侯雅男 劉俊仁

（鄭州大學，河南 鄭州 450000）

0 引言

在“兩個一百年”奮斗目標歷史交匯的重要時間節(jié)點，中共中央出臺《關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠景目標的建議》，提出“將創(chuàng)新擺在我國現(xiàn)代化建設全局的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”［1］。這既指明了科技自立自強的重要性，也抓住了加快構建新發(fā)展格局的關鍵，賦予科技自立自強更為豐富的時代內涵。習近平在黨的二十大報告中強調加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，以國家戰(zhàn)略需求為導向，集聚力量進行原創(chuàng)性引領性科技攻關，堅決打贏關鍵核心技術攻堅戰(zhàn)［2］。黨中央將科技創(chuàng)新擺在各項任務的首位，為我國做好科技創(chuàng)新工作指明了前進方向、提供了行動指南。目前，我國高校聚集了60%以上的高層次人才，自黨的十八大以來，高校承擔了全國60%以上的基礎研究、80%以上的國家自然科學基金項目，高校已經(jīng)成為創(chuàng)新驅動發(fā)展的重要策源地［3］?？梢?，高校是我國創(chuàng)新發(fā)展的重要力量。高校創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，加快建設與國家自立自強戰(zhàn)略背景相適應的高校創(chuàng)新體系，是歷史和現(xiàn)實賦予高校的崇高使命。立足于全國大局，研究河南省高校在全國高校創(chuàng)新體系建設中所處水平，分析河南省高校創(chuàng)新體系建設在哪些方面存在欠缺并明確努力方向，以科技創(chuàng)新為引領，推進河南省高校創(chuàng)新體系建設，對于實現(xiàn)河南轉型發(fā)展、以創(chuàng)新驅動河南高質量發(fā)展具有重大戰(zhàn)略意義和深遠歷史意義。

1 研究設計

1.1 研究方法

采用比較分析方法，比較河南省和其他省份在高校創(chuàng)新體系建設方面的差距，找準河南省高校所處位置及其在高校創(chuàng)新體系建設上的問題，進而培育優(yōu)勢、補齊短板，提高河南省高校創(chuàng)新能力，促進河南省高校創(chuàng)新體系建設。

1.2 研究對象選擇

從東部、中部、西部地區(qū)共選擇6 個有代表性的省份，東部地區(qū)選取北京市和浙江省，中部地區(qū)選取湖北省和吉林省，西部地區(qū)選取四川省和甘肅省。這6 個省份均勻地分布在我國的東部、中部、西部地區(qū)，覆蓋面廣，有一定的代表性。將河南省與6 個省份的高校創(chuàng)新體系建設情況進行多方面對比分析，找準河南省高校創(chuàng)新體系所處位置，發(fā)現(xiàn)存在的問題，明確未來努力的方向。

1.3 高校創(chuàng)新體系指標和數(shù)據(jù)來源

高校創(chuàng)新體系建設是一個多維度的概念，資源的支撐力是高校創(chuàng)新體系建設的重要基礎，從高校創(chuàng)新體系的資源支撐來評價高校創(chuàng)新體系發(fā)展有一定的合理性。一方面，高校創(chuàng)新體系建設能夠服務經(jīng)濟發(fā)展與社會進步，高校創(chuàng)新體系對需求的滿足一定程度上反映高校創(chuàng)新體系的發(fā)展；另一方面，發(fā)揮高校創(chuàng)新體系效用需要良好的資源支持。高校創(chuàng)新體系是一種有組織、有層次的系統(tǒng)，利用科技創(chuàng)新資源能夠產(chǎn)生新知識和新技術?？梢?，創(chuàng)新資源是高校創(chuàng)新體系建設的重要基礎，可以分為人力資源、財務資源和物質資源，三者共同支撐高校創(chuàng)新體系建設［7］。因此，需要從建設高校創(chuàng)新體系的核心基礎，即人力資源、財務資源和物質資源三個維度構建高校創(chuàng)新體系的發(fā)展指標。

