劉新儀 徐穎欣 高原 趙凱

摘要：研究目的：基于實(shí)地調(diào)研的農(nóng)戶(hù)微觀數(shù)據(jù)，以四川省邛崍市宅基地異地置換模式為例，明確宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性的影響及作用機(jī)制，以深化農(nóng)村宅基地制度改革和提高社區(qū)治理水平。研究方法：PSM-DID模型。研究結(jié)果：（1）宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性存在正向政策影響，其中，宅基地退出政策對(duì)社區(qū)倡導(dǎo)力和社區(qū)能動(dòng)力有顯著促進(jìn)作用，但對(duì)社區(qū)包容力有顯著抑制作用；（2）社區(qū)生態(tài)環(huán)境水平、多元主體治理參與水平和社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平在宅基地退出政策與社區(qū)韌性之間起正向推動(dòng)的中介作用；（3）社區(qū)韌性水平的高低受社區(qū)倡導(dǎo)力影響最大，其次是社區(qū)包容力，最后是社區(qū)能動(dòng)力。研究結(jié)論：實(shí)施宅基地退出政策有助于農(nóng)戶(hù)遷入社區(qū)恢復(fù)穩(wěn)定，這對(duì)于提升社區(qū)治理水平，實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略具有重要實(shí)踐意義。

關(guān)鍵詞：社區(qū)韌性；宅基地異地置換模式；PSM-DID模型；社區(qū)倡導(dǎo)力；社區(qū)能動(dòng)力；社區(qū)包容力

中圖分類(lèi)號(hào)：F301.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1001-8158（2023）01-0070-10

基金項(xiàng)目：農(nóng)業(yè)農(nóng)村部課題“農(nóng)村宅基地制度改革試點(diǎn)管理與評(píng)估”（10200071）；陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“陜西新型農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系構(gòu)建研究”（2020R037）。

《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018—2022年）》提出，全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興，實(shí)現(xiàn)居民生活幸福，共同富裕的美好藍(lán)圖。宅基地改革作為我國(guó)農(nóng)村“三塊地”改革的重要環(huán)節(jié)，多個(gè)試點(diǎn)地區(qū)先后實(shí)施了宅基地自愿有償退出政策。該政策為農(nóng)戶(hù)退出宅基地提供了一條有序規(guī)范的路徑，取得了一定的成效，但也出現(xiàn)了補(bǔ)償利益糾紛[1-3]等問(wèn)題，社會(huì)各界對(duì)宅基地退出政策的評(píng)價(jià)褒貶不一[4]。2022年中央一號(hào)文件再次強(qiáng)調(diào)穩(wěn)慎推進(jìn)農(nóng)村宅基地制度改革試點(diǎn)?，F(xiàn)實(shí)中，多地實(shí)行宅基地退出政策的主要方式之一為異地置換，這會(huì)形成原有的多個(gè)村莊合并為一個(gè)新社區(qū)的局面，可能會(huì)打亂原有村莊社區(qū)的穩(wěn)定和諧，也可能為新社區(qū)帶來(lái)新的發(fā)展動(dòng)力。因此，如何恢復(fù)農(nóng)戶(hù)遷入社區(qū)的穩(wěn)定和發(fā)展就成為當(dāng)前宅基地退出區(qū)域迫切需要解決的問(wèn)題。社區(qū)在面對(duì)沖擊下通過(guò)自組織、自恢復(fù)和自適應(yīng)以維持社區(qū)穩(wěn)定和諧并恢復(fù)發(fā)展的能力被稱(chēng)為社區(qū)韌性[5]。那么，實(shí)施宅基地退出政策會(huì)如何影響社區(qū)韌性？其影響機(jī)制是什么？明確宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性的影響機(jī)理，對(duì)于推動(dòng)社區(qū)高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

當(dāng)前學(xué)者對(duì)于宅基地退出的研究眾多，大多集中于農(nóng)戶(hù)宅基地退出意愿及行為的影響因素和農(nóng)戶(hù)宅基地退出的作用機(jī)制分析兩方面：一是從農(nóng)戶(hù)認(rèn)知、社會(huì)資本、異質(zhì)性等多種角度探究影響農(nóng)戶(hù)宅基地退出意愿和行為及其二者悖離的因素，以期推動(dòng)農(nóng)戶(hù)自愿有序進(jìn)行宅基地退出[6-8]；二是從農(nóng)戶(hù)福利、生命周期等視角探究宅基地退出對(duì)農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)生活、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響，以期尋找宅基地優(yōu)化路徑，實(shí)現(xiàn)宅基地政策目標(biāo)[9-10]。還有少量文獻(xiàn)圍繞宅基地退出過(guò)程中的政策制定、管理模式、實(shí)踐結(jié)果等方面對(duì)宅基地退出政策進(jìn)行評(píng)估[11-12]?？v觀現(xiàn)有研究，鮮有研究以宅基地異地置換模式為例，探究宅基地退出農(nóng)戶(hù)搬遷至新社區(qū)后，如何恢復(fù)新社區(qū)穩(wěn)定和發(fā)展。

