陳小雪

（重慶科技檢測(cè)中心，重慶 401123）

黨的二十大報(bào)告指出，要加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持“四個(gè)面向”，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)；要加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。地方科研院所作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要戰(zhàn)略力量之一，在實(shí)施我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。與此同時(shí)，與企業(yè)相比，地方科研院所在體制機(jī)制、資金保障、人才引進(jìn)、市場(chǎng)開拓方面存在一定弱勢(shì)。研究如何推動(dòng)科研院所在以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研融合體系中發(fā)揮活力，更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)具有重要意義。

一、地方科研院所面向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的政策背景

（一）第一階段：初步探索科研院所向市場(chǎng)靠攏（1985—1999）

為解決科研機(jī)構(gòu)的計(jì)劃管理體制弊病，中共中央在1985年發(fā)布《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，隨后國(guó)務(wù)院相繼出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)科技體制改革的若干規(guī)定》《關(guān)于深化科技體制改革若干問(wèn)題的決定》等文件，進(jìn)一步促進(jìn)多層次、多形式的科研生產(chǎn)橫向聯(lián)合。國(guó)家科委、國(guó)家體改委于1992年印發(fā)《關(guān)于分流人才、調(diào)整結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步深化科技體制改革的若干意見(jiàn)》，國(guó)務(wù)院在1996年頒布《關(guān)于“九五”期間深化科技體制改革的決定》，鼓勵(lì)有條件的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)入企業(yè)成為企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，興辦企業(yè)或直接轉(zhuǎn)為企業(yè)，與企業(yè)聯(lián)合轉(zhuǎn)為工程中心或興辦工程中心，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)。

（二）第二階段：大規(guī)模實(shí)施科研院所企業(yè)化轉(zhuǎn)制（1999—2012）

1999年，中共中央、國(guó)務(wù)院作出《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部等部門《關(guān)于國(guó)家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè)國(guó)家局所屬科研機(jī)構(gòu)管理體制改革的意見(jiàn)》。2000年，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門《關(guān)于深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革實(shí)施意見(jiàn)的通知》,針對(duì)科研機(jī)構(gòu)存在的共性問(wèn)題，242個(gè)科研機(jī)構(gòu)通過(guò)轉(zhuǎn)為企業(yè)、進(jìn)入企業(yè)或轉(zhuǎn)為中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等方式向企業(yè)化轉(zhuǎn)制。2000年3月，科技部召開了社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革試點(diǎn)工作座談會(huì)，要求有面向市場(chǎng)能力的科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)化轉(zhuǎn)制；主要從事應(yīng)用基礎(chǔ)或提供社會(huì)公共服務(wù)的科研機(jī)構(gòu)繼續(xù)作為事業(yè)單位。建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、藥品監(jiān)管局五部門所屬21家單位轉(zhuǎn)為科技企業(yè)、28家單位進(jìn)入企業(yè)；中國(guó)科學(xué)院所屬13個(gè)研究所，全部轉(zhuǎn)制為科技企業(yè)。

（三）第三階段：（2012—2022）建立健全現(xiàn)代科研院所體系

中共中央、國(guó)務(wù)院分別于2012年印發(fā)《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》，于2015年印發(fā)《深化科技體制改革實(shí)施方案》，要求建立健全現(xiàn)代科研院所制度，公益類科研院所實(shí)施分類改革；堅(jiān)持技術(shù)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制，鼓勵(lì)有條件的轉(zhuǎn)制院所組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)集團(tuán)；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為主的轉(zhuǎn)制科研院所發(fā)展混合所有制，鼓勵(lì)社會(huì)資本引入或整體上市；轉(zhuǎn)制院所基礎(chǔ)能力強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)回歸公益，參與國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。

（四）第四階段：（2022—今）建立以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研體系

2022年，黨的二十大報(bào)告指出，要進(jìn)一步健全新型舉國(guó)體制，集聚國(guó)家戰(zhàn)略科技力量開展原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。在產(chǎn)學(xué)研體系建設(shè)方面，報(bào)告進(jìn)一步提升了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，指出要提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，賦能科技型中小微企業(yè)發(fā)展。

