姜涵 方偉創(chuàng)

廣州粵港澳大灣區(qū)研究院 廣州 510700

一個(gè)國(guó)家要突破“中等技術(shù)陷阱”[1]，條件之一是需要有一些企業(yè)或機(jī)構(gòu)能夠把基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化成應(yīng)用技術(shù)。但是，從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用技術(shù)并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，中間需要無(wú)數(shù)個(gè)過(guò)程，也需要有其他要素的加入。如果用系統(tǒng)的眼光看，就構(gòu)成一個(gè)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)?；厮萦⒚赖目萍紝?shí)力角逐歷史，美國(guó)之所以“后來(lái)居上”，并長(zhǎng)期保持全球領(lǐng)先，原因之一在于可以很好地實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)的有效互動(dòng)，而這與其完善的應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)是分不開(kāi)的。我國(guó)在應(yīng)用技術(shù)方面取得了不少舉世矚目的成績(jī)，但整個(gè)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)和運(yùn)行還存在一些不足，這在一定程度上制約了我國(guó)科技創(chuàng)新的發(fā)展。如何更好地改進(jìn)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)，成為引領(lǐng)我國(guó)跨越“中等技術(shù)陷阱”的關(guān)鍵之一?；诖?，文章分析了我國(guó)在應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)方面存在的不足，并指出改進(jìn)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的對(duì)策建議。

1 應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)支撐了基礎(chǔ)科研轉(zhuǎn)化成應(yīng)用技術(shù)

應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)是指一套能夠?qū)⒒A(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)的生態(tài)體系，這個(gè)系統(tǒng)包括了從基礎(chǔ)研究到技術(shù)開(kāi)發(fā)、再到商業(yè)化應(yīng)用的整個(gè)過(guò)程，以及在過(guò)程中所需的各種技術(shù)、人力、物力、財(cái)力、組織等資源。換言之，應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)不僅包括了基礎(chǔ)研究及其應(yīng)用轉(zhuǎn)化，還包括了各種支撐體系，由此構(gòu)成了多環(huán)節(jié)、多鏈條、多層次的復(fù)雜交互作用系統(tǒng)。

一般而言，一項(xiàng)技術(shù)要想順利完成從研發(fā)到產(chǎn)品上市的完整階段，需要應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的支持，其間通常需要經(jīng)歷5 個(gè)階段。① 研究和開(kāi)發(fā)階段。這是技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)，科研人員通過(guò)實(shí)驗(yàn)和理論等方式，完成基礎(chǔ)研究和原型設(shè)計(jì)。② 技術(shù)驗(yàn)證階段。通過(guò)更全面的驗(yàn)證和測(cè)試，完成技術(shù)的可行性研究，具體可能包括實(shí)驗(yàn)室測(cè)試、模擬試驗(yàn)、小規(guī)模實(shí)地測(cè)試或原型驗(yàn)證等。③ 技術(shù)轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)讓階段。在這個(gè)階段，技術(shù)開(kāi)始轉(zhuǎn)向商業(yè)化，技術(shù)創(chuàng)新者或技術(shù)所有者將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給其他利益相關(guān)方，如企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)等。④ 產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和制造階段。一旦完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓，接收方就開(kāi)始進(jìn)行產(chǎn)品的優(yōu)化和生產(chǎn)，并向市場(chǎng)推廣。⑤ 市場(chǎng)推廣和銷(xiāo)售階段。目的在于不斷提升市場(chǎng)份額，收獲商業(yè)利潤(rùn)。這些不同階段的實(shí)際參與方或主要參與方是不同的，中間需要的支持條件也不盡相同。

