董曉輝 彭義平 馬 威

高校數(shù)據(jù)治理的關(guān)鍵要素及其作用機(jī)制研究*

董曉輝1彭義平1馬 威2

（1．西北師范大學(xué) 計(jì)算機(jī)科學(xué)與工程學(xué)院，甘肅蘭州 730070；2．西北師范大學(xué) 網(wǎng)絡(luò)安全與信息化辦公室，甘肅蘭州 730070）

如今，數(shù)據(jù)治理已經(jīng)成為高等教育信息化的基礎(chǔ)性工作，然而國(guó)內(nèi)高校在對(duì)其進(jìn)行具體實(shí)施的過(guò)程中卻遇到重重困難，挖掘影響高校數(shù)據(jù)治理有效實(shí)施的關(guān)鍵要素以查擺不足、厘清問(wèn)題根源成為解決當(dāng)前問(wèn)題的突破口，但是現(xiàn)有研究缺少在實(shí)然層面對(duì)影響高校數(shù)據(jù)治理有效實(shí)施的關(guān)鍵要素的探索。為此，文章運(yùn)用扎根理論對(duì)訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼分析，挖掘了影響高校數(shù)據(jù)治理有效實(shí)施的7個(gè)關(guān)鍵要素，包括高層數(shù)據(jù)意識(shí)與凝聚力、促進(jìn)性政策、技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)能力、業(yè)務(wù)人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)與部門(mén)利益、數(shù)據(jù)的豐富性與可用性、平臺(tái)支撐能力和信息化部門(mén)的影響力。在此基礎(chǔ)上，文章進(jìn)一步從活動(dòng)理論視角闡述了各要素之間的作用機(jī)理，旨在為高校構(gòu)建數(shù)據(jù)治理的良好秩序提供參考。

高校數(shù)據(jù)治理；關(guān)鍵要素；扎根理論；活動(dòng)理論

當(dāng)前，教育信息化進(jìn)入數(shù)字化轉(zhuǎn)型重要時(shí)期，教育數(shù)據(jù)已成為驅(qū)動(dòng)教育變革的基本要素[1][2]。經(jīng)過(guò)多年的信息化建設(shè)，國(guó)內(nèi)高校積累了大量的教育數(shù)據(jù)資源，然而由于數(shù)據(jù)質(zhì)量低下、數(shù)據(jù)管理權(quán)限混亂、共享機(jī)制不暢等諸多因素嚴(yán)重阻礙了數(shù)據(jù)創(chuàng)新應(yīng)用，高校教育數(shù)據(jù)的有效管理體系尚未形成，滯后于教育決策和教育創(chuàng)新的需求[3]。在“需求-政策-技術(shù)”的綜合驅(qū)動(dòng)下，數(shù)據(jù)治理作為系統(tǒng)化的解決方案被國(guó)內(nèi)高校廣泛實(shí)踐，然而在具體實(shí)施過(guò)程中卻困難重重，使其難以按照理論設(shè)計(jì)有效推進(jìn)，需要找尋問(wèn)題背后的深層原因。數(shù)據(jù)治理是一項(xiàng)需要長(zhǎng)期堅(jiān)持并反復(fù)迭代優(yōu)化的系統(tǒng)工程，既涵蓋各種不同來(lái)源、類(lèi)型的數(shù)據(jù)及其全生命周期管理技術(shù)，又包含數(shù)據(jù)規(guī)劃、管理和使用的組織結(jié)構(gòu)與人員、政策與程序，以及不同利益群體的協(xié)作支持[4]，旨在提高數(shù)據(jù)的可用性、可信性和安全性，促進(jìn)數(shù)據(jù)資源的有效管理與利用，從而支撐組織業(yè)務(wù)能力的提升和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)于系統(tǒng)而言，控制、協(xié)調(diào)和管理系統(tǒng)有效運(yùn)行的關(guān)鍵在于發(fā)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)具有約束、支持和起決定性作用的因素（關(guān)鍵要素），以及這些要素之間的作用關(guān)系。目前，高校數(shù)據(jù)治理的相關(guān)研究多側(cè)重于體系框架、機(jī)制及路徑等應(yīng)然層面的設(shè)計(jì)，鮮有在實(shí)然層面對(duì)影響高校數(shù)據(jù)治理有效實(shí)施的關(guān)鍵要素的探索。鑒于此，本研究嘗試從國(guó)內(nèi)高校具體實(shí)踐活動(dòng)中梳理和挖掘影響高校數(shù)據(jù)治理有效實(shí)施的關(guān)鍵要素及其作用關(guān)系，以期為高校構(gòu)建數(shù)據(jù)治理的良好秩序提供參考。

