目標的提出，綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究越來越受到學界的重視。國家自然科學基金（National Natural Science Foundation of China,NSFC）是我國支持基礎(chǔ)研究的主渠道，肩負著支撐推動我國基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展的使命，為全面培育我國源頭創(chuàng)新能力作出了重要貢獻[1]。NSFC在許多學科的研究中已被證實可體現(xiàn)學科發(fā)展動態(tài)，具有梳理特定領(lǐng)域研究前沿、核心成果與進展方面的作用[2]。然而，鮮有學者對NSFC資助的綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域進行研究。本文采用文獻計量法和可視化知識圖譜分析法，對NSFC資助的綠色技術(shù)創(chuàng)新研究文獻的研究基礎(chǔ)、研究熱點和前沿演進進行梳理，以期為推動綠色技術(shù)創(chuàng)新的理論研究和實踐探索提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

樣本的中文文獻來源于中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫，檢索時間為2022年2月27日，采用高級檢索，以“綠色技術(shù)創(chuàng)新”為主題詞精確檢索，來源類別為北京大學中文核心期刊目錄（北大核心）、南京大學中國社會科學研究評價中心中文社會科學引文索引（CSSCI）和中國科學引文數(shù)據(jù)庫（CSCD），資助基金為“國家自然科學基金”，不含中英文擴展，得到213條數(shù)據(jù)。其中最早的相關(guān)文獻發(fā)表于1988年（共1篇），1998—2011年發(fā)表的文獻共18篇，占8.5%，年均發(fā)文量1.3篇。由此可見，在此期間NSFC對綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域研究的資助才剛起步，還未形成一定規(guī)模和影響力。樣本的英文文獻來源于Web of Science（WOS）核心合集，檢索時間與中文文獻檢索時間一致，得到292條數(shù)據(jù)，其中最早相關(guān)文獻發(fā)表于2013年。為更好聚焦該領(lǐng)域的研究成果，文章選取2012—2021年的期刊文獻，經(jīng)去重篩選，最后得到有效數(shù)據(jù)共475條（以下簡稱樣本文獻），其中中文文獻183篇、英文文獻292篇。

1.2 研究方法

CiteSpace是基于可視化方法的文獻分析軟件，在探索某一研究領(lǐng)域科學知識的發(fā)展與結(jié)構(gòu)關(guān)系的同時體現(xiàn)知識群之間隱含諸多復雜關(guān)系。文章運用 CiteSpace 5.8.R3、Excel等計量分析工具對NSFC資助的綠色技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域文獻進行分析，建立可視化知識圖譜，探究NSFC資助的綠色技術(shù)創(chuàng)新研究熱點和研究前沿。

2 研究結(jié)果與分析

2.1 樣本文獻的研究基礎(chǔ)分析

2.1.1 時間分布

NSFC資助的“綠色技術(shù)創(chuàng)新”研究論文呈逐年遞增的趨勢（見圖1），從2012年的6篇增加到2021年的135篇。按論文發(fā)表的時間分布情況可以將綠色技術(shù)創(chuàng)新研究分為三個階段。

圖1 2012—2021年“綠色技術(shù)創(chuàng)新”研究領(lǐng)域各年度發(fā)文量

第一階段是2012—2015年。該階段處于“十二五”規(guī)劃時期，首次提出“要走綠色發(fā)展的道路，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，要發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，要建設(shè)生態(tài)文明”。該時期，NSFC資助的綠色技術(shù)創(chuàng)新研究文獻數(shù)量較少，年均發(fā)文量僅10篇。

第二階段是2016—2018年。黨的十八屆五中全會上首次提出創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，將綠色發(fā)展作為我國發(fā)展全局的一個重要理念，作為“十三五”乃至更長時期我國經(jīng)濟社會發(fā)展的一個基本理念。由此，綠色發(fā)展、綠色創(chuàng)新等相關(guān)問題逐漸成為NSFC資助的重點和學者研究的熱點，年均發(fā)文量為31.7篇，增速較前期有所加快，但仍屬于產(chǎn)出較低階段。