支撐高校創(chuàng)新體系建設的指標體系見表1。第一，人力資源從科技人力數(shù)量和質量兩方面說明?？萍既肆?shù)量代表科技人力的儲備水平和供給能力，從教學與科研人員、研究與發(fā)展人員、R＆D 成果應用及科技服務人員的數(shù)量說明；科技人力質量代表其綜合水平和發(fā)展?jié)摿Γ瑥慕虒W與科研人員的職稱說明。第二，財務資源從高等學?？萍冀?jīng)費投入與高等學?？萍蓟顒禹椖拷?jīng)費撥入說明。從高等學?？萍冀?jīng)費投入可知高校科技經(jīng)費來源渠道，從高等學?？萍蓟顒咏?jīng)費可知高校創(chuàng)新過程中哪部分經(jīng)費存在欠缺。第三，物質資源從科研平臺建設與國際科技交流說明?？蒲衅脚_是科技創(chuàng)新的重要中介，是高校創(chuàng)新研發(fā)中必不可少的要素，從國際科技交流與合作情況側面反映高校在科技創(chuàng)新方面的表現(xiàn)。數(shù)據(jù)資料從《2021年高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》或者搜索獲得。

表1 支撐高校創(chuàng)新體系建設的指標體系

2 河南高校創(chuàng)新體系建設支撐資源的現(xiàn)狀比較

2.1 高校創(chuàng)新體系建設的第一資源：人力資源儲備

科技人力資源是創(chuàng)新發(fā)展的第一資源，是高等學校創(chuàng)新和發(fā)展的原動力，是高?？萍紕?chuàng)新的核心競爭力，一支規(guī)模龐大、素質優(yōu)良、結構合理的人才隊伍是高校創(chuàng)新體系的根基。

2021 年分地區(qū)高等學?？萍既肆η闆r見表2。科技人力的數(shù)量反映一個省份科技人力的儲備水平和供給能力，其規(guī)模和水平是衡量一個省份綜合水平和發(fā)展?jié)摿Φ闹匾笜恕慕虒W與科研人員看，總數(shù)上從多到少依次是北京市、河南省、湖北省、浙江省、四川省、吉林省、甘肅省，校均人數(shù)從多到少依次是北京市、湖北省、浙江省、吉林省、四川省、河南省、甘肅省。河南省教學與科研人員總數(shù)位于第二名，校均人數(shù)位于倒數(shù)第二名。從研究與發(fā)展人員來看，總數(shù)從多到少依次是北京市、四川省、浙江省、吉林省、湖北省、河南省、甘肅省，校均人數(shù)從多到少依次是北京市、吉林省、浙江省、湖北省、四川省、甘肅省、河南省。河南省研究與發(fā)展人員總數(shù)位于倒數(shù)第二名，校均人數(shù)位于倒數(shù)第一名。在R＆D 成果應用及科技服務人員上，總數(shù)從多到少依次是湖北省、北京市、浙江省、河南省、四川省、吉林省、甘肅省，校均人數(shù)從多到少依次是北京市、湖北省、浙江省、吉林省、河南省、四川省、甘肅省。河南省R＆D 成果應用及科技服務人員總數(shù)位于第四名，校均人數(shù)位于第五名，處于較為中間的水平。由此可知，河南省高校數(shù)量多，雖然教學與科研人員總數(shù)較多，但校均人數(shù)少，研究與發(fā)展和R＆D 成果應用及科技服務人員總數(shù)少，校均人數(shù)更少，與北京市、湖北省、浙江省等省份差距較大。作為高校創(chuàng)新體系建設中的關鍵要素，科技人力資源是推動科技事業(yè)發(fā)展的最重要戰(zhàn)略資源，缺乏科技人力資源限制河南科技創(chuàng)新發(fā)展。