一 研究現(xiàn)狀

數(shù)據(jù)治理萌芽于企業(yè)為提升管理效率而對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的關(guān)注[5]。20世紀(jì)90年代，Hawley委員會(huì)首次將數(shù)據(jù)納入資產(chǎn)范疇，并將治理與資產(chǎn)的最優(yōu)使用聯(lián)系起來(lái)[6][7]。由此，數(shù)據(jù)治理逐漸成為一個(gè)新領(lǐng)域。近年來(lái)，伴隨著大數(shù)據(jù)在各行業(yè)領(lǐng)域中重要性的凸顯，豐富的數(shù)據(jù)資源與應(yīng)用需求的矛盾日益加劇[8][9]，數(shù)據(jù)治理逐漸擴(kuò)展到金融、政務(wù)、工業(yè)、醫(yī)療、教育等領(lǐng)域，研究與實(shí)踐的熱度越來(lái)越高。在高等教育領(lǐng)域，數(shù)據(jù)治理已成為教育信息化的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。

一方面，隨著建設(shè)“教育文化大數(shù)據(jù)”上升為國(guó)家戰(zhàn)略，關(guān)于教育數(shù)據(jù)治理價(jià)值的研究成為重要議題。高校作為教育信息化理論研究與實(shí)踐創(chuàng)新的前沿，必然成為研究的焦點(diǎn)。其中，業(yè)界學(xué)者從數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)教育治理的角度進(jìn)行了廣泛討論，認(rèn)為數(shù)據(jù)治理有助于高校提高決策的科學(xué)性、提升教學(xué)質(zhì)量、創(chuàng)新管理與服務(wù)，為高等教育走向“善治”提供了可能[10][11][12][13]。

另一方面，高校數(shù)據(jù)治理的體系框架與實(shí)踐路徑也是研究的重點(diǎn)，如余鵬等[14]針對(duì)高校智慧校園建設(shè)提出了數(shù)據(jù)治理功能框架；張世明等[15]面向開(kāi)放大學(xué)提出了由戰(zhàn)略、保障機(jī)制、關(guān)鍵活動(dòng)、實(shí)踐與優(yōu)化四層組成的數(shù)據(jù)治理框架，并給出了實(shí)踐路徑；周煒[16]從數(shù)據(jù)全生命周期管理的角度提出了高校數(shù)據(jù)治理框架，構(gòu)建了優(yōu)化數(shù)據(jù)治理實(shí)施路徑的四要素模型；宋蘇軒等[17]構(gòu)建了具有“過(guò)程”“調(diào)和”“多元”“互動(dòng)”四大特征的高校數(shù)據(jù)治理統(tǒng)籌管理體系，并設(shè)計(jì)了包括關(guān)注范疇、組織結(jié)構(gòu)、價(jià)值流動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)防控四個(gè)方面的實(shí)踐路徑。此外，相關(guān)研究也探討了高校數(shù)據(jù)治理的倫理與隱私保護(hù)等問(wèn)題[18][19]。

綜上所述，現(xiàn)有研究充分地討論了高校數(shù)據(jù)治理的價(jià)值及其內(nèi)涵，有助于深入、全面地呈現(xiàn)高校數(shù)據(jù)治理的本質(zhì)，樹(shù)立正確、科學(xué)的數(shù)據(jù)治理觀，為高校實(shí)施數(shù)據(jù)治理指明了方向。同時(shí)，從不同視角提出的體系框架闡明了數(shù)據(jù)治理的相關(guān)要素，也提供了一些可供實(shí)踐的路徑。這為本研究理解與分析相關(guān)概念、發(fā)現(xiàn)范疇之間的關(guān)系提供了基礎(chǔ)。但不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究多關(guān)注應(yīng)然層面的規(guī)劃設(shè)計(jì)，在研究方法上也是借鑒其他領(lǐng)域的數(shù)據(jù)治理進(jìn)行理論探討，缺乏基于我國(guó)高校實(shí)踐活動(dòng)的實(shí)證性探究，研究的深度亟待加強(qiáng)。為此，本研究在思考已有研究不足的基礎(chǔ)上，從我國(guó)高校實(shí)踐出發(fā)，運(yùn)用扎根理論進(jìn)行分析，關(guān)注影響高校數(shù)據(jù)治理有效實(shí)施的關(guān)鍵要素，并從理論層面闡釋各要素之間的作用關(guān)系。

二 研究設(shè)計(jì)

1 研究方法

扎根理論是當(dāng)前眾多定性研究方法中較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊环N自下而上的歸納式定性分析方法，其通過(guò)對(duì)資料逐級(jí)編碼以發(fā)掘主題或者從分散的概念中發(fā)展出理論，而不是驗(yàn)證理論假設(shè)，強(qiáng)調(diào)對(duì)過(guò)程的研究，適用于圍繞某一社會(huì)現(xiàn)象或問(wèn)題的影響因素、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、體系要素等進(jìn)行理論構(gòu)建[20][21]。鑒于當(dāng)前鮮有研究對(duì)高校數(shù)據(jù)治理的關(guān)鍵要素進(jìn)行挖掘，因此本研究選取扎根理論進(jìn)行探索性分析。