第三階段是2019—2021年。隨著綠色發(fā)展理念在經(jīng)濟社會全過程建設(shè)的持續(xù)貫徹和深入，圍繞“綠色發(fā)展”展開的研究（如綠色經(jīng)濟、綠色創(chuàng)新、綠色技術(shù)等）也在持續(xù)發(fā)展。這些研究領(lǐng)域都強調(diào)在實現(xiàn)人類可持續(xù)發(fā)展的同時，最大限度地減少對自然環(huán)境的破壞和負面影響，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。2019—2021年，年均發(fā)文量為106.7篇，年均增長率為45.4%。構(gòu)建市場導向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要內(nèi)容，是推進我國生態(tài)文明建設(shè)的重要著力點。綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，有宏觀、中觀、微觀多維度的研究，并已形成一定的研究規(guī)模。

2.1.2 來源期刊及文獻被引頻次分析

樣本文獻中，來源期刊有110種，其中國內(nèi)期刊20種、國際期刊90種，發(fā)文量超過5篇的期刊有14種。發(fā)文量排名第一的《清潔生產(chǎn)雜志》（Journal of Cleaner Production）是一本國際性跨學科期刊，2020年其影響因子為9.297，是環(huán)境科學與生態(tài)學領(lǐng)域的權(quán)威期刊。排名第二的《可持續(xù)發(fā)展》（Sustainability）主要刊發(fā)環(huán)境、能源、城市、工程、交通、經(jīng)濟和社會等領(lǐng)域的有關(guān)可持續(xù)性的研究論文，2020年其影響因子為3.251，在可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域頗具影響力。排名第三的《國際環(huán)境研究與公共健康期刊》（International Journal of Environmental Research and Public Health）和排名第四的《環(huán)境科學與污染研究》（Environmental Science and Pollution Research）均是在環(huán)境科學生態(tài)學領(lǐng)域具有一定影響力的學術(shù)期刊，具有較高的影響因子，并在“綠色技術(shù)創(chuàng)新”研究領(lǐng)域具有廣泛的影響力。國內(nèi)期刊有《科研管理》《科學學研究》《中國人口·資源與環(huán)境》等，均為雙核心期刊，是基礎(chǔ)學科、科學研究管理、制度創(chuàng)新、環(huán)境科學與資源利用領(lǐng)域的權(quán)威期刊，在國內(nèi)學術(shù)界具有較大的影響力。以上期刊涵蓋了經(jīng)濟學、環(huán)境科學、化學工程、食品科學工程等學科領(lǐng)域，說明“綠色技術(shù)創(chuàng)新”是一個多學科交叉的研究領(lǐng)域。

2.2 樣本文獻合作網(wǎng)絡(luò)分析

2.2.1 作者合作網(wǎng)絡(luò)分析

通過 CiteSpace繪制作者合作網(wǎng)絡(luò)圖譜，其節(jié)點數(shù)量為286，連線數(shù)量為257，網(wǎng)絡(luò)密度為0.006 3，表明NSFC資助的綠色技術(shù)創(chuàng)新研究合作呈碎片化、零散化的分布特征。

發(fā)文數(shù)量排名第一的是哈爾濱工程大學的畢克新，近十年累計發(fā)表相關(guān)研究成果105項；排名第二的是清華大學的周源，這十年發(fā)表相關(guān)研究成果68項；排名第三是安徽財經(jīng)大學的宋馬林，其在2012—2021年發(fā)表了146項相關(guān)研究成果[1]。除此之外，還有河北農(nóng)業(yè)大學的尹士、山東工商學院的苗成林、北京理工大學的韓伯棠、東北財經(jīng)大學的范丹以及山東財經(jīng)大學的王旭的發(fā)文量均排在前列。

比較大的合作網(wǎng)絡(luò)有兩個：以周源為核心的第一合作網(wǎng)絡(luò)和以畢克新為核心的第二合作網(wǎng)絡(luò)。第一合作網(wǎng)絡(luò)中與周源直接合作的作者有7人，其中6人為中國學者、1人為國際學者；第二合作網(wǎng)絡(luò)中與畢克新直接合作的作者有8人，或為師生關(guān)系，或來自同一研究機構(gòu)。