表2 2021年地區(qū)高等學?？萍既肆η闆r

2021 年地區(qū)高等學校教學與科研人員中科學家與工程師職務（職稱）見表3。職務（職稱）數(shù)量反映科研與教學的水平，也是高校創(chuàng)新能力的重要表現(xiàn)。從教師職務來看，“教授”職稱從多到少依次是北京市、湖北省、四川省、浙江省、河南省、吉林省、甘肅省；“副教授”職稱從多到少依次是湖北省、河南省、北京市、四川省、浙江省、吉林省、甘肅?。弧爸v師”職稱從多到少依次是河南省、四川省、湖北省、浙江省、北京市、吉林省、甘肅??；“助教”職稱從多到少依次是四川省、河南省、湖北省、浙江省、吉林省、甘肅省、北京市。河南省教師中“教授”總數(shù)位于倒數(shù)第三，“教授”占總數(shù)的11%，位于倒數(shù)第一；“副教授”總數(shù)位于第二，但占總數(shù)的28%，位于倒數(shù)第二；“講師”總數(shù)位于第一；“助教”總數(shù)位于第二。由此可見，河南省教師水平集中在中低層次。從技術職務來看，高級技術職務人數(shù)從多到少依次是北京市、浙江省、河南省、湖北省、四川省、吉林省、甘肅??；中級技術職務人數(shù)從多到少依次是北京市、浙江省、湖北省、河南省、四川省、吉林省、甘肅??；初級技術職務人數(shù)從多到少依次是北京市、浙江省、四川省、河南省、湖北省、吉林省、甘肅省。河南省高級技術職務人數(shù)位于第三名，中級和初級技術職務人數(shù)均位于第四名，處于中間水平。河南省高校數(shù)量在7 個省份中最多，校均人數(shù)相對較少，同時河南省教師中教師職稱層次集中在中低層次水平，缺乏高職稱層次人才。

表3 2021年地區(qū)高等學校教學與科研人員中科學家與工程師職務（職稱）

2.2 高校創(chuàng)新體系建設的堅實基礎：科技經(jīng)費投入

科技經(jīng)費是高校創(chuàng)新堅實的基礎和保障。充足的經(jīng)費為高校創(chuàng)新發(fā)展提供堅實基礎，是支撐高校進行科學研究、人才培養(yǎng)、平臺建設等活動的重要保障，也是高校吸引人才、激發(fā)人才創(chuàng)新活力的重要影響因素。

2021 年地區(qū)高等學?？萍冀?jīng)費投入情況見表4。在各省高?？蒲薪?jīng)費投入總量上，從多到少依次是北京市、浙江省、湖北省、四川省、河南省、吉林省、甘肅省。河南省位于第五名，處于中等偏下的水平，北京市投入總量約是河南省的6.2 倍，浙江省、湖北省和四川省投入經(jīng)費總量分別約是河南省的2.8 倍、2.4 倍和1.8 倍，差距較大。在高?？萍冀?jīng)費投入構成上，7 個省份中科研事業(yè)費從多到少依次是北京市、湖北省、浙江省、吉林省、四川省、河南省、甘肅省，河南省位于倒數(shù)第二。在其他政府部門專項費上，河南省仍然位于倒數(shù)第二，北京市、浙江省、湖北省的其他政府部門專項費分別約是河南省的13 倍、5 倍、5 倍，差距較大。在主管部門專項費上，投入經(jīng)費從多到少依次是北京市、湖北省、浙江省、河南省、四川省、吉林省、甘肅省，河南省位于第四名。在企事業(yè)單位委托經(jīng)費上，投入經(jīng)費從多到少依次是北京市、四川省、浙江省、湖北省、河南省、吉林省、甘肅省，河南省位于第五。在各種收入中轉為科技經(jīng)費這一部分，投入從多到少依次是浙江省、河南省、四川省、湖北省、吉林省、北京市、甘肅省，河南省位于第二。在其他經(jīng)費投入上，河南省排在第四名，處于中間位置。由此可知，河南省在科研事業(yè)費、企事業(yè)單位委托經(jīng)費、其他政府部門專項費上有較大缺口，科研事業(yè)費是學校上級主管部門撥入的研究經(jīng)費，其他政府部門專項費是學校從除上級主管部門之外的其他部門獲得的經(jīng)費，企事業(yè)單位委托經(jīng)費是學校從校外企事業(yè)單位獲得的研究經(jīng)費，上述數(shù)據(jù)凸顯了河南省高校存在上級政府撥款少、與企事業(yè)單位合作少的問題。需要說明的是列出的經(jīng)費數(shù)據(jù)建立在各省高校數(shù)量上，在經(jīng)費數(shù)量上占優(yōu)勢的北京市僅有45 所高校，甘肅省雖經(jīng)費排名較落后但學校數(shù)量最少，僅43 所，而河南省高校數(shù)量最多，經(jīng)費較少，137所高校分配為數(shù)不多的經(jīng)費，又進一步加大了與其他省份高校經(jīng)費的差距。