2 研究對(duì)象

根據(jù)前期研究成果[22]，本研究選擇國(guó)內(nèi)15所高校（包含1所高等職業(yè)院校）、2家信息技術(shù)企業(yè)的相關(guān)人員作為訪談對(duì)象，具體如表1所示。

3 資料收集

資料收集是定性研究的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，常見(jiàn)的方法有觀察、訪談、實(shí)物分析、三角互證法等，本研究主要采用深度訪談法收集資料。按照扎根理論模型飽和的準(zhǔn)則和Creswell[23]的建議，訪談樣本次數(shù)選取20～30最佳。因此，依據(jù)扎根理論分析的研究規(guī)范，本研究采用半結(jié)構(gòu)式訪談法，實(shí)施了兩個(gè)階段的訪談，其中第二階段的訪談資料用于理論模型飽和檢驗(yàn)，共完成了21次個(gè)人深度訪談和1次焦點(diǎn)小組訪談（由3名高校信息化部門(mén)人員和3名信息技術(shù)企業(yè)人員組成），每次訪談時(shí)間大約在30分鐘～1小時(shí)，總計(jì)保存了16小時(shí)17分鐘的談話(huà)錄音。同時(shí)，為了使訪談內(nèi)容具有開(kāi)放性，本研究結(jié)合前期研究成果，從治理目標(biāo)、治理方式、治理主體、治理客體、探索性問(wèn)題等方面設(shè)計(jì)了訪談提綱，部分訪談提綱如表2所示。

表2 部分訪談提綱

表3 開(kāi)放式編碼示例

三 數(shù)據(jù)分析

一般而言，扎根理論的研究步驟包括開(kāi)放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼、理論模型飽和檢驗(yàn)等[24]。基于此，本研究的具體數(shù)據(jù)分析過(guò)程如下：

1 開(kāi)放式編碼

開(kāi)放式編碼是對(duì)收集的資料概念化，把資料進(jìn)行分解，經(jīng)過(guò)比較為資料中反映的現(xiàn)象貼上概念標(biāo)簽，再把相似概念聚攏到一起，進(jìn)行范疇發(fā)掘的過(guò)程。在此過(guò)程中，研究者要盡量對(duì)資料內(nèi)容保持開(kāi)放態(tài)度，避免自己的主觀偏見(jiàn)和思維定勢(shì)對(duì)編碼造成影響。本研究采用逐句編碼的方式為資料中反映的現(xiàn)象貼上概念標(biāo)簽，具體程序?yàn)椋孩賹?duì)每句訪談資料加注標(biāo)簽并概念化；②剔除出現(xiàn)頻次少于3次和前后矛盾的概念，對(duì)概念進(jìn)行不斷比較，發(fā)現(xiàn)其范疇并加以合適的命名，確定范疇的屬性和維度；③不斷縮小和集中范圍，直至出現(xiàn)飽和。經(jīng)過(guò)如上編碼操作，總共獲得標(biāo)簽547個(gè)，歸納概念68個(gè)，提煉范疇21個(gè)。表3為開(kāi)放式編碼示例，原始代表語(yǔ)句對(duì)應(yīng)標(biāo)簽為a1、a2等，標(biāo)簽歸納的初始概念表示為b1、b2等，提煉范疇表示為c1、c2等。

2 主軸編碼

主軸編碼是在開(kāi)放式編碼的基礎(chǔ)上，對(duì)各自獨(dú)立的范疇進(jìn)行反復(fù)比較，發(fā)現(xiàn)和建立各范疇之間的潛在邏輯關(guān)系，將各自獨(dú)立的范疇聯(lián)系在一起，發(fā)展出更抽象的主范疇的過(guò)程。本研究通過(guò)對(duì)開(kāi)放式編碼中獲得的范疇進(jìn)行不斷比較、分析和總結(jié)，最終形成了高層數(shù)據(jù)意識(shí)與凝聚力、促進(jìn)性政策、業(yè)務(wù)人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)與部門(mén)利益、數(shù)據(jù)的豐富性與可用性、技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)能力、平臺(tái)支撐能力和信息化部門(mén)的影響力7個(gè)主范疇，其子范疇為開(kāi)放式編碼中提煉的范疇，如表4所示。各主范疇的形成過(guò)程如下：

表4 主軸編碼

①高層數(shù)據(jù)意識(shí)與凝聚力。訪談結(jié)果顯示，“數(shù)據(jù)治理是一把手工程，主管校領(lǐng)導(dǎo)要有權(quán)威性和凝聚力”，可見(jiàn)數(shù)據(jù)治理需要校領(lǐng)導(dǎo)的強(qiáng)力支持與協(xié)調(diào)：一方面，只有學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層具備強(qiáng)烈的數(shù)據(jù)意識(shí)，才能給予相應(yīng)的政策和經(jīng)費(fèi)投入；另一方面，高校在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的教學(xué)、管理、科研、校園服務(wù)等各類(lèi)數(shù)據(jù)資源，來(lái)源于多個(gè)部門(mén)的不同系統(tǒng)，在實(shí)施數(shù)據(jù)治理的過(guò)程中，校領(lǐng)導(dǎo)需要具備較強(qiáng)的凝聚力才能有效協(xié)調(diào)不同利益主體的沖突，促進(jìn)協(xié)同合作。