從應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的主體看，主要包括了政府、企業(yè)、高校和科研院所、投資機(jī)構(gòu)和科技中介等，他們?cè)谙到y(tǒng)的作用各不相同。① 政府一般不直接參與技術(shù)創(chuàng)新，主要扮演引導(dǎo)者和推動(dòng)者的角色。通過(guò)制定科技政策、法規(guī)和提供財(cái)政支持等方式，鼓勵(lì)企業(yè)、高校和科研院所等機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，以及促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。由于轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)研究成果的風(fēng)險(xiǎn)較大，政府可以在初期提供支持，分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)，以此提升市場(chǎng)參與的積極性。② 企業(yè)是重要的科技創(chuàng)新主體和實(shí)踐者。通過(guò)對(duì)應(yīng)用技術(shù)成果的挖掘，企業(yè)可以直接將成果推向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值，或者在此基礎(chǔ)上做進(jìn)一步加工，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品、改善生產(chǎn)過(guò)程等。③ 高校和科研院所通常擁有較高水平的科研團(tuán)隊(duì)和實(shí)驗(yàn)設(shè)備，可以專注于前沿科技領(lǐng)域的研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)。同時(shí)，他們還承擔(dān)著人才培養(yǎng)工作，為應(yīng)用技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā)提供重要的人才基礎(chǔ)。④ 風(fēng)險(xiǎn)和投資機(jī)構(gòu)為應(yīng)用技術(shù)的轉(zhuǎn)化提供資金支持。尤其對(duì)于高科技企業(yè)而言，在創(chuàng)業(yè)初期和早期成長(zhǎng)期，既具備較高的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，也具備較高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，需要充裕的資金支持。但政府財(cái)政和銀行貸款相對(duì)保守，這就需要風(fēng)險(xiǎn)資金的支持。⑤ 科技中介機(jī)構(gòu)是連接政府、企業(yè)、高校和科研院所、投資機(jī)構(gòu)的重要橋梁。通過(guò)提供科技咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等服務(wù)，對(duì)接各類科技資源，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加速科技成果的實(shí)際應(yīng)用。

企業(yè)在應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化中具有重要作用。歷史地看，應(yīng)用技術(shù)的轉(zhuǎn)化往往是資本或者商業(yè)驅(qū)動(dòng)的，是資本密集型的。技術(shù)的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用往往由企業(yè)來(lái)承擔(dān)并實(shí)現(xiàn)，而且大多是由國(guó)家支持的企業(yè)來(lái)承擔(dān)，如蘇聯(lián)和中國(guó)的國(guó)有企業(yè)，以及日本和韓國(guó)的企業(yè)財(cái)團(tuán)等。發(fā)達(dá)國(guó)家的許多工業(yè)實(shí)驗(yàn)室的直接目標(biāo)也是應(yīng)用技術(shù)的轉(zhuǎn)化[1]。另外，隨著科技進(jìn)步速度的加快，技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜性迅速增加，對(duì)于企業(yè)發(fā)展而言，也逐漸形成新的趨勢(shì)，并增進(jìn)了全球化。一方面，越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始強(qiáng)調(diào)發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，將自身的科研力量集中于生產(chǎn)過(guò)程中的某些環(huán)節(jié)，而將其他環(huán)節(jié)留給他人。另一方面，企業(yè)在技術(shù)研發(fā)中的分工也越來(lái)越細(xì)化，企業(yè)之間逐漸產(chǎn)生密切的技術(shù)聯(lián)系和互相依賴，進(jìn)而形成超越國(guó)界的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)[2]。在此過(guò)程中，技術(shù)開(kāi)始擴(kuò)散，創(chuàng)新也形成擴(kuò)散。

2 完善的應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)有利于提升國(guó)家科技實(shí)力

對(duì)人類社會(huì)發(fā)展而言，完善的應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)通過(guò)將科研成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用和產(chǎn)品，有助于解決社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的諸多問(wèn)題，也有助于提高社會(huì)生產(chǎn)力，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。對(duì)于國(guó)家而言，經(jīng)由完善的應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)，可以促進(jìn)不同行業(yè)和領(lǐng)域的技術(shù)、產(chǎn)品及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)型，增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力和科技競(jìng)爭(zhēng)力。從歷史看，不少國(guó)家都是因?yàn)橹匾晳?yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展而實(shí)現(xiàn)了科技地位的躍升，其中較為典型的案例之一是美國(guó)。相較于英國(guó)等歐洲國(guó)家，盡管美國(guó)建國(guó)較晚，科技起步也較晚，但仍實(shí)現(xiàn)了“后來(lái)者居上”，其中美國(guó)對(duì)于應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的重視是重要因素之一。