表4 2021年地區(qū)高等學校科技經(jīng)費投入情況

我國科技統(tǒng)計將統(tǒng)計范圍內的科技活動分為三類：研究與試驗發(fā)展（R＆D）、R＆D 成果應用及相關的科技服務。其中，研究與試驗發(fā)展包括基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展。

2021 年地區(qū)高等學校科技活動項目經(jīng)費撥入情況見表5。在研究與試驗發(fā)展經(jīng)費撥入上，用于基礎研究的經(jīng)費從多到少依次是北京市、浙江省、四川省、湖北省、吉林省、河南省、甘肅省，河南省基礎研究經(jīng)費位于倒數(shù)第二；用于應用研究的經(jīng)費從多到少依次是北京市、浙江省、湖北省、四川省、河南省、吉林省、甘肅省，河南省位于倒數(shù)第三，北京市用于應用研究經(jīng)費數(shù)約是河南省的14 倍，浙江省和湖北省約是河南省的4 倍，四川省約是河南省的3.6倍，差距較大；用于試驗發(fā)展的經(jīng)費從多到少依次是北京市、湖北省、四川省、浙江省、河南省、吉林省、甘肅省，河南省位于倒數(shù)第三。由此可見，河南省在基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展撥入經(jīng)費上位于倒數(shù)第二或第三，研究與試驗發(fā)展經(jīng)費撥入少，阻礙了河南省高校創(chuàng)新體系建設。在R＆D 成果應用經(jīng)費撥入上，從多到少依次是北京市、浙江省、湖北省、河南省、四川省、吉林省、甘肅省，河南省位于第四。在科技服務撥入經(jīng)費上，從多到少依次是北京市、湖北省、浙江省、河南省、四川省、吉林省、甘肅省，河南省位于第四。由此可見，河南省在R＆D 成果應用經(jīng)費、科技服務經(jīng)費撥入上處于中游水平，但通過數(shù)據(jù)比較可知，北京市、浙江省、湖北省的R＆D 成果應用經(jīng)費分別約是河南省的6.2 倍、2.7倍、2.6 倍，科技服務經(jīng)費分別約是河南省的3.1 倍、1.1倍、1.7倍，經(jīng)費撥入數(shù)量差距較大。

表5 2021年地區(qū)高等學?？萍蓟顒禹椖拷?jīng)費撥入情況單位：百萬元

2.3 高校創(chuàng)新體系建設的重要抓手：物質資源支持

全世界80%以上的科技成果都是在著名的實驗室或者依靠實驗室力量完成的［4］?？蒲衅脚_是科技創(chuàng)新發(fā)展的重要中介平臺，是高校創(chuàng)新體系建設中必不可少的支撐因素。科研平臺是高校聚集科研人才開展高水平科技創(chuàng)新活動的重要載體，也是高校聚集各種優(yōu)勢資源、孵化高質量科研成果的重要途徑，所以科研平臺建設可以助力聚集科技資源合力，促進高校創(chuàng)新體系建設。由我國各地區(qū)主要科技平臺權重占比來看，各地區(qū)主要科技平臺分布上呈現(xiàn)出“梯隊式”分化。北京市位于第一梯隊，浙江省、湖北省、吉林省及四川省位于第二梯隊，河南省、甘肅省位于第三梯隊［5］。已有研究表明，近一半的國家重點實驗室的依托單位是教育部直屬高校，因此教育部直屬高校較多的北京市、湖北省在科技平臺總量上有很大的優(yōu)勢［6］。由此可見，在科研創(chuàng)新平臺建設上河南省總體來說較為落后。

與國際接軌是建設國際一流研究平臺必備的條件。通過國際科技交流合作，對內可以促進高?？蒲薪Y構調整，促進人才隊伍建設；對外可以引進智力、吸納資源，為我服務，開展科技合作項目，提高科研水平及科技成果轉化能力。