當(dāng)前國(guó)外學(xué)者對(duì)社區(qū)韌性的重要性已經(jīng)達(dá)成共識(shí)[13]。眾多文獻(xiàn)從生態(tài)脆弱性[14]、經(jīng)濟(jì)制度[15]、農(nóng)戶(hù)生計(jì)[16]等不同角度研究社區(qū)韌性。也有文獻(xiàn)從適應(yīng)性、轉(zhuǎn)變性等社區(qū)發(fā)展特點(diǎn)[17]，基礎(chǔ)設(shè)施、制度政策和經(jīng)濟(jì)社會(huì)等社區(qū)構(gòu)成因素[18]，多角度對(duì)社區(qū)韌性進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建[19]。但是由于研究主體和研究視角不同，指標(biāo)選擇有所差異，尚未形成統(tǒng)一的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于社區(qū)韌性的研究較少，主要基于中國(guó)城鄉(xiāng)發(fā)展視角對(duì)社區(qū)韌性進(jìn)行理論創(chuàng)新[20-22]，少量學(xué)者從災(zāi)害防治視角，構(gòu)建指標(biāo)體系進(jìn)行農(nóng)戶(hù)生活評(píng)價(jià)或政策評(píng)估[23-24]。

總體來(lái)看，現(xiàn)有文獻(xiàn)為本文提供了有益參考，但還存在以下不足：第一，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)從災(zāi)害防治視角構(gòu)建社區(qū)韌性評(píng)價(jià)體系，此指標(biāo)體系適用于分析突發(fā)災(zāi)害造成的社會(huì)系統(tǒng)沖擊[23]，但對(duì)于研究政策持續(xù)性影響的適用性較低；第二，目前對(duì)于韌性研究的文獻(xiàn)大多為理論分析和案例實(shí)證研究，少有文獻(xiàn)將宅基地與社區(qū)韌性聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行數(shù)理實(shí)證分析?；诖?，本文可能的創(chuàng)新點(diǎn)如下：一是，借鑒IRENI-SABAN L[19]從公共管理角度對(duì)社區(qū)韌性評(píng)價(jià)維度的劃分，選取了6個(gè)衡量指標(biāo)，并提取為社區(qū)倡導(dǎo)力、社區(qū)包容力和社區(qū)能動(dòng)力3個(gè)公因子，構(gòu)建了社區(qū)韌性指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。相較于現(xiàn)有文獻(xiàn)從災(zāi)害防治視角構(gòu)建社區(qū)韌性評(píng)價(jià)體系，本文從公共管理視角構(gòu)建的指標(biāo)體系更適用于研究實(shí)施宅基地退出政策對(duì)社會(huì)系統(tǒng)的持續(xù)性影響。二是，以邛崍市宅基地退出異地置換模式為例，通過(guò)數(shù)理實(shí)證分析宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性的政策效應(yīng)，進(jìn)一步研究社區(qū)生態(tài)環(huán)境水平、多元主體治理參與水平和社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平在宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性影響中的中介作用。綜上，本文基于四川省邛崍市實(shí)地調(diào)研的421份農(nóng)戶(hù)樣本，構(gòu)建社區(qū)韌性指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，采用PSM-DID研究方法，探討實(shí)施宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性的政策影響和影響機(jī)制。

1 理論分析與研究假設(shè)

本文研究宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性的影響，因此先對(duì)所研究的宅基地退出和社區(qū)韌性做出說(shuō)明。本文所研究的宅基地退出是指在政府政策推動(dòng)下，農(nóng)戶(hù)自愿有序放棄宅基地使用權(quán)（或資格權(quán)）進(jìn)入異地集中置換區(qū)居住的決策行為。本文所研究的社區(qū)為不同村落的宅基地退出戶(hù)集中遷入的新社區(qū)。韌性最早應(yīng)用于機(jī)械學(xué)，之后HOLLING[25]將其應(yīng)用于生態(tài)學(xué)并將其定義為系統(tǒng)受到干擾之后，調(diào)用內(nèi)外資源以抵御破壞性，適應(yīng)變化并恢復(fù)穩(wěn)定的能力。當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)者基本認(rèn)同崔鵬等人提出的關(guān)于社區(qū)韌性的定義，認(rèn)為社區(qū)韌性是指社區(qū)在面對(duì)沖擊時(shí)通過(guò)自組織、自恢復(fù)和自適應(yīng)以維持社區(qū)基本功能正常運(yùn)轉(zhuǎn)并恢復(fù)發(fā)展的能力[5]。結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)[5，23-25]，本文將社區(qū)韌性限定為社區(qū)管理人員和社區(qū)成員通過(guò)自組織和自適應(yīng)等方式，解決宅基地退出過(guò)程中和退出后社區(qū)突顯出的管理缺位、成員矛盾沖突、利益糾紛等綜合治理問(wèn)題，恢復(fù)社區(qū)穩(wěn)定并促進(jìn)社區(qū)持續(xù)發(fā)展的能力。