②促進(jìn)性政策。從功能角度來(lái)看，信息化宣傳、激勵(lì)制度和經(jīng)費(fèi)保障三個(gè)范疇都能夠體現(xiàn)學(xué)校對(duì)數(shù)據(jù)治理的重視程度和支持力度，本研究將其歸納為促進(jìn)性政策：首先，信息化宣傳是營(yíng)造信息化或大數(shù)據(jù)環(huán)境氛圍的必要措施。只有營(yíng)造濃厚的大數(shù)據(jù)應(yīng)用環(huán)境氛圍，才能促進(jìn)各利益群體的積極參與，真正實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的共建共享，發(fā)揮教育數(shù)據(jù)的價(jià)值。其次，制定相應(yīng)的激勵(lì)制度能夠調(diào)動(dòng)各利益相關(guān)群體的主動(dòng)性，引導(dǎo)多元利益積極參與數(shù)據(jù)共建共享。最后，數(shù)據(jù)治理需要持續(xù)的經(jīng)費(fèi)保障硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)與專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量的投入。

③業(yè)務(wù)人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)與部門(mén)利益。實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)部門(mén)的數(shù)據(jù)共享與流通是數(shù)據(jù)治理的難點(diǎn)，需要各部門(mén)的協(xié)同合作。訪談結(jié)果顯示，在實(shí)施數(shù)據(jù)治理的過(guò)程中各業(yè)務(wù)部門(mén)存在形式各樣的理由和困難，涉及業(yè)務(wù)人員數(shù)據(jù)素養(yǎng)，以及數(shù)據(jù)權(quán)利、數(shù)據(jù)整合成本、業(yè)務(wù)人員動(dòng)力和效果感知等部門(mén)利益。例如，業(yè)務(wù)人員在面對(duì)數(shù)據(jù)相關(guān)工作時(shí)，由于不具備相應(yīng)的能力，就會(huì)產(chǎn)生自然的排斥心理；業(yè)務(wù)部門(mén)并沒(méi)有真實(shí)感受到數(shù)據(jù)治理的收益，反而增加了工作負(fù)擔(dān)等。根據(jù)情境關(guān)系，將以上范疇歸納為業(yè)務(wù)人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)與部門(mén)利益。

④數(shù)據(jù)的豐富性與可用性。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)治理的對(duì)象，不同的主題數(shù)據(jù)來(lái)源于校內(nèi)多個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的不同系統(tǒng)，業(yè)務(wù)信息的電子化程度與數(shù)據(jù)管理程度迥異：一是業(yè)務(wù)數(shù)字化程度，如有些部門(mén)還處于通過(guò)紙質(zhì)或簡(jiǎn)單電子表格的方式存儲(chǔ)和管理數(shù)據(jù)的階段，業(yè)務(wù)數(shù)字化程度較低。二是業(yè)務(wù)系統(tǒng)成熟度，訪談結(jié)果顯示，各種業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)時(shí)期、技術(shù)架構(gòu)等差異較大，數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)的耦合性、功能流程的固化程度、系統(tǒng)的易用性等都對(duì)數(shù)據(jù)治理造成了不同程度的影響。

⑤技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)能力。從訪談數(shù)據(jù)來(lái)看，信息化部門(mén)是高校實(shí)施數(shù)據(jù)治理的主要技術(shù)力量，其專(zhuān)業(yè)能力由數(shù)據(jù)集成、管理與分析相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的數(shù)量、專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平和職業(yè)動(dòng)力等綜合因素構(gòu)成：一方面，大數(shù)據(jù)時(shí)代對(duì)數(shù)據(jù)集成與分析能力提出了更高的要求，而學(xué)校信息化部門(mén)原有技術(shù)人員多專(zhuān)注于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，處理數(shù)據(jù)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平較低；同時(shí)，高校非博士不能引進(jìn)的用人制度使相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才難以有效補(bǔ)充。另一方面，技術(shù)人員在國(guó)內(nèi)高校中一般屬于教學(xué)輔助序列，在職稱(chēng)晉升和薪酬方面與專(zhuān)職教師、行政管理人員相比有一定差距，學(xué)習(xí)進(jìn)步的職業(yè)動(dòng)力較弱，進(jìn)一步加劇了專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力與數(shù)據(jù)治理需求的矛盾。

