張廣泰 李同 李柯棟 郭俏君

(新疆大學(xué)建筑工程學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830017)

0 引言

近年來(lái)，國(guó)家出臺(tái)了一系列政策大力支持全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)模式發(fā)展，要求政府投資項(xiàng)目將開(kāi)展綜合性咨詢(xún)作為首要選擇方式[1]。全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)模式可以解決信息孤島問(wèn)題，為工程項(xiàng)目提供全生命周期的、集成化的、相對(duì)閉合的咨詢(xún)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的有機(jī)聯(lián)系和協(xié)調(diào)溝通[2]。政府投資項(xiàng)目施工周期長(zhǎng)、成本高、溝通協(xié)調(diào)復(fù)雜，在施工過(guò)程中面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)，影響項(xiàng)目目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。為了全面、準(zhǔn)確地識(shí)別施工階段風(fēng)險(xiǎn)，本文從業(yè)主單位視角對(duì)全過(guò)程工程咨詢(xún)模式下的政府投資項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究。

目前，從國(guó)內(nèi)政府投資項(xiàng)目管理模式來(lái)看，代建制、PPP等模式相對(duì)成熟，而全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)模式仍處于推廣運(yùn)用階段。全過(guò)程工程咨詢(xún)模式下政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法包括層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)法等。俞洪良等[3]建立了基于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失程度判斷全過(guò)程工程咨詢(xún)模式下項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，通過(guò)各因素的后驗(yàn)概率識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。都怡然[4]以某機(jī)場(chǎng)項(xiàng)目為例，歸納了全過(guò)程工程咨詢(xún)工作的風(fēng)險(xiǎn)因素清單，并通過(guò)層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。劉英杰等[5]對(duì)政府投資項(xiàng)目全過(guò)程咨詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，使用基于云模型的層次分析法確定風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重，建立了模糊綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理評(píng)估。這些方法和模型雖然確定了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，但沒(méi)有考慮各風(fēng)險(xiǎn)因素間的相互影響。

基于此，本文通過(guò)梳理政府投資類(lèi)項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)研究成果，采用文獻(xiàn)分析法和專(zhuān)家訪(fǎng)談法篩選出風(fēng)險(xiǎn)源清單，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法建立全過(guò)程工程咨詢(xún)模式下政府投資項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)模型，識(shí)別施工階段關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

1 政府投資項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

通過(guò)對(duì)近5年政府投資項(xiàng)目及全過(guò)程咨詢(xún)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和分析，將出現(xiàn)頻次較高(≥3)的指標(biāo)作為風(fēng)險(xiǎn)因素，并結(jié)合專(zhuān)家訪(fǎng)談結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源將風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為自然風(fēng)險(xiǎn)、行為風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)六大類(lèi)，共篩選出23個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，見(jiàn)表1。

表1 政府投資項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)因素

2 政府投資項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建

2.1 SNA概述

SNA的原理是由節(jié)點(diǎn)(具有主觀能動(dòng)性的行動(dòng)者)及其間的關(guān)系(行動(dòng)者之間的聯(lián)系)構(gòu)成的集合，可以用圖和矩陣進(jìn)行表達(dá)[6]。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不僅能反映整體特征，而且能對(duì)個(gè)體在網(wǎng)絡(luò)中的位置進(jìn)行分析，通過(guò)圖像直觀地展示風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，并對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.2 基于SNA的施工階段風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建

邀請(qǐng)來(lái)自政府、建設(shè)方、施工方、咨詢(xún)公司和科研院所的多名專(zhuān)家對(duì)23個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的直接影響關(guān)系進(jìn)行評(píng)價(jià)。若行風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)列風(fēng)險(xiǎn)因素存在直接影響，則賦值“1”；否則，賦值“0”。對(duì)23個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行識(shí)別，最終形成風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣，見(jiàn)表2。

利用Netdraw軟件對(duì)全過(guò)程工程咨詢(xún)模式下政府投資項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行可視化展示，如圖1所示。

圖1 全過(guò)程工程咨詢(xún)模式下政府投資項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)

3 政府投資項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)模型分析

3.1 整體網(wǎng)絡(luò)密度

整體網(wǎng)絡(luò)密度是網(wǎng)絡(luò)中包含的實(shí)際關(guān)系數(shù)與理論最大關(guān)系數(shù)之比，計(jì)算公式為

式中，K為網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際包含的關(guān)系總數(shù)；n為節(jié)點(diǎn)數(shù)。