1.1 宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性的影響

（1）宅基地退出政策對(duì)社區(qū)倡導(dǎo)力的影響。社區(qū)倡導(dǎo)力是指社區(qū)管理者正視農(nóng)戶(hù)的合法權(quán)利，代表農(nóng)戶(hù)利益采取行動(dòng)的管理意識(shí)[19]。首先，宅基地退出政策作為一項(xiàng)正式制度，其退出過(guò)程和退出安置包含著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治等多重治理目標(biāo)，與地方政府制定的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)息息相關(guān)[26]，這會(huì)激勵(lì)社區(qū)管理者積極承擔(dān)起社區(qū)建設(shè)和聯(lián)系群眾的責(zé)任，維護(hù)成員的合法權(quán)益，從而提高了社區(qū)管理者的倡導(dǎo)能力。其次，社區(qū)管理者本身也是社區(qū)成員，是農(nóng)戶(hù)集體的一份子。宅基地退出政策的實(shí)施也與社區(qū)管理者家庭的切身利益緊密相關(guān)。貫徹落實(shí)宅基地退出相關(guān)政策的過(guò)程，也是社區(qū)管理人員各司其職，靈活運(yùn)用各種資源為集體爭(zhēng)取權(quán)益最大化的過(guò)程。在此過(guò)程中，社區(qū)管理者維護(hù)成員合法權(quán)益，提升了社區(qū)倡導(dǎo)力效能[27]。因此，實(shí)施宅基地退出政策對(duì)社區(qū)倡導(dǎo)力有促進(jìn)作用。

（2）宅基地退出政策對(duì)社區(qū)包容力的影響。社區(qū)包容力是指由于親緣責(zé)任和身份歸屬，農(nóng)戶(hù)維護(hù)其他農(nóng)戶(hù)安全和福利的責(zé)任感[19]。宅基地是集體農(nóng)戶(hù)的身份象征，是聯(lián)系宗親鄰友的紐帶。宅基地退出政策的實(shí)施，需要不同村落的宅基地退出戶(hù)搬離現(xiàn)有住所，集中居住在某一特定區(qū)域成立新社區(qū)（即集中居住區(qū)）。在這種情況下，原有鄉(xiāng)土環(huán)境的改變和新社區(qū)成員的混雜性使得農(nóng)戶(hù)的親緣責(zé)任感和鄉(xiāng)村歸屬感降低，彼此間易發(fā)生矛盾沖突，維護(hù)其他農(nóng)戶(hù)安全和福利的責(zé)任感下降。加之，農(nóng)戶(hù)面臨生產(chǎn)和生活變化、環(huán)境狀況變化、鄰里關(guān)系變化等預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)[7]，會(huì)破壞現(xiàn)有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，使得社區(qū)包容性下降。因此，實(shí)施宅基地退出政策對(duì)社區(qū)包容力有抑制作用。

（3）宅基地退出政策對(duì)社區(qū)能動(dòng)力的影響。社區(qū)能動(dòng)力是指農(nóng)戶(hù)通過(guò)溝通形成穩(wěn)定的聯(lián)盟，提高其整體在社區(qū)建設(shè)中的話語(yǔ)權(quán)的意識(shí)[19]。宅基地退出政策與農(nóng)戶(hù)利益息息相關(guān)。宅基地退出改革試點(diǎn)相關(guān)政策的出臺(tái)和實(shí)施，使得個(gè)體成員身處統(tǒng)一的宅基地退出情境，社區(qū)個(gè)體成員間形成了穩(wěn)定的利益關(guān)系[7]。為實(shí)現(xiàn)生活環(huán)境改善和社區(qū)建設(shè)等目標(biāo)，利益相關(guān)者會(huì)達(dá)成通過(guò)溝通合作、利益聯(lián)結(jié)等方式提高其整體影響力的共識(shí)[26]，使得社區(qū)能動(dòng)力提升。

綜上，提出研究假設(shè)H1：實(shí)施宅基地退出政策對(duì)社區(qū)倡導(dǎo)力和社區(qū)能動(dòng)力有正向影響；對(duì)社區(qū)包容力有負(fù)向影響；對(duì)社區(qū)韌性的總體影響不確定，有待實(shí)證的進(jìn)一步檢驗(yàn)。

1.2 宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性影響的中介機(jī)制分析

（1）社區(qū)生態(tài)環(huán)境水平。宅基地退出政策的政策目標(biāo)之一是解決宅基地閑置低效利用問(wèn)題，大量荒廢和閑置的宅基地在退出后會(huì)被復(fù)墾為耕地或林地[28]，有利于穩(wěn)固山石，涵養(yǎng)水源，提高區(qū)域生態(tài)環(huán)境水平。區(qū)域生態(tài)水平的提高為社區(qū)引入外來(lái)資本發(fā)展休閑農(nóng)業(yè)、民宿等新產(chǎn)業(yè)提供了良好基礎(chǔ)，進(jìn)而為社區(qū)利益相關(guān)者通力合作提供了平臺(tái)，社區(qū)能動(dòng)力水平得以提高。同時(shí)，新產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求社區(qū)管理者提高社區(qū)資源利益效率，保護(hù)成員利益不受外來(lái)資本侵害，促使社區(qū)管理者自覺(jué)提高社區(qū)倡導(dǎo)力[27]。