⑥平臺(tái)支撐能力。數(shù)據(jù)支撐平臺(tái)是實(shí)施數(shù)據(jù)治理的工具，要求具備數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)整合、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控、數(shù)據(jù)血緣分析、數(shù)據(jù)安全防護(hù)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理、數(shù)據(jù)資源呈現(xiàn)以及數(shù)據(jù)開(kāi)放利用等功能，從技術(shù)角度可以劃分為平臺(tái)技術(shù)架構(gòu)合理性和平臺(tái)功能完善性?xún)蓚€(gè)方面。

⑦信息化部門(mén)的影響力。高校數(shù)據(jù)治理是多元利益群體協(xié)同參與的活動(dòng)，不同的利益群體在活動(dòng)中扮演的角色分工不盡相同。訪談結(jié)果顯示，在實(shí)施數(shù)據(jù)治理過(guò)程中，信息化部門(mén)在校內(nèi)的組織地位與行政能力是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)其他部門(mén)的關(guān)鍵，決定著數(shù)據(jù)治理的效率。

3 選擇性編碼

選擇性編碼是通過(guò)系統(tǒng)分析主軸編碼形成的概念范疇，發(fā)現(xiàn)一個(gè)或多個(gè)具有較強(qiáng)概括能力、抽象度高、較強(qiáng)關(guān)聯(lián)能力且能夠?qū)⑵渌懂牬梢粋€(gè)整體的核心范疇。通過(guò)對(duì)主軸編碼階段形成的主范疇進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其典型關(guān)系結(jié)構(gòu)如表5所示。由此，最終確定“高校數(shù)據(jù)治理的關(guān)鍵要素”作為核心范疇。

表5 主范疇的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)

4 理論模型飽和檢驗(yàn)

依據(jù)扎根理論的研究規(guī)范，在理論構(gòu)建完成之后，還需要進(jìn)一步對(duì)發(fā)展出的概念、范疇及范疇之間的關(guān)系進(jìn)行理論模型飽和度檢驗(yàn)，如果未飽和，則需要重新返回資料收集階段循環(huán)上述分析過(guò)程[25]。扎根理論常用的理論模型飽和度檢驗(yàn)方法是引入新的數(shù)據(jù)資料，對(duì)已經(jīng)形成的范疇及范疇之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。據(jù)此，本研究實(shí)施了第二階段的訪談（見(jiàn)“資料收集”），通過(guò)對(duì)第二階段的訪談資料進(jìn)行分析，并未發(fā)現(xiàn)新的概念與范疇，各范疇之間也沒(méi)有形成新的類(lèi)屬關(guān)系，說(shuō)明以上發(fā)展出的理論模型是飽和的。

四 活動(dòng)理論視角下高校數(shù)據(jù)治理關(guān)鍵要素的作用機(jī)理

基于上述的編碼結(jié)果，本研究借鑒活動(dòng)理論構(gòu)建了高校數(shù)據(jù)治理關(guān)鍵要素作用機(jī)理模型，如圖1所示?；顒?dòng)理論是一個(gè)研究不同形式人類(lèi)活動(dòng)的哲學(xué)和跨學(xué)科理論框架，已經(jīng)成為理解和分析人類(lèi)活動(dòng)的一般解釋框架[26]?；顒?dòng)理論發(fā)展出的活動(dòng)系統(tǒng)模型尤其適用于描述以信息技術(shù)為支撐的交互活動(dòng)的結(jié)構(gòu)、發(fā)展和情境[27]。該模型由主體、客體和共同體三個(gè)核心要素，工具、規(guī)則和分工三個(gè)介質(zhì)要素，以及相鄰要素相互作用形成的生產(chǎn)、交換、消耗和分配四個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成[28]。從扎根理論分析結(jié)果可知，作為高校實(shí)施數(shù)據(jù)治理主導(dǎo)力量的信息化部門(mén)是活動(dòng)主體，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)治理的整體推進(jìn)和技術(shù)保障，其專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力影響數(shù)據(jù)治理的整體效果；校領(lǐng)導(dǎo)與業(yè)務(wù)部門(mén)是活動(dòng)共同體，在治理系統(tǒng)中起支持與協(xié)同配合作用，校領(lǐng)導(dǎo)的數(shù)據(jù)意識(shí)與凝聚力決定了學(xué)校對(duì)數(shù)據(jù)治理的投入程度，業(yè)務(wù)人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)與業(yè)務(wù)部門(mén)利益影響數(shù)據(jù)資源的供給效率和質(zhì)量，以及數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的程度；主體與共同體在治理活動(dòng)中具有不同的分工，作為統(tǒng)籌全校數(shù)據(jù)治理活動(dòng)的信息化部門(mén)，其影響力在協(xié)調(diào)其他業(yè)務(wù)部門(mén)時(shí)至關(guān)重要；來(lái)源于各業(yè)務(wù)部門(mén)豐富、可用的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資源是活動(dòng)客體，也是實(shí)施數(shù)據(jù)治理的基礎(chǔ)；數(shù)據(jù)治理有關(guān)的政策制度都可以認(rèn)為是治理活動(dòng)的規(guī)則，其中信息化宣傳、激勵(lì)制度和經(jīng)費(fèi)保障等促進(jìn)性政策尤為重要，能夠有效促進(jìn)利益相關(guān)方的參與度和工作績(jī)效；數(shù)據(jù)支撐平臺(tái)是活動(dòng)工具，平臺(tái)的支撐能力影響數(shù)據(jù)治理的效率與效果。相鄰三個(gè)要素分別組合構(gòu)成生產(chǎn)系統(tǒng)、共享系統(tǒng)、交流系統(tǒng)和協(xié)作系統(tǒng)，各要素在系統(tǒng)中相互約束和支持，保證系統(tǒng)有效運(yùn)行。