英國(guó)具有悠久的科學(xué)傳統(tǒng)，在世界科技史中作出了舉世矚目的貢獻(xiàn)。16世紀(jì)以來(lái)，很多偉大的科學(xué)家都出自英國(guó)，如牛頓、達(dá)爾文、法拉第等。第一次工業(yè)革命發(fā)源于英國(guó)，英國(guó)率先實(shí)現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)國(guó)向工業(yè)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。當(dāng)時(shí)的英國(guó)，技術(shù)研發(fā)始終面向?qū)嶋H產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，科技與生產(chǎn)緊密結(jié)合。然而，英國(guó)并沒(méi)有很好地抓住第二次工業(yè)革命的機(jī)會(huì)。盡管電機(jī)、變壓器、二極管等關(guān)鍵性的技術(shù)發(fā)明源于英國(guó)，但其大規(guī)模產(chǎn)業(yè)應(yīng)用是在德國(guó)和美國(guó)。造成這一結(jié)果的原因與英國(guó)后來(lái)“重科學(xué)、輕技術(shù)”的思想，以及科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用減少等不無(wú)關(guān)聯(lián)。

反觀美國(guó)，18世紀(jì)末才建國(guó)，但19世紀(jì)上半葉就已經(jīng)在一些工業(yè)領(lǐng)域超過(guò)英國(guó)，如儀器設(shè)備等。在一戰(zhàn)前，美國(guó)在大規(guī)模的生產(chǎn)工業(yè)方面已經(jīng)居于世界領(lǐng)先地位，并且在電氣工業(yè)領(lǐng)域建立了第一批經(jīng)典的工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室，開(kāi)展前沿科學(xué)研究。在二戰(zhàn)以前，美國(guó)形成了以大學(xué)和工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室為主體的科技創(chuàng)新體系，政府的支持主要集中在國(guó)家和社會(huì)需求的應(yīng)用領(lǐng)域[3]。這里要指出的是，美國(guó)并非一直在依靠歐洲的原始創(chuàng)新而進(jìn)行應(yīng)用發(fā)展，而是在過(guò)程中逐漸建立起從原始創(chuàng)新到應(yīng)用轉(zhuǎn)化的全過(guò)程體系，能夠很好地實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)的有效互動(dòng)。美國(guó)對(duì)應(yīng)用技術(shù)及其系統(tǒng)建設(shè)的重視主要體現(xiàn)在5個(gè)方面。

（1）充裕的資金支持。應(yīng)用技術(shù)的發(fā)展，尤其是技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和商業(yè)化都需要大量的資金支持。作為后起的資本主義國(guó)家，美國(guó)很快成為僅次于英國(guó)的世界工業(yè)強(qiáng)國(guó)，在應(yīng)用技術(shù)上投入了大量資金。政府方面，美國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)投入長(zhǎng)期在全球范圍內(nèi)居于領(lǐng)先位置，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）和美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）等機(jī)構(gòu)常年設(shè)置大量科研經(jīng)費(fèi)。企業(yè)方面，美國(guó)擁有眾多世界知名的大型科技企業(yè)，如蘋(píng)果、谷歌、微軟、亞馬遜等公司，他們十分注重科技研發(fā)，每年都在科技創(chuàng)新成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化方面投入巨額資金。其所采取的方式也十分多元：一些企業(yè)自建各類實(shí)驗(yàn)室，直接投入資金支持；一些企業(yè)直接購(gòu)買(mǎi)個(gè)人、高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)的技術(shù)；也有一些企業(yè)通過(guò)資助高?；蚩蒲性核パ芯块_(kāi)發(fā)所需的技術(shù)等。風(fēng)險(xiǎn)投資方面，美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)發(fā)達(dá)，如美國(guó)研究開(kāi)發(fā)公司（ARD）于1946年成立，是世界上第一家風(fēng)險(xiǎn)投資公司。之后以硅谷為代表的科技創(chuàng)新中心更是全球風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)最為活躍的地區(qū)之一。另外，美國(guó)的資本市場(chǎng)體系龐大、功能完備、層次多樣，既有統(tǒng)一、集中的全國(guó)性市場(chǎng)，又有區(qū)域性、小型的地方交易市場(chǎng)，使得不同規(guī)模、不同需求的企業(yè)都可以有效利用資本市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)融資，獲得發(fā)展機(jī)會(huì)。相比之下，英國(guó)的政府、企業(yè)和風(fēng)投機(jī)構(gòu)在應(yīng)用技術(shù)方面所投入的資金相對(duì)較少，在一定程度上限制了英國(guó)在應(yīng)用技術(shù)方面的發(fā)展。