以上分析表明NSFC資助的“綠色技術(shù)創(chuàng)新”研究的作者多為“親緣關(guān)系”間合作，不同機構(gòu)、不同區(qū)域、不同國家間的合作很少，不利于該領(lǐng)域研究的深入發(fā)展。因此，應深化學術(shù)交流合作，實現(xiàn)優(yōu)勢資源互補，進而產(chǎn)出更多有影響力的成果，提升該領(lǐng)域整體科研競爭力。

2.2.2 機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)分析

將頻次設(shè)置為6，得到樣本文獻的機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)圖譜（見圖2），節(jié)點數(shù)量為203、連線數(shù)量為223、網(wǎng)絡(luò)密度為0.010 9。由此可見，高校是NSFC資助的主要對象，且英文文獻占絕對主導地位，其中大連理工大學、中國科學院、清華大學和江蘇大學的發(fā)文量均超過10篇。

圖2 研究機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)圖譜

第一機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)是以大連理工大學為核心，其中有14所高校，包含3所國外高校。從宏觀的完善國家制度建設(shè)路徑以提高綠色創(chuàng)新效率，中觀的能源密集型產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究，到微觀的企業(yè)的綠色創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)路徑研究，研究視角較為全面。

第二機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)是以中國科學院為核心，其中有10所高校，包含2所國外高校和1家非高校機構(gòu)。非高校機構(gòu)的參與能夠與高校研究形成有效互補，使得研究成果更加貼合產(chǎn)業(yè)的實際需求，更具可操作性[3]。

2.2.3 國家合作網(wǎng)絡(luò)分析

通過分析 CiteSpace生成的國家合作網(wǎng)絡(luò)圖譜（見圖3），NSFC資助的“綠色技術(shù)創(chuàng)新”合作網(wǎng)絡(luò)是以中國為核心，美國為最大合作主體的合作格局。

圖3 國家合作網(wǎng)絡(luò)圖譜

美國的綠色創(chuàng)新研究起步較早，尤其是2009年底通過的《美國氣候安全法案》，從政策層面將氣候變化與提振經(jīng)濟聯(lián)系起來，此后研究者也在不斷地積極探尋創(chuàng)新綠色技術(shù)提高碳生產(chǎn)率的辦法；美國學者在綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的研究與中美學者在NSFC資助的綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的合作主題相似，如架構(gòu)環(huán)境可持續(xù)性信息系統(tǒng)、綠色供應鏈整合研究、跨經(jīng)濟體的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。中英學者的合作研究主要集中在綠色創(chuàng)新相關(guān)政策法規(guī)和綠色金融兩個方面，這兩個研究領(lǐng)域也是英國綠色創(chuàng)新研究的優(yōu)勢領(lǐng)域。

總體來說，NSFC資助下的綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的國際合作不夠多樣化，高度集中在美國、英國、澳大利亞。

2.3 樣本文獻研究熱點分析

2.3.1 研究熱點演變分析

將中文文獻和英文文獻數(shù)據(jù)分別運用 CiteSpace進行可視化分析，按照關(guān)鍵詞時間線的形式顯示，得到中文文獻關(guān)鍵詞時間線圖譜和英文文獻關(guān)鍵詞時間線圖譜（見圖4、圖5）。Modularity（模塊值，即M值）和Silhouette（輪廓值，即S值）是聚類的兩項重要指標，一般M＞0.3且S＞0.5時，就認為聚類是成功的。

圖4 中文文獻關(guān)鍵詞時間線圖譜

圖5 英文文獻關(guān)鍵詞時間線圖譜

綜合中英文聚類標簽，NSFC資助的“綠色技術(shù)創(chuàng)新”領(lǐng)域研究以對“綠色創(chuàng)新（green innovation）”的認知為基礎(chǔ)，追求環(huán)境和經(jīng)濟雙贏發(fā)展模式，促進“綠色經(jīng)濟（green economic）”和“可持續(xù)發(fā)展（sustainability）”的技術(shù)創(chuàng)新，最終實現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型（industrial green transformation）”。從時間軸來看，該領(lǐng)域的整體研究與綠色發(fā)展方面的“政策規(guī)制（regulation）”制定出臺的時間密切相關(guān)，政策的出臺與實施有效地推動了綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究進程。