圖1 高校數(shù)據(jù)治理關(guān)鍵要素作用機(jī)理模型

1 生產(chǎn)系統(tǒng)的構(gòu)成及作用機(jī)制

生產(chǎn)系統(tǒng)由主體、客體和工具構(gòu)成，是高校數(shù)據(jù)治理活動(dòng)中最基礎(chǔ)的子系統(tǒng)，整個(gè)治理活動(dòng)的結(jié)果產(chǎn)出與目標(biāo)實(shí)現(xiàn)都在該子系統(tǒng)內(nèi)完成。其中，信息化部門(mén)技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)能力影響數(shù)據(jù)支撐平臺(tái)的技術(shù)先進(jìn)性與功能完善性，以及運(yùn)營(yíng)的效率。目前，大數(shù)據(jù)技術(shù)架構(gòu)已經(jīng)成為高校建設(shè)數(shù)據(jù)支撐平臺(tái)的必然選擇，然而業(yè)內(nèi)存在Lambda、Kappa、流式等多種架構(gòu)體系，以及在此基礎(chǔ)上由不同廠商開(kāi)發(fā)的平臺(tái)產(chǎn)品，各種技術(shù)架構(gòu)體系與平臺(tái)產(chǎn)品在功能與性能方面各具特色，這就要求信息化部門(mén)要具備技術(shù)架構(gòu)選型、平臺(tái)功能開(kāi)發(fā)和運(yùn)營(yíng)的能力。數(shù)據(jù)治理的實(shí)施最終要借助數(shù)據(jù)支撐平臺(tái)實(shí)現(xiàn)，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)類(lèi)型多樣，需求也不盡相同，平臺(tái)不僅要具備數(shù)據(jù)清洗、多模態(tài)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與計(jì)算、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)血緣追溯、質(zhì)量校驗(yàn)、安全隱私保護(hù)等功能，還要支持各類(lèi)業(yè)務(wù)系統(tǒng)所需的多種編程語(yǔ)言和不同形式的數(shù)據(jù)服務(wù)以適應(yīng)不同的業(yè)務(wù)需求。因此，只有當(dāng)主體的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力和工具的功能架構(gòu)能夠適應(yīng)與支撐客體的具體需求，才能提升數(shù)據(jù)治理的效果和效率。

2 共享系統(tǒng)的構(gòu)成及作用機(jī)制

共享系統(tǒng)由數(shù)據(jù)治理的三個(gè)核心要素主體、共同體和客體構(gòu)成。促進(jìn)教育數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)是高校數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)，其前提是實(shí)現(xiàn)全校數(shù)據(jù)資源的整合、共享與流轉(zhuǎn)。數(shù)據(jù)來(lái)源于校內(nèi)各業(yè)務(wù)部門(mén)的不同系統(tǒng)，各業(yè)務(wù)部門(mén)既是數(shù)據(jù)資源的供給者也是利用者，業(yè)務(wù)人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)與部門(mén)利益決定了數(shù)據(jù)供給的廣泛性和質(zhì)量，以及創(chuàng)新性利用數(shù)據(jù)的程度。因此，在共享系統(tǒng)內(nèi)，既需要信息化部門(mén)具備強(qiáng)大的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力支撐具體的業(yè)務(wù)需求，也需要校領(lǐng)導(dǎo)具備較強(qiáng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力處理不同部門(mén)之間的利益沖突，從而促進(jìn)業(yè)務(wù)部門(mén)積極有效地協(xié)作，真正形成有數(shù)據(jù)可用、能用、有能力使用的良性循環(huán)。