（2）鼓勵(lì)和支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。美國(guó)有著強(qiáng)烈的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化，社會(huì)創(chuàng)業(yè)環(huán)境和創(chuàng)業(yè)氛圍較好，支持創(chuàng)業(yè)的各類機(jī)構(gòu)也較多，創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家相對(duì)更容易獲得資金、技術(shù)和咨詢服務(wù)的支持。同時(shí)，美國(guó)很早就在學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界之間建立了緊密的合作關(guān)系，很多大型科技公司與大學(xué)研究機(jī)構(gòu)之間存在廣泛的合作網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制，有助于將基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用，促進(jìn)了技術(shù)的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化。通過(guò)技術(shù)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)而實(shí)現(xiàn)個(gè)人財(cái)富自由的案例在美國(guó)不勝枚舉，社會(huì)上也形成鼓勵(lì)技術(shù)開(kāi)發(fā)的氛圍。相比之下，英國(guó)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化較為保守，產(chǎn)學(xué)研的合作機(jī)制總體不如美國(guó)順暢。

（3）持續(xù)拓展海外市場(chǎng)。技術(shù)的研發(fā)需要在應(yīng)用的需求推動(dòng)下才能有更大發(fā)展。美國(guó)的龐大經(jīng)濟(jì)規(guī)模和市場(chǎng)容量都為應(yīng)用技術(shù)提供了廣闊的市場(chǎng)空間，有利于應(yīng)用技術(shù)的創(chuàng)新、新技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和推廣。以美國(guó)硅谷、波士頓和西雅圖等地為代表的科技創(chuàng)新核心區(qū)聚集了大量的創(chuàng)新企業(yè)，他們的科技產(chǎn)品并非只在美國(guó)銷(xiāo)售，而是以全球?yàn)槭袌?chǎng)，在不斷的技術(shù)輸出過(guò)程中積累各類資本。反過(guò)來(lái)，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大又可以進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行更多的研發(fā)和創(chuàng)新，從而形成資本與技術(shù)的良性循環(huán)。目前，在全球范圍內(nèi)，美國(guó)的信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、人工智能等領(lǐng)域遙遙領(lǐng)先，美國(guó)在應(yīng)用技術(shù)方面的總體競(jìng)爭(zhēng)力依然強(qiáng)大。相較而言，英國(guó)的技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)則要小得多，應(yīng)用技術(shù)的推廣相對(duì)有限。

（4）積極布局國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系。自1915 年托馬斯·愛(ài)迪生提出國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的雛形，到1923年美國(guó)成立第一個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室——美國(guó)海軍研究實(shí)驗(yàn)室（NRL），美國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系已有100 年的歷史，形成了十分多元、龐大又復(fù)雜的科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)體系。其中，聯(lián)邦政府資助的研究與開(kāi)發(fā)中心性質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室是美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室最重要的組成部分之一，旨在通過(guò)聯(lián)邦政府撥款撬動(dòng)民間優(yōu)質(zhì)資源，助力美國(guó)聯(lián)邦政府順利開(kāi)展研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)采購(gòu)和政策指導(dǎo)。盡管美國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)了大量基礎(chǔ)研究工作，但在推動(dòng)應(yīng)用技術(shù)發(fā)展方面依然作出了突出貢獻(xiàn)。而且從研發(fā)投入趨勢(shì)看，2013—2018年，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)研究投入金額明顯低于2008—2012年的投入量，盡管2019年以后有所回升，但依然沒(méi)有達(dá)到2008年的數(shù)額，應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)的投入則一直在提升（圖1）①美國(guó)國(guó)家科學(xué)與工程統(tǒng)計(jì)中心. FFRDC Research and Development Expenditures: Fiscal Year 2021. (2022-07-28). https://ncses.nsf.gov/pubs/nsf22332.。這也說(shuō)明，美國(guó)對(duì)于應(yīng)用技術(shù)的重視度越來(lái)越高。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的不同運(yùn)營(yíng)管理主體及其投入的傾向性，也體現(xiàn)出美國(guó)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的靈活性和多元化。綜合來(lái)看，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)營(yíng)管理主體主要分為高校運(yùn)營(yíng)管理、非營(yíng)利組織運(yùn)營(yíng)管理和企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理3 類。其中，企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室對(duì)基礎(chǔ)研究投入最少，應(yīng)用研究投入最多；非營(yíng)利組織管理的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室最為注重對(duì)試驗(yàn)開(kāi)發(fā)的投入；高校管理的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室較為注重對(duì)基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)的投入（圖2）。

圖1 2008—2021年美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室研發(fā)投入情況Figure 1 R&D investment of national laboratory in the US from 2008 to 2021