2.3.2 研究熱點主題分析

NSFC資助的綠色技術(shù)創(chuàng)新研究熱點可以分為三類。

第一類，綠色技術(shù)創(chuàng)新的定量分析研究。（1）在內(nèi)涵研究方面，有的學者將綠色專利數(shù)作為綠色創(chuàng)新水平的主要衡量因素，也有將生態(tài)效率納入綠色創(chuàng)新效率評價的，綠色創(chuàng)新內(nèi)涵的不斷豐富反映出經(jīng)濟社會對綠色創(chuàng)新的不同需求和企業(yè)發(fā)展的目標導向。（2）在效率的量化測度上，學者大多基于投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)的分析，對各區(qū)域各產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新進行量化測度，包括工業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、物流業(yè)等，進而研究區(qū)域或行業(yè)的綠色創(chuàng)新時空演化、驅(qū)動因素、空間外溢等方面的問題[4-5]。在效率的量化測度基礎(chǔ)上，學者基于波特假說、回彈效應假說與生態(tài)位理論等，探討環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入、綠色產(chǎn)品消費以及對外投資對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。

第二類，綠色技術(shù)創(chuàng)新的政策框架研究。政策是推動綠色技術(shù)創(chuàng)新實施的重要手段，從可持續(xù)發(fā)展到生態(tài)文明到新發(fā)展理念，再到“雙碳”目標，學者對相關(guān)政策制定展開了豐富的研究。Peng（2021）發(fā)現(xiàn)與激勵性規(guī)制相比，控制性環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新意愿的影響更為顯著[6]。王馨等（2021）認為綠色金融作為資源配置的重要手段，其信貸政策在很大程度上影響了企業(yè)的綠色創(chuàng)新方向，地區(qū)環(huán)保執(zhí)法力度和知識產(chǎn)權(quán)的保護力度越強，綠色信貸政策對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響就越強[7]。Guo（2019）研究綠色信貸與綠色技術(shù)創(chuàng)新間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新有明顯的空間聚集效應，單一的綠色信貸只能對當?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新起作用，而對周邊地區(qū)的影響不大，各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制能夠調(diào)控本省的綠色信貸和綠色技術(shù)創(chuàng)新，但各地區(qū)情況不同，政策差異也較大[8]。

第三類，制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新研究。在新發(fā)展理念的指導下，各個行業(yè)都在探索新的技術(shù)以促進產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型或解決生產(chǎn)過程中的環(huán)境污染問題，特別是制造業(yè)。Peng 等提出地理位置上的聚集有利于綠色知識和技術(shù)的傳播，能有效激發(fā)行業(yè)內(nèi)企業(yè)對綠色創(chuàng)新的意愿和熱情。徐建中等（2018）通過研究發(fā)現(xiàn)我國制造業(yè)的能源消費整體收斂，環(huán)境規(guī)制的強度適合在中下水平區(qū)間，高人力資本能夠有效降低能源消費強度[9]。學者從融資渠道、知識管理、研發(fā)投入、政府補貼等方面對制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新進行研究，研究表明我國制造業(yè)綠色體系已初步成形，但還需進一步向低碳化、數(shù)字化、高端化綠色轉(zhuǎn)型。

2.4 樣本文獻研究前沿與研究趨勢

2.4.1 研究前沿分析

關(guān)鍵詞突現(xiàn)可以反映出關(guān)鍵詞在某一時期引用突增的情況，可以體現(xiàn)該領(lǐng)域研究的前沿和發(fā)展的新興趨勢。利用 CiteSpace軟件提取樣本文獻的突現(xiàn)關(guān)鍵詞，設(shè)定f(x)=2，Minimum Duration=1，γ=0.5，分別取前7個突現(xiàn)強度最大的突現(xiàn)詞。

突現(xiàn)強度最大的關(guān)鍵詞是“門檻效應”，最早出現(xiàn)在2018年，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新是動態(tài)發(fā)展且存在結(jié)構(gòu)突變點的。最早出現(xiàn)的突現(xiàn)詞是“制造企業(yè)”，說明制造業(yè)存在的高耗能、高污染問題早就引起學界的注意，并嘗試通過綠色技術(shù)創(chuàng)新完成制造業(yè)的改造升級?！皊upply chain management”和“cleaner production”這兩個突現(xiàn)詞的開始時間都是2013年，且持續(xù)時間最長，分別有5年和4年。清潔生產(chǎn)是綠色技術(shù)創(chuàng)新的一個方向，而供應鏈管理則是實現(xiàn)清潔生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)，這兩個突現(xiàn)詞的開始時間契合了“十二五”規(guī)劃期間提出的建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會的發(fā)展目標?！凹夹g(shù)創(chuàng)新”“霧霾污染”“product innovation”“environmental innovation”分別從2020年開始并持續(xù)至今的中文突現(xiàn)詞和英文突現(xiàn)詞，其開始時間與習近平在領(lǐng)導人氣候峰會上宣布“雙碳”目標一致，是綠色技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域當下的研究熱點。