二、地方科研院所服務(wù)經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)的積極探索與成效

（一）廣東省科學(xué)院

廣東省科學(xué)院實(shí)行事業(yè)單位企業(yè)化管理體制，院所兩級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)班子成員實(shí)行聘任制，其余實(shí)行員額制管理。其通過(guò)構(gòu)建“一院兩制三體系四融合”，建立起以企業(yè)為主體，技術(shù)經(jīng)理（經(jīng)紀(jì)）人運(yùn)營(yíng)，利益捆綁、利益共享的技術(shù)育成孵化和產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務(wù)工作機(jī)制，打造了“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉(zhuǎn)化+科技金融+人才支撐”全過(guò)程創(chuàng)新生態(tài)鏈。通過(guò)以高水平前瞻性的應(yīng)用基礎(chǔ)研究為引領(lǐng)，采取技術(shù)經(jīng)紀(jì)人持股跟投、合伙制天使基金培育初創(chuàng)公司等成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新機(jī)制，依托“杰出科學(xué)家+科技領(lǐng)軍人才+骨干科研人才+青年科技人才+技術(shù)經(jīng)紀(jì)人”的高層次人才團(tuán)隊(duì)，廣東省科學(xué)院在科技成果供給和轉(zhuǎn)化方面均位于全國(guó)地方科研院所首位。2022年，廣東省科學(xué)院“四技”合同收入超過(guò)8.5億元，近五年累計(jì)孵化企業(yè)300多家，其中以自有技術(shù)孵化技術(shù)型企業(yè)100多家。其已形成4 000余人高水平人才團(tuán)隊(duì)，其中院士7名，國(guó)務(wù)院津貼專家130余人。

（二）北京市科學(xué)技術(shù)研究院

北京市科學(xué)技術(shù)研究院以服務(wù)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)和首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展為戰(zhàn)略定位，以新型科技智庫(kù)建設(shè)、科普傳播為優(yōu)勢(shì)特色，探索事企協(xié)同創(chuàng)新、科教融合發(fā)展的新路徑。北京市科學(xué)技術(shù)研究院與中關(guān)村發(fā)展集團(tuán)共同發(fā)起成立“北科中發(fā)展啟航創(chuàng)業(yè)投資基金”，助力儲(chǔ)能變能產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突破；孵化北京九州一軌環(huán)境科技股份有限公司，并成功在科創(chuàng)板上市；編制落實(shí)《北京市“十四五”時(shí)期國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)規(guī)劃》等，組織承辦中關(guān)村全球高端智庫(kù)；舉辦中國(guó)（京津冀& 成渝）·匈牙利創(chuàng)新合作大會(huì)、“一帶一路”國(guó)際科技合作培訓(xùn)等大型科技合作活動(dòng)，不斷提高國(guó)際影響力。在人才引育方面，其加大高層次人才引進(jìn)，截至2022年，在職人員總數(shù)2 300人，其中，碩士以上學(xué)歷人員占比55.5%，高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人員占比27.6%。

（三）廣西科學(xué)院

廣西科學(xué)院重點(diǎn)打造了管理服務(wù)平臺(tái)、中試技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)、公共服務(wù)平臺(tái)、直屬研究機(jī)構(gòu)、協(xié)同創(chuàng)新研發(fā)機(jī)構(gòu)和高技術(shù)集團(tuán)有限公司六大創(chuàng)新支撐體系。廣西科學(xué)院依托高技術(shù)集團(tuán)有限公司開展投融資和科技資本運(yùn)營(yíng)管理，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)上大膽創(chuàng)新，探索建立了分院模式、事業(yè)單位模式、民辦非企業(yè)單位模式、院士團(tuán)隊(duì)領(lǐng)銜模式、非獨(dú)立法人模式、合資公司模式等六類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的搭建模式。在人才引進(jìn)上，廣西科學(xué)院采取“桂科學(xué)者戰(zhàn)略”“桂科智庫(kù)學(xué)者戰(zhàn)略”“院士戰(zhàn)略”和“戰(zhàn)略發(fā)展人才”四大人才戰(zhàn)略，打造高素質(zhì)科研隊(duì)伍，截至2022年共有科研人員543人，其中高級(jí)職稱占比43.2%，博士占比28.1%，碩士占比45.6%。2022年全年，廣西科學(xué)院實(shí)現(xiàn)科研收入1.15億元，科技成果轉(zhuǎn)讓670余萬(wàn)元，技工貿(mào)收入超30億元，支撐相關(guān)產(chǎn)業(yè)新增經(jīng)濟(jì)效益約 23億元。[1-7]