圖2 2021年美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室各主體研發(fā)投入情況Figure 2 R&D investment of national laboratory in the US in 2021

（5）大力吸引國(guó)際人才。美國(guó)本來(lái)就是一個(gè)移民國(guó)家，過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)都對(duì)移民抱持積極態(tài)度。一戰(zhàn)、二戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)吸引了大量的歐洲科學(xué)家，包括愛(ài)因斯坦等，有力推動(dòng)美國(guó)成為科技大國(guó)和強(qiáng)國(guó)。在冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)也是利用吸引全球人才的策略，包括從蘇聯(lián)和東歐國(guó)家移民到美國(guó)的人才來(lái)跟蘇聯(lián)競(jìng)爭(zhēng)[4]。如今，無(wú)論在美國(guó)的舊金山灣區(qū)還是紐約灣區(qū)，都有大量來(lái)自其他國(guó)家的人在這里工作、生活，很多人也逐漸通過(guò)滿足美國(guó)移民政策的相應(yīng)條件而加入美國(guó)籍。美國(guó)的硅谷是全球科技創(chuàng)新的搖籃，這里匯聚了來(lái)自全球各地的高科技人才和創(chuàng)業(yè)人才，在硅谷的獨(dú)角獸企業(yè)人員名單中，也隨處可見(jiàn)外籍人士移民后成為美國(guó)籍的專業(yè)人才。

3 我國(guó)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展現(xiàn)狀及不足

3.1 我國(guó)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展現(xiàn)狀

新中國(guó)成立以來(lái)，為推動(dòng)應(yīng)用技術(shù)的發(fā)展，我國(guó)在技術(shù)路線的選擇上也經(jīng)歷了多次變革。20世紀(jì)50年代，為迅速?gòu)浹a(bǔ)短缺技術(shù)，我國(guó)大量引進(jìn)蘇聯(lián)技術(shù)，初步形成工業(yè)化所需的技術(shù)體系；20世紀(jì)60年代，由于中蘇關(guān)系的惡化，轉(zhuǎn)為以自我探索為基礎(chǔ)，并廣泛吸收來(lái)自歐洲的技術(shù)；改革開(kāi)放之后，工業(yè)技術(shù)路線轉(zhuǎn)向引進(jìn)為主，以適應(yīng)大規(guī)模吸引外資的要求[5]。2006年，我國(guó)頒布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》，提出自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)。

在70多年的時(shí)間里，我國(guó)采取了一系列的政策和措施以促進(jìn)應(yīng)用技術(shù)的發(fā)展。例如：實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，將科技創(chuàng)新和應(yīng)用技術(shù)作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要引擎；通過(guò)提供稅收優(yōu)惠政策、建設(shè)高新園區(qū)和孵化器、建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作等方式，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用；通過(guò)出臺(tái)系列支持計(jì)劃，包括國(guó)家科技重大專項(xiàng)、“863”計(jì)劃、“973”計(jì)劃、“火炬計(jì)劃”等，鼓勵(lì)高校、科研院所和企業(yè)進(jìn)行應(yīng)用技術(shù)研發(fā)。實(shí)踐證明，這種應(yīng)用導(dǎo)向?qū)τ谕苿?dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展起到了很好的促進(jìn)作用。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《2022年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》顯示，我國(guó)在榜單排在第11位，是排名前30中唯一的中等收入經(jīng)濟(jì)體。

從應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的主體角度看，我國(guó)已初步形成一定的勞動(dòng)分工。政府層面，從中央到地方都設(shè)立了各類科技政策和法規(guī)，并為各項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)提供財(cái)政支持。企業(yè)層面，誕生了大量從事應(yīng)用技術(shù)研發(fā)，以及將應(yīng)用技術(shù)推向市場(chǎng)的知名企業(yè)。這些企業(yè)中，既有國(guó)企也有私企，既有大規(guī)模的企業(yè)也有中小型企業(yè)，他們都為我國(guó)技術(shù)領(lǐng)域的不斷提升和發(fā)展作出了突出貢獻(xiàn)。高校和科研院所層面，通過(guò)廣泛的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，為大量應(yīng)用技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了可能性基礎(chǔ)，同時(shí)，也培養(yǎng)了以科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）專業(yè)為核心的各個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用技術(shù)人才。風(fēng)險(xiǎn)和投資機(jī)構(gòu)層面，雖然當(dāng)前我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)和投資機(jī)構(gòu)在總體規(guī)模和質(zhì)量上還不及美國(guó)等為代表的西方國(guó)家，但近年來(lái)，以政府引導(dǎo)基金和各類母基金為代表的投資方式支持了很多專門(mén)從事應(yīng)用技術(shù)的企業(yè)?？萍贾薪榧胺?wù)層面，各級(jí)生產(chǎn)力促進(jìn)中心和工程技術(shù)中心、各地的孵化器和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地也為促進(jìn)應(yīng)用技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和商業(yè)化提供了大量支持。