利用Ucinet軟件進(jìn)行計(jì)算，得出全過(guò)程工程咨詢(xún)模式下政府投資項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)整體密度為0.332 0，說(shuō)明該網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際存在的關(guān)系數(shù)占可能存在最多關(guān)系數(shù)的33.2%。由此可見(jiàn)，施工階段風(fēng)險(xiǎn)整體網(wǎng)絡(luò)密度值較大。

3.2 點(diǎn)度中心度

點(diǎn)度中心度反映了單個(gè)節(jié)點(diǎn)在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的地位。與該點(diǎn)直接相連的節(jié)點(diǎn)越多，說(shuō)明該點(diǎn)在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的地位越重要。在有向網(wǎng)絡(luò)圖中，點(diǎn)度中心度可劃分為點(diǎn)入度和點(diǎn)出度。點(diǎn)入度反映的是某點(diǎn)接收的關(guān)系數(shù)量，即該點(diǎn)受其他風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度；點(diǎn)出度反映的是某點(diǎn)產(chǎn)出的關(guān)系數(shù)量，即該點(diǎn)對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度。

3.3 中間中心度

中間中心度描述的是某節(jié)點(diǎn)影響其他節(jié)點(diǎn)間交往的能力。中間中心度越大的節(jié)點(diǎn)，其傳播風(fēng)險(xiǎn)的能力越強(qiáng)。節(jié)點(diǎn)i的中間中心度計(jì)算公式為

式中，gjk(Ri)表示點(diǎn)Rj和點(diǎn)Rk之間經(jīng)過(guò)點(diǎn)Ri的最短距離數(shù)；gjk表示點(diǎn)Rj和點(diǎn)Rk之間存在的最短距離總數(shù)。

3.4 接近中心度

接近中心度描述的是某節(jié)點(diǎn)與網(wǎng)絡(luò)中其他節(jié)點(diǎn)的靠近程度。節(jié)點(diǎn)Ri的接近中心度計(jì)算公式為

式中，dij表示點(diǎn)Ri和點(diǎn)Rj之間的最短距離[7]。接近中心度在有向圖中分為入接近中心度和出接近中心度。

3.5 指標(biāo)值計(jì)算

通過(guò)上述公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中23個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的點(diǎn)出度、點(diǎn)入度、中間中心度、入接近中心度、出接近中心度等，結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 各風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)值

從表3可以看出，點(diǎn)出度較大的風(fēng)險(xiǎn)因素有咨詢(xún)單位決策、工程咨詢(xún)單位不專(zhuān)業(yè)、業(yè)主腐敗、合同不完善、咨詢(xún)業(yè)務(wù)銜接不足，說(shuō)明這些因素對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)因素的影響較大。點(diǎn)入度較大的風(fēng)險(xiǎn)因素有變更與索賠、咨詢(xún)單位決策、工程款支付、合作企業(yè)間權(quán)責(zé)分配不合理、各參與主體間合作效率低，說(shuō)明這些因素更易受其他風(fēng)險(xiǎn)因素影響。中間中心度最大的風(fēng)險(xiǎn)因素是變更與索賠風(fēng)險(xiǎn)，其次為咨詢(xún)單位決策、業(yè)主腐敗、合同不完善、合作企業(yè)間權(quán)責(zé)分配不合理等，說(shuō)明這些因素在整體風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中處于核心地位，具有較高的資源控制力，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)中的風(fēng)險(xiǎn)傳播具有關(guān)鍵作用，需要特別關(guān)注。變更與索賠、咨詢(xún)單位決策、工程款支付、合作企業(yè)間權(quán)責(zé)分配不合理、各參與主體間合作效率低等風(fēng)險(xiǎn)因素的入接近中心度值較大，說(shuō)明這些風(fēng)險(xiǎn)因素在網(wǎng)絡(luò)中的整合力相對(duì)較強(qiáng)。施工現(xiàn)場(chǎng)天氣、自然災(zāi)害、咨詢(xún)單位決策、工程咨詢(xún)單位不專(zhuān)業(yè)、業(yè)主腐敗等風(fēng)險(xiǎn)因素的出接近中心度值較大，說(shuō)明這些風(fēng)險(xiǎn)因素在網(wǎng)絡(luò)中的輻射力更強(qiáng)。