2021 年地區(qū)高等學校國際科技交流情況見表6。在合作研究上，四川省的派遣人次最多，河南省的派遣人次位于第三，但河南省在接受人次上位于倒數(shù)第三，由此可見，河南省高校對外吸引力較弱。在國際學術會議的出席人次上，出席人次從多到少依次是北京市、湖北省、四川省、浙江省、吉林省、河南省、甘肅省，河南省位于倒數(shù)第二，河南省的國際學術會議出席人次不足北京市的十二分之一，湖北省、四川省的出席人次分別多于河南省的7 倍、6倍。在國際學術會議交流論文篇數(shù)上，交流論文篇數(shù)從多到少依次是北京市、湖北省、浙江省、四川省、河南省、吉林省、甘肅省。北京市、湖北省和浙江省的交流篇數(shù)分別多于河南省的5倍、3倍、2倍，河南省位于倒數(shù)第三。在國際學術會議特邀報告篇數(shù)上，特邀報告篇數(shù)從多到少依次是北京市、湖北省、浙江省、四川省、吉林省、河南省、甘肅省，河南省位于倒數(shù)第二。在國際學術會議主辦次數(shù)上，主辦次數(shù)從多到少依次是北京市、湖北省、浙江省、四川省、吉林省、河南省、甘肅省，河南省仍位于倒數(shù)第二。由此可見，7 個省份中河南省在國際科技交流上大多位于倒數(shù)第二或倒數(shù)第三，在國際學術會議上的貢獻不大，缺乏對外吸引力，影響力不夠，可能是由于科研成果少、科研產(chǎn)出成果水平較低、沒有重大科研發(fā)現(xiàn)等。

表6 2021年地區(qū)高等學校國際科技交流情況

3 新時代河南省建設高校創(chuàng)新體系的優(yōu)化路徑

高校作為國家創(chuàng)新體系的主力軍，建設高校創(chuàng)新體系，發(fā)展科技創(chuàng)新事業(yè)，是國家創(chuàng)新體系建設的重要一環(huán)。作為高等教育大省，河南省高校在國家創(chuàng)新體系中占據(jù)重要位置，但河南省科技創(chuàng)新能力不足，擺脫不了“農(nóng)業(yè)大省”的刻板標簽。在科技自立自強背景下，河南省高校如何建設高校創(chuàng)新體系，實現(xiàn)創(chuàng)新性發(fā)展是值得關注的。

3.1 引進創(chuàng)新人才，加快高校創(chuàng)新體系人才隊伍建設

河南省高校創(chuàng)新體系建設存在人力資源數(shù)量少且質量低的問題：河南省高校數(shù)量多，科技人才總量少，供不應求，同時教師職稱結構不合理，教學與科研人才水平集中在中低層次，缺乏高質量人才?？萍既瞬藕徒處熓菦Q定高校創(chuàng)新體系建設的重要影響因素。河南省高校要引進創(chuàng)新人才，不斷豐富高校創(chuàng)新體系建構的人才隊伍。在人才數(shù)量方面，河南省政府要強化相關優(yōu)惠政策，借助特聘制度、“特設崗位+項目研究+創(chuàng)新人才團隊培養(yǎng)”等多樣化人才引進形式，吸引國內外科技人才，進而促進新一代人才快速成長，組建一批具有先進創(chuàng)新能力和科研能力的人才隊伍。對于人才引進要有合理規(guī)劃，不同人才（高層次人才、一般性人才、人才團隊）享受不同待遇，“一人一待遇”，“一站式”解決好住房安居、家屬就業(yè)、子女入學、人事關系調動等問題，使其沒有后顧之憂。在人才質量上，教學與科研人才在校工作過程中，河南高校要合理提高人才待遇，激發(fā)科研潛力，為人才創(chuàng)造科研環(huán)境與條件，實現(xiàn)科研目標，保障其各項權利及科研自主性，賦予人才更大的經(jīng)費支配權、科研路線決策權等，擴大對高層次人才的吸引力。同時創(chuàng)造良好的高層次人才發(fā)展環(huán)境，改革人才職稱評定體制，進一步完善人才激勵機制，例如物質獎勵、破格或越級評聘職務等。