三、地方科研院所市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型中存在的問(wèn)題

（一）戰(zhàn)略定位不明確

目前，并入大型企業(yè)和高校的地方科研院所發(fā)展形勢(shì)總體較為良好。加入企業(yè)的科研院所成為大型上市企業(yè)的重要研發(fā)力量，科研成果緊密與產(chǎn)業(yè)結(jié)合，并能實(shí)現(xiàn)成果快速轉(zhuǎn)化落地；與高校重組的地方科研院所，以學(xué)術(shù)研究為功能定位，科研成果更傾向于原始創(chuàng)新和前沿理論研究，在國(guó)家級(jí)科研平臺(tái)打造、領(lǐng)軍人才引進(jìn)、學(xué)科建設(shè)水平獲得大幅提升。而公益類地方科研院所則存在功能定位不明確的問(wèn)題，正在探索公益性與市場(chǎng)性的平衡。部分地方科研院所在探索市場(chǎng)化的過(guò)程中，科研重點(diǎn)從長(zhǎng)期持續(xù)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)為追求“短平快”的經(jīng)濟(jì)效益，逐漸偏離公益職能，科研基礎(chǔ)能力逐步降低，科研平臺(tái)“空心化”嚴(yán)重，同時(shí)由于其戰(zhàn)略規(guī)劃不明確、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力明顯不足，還未找到自身造血模式和發(fā)展方向，需要上級(jí)單位予以資金補(bǔ)助或舉債度日。

（二）高水平高素質(zhì)的人才隊(duì)伍缺乏

隨著部分公益性科研院所向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，由于編制縮減和薪酬不具備競(jìng)爭(zhēng)性等多重原因，導(dǎo)致高水平研發(fā)人才、學(xué)科帶頭人等大量流失，留在院所的人才隊(duì)伍逐漸顯現(xiàn)出老齡化、創(chuàng)新水平不足、素質(zhì)能力與新崗位要求不匹配等多重問(wèn)題。尤其是轉(zhuǎn)改制院所，急需大量復(fù)合型管理人才、專業(yè)化的市場(chǎng)營(yíng)銷人才以及頂尖的研發(fā)人才，而人才資源缺乏或不匹配導(dǎo)致科研院所在市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)中舉步維艱。

（三）資金籌措能力持續(xù)降低

隨著地方科研院所市場(chǎng)化體制機(jī)制改革不斷深入，部分地方政府對(duì)地方科研院所的穩(wěn)定性資金支持不斷削減。政府“斷奶”后，部分地方院所缺乏穩(wěn)定的資金來(lái)源，僅依靠自身的市場(chǎng)業(yè)務(wù)無(wú)法支撐開銷，只能依靠銀行貸款，導(dǎo)致資產(chǎn)負(fù)債率高，債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理，現(xiàn)金流不足，面臨資金鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)。還有部分地方院所通過(guò)低價(jià)委托加工方式或出租研發(fā)及辦公場(chǎng)地，取得微薄收入度日，雖從短期上可緩解資金不足的問(wèn)題，但可能導(dǎo)致其主營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)一步萎縮，研發(fā)儲(chǔ)備投入不夠，使得后續(xù)原始創(chuàng)新能力進(jìn)一步降低、核心競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)受損。

（四）現(xiàn)代企業(yè)法人制度建立不完善

目前，部分地方科研院所未建立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、理事會(huì)，或者雖然建立了相應(yīng)機(jī)構(gòu)，但企業(yè)法人思維淡薄，議事機(jī)制不健全。部分科研院所與控股企業(yè)存在母、子公司法人人格混同，這將引發(fā)系列法律風(fēng)險(xiǎn)。

（五）服務(wù)經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)能力不足

一是部分科研院所未能精準(zhǔn)對(duì)接企業(yè)需求，或其技術(shù)水平達(dá)不到企業(yè)要求，無(wú)法賦能企業(yè)發(fā)展；二是科技成果轉(zhuǎn)化能力不足，科技成果熟化程度不夠，概念驗(yàn)證、小試中試的配套支撐不足、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才缺乏；三是產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)能力不強(qiáng)，科研院所與高校、企業(yè)的聯(lián)合科研攻關(guān)體系建設(shè)不完善，導(dǎo)致科研資源分散未形成合力；四是投資管理能力不足，缺乏專業(yè)人才進(jìn)行基金建設(shè)和投資管理，參控股公司經(jīng)濟(jì)效益不佳，對(duì)外合作法律風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)，產(chǎn)學(xué)研合作未達(dá)到預(yù)期的理想目標(biāo)。