（2）多主體治理參與水平。多元治理主體維持著社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)子系統(tǒng)間的平衡并使得各個(gè)子系統(tǒng)發(fā)揮其特定功能[29]。宅基地退出政策的推行會(huì)帶動(dòng)資源向社區(qū)聚集，破壞社區(qū)各個(gè)子系統(tǒng)的平衡，激活社區(qū)中多治理主體的利益訴求[6]。為維護(hù)和爭(zhēng)取利益，各方治理主體積極參與社區(qū)建設(shè)和社區(qū)治理，從而提高了社區(qū)中多元主體的治理參與水平。多主體治理水平的提高使得社區(qū)管理者的行為受到群眾監(jiān)督，督促社區(qū)管理者以維護(hù)成員合法權(quán)益為管理出發(fā)點(diǎn)，因而社區(qū)倡導(dǎo)力得到提升。同時(shí)，多治理主體間利益共生，為維護(hù)團(tuán)體利益和社區(qū)穩(wěn)定，會(huì)通過(guò)角色定位和引導(dǎo)集體行動(dòng)等方式積極參與社區(qū)治理[26]，因而社區(qū)能動(dòng)力得到提升。

（3）社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平。原有村莊的公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施在資源保障等方面存在明顯的供給不足和建設(shè)落后問(wèn)題，是社區(qū)居民幸福感降低的主要原因，成為困擾社區(qū)治理的難題[30]。農(nóng)戶(hù)作為宅基地退出的主體，改善現(xiàn)有生活環(huán)境，提高現(xiàn)有幸福感是其行為決策的重要?jiǎng)訖C(jī)[31]。為提高宅基地退出政策的適應(yīng)性和可行性，安置社區(qū)中需增加公共服務(wù)供給，提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。良好的公共服務(wù)保障體系和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平會(huì)減少成員間因公共資源不足而導(dǎo)致的矛盾摩擦，提高農(nóng)戶(hù)間的聚合力，增強(qiáng)農(nóng)戶(hù)對(duì)社區(qū)的歸屬感，從而提高農(nóng)戶(hù)維護(hù)其他農(nóng)戶(hù)安全和福利的責(zé)任感，因而社區(qū)包容力得到提升。

綜上，提出假設(shè)H2：社區(qū)生態(tài)環(huán)境水平、多主體治理參與水平和社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平在宅基地退出政策實(shí)施與社區(qū)韌性水平間起中介作用。

2 調(diào)研區(qū)域、數(shù)據(jù)來(lái)源和模型設(shè)定

2.1 調(diào)研區(qū)域

2008年至今，成都市一直作為宅基地產(chǎn)權(quán)制度改革的先驅(qū)示范點(diǎn)之一。邛崍市位于成都市西南部，受成都市宅基地產(chǎn)權(quán)制度改革影響，邛崍市于2013年開(kāi)始試行宅基地退出政策，2016年宅基地退出政策已較為成熟，成為成都市農(nóng)戶(hù)宅基地使用權(quán)退出改革試點(diǎn)區(qū)之一。截至2018年，邛崍市共有1 189戶(hù)共3 520人自愿有償退出農(nóng)村宅基地，退出面積67 hm2，宅基地退出成效顯著。邛崍市宅基地退出模式是將不同村落的退出戶(hù)異地置換到新社區(qū)的異地置換模式，因而其宅基地退出政策實(shí)質(zhì)為異地置換政策，并且在異地置換過(guò)程中以農(nóng)戶(hù)自愿有償和就近城鎮(zhèn)化為原則[32]。

本文選擇邛崍市為宅基地退出和社區(qū)韌性的調(diào)研區(qū)域，理由有以下兩點(diǎn)：一是邛崍市實(shí)施宅基地退出政策以2013年“蘆山地震”災(zāi)后重建為契機(jī)，農(nóng)戶(hù)對(duì)于抽象的韌性概念有一定程度的具體感知和評(píng)價(jià)，形成了獨(dú)特的災(zāi)后重建宅基地退出模式。二是邛崍市宅基地退出政策取得了一定成效。不同村落農(nóng)戶(hù)異地置換遷入新的社區(qū)后，社區(qū)管理人員為了提高農(nóng)戶(hù)間的凝聚力，廣泛聽(tīng)取了不同治理主體的社區(qū)建設(shè)意見(jiàn)，采取了集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地入市流轉(zhuǎn)，發(fā)展休閑民宿等新產(chǎn)業(yè)的一系列創(chuàng)新做法，一定程度上實(shí)現(xiàn)了提高社區(qū)韌性和社區(qū)治理水平的目標(biāo)。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