3.2 我國(guó)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)當(dāng)前存在的不足

（1）傳統(tǒng)體制機(jī)制的束縛依然存在，計(jì)劃與市場(chǎng)并存的矛盾還沒(méi)有徹底解決。以工業(yè)技術(shù)研究院（以下簡(jiǎn)稱“工研院”）為例，這是我國(guó)地方政府為促進(jìn)應(yīng)用技術(shù)發(fā)展而設(shè)立的典型機(jī)構(gòu)。初期，工研院在促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和培育新興產(chǎn)業(yè)方面發(fā)揮了積極作用，之后卻暴露出各種問(wèn)題。原因在于在面向市場(chǎng)發(fā)展的過(guò)程中，并沒(méi)有解決原有的體制機(jī)制矛盾，不能真正做到按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事。地方工研院大多實(shí)行“一院兩制”，一部分工研院注冊(cè)為事業(yè)單位，一部分注冊(cè)為民辦非企業(yè)。前者隨著事業(yè)單位的改革而逐漸縮小了體制的優(yōu)惠空間，在人員、財(cái)務(wù)管理等方面缺乏靈活性，而且在開(kāi)展商業(yè)活動(dòng)和進(jìn)行收益分配時(shí)，可能面臨國(guó)有資產(chǎn)處置等問(wèn)題，造成過(guò)于保守的行為；后者則缺乏配套的政策支持，研發(fā)活動(dòng)的公益性難以長(zhǎng)期維持[6]。另外，由于市場(chǎng)力量的不足，大量科研資源的所有權(quán)和配置權(quán)都掌握在政府手里，甚至成為官員謀求短期升遷的手段，嚴(yán)重干擾了科研資源按創(chuàng)新發(fā)展需求而進(jìn)行合理配置。

（2）研究和應(yīng)用“兩張皮”，科技成果轉(zhuǎn)化不力，科技中介服務(wù)滯后。在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和科技處于“各自為政”的狀態(tài)，盡管高校和科研院所眾多，所產(chǎn)生的科研成果也非常豐富，但長(zhǎng)期以來(lái)并沒(méi)有真正解決科研成果轉(zhuǎn)化不力的問(wèn)題，理論研究和市場(chǎng)、企業(yè)需求脫節(jié)的現(xiàn)象廣泛存在。具體體現(xiàn)在：一方面，生產(chǎn)中急需解決的技術(shù)問(wèn)題不能很快反映到科研中；另一方面，很多科技成果也不能快速應(yīng)用到生產(chǎn)中。當(dāng)前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率在30%左右，而發(fā)達(dá)國(guó)家則是60%—70%[7]。造成這一現(xiàn)象的原因有多方面，其中科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間缺乏有效的合作機(jī)制是重要原因，而這與我國(guó)科技中介服務(wù)的體系還不完善、功能尚不健全密切相關(guān)。盡管科技中介及其服務(wù)在我國(guó)也有了幾十年的發(fā)展，但總體看，相關(guān)服務(wù)依然滯后于企業(yè)和市場(chǎng)需求，一般科技中介所提供的服務(wù)主要集中在技術(shù)水平相對(duì)低端的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，如專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)、登記等，稍微專業(yè)一些的戰(zhàn)略規(guī)劃、專業(yè)技術(shù)鑒定與評(píng)估等服務(wù)不足，而金融業(yè)務(wù)和金融服務(wù)則更少。