3 交流系統(tǒng)的構(gòu)成及作用機(jī)制

交流系統(tǒng)以規(guī)則為紐帶，實(shí)現(xiàn)主體與共同體的有效溝通。數(shù)據(jù)共享是實(shí)施數(shù)據(jù)治理的基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)就是資源，資源就意味著權(quán)利，因此數(shù)據(jù)治理也是重塑各部門(mén)權(quán)利的過(guò)程，部門(mén)因利益受到影響會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)治理產(chǎn)生不同的反應(yīng)。在此過(guò)程中，校領(lǐng)導(dǎo)要推動(dòng)相關(guān)政策的制定與實(shí)施以促進(jìn)共享與合作。校領(lǐng)導(dǎo)作為學(xué)校事務(wù)的決策層對(duì)學(xué)校資源的分配與重大決策擁有主導(dǎo)權(quán)，意識(shí)決定行動(dòng)，校領(lǐng)導(dǎo)是否具有濃厚的數(shù)據(jù)意識(shí)，將直接影響學(xué)校對(duì)數(shù)據(jù)治理的資金投入、激勵(lì)制度的制定與推行，以及全校發(fā)展教育大數(shù)據(jù)氛圍的營(yíng)造。在促進(jìn)性政策的影響和支持下，一方面，信息化部門(mén)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力將得到有效提升。只有信息化部門(mén)具備了充足的專(zhuān)業(yè)人才和一定的技術(shù)水平，才能有效利用信息技術(shù)的優(yōu)越性幫助業(yè)務(wù)部門(mén)提高業(yè)務(wù)績(jī)效，為各業(yè)務(wù)部門(mén)建立起更好的發(fā)展業(yè)務(wù)的平臺(tái)，使各業(yè)務(wù)部門(mén)的利益最大化，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)同配合。另一方面，充足的資金投入能夠保障業(yè)務(wù)系統(tǒng)的升級(jí)改造，滿(mǎn)足業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)共享整合的需求。同時(shí)，相關(guān)促進(jìn)性政策能夠激發(fā)業(yè)務(wù)部門(mén)和人員投入更多精力提升業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理水平，提出創(chuàng)新性的數(shù)據(jù)利用需求，促進(jìn)數(shù)據(jù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

4 協(xié)作系統(tǒng)的構(gòu)成及作用機(jī)制

協(xié)作系統(tǒng)明確了不同利益相關(guān)群體在活動(dòng)系統(tǒng)中的分工。校領(lǐng)導(dǎo)是活動(dòng)的決策者，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)治理相關(guān)戰(zhàn)略與政策的制定，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不同部門(mén)之間的利益沖突；信息化部門(mén)是活動(dòng)的組織者，執(zhí)行決策層形成的重大決策，研究制定相關(guān)技術(shù)規(guī)范、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)校級(jí)數(shù)據(jù)平臺(tái)，為各業(yè)務(wù)部門(mén)的數(shù)據(jù)共享與利用提供技術(shù)保障；各業(yè)務(wù)部門(mén)為校級(jí)數(shù)據(jù)平臺(tái)提供業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，同時(shí)申請(qǐng)使用其他部門(mén)共享的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)治理是一項(xiàng)多元利益共同參與的活動(dòng)，只有不同的利益群體有效協(xié)作，才能保障整個(gè)系統(tǒng)的有效運(yùn)行。從全國(guó)范圍來(lái)看，信息化部門(mén)長(zhǎng)期以來(lái)隸屬于教學(xué)輔助序列，在學(xué)校中的組織地位和行政職能較弱，服務(wù)性質(zhì)更強(qiáng)，在協(xié)調(diào)人事、教務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等核心部門(mén)時(shí)困難重重。因此，加強(qiáng)信息化部門(mén)的影響力是協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部門(mén)有效協(xié)作的關(guān)鍵。

基于上述機(jī)理，本研究提出以下策略來(lái)促進(jìn)實(shí)踐活動(dòng)的有效實(shí)施：①營(yíng)造運(yùn)用數(shù)據(jù)的氛圍，提升師生數(shù)據(jù)素養(yǎng)。例如，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)媒體、崗前培訓(xùn)、繼續(xù)教育、競(jìng)賽或研討會(huì)等多種形式，加強(qiáng)宣傳教育數(shù)據(jù)資源的價(jià)值，培育運(yùn)用數(shù)據(jù)的環(huán)境氛圍，提升師生數(shù)據(jù)素養(yǎng)，促進(jìn)其利用數(shù)據(jù)解決問(wèn)題行為的發(fā)生。②加強(qiáng)激勵(lì)性政策建設(shè)，激發(fā)多元利益協(xié)同參與。例如，建立問(wèn)責(zé)、保護(hù)、激勵(lì)等多種制度，通過(guò)周期性數(shù)據(jù)共享和質(zhì)量報(bào)告，對(duì)數(shù)據(jù)不共享與數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題較多的部門(mén)和人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，對(duì)數(shù)據(jù)資源建設(shè)與應(yīng)用較好的部門(mén)和師生進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。③完善互動(dòng)溝通機(jī)制，在利益和沖突之間取得平衡。例如，定期通報(bào)與溝通數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)?？捎玫臄?shù)據(jù)資源，獲取各利益主體的數(shù)據(jù)需求，實(shí)現(xiàn)雙向反饋，及時(shí)糾正和優(yōu)化數(shù)據(jù)治理的路徑等。④完善頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)統(tǒng)籌能力。例如，轉(zhuǎn)變信息化部門(mén)行政序列，賦予其更多的統(tǒng)籌管理職能，增強(qiáng)信息化部門(mén)的組織影響力，更好地發(fā)揮信息技術(shù)的優(yōu)勢(shì)。⑤多措并舉，提升信息化支撐能力。例如，通過(guò)職稱(chēng)改革、“柔性”引進(jìn)人才、拓展信息化專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員職業(yè)發(fā)展空間等多種舉措加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)，提升專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力。