研究數(shù)據(jù)來(lái)源于2019年9—10月對(duì)四川省邛崍市的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)。結(jié)合理論框架和邛崍市的實(shí)際情況，課題組首先設(shè)計(jì)了調(diào)研問(wèn)卷并進(jìn)行預(yù)調(diào)研，修改完善問(wèn)卷后進(jìn)行正式調(diào)研。調(diào)查問(wèn)卷的內(nèi)容包括社區(qū)韌性情況、社區(qū)環(huán)境情況、農(nóng)戶(hù)家庭基本信息、宅基地退出等方面。為保證調(diào)查樣本的代表性，本次調(diào)研主要采取分層抽樣的方法，根據(jù)區(qū)位條件、宅基地退出實(shí)施情況等選取邛崍市桑園鎮(zhèn)、臥龍鎮(zhèn)、臨邛鎮(zhèn)、前進(jìn)鎮(zhèn)、寶林鎮(zhèn)、道佐鄉(xiāng)和茶園鄉(xiāng)作為調(diào)查區(qū)域。調(diào)查人員在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機(jī)抽取農(nóng)戶(hù)進(jìn)行面對(duì)面訪談，根據(jù)問(wèn)答結(jié)果填寫(xiě)問(wèn)卷，并且每天調(diào)研結(jié)束后進(jìn)行集中檢驗(yàn)。以題設(shè)“您家宅基地退出的時(shí)間？”為問(wèn)卷基礎(chǔ)題設(shè)①，農(nóng)戶(hù)相關(guān)題設(shè)的回答均為回憶的集體組織宅基地退出年份的當(dāng)時(shí)情況。總共發(fā)放樣本450份，處理殘缺值后，得到有效宅基地農(nóng)戶(hù)問(wèn)卷421份，樣本有效率為93.56%。其中，退出戶(hù)為248戶(hù)，未退出戶(hù)為173戶(hù)。148戶(hù)在2016年及之后年份退出，100戶(hù)在2016年之前退出，82戶(hù)在2016年及之后年份未退出，91戶(hù)在2016年之前未退出。參考現(xiàn)有截面數(shù)據(jù)做DID模型的文獻(xiàn)[33]，根據(jù)問(wèn)卷中“您家宅基地退出的時(shí)間？”的題設(shè)，將農(nóng)戶(hù)樣本排成時(shí)間序列數(shù)據(jù)，再以邛崍市成為改革試點(diǎn)的2016年為時(shí)間點(diǎn)，將全部樣本分為2016年之前年份（賦值為0）和2016年及之后年份（賦值為1）兩期樣本。

2.3 變量選取

（1）被解釋變量。社區(qū)韌性。參考已有文獻(xiàn)[23-24]，本文選擇“管理者是否尊重農(nóng)戶(hù)自愿的原則”“管理者是否尊重農(nóng)戶(hù)對(duì)集體事務(wù)的監(jiān)督權(quán)”“您對(duì)親友的信任程度”“您遇到困難能提供幫助的社區(qū)居民數(shù)量/戶(hù)”“您去鄰居家串門(mén)的次數(shù)/周”“您參與社區(qū)活動(dòng)的頻率/周”6個(gè)指標(biāo)測(cè)算社區(qū)韌性綜合值。上述6個(gè)指標(biāo)的選取和3個(gè)公因子的界定符合IRENI-SABAN L[19]對(duì)社區(qū)韌性的定義和維度劃分，可以較為全面地反映社區(qū)韌性。

（2）核心解釋變量。宅基地退出政策沖擊。邛崍市在2016年成為成都市農(nóng)戶(hù)宅基地使用權(quán)退出改革試點(diǎn)區(qū)后，可能對(duì)社區(qū)韌性產(chǎn)生政策沖擊，所以本文將宅基地退出政策影響的時(shí)間虛擬變量界定為是否為2016年及以后年份。組間虛擬變量為是否退出宅基地。將時(shí)間虛擬變量和組間虛擬變量的交互項(xiàng)作為核心解釋變量，衡量宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性的影響[34]。

（3）中介變量。借鑒趙瑞東等[20]、劉志敏等[27]的研究成果，結(jié)合本文的理論分析，選擇社區(qū)生態(tài)環(huán)境水平、多主體治理參與水平和社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平作為中介變量。

（4）控制變量?？紤]到其他因素可能影響到社區(qū)韌性，在借鑒相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文從農(nóng)戶(hù)收入水平、農(nóng)戶(hù)就業(yè)結(jié)構(gòu)、宅基地政策評(píng)價(jià)、宅基地區(qū)位特征和社區(qū)集體行動(dòng)力5個(gè)維度選取控制變量。各變量定義及描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

2.4 模型設(shè)定

根據(jù)鄧榮榮等[34-35]的研究，為避免內(nèi)生性問(wèn)題的困擾，本文采用PSM-DID測(cè)量宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性的影響?？傮w思路是：首先，手工計(jì)算DID，初步檢驗(yàn)宅基地退出政策是否對(duì)社區(qū)韌性存在影響；其次，通過(guò)PSM進(jìn)行平衡性檢驗(yàn)解決DID可能存在的偏誤問(wèn)題，挑選除了是否退出宅基地之外的其他控制變量都相似的控制組；最后，進(jìn)行PSM-DID分析宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性的實(shí)際政策影響。

3 結(jié)果與分析

3.1 社區(qū)韌性特征分析

將社區(qū)韌性的6個(gè)指標(biāo)使用SPSS 26.0軟件進(jìn)行因子分析，KMO統(tǒng)計(jì)量為0.529；Bartlett球形檢驗(yàn)的χ2統(tǒng)計(jì)量為615.782，其對(duì)應(yīng)的相伴概率值均小于0.05，說(shuō)明6個(gè)指標(biāo)之間存在相關(guān)性，適合做因子分析，見(jiàn)表2。在此基礎(chǔ)上，采用最大方差法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，由6個(gè)指標(biāo)得到3個(gè)公因子，分別命名為社區(qū)倡導(dǎo)力、社區(qū)包容力和社區(qū)能動(dòng)力。旋轉(zhuǎn)后3個(gè)公因子的方差貢獻(xiàn)率分別為27.520%，21.412%和17.834%，3個(gè)公因子的累積方差貢獻(xiàn)率為66.766%?？芍?個(gè)公因子中，社區(qū)倡導(dǎo)力的方差貢獻(xiàn)率最高，因此其對(duì)社區(qū)韌性水平的影響程度最大。根據(jù)各因子得分和各因子方差貢獻(xiàn)率，社區(qū)韌性綜合指標(biāo)計(jì)算方式為：

