楊怡康 蔣毓琪 田文博 張 俠

（山西大同大學(xué)商學(xué)院 山西大同 037009）

引言

為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，黨的二十大明確指出，推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展綠色化、低碳化是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型，為資源型城市經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型提供新思路。

資源型城市因資源開發(fā)而興，因資源耗竭而衰，是生命周期發(fā)展的必然趨勢。諸多學(xué)者通過探討綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵、現(xiàn)狀、困境、評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與推進(jìn)策略，指出城市綠色轉(zhuǎn)型的影響因素包括資源消耗程度、建設(shè)與運(yùn)營模式以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[1]，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)資源型城市經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵[2]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究主要集中于轉(zhuǎn)型思路、模式、效果評價(jià)與對策。張義豐等[3]以山西大同為例，從發(fā)展模式、路徑依賴與保障措施等方面對“大同藍(lán)”的綠色轉(zhuǎn)型思路和實(shí)踐進(jìn)行歸納與總結(jié)。肖貴蓉[4]、楊怡康[5]等基于經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)環(huán)境3 個方面構(gòu)建城市綠色轉(zhuǎn)型評價(jià)指標(biāo)體系，從驅(qū)動力、壓力、狀態(tài)、影響和響應(yīng)5 個方面對轉(zhuǎn)型效果進(jìn)行了評估并提出轉(zhuǎn)型建議。技術(shù)創(chuàng)新是資源型城市擺脫資源依賴，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的核心動力。創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略推動了技術(shù)進(jìn)步，是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要途徑[6]。袁潤松等[7]基于2000～2014 年我國省級面板數(shù)據(jù)，結(jié)合方向距離函數(shù)和SBM 模型，構(gòu)建綠色發(fā)展效率指標(biāo)，得出技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展具有正向的推動效應(yīng)。

綜上所述，資源型城市綠色轉(zhuǎn)型是我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重大課題之一，在實(shí)踐中也取得了顯著的成效。部分學(xué)者的研究僅局限于轉(zhuǎn)型模式、路徑與對策等個案的實(shí)證分析，但很少評估綠色轉(zhuǎn)型效果，這為山西這個典型的資源型城市綠色轉(zhuǎn)型的研究開展提供了探討空間。

1 數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)均來自2016～2020 年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《山西統(tǒng)計(jì)年鑒》以及山西省各城市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)等。

2 綠色轉(zhuǎn)型效率測度

2.1 評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

建立科學(xué)合理的評價(jià)指標(biāo)體系是衡量山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效果的關(guān)鍵，依據(jù)研究對象和運(yùn)用模型的要求，預(yù)處理原始數(shù)據(jù)，進(jìn)而測度山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率，為其轉(zhuǎn)型升級提供參考。

評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是探究經(jīng)濟(jì)由傳統(tǒng)向轉(zhuǎn)型升級，由定性向定量開展研究的關(guān)鍵。指標(biāo)選取需考慮2 方面因素，一方面適合于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展規(guī)律，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是指自然、社會、經(jīng)濟(jì)等資源優(yōu)化配置，第一、二、三產(chǎn)業(yè)比重更加合理，從投產(chǎn)角度看，參照柯布——道格拉斯函數(shù)，投入包括資本、技術(shù)與勞動力[8]；另一方面適合于研究區(qū)域的實(shí)際情況，目前山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的問題。因此，本研究從上述2 方面選擇指標(biāo)、構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系，試圖確保山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率評價(jià)的精確性與科學(xué)性。