五 結(jié)語(yǔ)

本研究運(yùn)用扎根理論，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)高校數(shù)據(jù)治理具體實(shí)踐活動(dòng)訪談資料的深入分析，挖掘出了影響高校數(shù)據(jù)治理有效實(shí)施的關(guān)鍵要素，包括高層數(shù)據(jù)意識(shí)與凝聚力、促進(jìn)性政策、業(yè)務(wù)人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)與部門(mén)利益、數(shù)據(jù)的豐富性與可用性、技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)能力、平臺(tái)支撐能力和信息化部門(mén)的影響力。在此基礎(chǔ)上，本研究借助活動(dòng)系統(tǒng)模型，構(gòu)建了高校數(shù)據(jù)治理關(guān)鍵要素作用機(jī)理模型，闡述了各要素的作用關(guān)系。不同于已有相關(guān)研究從應(yīng)然層面對(duì)高校數(shù)據(jù)治理要素進(jìn)行的功能性設(shè)計(jì)，本研究立足于國(guó)內(nèi)高校的具體實(shí)踐活動(dòng)，發(fā)掘的關(guān)鍵要素及其作用關(guān)系更符合國(guó)內(nèi)高校實(shí)際情境，通過(guò)扎根理論分析使整個(gè)研究過(guò)程更顯生動(dòng)、可靠，有助于研究者與實(shí)踐者更加全方位、立體化地認(rèn)識(shí)和理解高校數(shù)據(jù)治理。本研究所得關(guān)鍵要素呈現(xiàn)的豐富內(nèi)涵與現(xiàn)實(shí)對(duì)照，有助于高校對(duì)實(shí)踐中存在的問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性診斷，可為高校采取有效的措施，構(gòu)建數(shù)據(jù)治理的良好秩序提供參考。同時(shí)，本研究構(gòu)建的高校數(shù)據(jù)治理關(guān)鍵要素作用機(jī)理模型，在一定程度上補(bǔ)充和豐富了數(shù)據(jù)治理理論，為發(fā)展中國(guó)特色高等教育治理理論提供了新的素材。

本研究也存在一些不足之處，主要表現(xiàn)為：一方面，數(shù)據(jù)治理是多元利益協(xié)同參與的過(guò)程，理應(yīng)從多元利益的角度收集研究數(shù)據(jù)，但受限于對(duì)高校數(shù)據(jù)治理有一定了解的群體目前主要集中在信息化部門(mén)和信息化程度較高的業(yè)務(wù)管理部門(mén)，因此研究結(jié)論有一定的局限性。另一方面，本研究基于扎根理論的編碼過(guò)程難免存在主觀性，個(gè)人理解差異可能會(huì)影響研究結(jié)論的準(zhǔn)確性。針對(duì)這些不足，未來(lái)可擴(kuò)大訪談對(duì)象的范圍，增加數(shù)據(jù)資料對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，提升研究結(jié)論的科學(xué)性。

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Research on the Key Elements of University Data Governance and its Action Mechanism

DONG Xiao-hui1PENG Yi-ping1MA Wei2

At present, data governance has become the fundamental work in the higher education informationization, yet domestic universities face numerous difficulties in the specific implementation process. Excavating the key factors affecting the effective implementation of data governance in universities to identify deficiencies and clarify the root causes of problems has become a breakthrough to solve current issues. However, few existing studies have explored the key factors affecting the effective implementation of data governance in universities. Therefore, this paper employed the grounded theory to perform code analysis of interview data, extracted seven key factors that impacted the effective implementation of data governance in universities, including high-level data awareness and cohesion, promotional policies, professional capabilities of technicians, data literacy and departmental interests of business personnel, richness and availability of data, platform support capabilities and the influence of information departments. On this basis, this paper further elaborated the action mechanism among these factors from the activity theory perspective, expecting to provide reference for constructing a sound order of data governance in universities.

university data governance; key elements; grounded theory; activity theory

G40-057

A

1009—8097（2023）10—0031—10

10.3969/j.issn.1009-8097.2023.10.004

本文為甘肅省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“教育信息化2.0背景下甘肅高校教育大數(shù)據(jù)治理策略研究”（項(xiàng)目編號(hào)：20YB039）的階段性研究成果。

董曉輝，副教授，博士，研究方向?yàn)閿?shù)據(jù)治理、智能教育技術(shù)與應(yīng)用，郵箱為dxh@nwnu.edu.cn。

2023年4月20日

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