結(jié)合式（5），運(yùn)用農(nóng)戶(hù)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行社區(qū)韌性綜合指數(shù)測(cè)算。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)社區(qū)韌性水平分布情況，進(jìn)行分組統(tǒng)計(jì)分析，見(jiàn)表2。總體上，社區(qū)韌性水平綜合指數(shù)位于-1.320～2.600?？梢?jiàn)，不同農(nóng)戶(hù)對(duì)社區(qū)韌性水平的評(píng)價(jià)差距較大。最大值和最小值分別位于社區(qū)能動(dòng)力水平和社區(qū)包容力水平，說(shuō)明農(nóng)戶(hù)更加重視社區(qū)韌性水平中的社區(qū)能動(dòng)力水平，而倡導(dǎo)力水平和包容力水平較低。

3.2 基準(zhǔn)回歸分析

結(jié)合式（5），對(duì)式（1）進(jìn)行DID分析，以初步檢驗(yàn)宅基地退出政策是否對(duì)社區(qū)韌性有影響。如表3所示，模型1—模型4的自變量系數(shù)都顯著，說(shuō)明宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性存在政策影響。其中，模型1自變量的系數(shù)為正，說(shuō)明宅基地退出政策的實(shí)施對(duì)社區(qū)倡導(dǎo)力有促進(jìn)作用。為績(jī)效考核和社區(qū)發(fā)展，社區(qū)管理者秉持農(nóng)戶(hù)利益為先的原則推行宅基地退出政策，提升了社區(qū)管理者的倡導(dǎo)能力。模型2自變量系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明宅基地退出政策的實(shí)施對(duì)社區(qū)包容性有抑制作用。宅基地退出破壞了農(nóng)戶(hù)基于地緣和血緣的社區(qū)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，使得農(nóng)戶(hù)能夠?qū)で髱椭挠H屬鄰友數(shù)量下降，降低了社區(qū)包容性。模型3自變量系數(shù)為正，說(shuō)明宅基地退出政策對(duì)社區(qū)能動(dòng)性有促進(jìn)作用。理性而言，面臨同樣宅基地退出政策的各利益團(tuán)體會(huì)提高合作水平以爭(zhēng)取團(tuán)體利益和社區(qū)集體利益最大化，提高了社區(qū)能動(dòng)性。對(duì)社區(qū)倡導(dǎo)力和社區(qū)能動(dòng)力的促進(jìn)作用大于對(duì)社區(qū)包容性的抑制作用，可推測(cè)宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性有顯著促進(jìn)作用。模型4的結(jié)果證實(shí)了此推測(cè)。綜上，初步驗(yàn)證了假設(shè)H1成立。

3.3 平衡性檢驗(yàn)和平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

為避免處理組和對(duì)照組的農(nóng)戶(hù)存在顯著差異，導(dǎo)致DID回歸結(jié)果出現(xiàn)偏誤，本文進(jìn)一步采用PSMDID模型檢驗(yàn)宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性的影響。在進(jìn)行PSM-DID分析之前，為保證PSM-DID結(jié)果的可靠性，需要檢驗(yàn)PSM-DID模型是否滿(mǎn)足PSM模型的共同支撐假設(shè)、平衡性檢驗(yàn)和DID模型的平行趨勢(shì)假定條件。首先，進(jìn)行共同支撐假設(shè)檢驗(yàn)①（圖1）。經(jīng)PSM核匹配后，處理組與控制組傾向得分的密度函數(shù)較為接近，兩組樣本的大多數(shù)傾向得分值落入共同取值范圍，表明匹配質(zhì)量較高。其次，進(jìn)行平衡性檢驗(yàn)②[34]。對(duì)收入水平、農(nóng)戶(hù)非農(nóng)就業(yè)率、對(duì)當(dāng)?shù)卣卣叩臐M(mǎn)意度、宅基地距離中心鎮(zhèn)的距離、對(duì)村干部領(lǐng)導(dǎo)力的評(píng)價(jià)進(jìn)行核匹配后的平衡性檢驗(yàn)，見(jiàn)表4。匹配后所有變量的t統(tǒng)計(jì)量均不顯著，即不拒絕處理組和對(duì)照組無(wú)系統(tǒng)性差異的原假設(shè)，表明將以上變量作為協(xié)變量進(jìn)行PSM-DID得到的結(jié)果是有效的。最后，進(jìn)行模型平行趨勢(shì)假設(shè)說(shuō)明[35]。本文為農(nóng)戶(hù)微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，單獨(dú)檢驗(yàn)?zāi)骋荒甑恼咝?yīng)，樣本數(shù)據(jù)量有限，平行趨勢(shì)假設(shè)并不能明確地得到測(cè)試。但是本文所調(diào)查的所有農(nóng)戶(hù)樣本均來(lái)自邛崍市，具有相對(duì)同質(zhì)的外部環(huán)境。并且通過(guò)實(shí)地調(diào)研和查閱邛崍市人民政府官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，同期并沒(méi)有同時(shí)影響宅基地退出戶(hù)和未退出戶(hù)社區(qū)韌性感知的事件和政策。因此，可以基本認(rèn)為政策干預(yù)下的兩組農(nóng)戶(hù)具有相同的發(fā)展趨勢(shì)。