（3）核心技術(shù)的對(duì)外依賴較強(qiáng)，標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)掌握在別人手中。在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，中國(guó)作為“世界工廠”，承接了大量來(lái)自西方發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到很大帶動(dòng)作用。英國(guó)國(guó)家科技藝術(shù)基金會(huì)曾指出，中國(guó)能夠迅速消化全球最好的想法和技術(shù)，迅速進(jìn)行試驗(yàn)并改善自己的研究、質(zhì)量和產(chǎn)品[6]。隨著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步，大量自主產(chǎn)品和品牌開(kāi)始走進(jìn)市場(chǎng)，但也要看到，很多關(guān)鍵零部件和高端設(shè)備并不能自己生產(chǎn)，需要從國(guó)外進(jìn)口，這表明很多真正的產(chǎn)業(yè)、行業(yè)核心技術(shù)依然掌握在別人手中。核心技術(shù)不能自主的背后是標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)的喪失。一般而言，核心技術(shù)的發(fā)展會(huì)推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定又影響到核心技術(shù)的應(yīng)用。核心技術(shù)往往通過(guò)創(chuàng)新而來(lái)，新的技術(shù)需要制定一定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并以此定義產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)范和要求，從而進(jìn)一步影響到該技術(shù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。

（4）區(qū)域勞動(dòng)分工不足。從技術(shù)的本質(zhì)而言，技術(shù)是不同元素的組合。例如噴氣機(jī)引擎里面的零部件就包括了壓縮機(jī)、渦輪增壓機(jī)、點(diǎn)火系統(tǒng)等，這些元素本身也是技術(shù)[8]。從現(xiàn)代勞動(dòng)分工的角度，這些技術(shù)或元素很可能來(lái)自多個(gè)地區(qū)，從事技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)的設(shè)計(jì)師和工程師也可能來(lái)自不同的區(qū)域，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的布局更是可能分散在不同地區(qū)，如此就涉及區(qū)域勞動(dòng)分工的問(wèn)題。但在現(xiàn)實(shí)中，我國(guó)各級(jí)政府、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，為了維護(hù)自己的“陣地”，常常通過(guò)設(shè)置各種障礙而阻礙技術(shù)及其相關(guān)要素的自由流動(dòng)。然而，這不僅不能促成應(yīng)用技術(shù)的“自給自足”，反而難以集中人力、資金和技術(shù)等資源攻克高精尖技術(shù)，容易造成中低端技術(shù)研發(fā)的不斷重復(fù)，造成大量資源浪費(fèi)。

（5）人才問(wèn)題。① 在人才培養(yǎng)方面，我國(guó)現(xiàn)階段的教育體系還不能培養(yǎng)出大規(guī)模的高素質(zhì)技術(shù)工人，職業(yè)教育的總體課程設(shè)置和培養(yǎng)方案還不能很好地滿足社會(huì)需求，由此造成應(yīng)用技術(shù)人才的不足。② 在人才評(píng)價(jià)方面，應(yīng)用技術(shù)所需的人才更加注重實(shí)踐技能，更強(qiáng)調(diào)把學(xué)術(shù)成果應(yīng)用于實(shí)際，而非紙上談兵?，F(xiàn)在的人才評(píng)價(jià)體系往往更側(cè)重學(xué)術(shù)成果及論文發(fā)表、各種“帽子”，較少關(guān)注長(zhǎng)期在一線從事具體工程操作，并真正推動(dòng)了技術(shù)發(fā)展的基層優(yōu)秀人員。另外，近年我國(guó)各地紛紛出臺(tái)各類人才政策，結(jié)果往往淪為“搶人大戰(zhàn)”，并沒(méi)有貢獻(xiàn)太多的人才增量。要想實(shí)現(xiàn)人才增量，可以將目光轉(zhuǎn)向國(guó)際。目前在我國(guó)工作、生活的國(guó)際人才數(shù)量總體較低，遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到世界平均水平，其中從事應(yīng)用技術(shù)相關(guān)研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國(guó)際人才占比更低。從國(guó)際人才引進(jìn)的政策體系看，主要存在的問(wèn)題包括：專業(yè)技術(shù)人才引進(jìn)政策體系缺乏具體實(shí)施細(xì)則；在華留學(xué)生管理工作缺乏完善機(jī)制；專業(yè)技術(shù)人才引進(jìn)政策的落實(shí)不能與國(guó)際接軌；國(guó)外專業(yè)技術(shù)人才信息采集缺乏數(shù)字化治理手段等[9]。

4 我國(guó)改進(jìn)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的對(duì)策建議

由于應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)涉及的主體和領(lǐng)域眾多，要想更好地建設(shè)和發(fā)展應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)，既需要從宏觀角度進(jìn)行總體設(shè)計(jì)和規(guī)劃，也需要對(duì)具體領(lǐng)域進(jìn)行優(yōu)化，具體提出5點(diǎn)建議。