關(guān)于轉(zhuǎn)型效率評價(jià)的諸多成果將資本、技術(shù)與勞動力等變量直接投入要素生產(chǎn)中，整體產(chǎn)出看作輸出要素，但這樣的缺點(diǎn)在于只能有效評價(jià)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，難以評價(jià)轉(zhuǎn)型效果，因此,本研究從綠色轉(zhuǎn)型與效率2 個角度構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系。測度山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率，主要通過經(jīng)濟(jì)增長、社會進(jìn)步是否對資源的依賴程度降低、生態(tài)環(huán)境是否持續(xù)好轉(zhuǎn)來體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問題的實(shí)質(zhì)是優(yōu)化投產(chǎn)比例的過程，政府利用自然、社會經(jīng)濟(jì)資源等投入要素不斷調(diào)整，其目標(biāo)是通過合理的要素投入，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，因此，本研究從經(jīng)濟(jì)投入、科技投入與資源損耗3 方面確定投入指標(biāo)體系。經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型貫徹社會經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境共生的發(fā)展理念，本研究選擇產(chǎn)出指標(biāo)既要注重經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，也要考慮生態(tài)環(huán)境改善，因此從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與生態(tài)環(huán)境2個方面確定產(chǎn)出指標(biāo)?；诒? 確定的投入與產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用包含非期望產(chǎn)出的 SBM 模型測度山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率[9]。

表1 山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率的評價(jià)指標(biāo)體系

2.2 評價(jià)模型建立

綜合評價(jià)方法較多，包括層次分析法、模糊綜合評價(jià)法、因子分析法以及熵值法等，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）的核心思想是將每個評價(jià)單位視作由多個決策單元構(gòu)成的評價(jià)集合，在此基礎(chǔ)上依據(jù)各決策單元與有效決策單元的距離評價(jià)彼此的相對有效性。CCR 模型作為典型的DEA 模型，能解釋正向的產(chǎn)出，但負(fù)向的非期望產(chǎn)出難以做出合理解釋。有學(xué)者對CCR 模型進(jìn)行改進(jìn)，提出非期望產(chǎn)出的SBM 模型[10]。為了將效率為1 的決策單元進(jìn)行排序，有學(xué)者提出“超效率模型”，其核心思想是剔除參考集中的評價(jià)單元。因此，本研究山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率選取SBM 超效率模型，如式（1）所示。

2.3 測度結(jié)果分析

基于評價(jià)指標(biāo)體系的已有數(shù)據(jù)，借助包含非期望產(chǎn)出的 SBM 模型，得出山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率，詳見表2。

表2 2016～2020 年山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率

2016～2020 年，山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率呈逐年遞增趨勢，詳見圖1。這意味著近些年山西省在政策、資金、技術(shù)等方面為經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型提供強(qiáng)有力支撐，使得經(jīng)濟(jì)增長對煤炭資源依賴性減弱，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使得二氧化硫、二氧化碳等有害氣體和工業(yè)污水排放以及固體廢棄物產(chǎn)生量都有所降低，建成區(qū)綠化面積增加，生態(tài)環(huán)境得以改善，但仍存在部分問題需要解決。

圖1 2016～2020 年山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率走勢

3 綠色轉(zhuǎn)型的影響因素分析

基于山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率的測度結(jié)果，結(jié)合山西社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，進(jìn)一步分析是哪些因素影響經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的效率。本研究通過建立Tobit 模型分析經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響因素。

3.1 影響因素模型建立

由于包含非期望產(chǎn)出的 SBM 模型測度的山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率值具有[0，1] 截?cái)嘈头植继攸c(diǎn)，運(yùn)用最小二乘法（OLS）估計(jì)降低了精確性。因此，本研究選取最大似然估計(jì)（MLE），建立Tobit 模型對影響山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率的因素進(jìn)一步探究，如式（2）所示。

式中Yi*—被解釋變量；Xi*—解釋變量；βi—回歸系數(shù)；ξi—隨機(jī)干擾項(xiàng)。

本研究構(gòu)建山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響因素的模型如式（3）所示。

式中yt—山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率值；t—年份；βt—變量系數(shù)；xt—影響因素；μt—隨機(jī)干擾項(xiàng)。

3.2 影響因素選擇

3.2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)科學(xué)、合理調(diào)整是經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)，是影響產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的重要因素。產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值需要從業(yè)人員實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是從業(yè)人員結(jié)構(gòu)的調(diào)整，尤其是第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)越多，意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對自然資源的依賴性越低。因此，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)與社會就業(yè)人數(shù)的比重表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