2.4.2 研究趨勢

關(guān)鍵詞的突現(xiàn)分析為掌握研究趨勢提供了方向，NSFC資助的綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域研究的重心呈現(xiàn)從理論層面轉(zhuǎn)向?qū)嵺`應用層面、從宏觀層面轉(zhuǎn)向微觀層面、從企業(yè)外部條件轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)部要素的特征。通過樣本文獻研究熱點演變規(guī)律和研究前沿，結(jié)合國家綠色發(fā)展戰(zhàn)略，未來的綠色技術(shù)創(chuàng)新研究趨勢包括但不限于以下三個方面。

第一，多學科交叉融合激發(fā)前沿思想。隨著社會的發(fā)展，單一學科對問題解釋的局限性日益凸顯。多學科交叉分析可以從多角度研究和完善綠色技術(shù)創(chuàng)新進行研究，綜合性地解決問題更容易激發(fā)出前沿學科思想。近年國外學者已更多地將環(huán)境生態(tài)學、地理學、建筑學等與綠色技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合[10-11]，說明多學科交叉融合是未來研究的重要趨勢。

第二，企業(yè)自主創(chuàng)新的影響機制研究。學者對綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵外部影響因素，如環(huán)境規(guī)制、市場需求，及企業(yè)環(huán)境責任、研發(fā)投入、人力資源等內(nèi)部影響因素開展研究，不斷豐富和完善企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機制。然而對如何提升企業(yè)綠色技術(shù)自主創(chuàng)新的意愿的相關(guān)研究還未深入探討。因此，讓企業(yè)實現(xiàn)從“被動創(chuàng)新”到“主動創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)變有可能成為未來研究熱點。

第三，綠色技術(shù)創(chuàng)新全過程評價研究。評價性研究蘊含了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的初衷和最終目的，應貫穿綠色技術(shù)創(chuàng)新的全過程。對不同類型、不同區(qū)域、不同生命周期企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的動態(tài)跟蹤與評價，并據(jù)此優(yōu)化政府制度，實現(xiàn)企業(yè)綠色創(chuàng)新的良性發(fā)展也是未來研究的重要方向。

3 結(jié)語

通過以上分析文章得出以下研究結(jié)論：中英文文獻發(fā)文量均呈整體上升趨勢，英文文獻的增長強于中文文獻；國際期刊占發(fā)文量排前十期刊的80%，排名前十期刊的學科領(lǐng)域均集中于社會科學，但國際期刊更偏向環(huán)境科學與生態(tài)學，國內(nèi)期刊更偏向基礎(chǔ)學科；國內(nèi)高校學者是NSFC資助的主要對象，形成了以大連理工大學和中國科學院為中心的兩大機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)，但國際合作較少，高度集中在美國、英國、澳大利亞等國，且與非高校機構(gòu)的合作甚少；綠色技術(shù)創(chuàng)新的定量分析研究、綠色技術(shù)創(chuàng)新的政策框架研究和制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新研究是NSFC資助的綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究熱點；當前技術(shù)創(chuàng)新、霧霾污染、產(chǎn)品創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新是綠色技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域的前沿問題；未來研究趨勢有三個方面：一是多學科交叉融合激發(fā)前沿思想；二是企業(yè)自主創(chuàng)新的影響機制研究；三是綠色技術(shù)創(chuàng)新全過程評價研究。

總之，綠色技術(shù)創(chuàng)新是“雙碳”目標實現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)，NSFC對綠色技術(shù)創(chuàng)新研究的資助有力推動了綠色技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域的發(fā)展和深入，對企業(yè)實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，對國家實施綠色發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略都具有重要意義。