3.6 基于熵權(quán)法的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)值

為了確定風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的綜合評(píng)價(jià)值，需要確定選取指標(biāo)的權(quán)重，再將權(quán)重與指標(biāo)值進(jìn)行集結(jié)。本文采用熵權(quán)法確定指標(biāo)權(quán)重。該方法屬于客觀賦權(quán)法，計(jì)算結(jié)果更為可靠，能夠真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)的關(guān)聯(lián)性信息[8]。

具體計(jì)算過(guò)程如下：

(1)假設(shè)有n個(gè)衡量指標(biāo)，m個(gè)評(píng)價(jià)因素，形成評(píng)價(jià)矩陣Z=(Zij)m×n。對(duì)評(píng)價(jià)矩陣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，將原矩陣中的每個(gè)Zij都變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)化值。得到

(2)計(jì)算各指標(biāo)熵值，得到

(3)計(jì)算第i項(xiàng)指標(biāo)的差異系數(shù)。定義差異性系數(shù)gi=1-ei。

(4)計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。指標(biāo)價(jià)值系數(shù)效用越高，權(quán)重越大，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果貢獻(xiàn)度越大[9]。第i項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重為

(5)構(gòu)建結(jié)果評(píng)價(jià)模型。公式為

式中，Z表示風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合評(píng)價(jià)值。

根據(jù)表3數(shù)據(jù)，計(jì)算出各指標(biāo)權(quán)重為(0.090 4，0.268 0，0.564 0，0.071 6，0.006 0)，說(shuō)明在5個(gè)關(guān)聯(lián)性指標(biāo)中，中間中心度具有較大影響力。進(jìn)而計(jì)算出各風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合評(píng)價(jià)值，從高到低排列結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 各風(fēng)險(xiǎn)因素綜合評(píng)價(jià)值

由表4可知，在整個(gè)施工階段風(fēng)險(xiǎn)因素社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，需要重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素為變更與索賠風(fēng)險(xiǎn)、咨詢(xún)單位決策風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主腐敗風(fēng)險(xiǎn)、合同不完善風(fēng)險(xiǎn)、合作企業(yè)間權(quán)責(zé)分配不合理風(fēng)險(xiǎn)。

4 應(yīng)對(duì)策略

4.1 提高合同規(guī)范性

為了避免變更與索賠風(fēng)險(xiǎn)和合作企業(yè)間權(quán)責(zé)分配不合理問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)對(duì)施工階段的影響，在簽訂合同前，要對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同的合法性、有效性和可行性。各方應(yīng)仔細(xì)分析合同文本，根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)對(duì)各種可能造成變更的情況進(jìn)行規(guī)定，明確各主體權(quán)責(zé)利，達(dá)到共贏的目的。

4.2 加大對(duì)業(yè)主的監(jiān)督力度

在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)健全廉潔自律制度和監(jiān)督舉報(bào)制度，通過(guò)透明度機(jī)制，強(qiáng)化信息披露要求。要求業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)披露項(xiàng)目相關(guān)信息，促進(jìn)項(xiàng)目投資方與建設(shè)方、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)之間信息共享，實(shí)現(xiàn)全方位、多角度的監(jiān)督。

4.3 提高咨詢(xún)單位實(shí)力和集成性

全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應(yīng)關(guān)注新興信息技術(shù)，增強(qiáng)自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；建立質(zhì)量管理體系，明確全過(guò)程工程咨詢(xún)單位在各環(huán)節(jié)的職責(zé)和任務(wù)，確保工程質(zhì)量和進(jìn)度。此外，應(yīng)加強(qiáng)信息化建設(shè)，提高信息處理能力和決策水平，將信息化與管理流程有機(jī)結(jié)合，提高工程咨詢(xún)單位工作效率。

5 結(jié)語(yǔ)

本文在梳理相關(guān)文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，識(shí)別出全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)模式下政府投資項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)因素，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法構(gòu)建政府投資項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)。通過(guò)計(jì)算可知，施工風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)整體密度為0.332 0，綜合考慮點(diǎn)度中心度、中間中心度、接近中心度等指標(biāo)，計(jì)算出施工階段風(fēng)險(xiǎn)因素綜合評(píng)價(jià)值，明確5個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，即變更與索賠風(fēng)險(xiǎn)、咨詢(xún)單位決策風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主腐敗風(fēng)險(xiǎn)、合同不完善風(fēng)險(xiǎn)、合作企業(yè)間權(quán)責(zé)分配不合理風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)提出對(duì)策建議，為業(yè)主方進(jìn)行全過(guò)程工程咨詢(xún)模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。