3.2.2 政府效率

政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中發(fā)揮著導(dǎo)向性作用，其職能由行政監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)楣卜?wù)。政府通過制定環(huán)境規(guī)制制度倒逼著企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，其行政執(zhí)行效率影響著經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率。因此，本研究選擇財(cái)政支出所占比重表征政府效率。

3.2.3 科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐，決定著產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的程度。企業(yè)科技創(chuàng)新能力與政府政策、資金投入、人才吸納等有關(guān)，其中資金投入對企業(yè)科技創(chuàng)新有直接影響。因此，本研究選擇企業(yè) R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表征科技創(chuàng)新。

3.2.4 市場活躍程度

市場促進(jìn)資源優(yōu)化配置，企業(yè)生產(chǎn)以要素為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型與活躍的要素市場密不可分。依據(jù)山西省的現(xiàn)實(shí)情況看，高能耗、高污染的企業(yè)屬于國資控股企業(yè)。因此，本研究選擇國企產(chǎn)值占 GDP 比重表征市場活躍程度。

3.2.5 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型需要基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為硬件基礎(chǔ)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)條件越好，越有利于經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。因此，本研究選取人均擁有道路面積表征基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。

3.3 影響因素結(jié)果分析

通過公式（2），借助統(tǒng)計(jì)軟件Stata12.0，得到影響因素對山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率的估計(jì)結(jié)果，如表3 所示。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府效率、科技創(chuàng)新、市場活躍程度與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)這些影響因素來看，均通過10%的顯著性檢驗(yàn)，說明這些影響因素對山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型具有顯著影響且呈正相關(guān)關(guān)系。這些影響因素的重要程度排序?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（3.256）＞科技創(chuàng)新（2.149）＞政府效率（1.042）＞市場活躍程度（0.013）＞基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（0.005）。從影響因素的回歸系數(shù)來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的作用最顯著，其原因在于山西省政府通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，降低第二產(chǎn)業(yè)比重，降低工業(yè)企業(yè)的資源能耗、減少污染物排放。隨著政府制定環(huán)境規(guī)制制度，企業(yè)通過自主研發(fā)或是引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行綠色生產(chǎn)。此外，政府財(cái)政支出增加，一部分用于完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為綠色轉(zhuǎn)型提供物質(zhì)基礎(chǔ)；另一部分用于鼓勵或獎勵國有控股企業(yè)節(jié)能減排，對提升山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率發(fā)揮著重要作用?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)的利用較低，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的作用尚未凸顯，意味著仍有提升空間。

表3 Tobit 模型回歸結(jié)果

4 綠色轉(zhuǎn)型的效率

本研究通過選取影響山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響因素并構(gòu)建指標(biāo)體系，運(yùn)用包含非期望產(chǎn)出的SBM 模型測度經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率。結(jié)果表明，2016～2020 年山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型效率呈逐年遞增趨勢，由0.864 增加到0.927。在此基礎(chǔ)上，通過建立Tobit 模型進(jìn)一步探究山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響因素?？萍紕?chuàng)新、政府效率、市場活躍程度以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型有顯著的正向影響，但影響程度存在差異性?？傊?，山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型取得了一定成績，總體趨于好的方向發(fā)展，但仍存在一些問題有待解決。

結(jié)語

山西省經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型雖已有序開展，但仍需要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，精準(zhǔn)把握城市的轉(zhuǎn)型規(guī)劃，完善城市轉(zhuǎn)型的政策法規(guī)，打造綠色政府；激發(fā)山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)生動力，建設(shè)綠色多元的產(chǎn)業(yè)體系、加強(qiáng)資源型企業(yè)的現(xiàn)代治理、以信息化促進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型，為轉(zhuǎn)型提供動力支撐；從不斷強(qiáng)化生態(tài)文明教育與社會宣傳、加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與修復(fù)、提升民生保障水平、培育綠色文化等方面入手，為山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型營造良好的社會氛圍，全方面推動山西經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的可持續(xù)健康發(fā)展。