3.2 增加科研經(jīng)費投入，強化高校創(chuàng)新體系建設的物質支持

河南省高校創(chuàng)新體系建設在經(jīng)費資源支持上存在上級政府部門撥款少、缺乏與企事業(yè)單位合作、高校數(shù)量多、科研經(jīng)費少、供不應求的問題。增加科技經(jīng)費投入是支撐河南省高校創(chuàng)新體系建設的重要一環(huán)。首先，國家和政府應從全局出發(fā)，根據(jù)河南省高校數(shù)量合理分配科研經(jīng)費，縮小區(qū)域經(jīng)費差距，使河南科技發(fā)展不再受經(jīng)費不足的掣肘?？萍冀?jīng)費是高校創(chuàng)新體系建設的物質基礎，科技經(jīng)費要滿足高校用于科研設備購買、人才引進、設備資料更新等需求，有助于提高高校科研成果轉化率，使高校有更充足的資金投入科研。其次，可以考慮將河南省內排名靠前的2～3 所高校收歸教育部直屬，如此河南省科技經(jīng)費的來源和數(shù)量將會增加，科技經(jīng)費總量會有一個大幅度的提升，為河南省高校創(chuàng)新體系建設提供資金支撐，促進河南省創(chuàng)新性發(fā)展。最后，高校要依靠自身吸納資金，拓寬籌措科技經(jīng)費的渠道，增加高等教育科技經(jīng)費投入。例如，與其他院校建立合作促進資源整合，或與當?shù)仄笫聵I(yè)單位合作，企事業(yè)單位投入資金助力高?？萍紕?chuàng)新，反之高校科研成果又可以優(yōu)先用于企事業(yè)生產(chǎn)，達到互利雙贏的目的。高校合理配置政府撥款和企事業(yè)單位資助使科研人才和科研經(jīng)費達到最優(yōu)結合，激發(fā)高校創(chuàng)新潛力，全面提升高校的原始創(chuàng)新能力。

3.3 加速構建創(chuàng)新與交流平臺，提高自主創(chuàng)新能力

高?？萍计脚_是人才發(fā)揮作用、施展才華的物質基礎，是開展創(chuàng)新活動、推廣科技成果的重要載體，只有堅實的科技平臺才能吸引和穩(wěn)定高水平人才隊伍，建設高水平的科技創(chuàng)新團隊。在科研創(chuàng)新平臺建設上，河南省在全國各地區(qū)主要科技平臺權重占比上位于第三梯隊，較為落后，國際科技交流參與少，對外吸引力弱、影響力低。科研平臺建設可以推動高校、研究所、企業(yè)之間的合作，實現(xiàn)高?？蒲谐晒募皶r轉化，是高校創(chuàng)新體系建設的重要抓手。河南省應加快構建創(chuàng)新交流平臺，提高自主創(chuàng)新能力。一是河南省高?？膳c一些行業(yè)的領軍企業(yè)合作，將企業(yè)研發(fā)中心作為科研平臺，為企業(yè)吸引高端人才和具有競爭力的產(chǎn)品。高校與企業(yè)建立合作，借助企業(yè)國際化的平臺研發(fā)，及時將成果轉化為生產(chǎn)力為企業(yè)服務，達到互利共贏的目的。二是河南省高校自主建立科研平臺可以與周邊高校合作建立實驗室、研發(fā)中心等科研平臺，形成區(qū)域高校的最大聚合力。發(fā)揮科研平臺的引領示范作用，促進人、財、物資源整合實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新、高水平團隊建設、多學科交叉融合等方面的突破和創(chuàng)新，通過制定有關科研平臺的管理舉措使政策落到實地。三是政府要給河南省高校更多的國際科技交流機會，給師生更多學習交流機會，打造具有國際視野的科研人才團隊。國際交流和合作要從“走出去”擴展到“請進來”，通過吸引和邀請國際專家講學，及時了解國外的先進觀點和技術，開闊的視野和思路對科技研究發(fā)展至關重要。