3.4 PSM-DID

表5顯示了宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性影響的PSM-DID實(shí)證結(jié)果。由表5可知，邛崍市于2016年成為改革試點(diǎn)區(qū)后，調(diào)研區(qū)域社區(qū)的韌性水平比沒(méi)有成為改革試點(diǎn)區(qū)前顯著提高了1.041。其中，社區(qū)倡導(dǎo)力顯著提高了1.743，社區(qū)包容性顯著下降了0.725，社區(qū)能動(dòng)力顯著提高了2.076。PSM-DID的結(jié)果與表3所示的基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，因此假設(shè)H1成立，即宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性存在正向的政策影響。

3.5 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

由表3和表5可知，式（1）中的總效應(yīng)β在1%的置信水平下顯著為正，說(shuō)明宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性存在顯著促進(jìn)作用。在此基礎(chǔ)上，分別估計(jì)式（3）中的參數(shù)和式（4）中的參數(shù)，見(jiàn)表6。當(dāng)生態(tài)環(huán)境水平作為中介變量時(shí)（模型9），β1和λ都顯著為正，說(shuō)明實(shí)施宅基地退出政策提高了社區(qū)生態(tài)環(huán)境水平，進(jìn)而提高了社區(qū)韌性水平。當(dāng)多主體治理參與水平作為中介變量時(shí)（模型10），β1和λ都顯著為正，說(shuō)明實(shí)施宅基地退出政策提高了多主體治理參與水平，進(jìn)而提高了社區(qū)韌性水平。當(dāng)社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平作為中介變量時(shí)（模型11），β1和λ都顯著為正，說(shuō)明實(shí)施宅基地退出提高了社區(qū)內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施水平，進(jìn)而提高了社區(qū)韌性水平。綜上，宅基地退出政策實(shí)施后，社區(qū)的生態(tài)環(huán)境水平、多主體治理參與水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平都顯著提高，促進(jìn)了社區(qū)韌性的提升，即假設(shè)H2成立。

3.6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（1）Bootstrap路徑檢驗(yàn)?？紤]到中介變量和被解釋變量間可能存在內(nèi)生性問(wèn)題影響中介檢驗(yàn)結(jié)果，選擇SPSS插件Process中的模型4，通過(guò)Bootstrap方法重復(fù)抽樣5 000次，構(gòu)建95%無(wú)偏校正置信區(qū)間，對(duì)社區(qū)生態(tài)環(huán)境水平、多主體治理參與水平和社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施管理水平的中介路徑分析以進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表7，各路徑的95%CI都不包括0，正向作用顯著。Bootstrap中介檢驗(yàn)結(jié)果與表6逐步回歸中介檢驗(yàn)結(jié)果一致，說(shuō)明社區(qū)生態(tài)環(huán)境水平、多主體治理參與水平和社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施管理水平在宅基地退出政策沖擊和社區(qū)韌性水平間的中介效應(yīng)成立。表7中同時(shí)匯報(bào)了宅基地退出政策沖擊對(duì)社區(qū)韌性水平的直接影響，結(jié)果與表3基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，說(shuō)明基準(zhǔn)回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

（2）安慰劑檢驗(yàn)。分別假設(shè)邛崍市成為成都市宅基地改革退出試點(diǎn)區(qū)的年份是2015年（模型12）、2014年（模型13）、2013年（模型14）、2012年（模型15），再次進(jìn)行PSM-DID估計(jì)，進(jìn)行反事實(shí)的安慰劑檢驗(yàn)，見(jiàn)表8。模型12—模型15的PSM-DID模型估計(jì)結(jié)果均不顯著，說(shuō)明調(diào)研區(qū)域社區(qū)韌性的提升的確是由邛崍市成為成都市宅基地改革試點(diǎn)后所實(shí)施的宅基地退出政策導(dǎo)致的。

4 結(jié)論與建議

本文以邛崍市宅基地異地置換模式為例，利用實(shí)地調(diào)研所得的421份微觀數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了宅基地退出政策對(duì)社區(qū)韌性的政策影響，并分析了社區(qū)生態(tài)環(huán)境水平、多元主體治理參與水平和基礎(chǔ)設(shè)施管理水平在此過(guò)程中的中介作用，得出以下結(jié)論：第一，社區(qū)恢復(fù)和發(fā)展能力的高低受社區(qū)管理者行為的影響最大，農(nóng)戶(hù)彼此間的責(zé)任和支持次之，受農(nóng)戶(hù)間溝通交流和參與集體事務(wù)主動(dòng)性的影響最小。第二，實(shí)施宅基地退出政策對(duì)社區(qū)恢復(fù)和發(fā)展的能力有顯著正向影響。實(shí)施宅基地退出政策可以促進(jìn)社區(qū)管理者自覺(jué)維護(hù)農(nóng)戶(hù)的合法權(quán)益，增進(jìn)農(nóng)戶(hù)間溝通交流的積極性，但是會(huì)減少社區(qū)成員間的相互扶持，降低成員對(duì)社區(qū)的集體歸屬感。第三，實(shí)施宅基地退出政策可以通過(guò)改善社區(qū)生態(tài)環(huán)境、提高社區(qū)多元主體治理參與水平和社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平，增強(qiáng)社區(qū)改建和穩(wěn)定的能力，從而推動(dòng)社區(qū)恢復(fù)和發(fā)展能力的提高。