四、對(duì)策和建議

（一）明確功能定位

一是確?？蒲泻诵闹黧w地位。保持高水平高質(zhì)量的科研成果供給，是地方科研院所可持續(xù)發(fā)展的重要前提。地方科研院所作為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要補(bǔ)充，主要是聚焦地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展，開展應(yīng)用技術(shù)研究和二次開發(fā)，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政府應(yīng)賦予地方科研院所作為地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)的主體單位職能，并匹配相應(yīng)的政策資源和財(cái)政保障，組建由地方科研院所牽頭，聯(lián)合高校、企業(yè)、其他科研機(jī)構(gòu)共同開展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)攻關(guān)的體系。二是做好地方科技服務(wù)的領(lǐng)頭羊。以地方政府為主導(dǎo)，依托地方科研院所建立地方科技成果庫(kù)和概念驗(yàn)證中心及技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地，由地方科研院所組織牽頭成果二次開發(fā)和熟化，探索成果代管、股權(quán)代持等創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，打通成果供給—成果服務(wù)—技術(shù)熟化—企業(yè)孵化—產(chǎn)業(yè)培育的科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，推動(dòng)地方科技型企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“雙倍增”。

（二）探索建立企業(yè)化的現(xiàn)代管理模式

地方科研院所要加強(qiáng)戰(zhàn)略規(guī)劃，借鑒企業(yè)化的管理模式，進(jìn)一步細(xì)化編制產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)培育、基金投資等各個(gè)業(yè)務(wù)單元的發(fā)展戰(zhàn)略，落實(shí)各項(xiàng)資源配置，避免“短視”行為，提高現(xiàn)代化管理水平，實(shí)行可持續(xù)自我造血的高質(zhì)量發(fā)展。

（三）組織人力資源和組織架構(gòu)的優(yōu)化改革

一是積極爭(zhēng)取政府支持，建立與績(jī)效考核掛鉤的流動(dòng)編制池和科技人才專項(xiàng)獎(jiǎng)金池，制訂一攬子科技人才優(yōu)惠政策，為核心科研人才引進(jìn)提供具有吸引力的薪酬福利保障。二是建立科研人才+管理人才+市場(chǎng)人才的復(fù)合人才隊(duì)伍，從世界500強(qiáng)科技型企業(yè)、大型中央、國(guó)有科技型企業(yè)引進(jìn)專業(yè)的經(jīng)理人隊(duì)伍，包括營(yíng)銷、財(cái)務(wù)、人力管理人員，從頂層設(shè)計(jì)上向行業(yè)一流企業(yè)靠攏。三是開展組織機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)計(jì)優(yōu)化，建立學(xué)術(shù)委員會(huì)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，探索科研特設(shè)崗位、項(xiàng)目經(jīng)理人等創(chuàng)新體制；建立責(zé)權(quán)利分明的法人治理機(jī)構(gòu)，厘清母子公司的人財(cái)物關(guān)系，確保法人人格獨(dú)立，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，減少相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。

（四）建立完善的多元資金保障體系

一是探索“撥投結(jié)合”機(jī)制，爭(zhēng)取地方財(cái)政資金支持和稅收優(yōu)惠政策，主動(dòng)承擔(dān)部分政府管理職能，推動(dòng)地方科技行動(dòng)計(jì)劃落地落實(shí)。二是充分運(yùn)用各類科技金融工具，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押貸款、知識(shí)價(jià)值信用貸款、投貸聯(lián)動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化，面向社會(huì)發(fā)行高成長(zhǎng)債券、權(quán)益出資型票據(jù)、雙創(chuàng)債等，建立多層次的多元融資體系。三是積極吸引社會(huì)投資，與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)建立科技成果轉(zhuǎn)化基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，依托專業(yè)的基金管理公司進(jìn)行管理，研究建立科技成果轉(zhuǎn)化利益風(fēng)險(xiǎn)共享共擔(dān)機(jī)制。