基于以上分析，提出如下建議：第一，基層政府在實(shí)施宅基地退出政策中要強(qiáng)化社區(qū)管理者培訓(xùn)、完善公眾參與機(jī)制和構(gòu)建信息交流平臺(tái)。首先，加強(qiáng)社區(qū)管理者的管理培訓(xùn)，推動(dòng)其踐行以農(nóng)戶(hù)利益為導(dǎo)向的行動(dòng)理念，促使社區(qū)管理者自覺(jué)增強(qiáng)社區(qū)倡導(dǎo)力。其次，政策實(shí)施中充分發(fā)揮公眾參與的作用，團(tuán)結(jié)協(xié)調(diào)各方利益群體合力建設(shè)新社區(qū)以提高社區(qū)能動(dòng)力。最后，搭建有效政策實(shí)施交流平臺(tái)，促進(jìn)社區(qū)成員間的交流溝通，舉辦社區(qū)集體活動(dòng)滿(mǎn)足成員的歸屬感和心理訴求以提高社區(qū)包容力。第二，宅基地退出政策制定中應(yīng)充分考慮農(nóng)戶(hù)原宅基地拆除區(qū)與新遷入社區(qū)的生態(tài)環(huán)境建設(shè)。關(guān)注原宅基地拆除區(qū)復(fù)墾工作，保護(hù)生態(tài)環(huán)境。新遷入社區(qū)優(yōu)化人地資源空間布局，積極開(kāi)發(fā)休閑農(nóng)莊等新農(nóng)村產(chǎn)業(yè)。第三，社區(qū)管理過(guò)程中充分發(fā)揮多主體治理功能，調(diào)動(dòng)社員參與社區(qū)管理的積極性。充分尊重農(nóng)戶(hù)和民間組織的發(fā)言權(quán)，積極挖掘社區(qū)不同行為主體管理社區(qū)的潛質(zhì)，提高成員間的向心力和凝聚力，實(shí)現(xiàn)多元化社區(qū)治理格局。第四，社區(qū)建設(shè)中要重視教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、交通、水電路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升社員居住的滿(mǎn)意感和幸福感。

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The Impact of Rural Residential Land Withdrawal Policy on Community Resilience： Take the Rural Residential Land Alternative Replacement Mode in Qionglai City， Sichuan Province as an Example

LIU Xinyi， XU Yingxin， GAO Yuan， ZHAO Kai

（College of Economics and Management， Northwest A&F University， Yangling 712100， China）

Abstract： The purpose of this paper is to clarify the impact of the rural residential land withdrawal policy on community resilience， to deepen the reform of rural residential land system and improve community governance， based on the micro data of farmers in the fieldwork， taking rural residential land alternative replacement mode in Qionglai City， Sichuan Province as an example. The research method is PSM-DID model. The research results show that 1） rural residential land withdrawal policy has a positive policy impact on community resilience. Particularly， rural residential land withdrawal policy has a significant effect on promoting community advocacy capability and community active capability， but it has a significant inhibitory effect on community inclusive capability. 2） The level of community human-land coupling， multisubject governance level and community management level play a positive intermediary role between rural residential land withdrawal policy and community resilience. 3） The level of community resilience is most notably affected by community advocacy capability， followed by community inclusive capability， and finally by community active capability. In conclusion， the implementation of rural residential land withdrawal policy helps farmers move to the community to restore stability， which has great practical significance for improving the level of community governance and realizing rural revitalization strategy.

Key words： community resilience； rural residential land alternative replacement mode； PSM-DID model； community advocacy capability； community active capability； community inclusive capability

（本文責(zé)編：郎海鷗）

①“您家宅基地退出的時(shí)間？”為問(wèn)卷基礎(chǔ)題設(shè)，已退出戶(hù)和未退出戶(hù)均需回答。調(diào)研時(shí)，已退出戶(hù)填寫(xiě)退出年份；未退出戶(hù)填寫(xiě)“0”，同時(shí)由調(diào)研人員補(bǔ)充農(nóng)戶(hù)未參加哪一年份的宅基地退出。

①為進(jìn)一步檢驗(yàn)共同支撐假設(shè)，進(jìn)行了K近鄰匹配和卡尺匹配，其密度函數(shù)結(jié)果與核匹配結(jié)果一致。

②為進(jìn)一步檢驗(yàn)平衡性，進(jìn)行了K近鄰匹配和卡尺匹配后的平衡性檢驗(yàn)，其結(jié)果與核匹配后的平衡性檢驗(yàn)結(jié)果一致。