（1）不斷完善制度體系，逐漸突破傳統(tǒng)體制機(jī)制的束縛。① 制度體系要與技術(shù)發(fā)展之間形成協(xié)同關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新不只是研發(fā)過(guò)程，圍繞技術(shù)生產(chǎn)、配置等環(huán)節(jié)也需要配套的制度安排，兩者共同構(gòu)成復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新體系。技術(shù)研發(fā)和供給機(jī)制、市場(chǎng)準(zhǔn)入和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制等都是決定技術(shù)創(chuàng)新體系能力的重要制度安排，也是衡量技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)水平的關(guān)鍵因素[6]。各類研究顯示，制度可以為創(chuàng)新提供公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、透明的規(guī)則及開(kāi)放的市場(chǎng)。一般而言，制度環(huán)境較好的國(guó)家和地區(qū)，制度成本相對(duì)較低，創(chuàng)新能力也相對(duì)較強(qiáng)，反之亦然[10]。同時(shí)，新的技術(shù)也在影響原有的制度及其運(yùn)行。例如，互聯(lián)網(wǎng)金融引發(fā)對(duì)商業(yè)銀行改革的思考，可再生能源的發(fā)展正在倒逼電力體制改革，電商、醫(yī)療、交通等領(lǐng)域的新興商業(yè)模式突破了原有的監(jiān)管制度[6]。未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步改革科技制度體系，以面向現(xiàn)實(shí)、面向需求、面向技術(shù)為出發(fā)點(diǎn)，不斷改善制度環(huán)境，逐漸降低制度成本。② 制度體系要與市場(chǎng)形成良好互動(dòng)。不斷健全資本市場(chǎng)，充分發(fā)揮資本力量。資本市場(chǎng)對(duì)于推動(dòng)應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展起到重要作用，尤其是對(duì)企業(yè)的支持將促進(jìn)整個(gè)系統(tǒng)的良性發(fā)展。例如：通過(guò)股權(quán)融資、債券融資等方式為科技型企業(yè)提供更加靈活和多樣的融資渠道，幫助企業(yè)獲得資金支持；為企業(yè)提供上市渠道，提高企業(yè)的知名度和品牌價(jià)值；為企業(yè)的并購(gòu)重組提供融資支持和專業(yè)化服務(wù)等。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)取得快速發(fā)展，并逐漸豐富了股票、債券、風(fēng)險(xiǎn)投資等方式，讓投資者獲得資本回報(bào)，但在數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)模和融資體系方面，仍有較大的進(jìn)步空間，未來(lái)可探索進(jìn)一步拓寬投融資渠道。

（2）增強(qiáng)科技中介服務(wù)，持續(xù)推動(dòng)應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。在對(duì)接基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)和產(chǎn)品市場(chǎng)的過(guò)程中，科技中介服務(wù)可以發(fā)揮重大作用。科技中介服務(wù)具有多種類型，包括技術(shù)咨詢或經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、高校和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、孵化器、工程技術(shù)中心和技術(shù)評(píng)估組織等。不同機(jī)構(gòu)所發(fā)揮的作用也各不相同，但本質(zhì)上可以理解為一種科技服務(wù)業(yè)，目的在于更好地服務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，不斷挖掘基礎(chǔ)科研的應(yīng)用潛力，更高效地將基礎(chǔ)科研轉(zhuǎn)變?yōu)閼?yīng)用技術(shù)。未來(lái)應(yīng)圍繞科技中介服務(wù)重點(diǎn)發(fā)力，堅(jiān)持分類、公平和市場(chǎng)原則，重點(diǎn)從信息平臺(tái)建設(shè)、人才培養(yǎng)和金融支持等方面提升科技中介服務(wù)的質(zhì)量和水平②姜涵. 科技中介服務(wù)發(fā)展與粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè). 廣州粵港澳大灣區(qū)研究院政策分析報(bào)告， 2023.。

（3）完善標(biāo)準(zhǔn)體系，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化制度建設(shè)。標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)已經(jīng)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。2021年中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》指出，到2025 年，“標(biāo)準(zhǔn)化工作由國(guó)內(nèi)驅(qū)動(dòng)向國(guó)內(nèi)國(guó)際相互促進(jìn)轉(zhuǎn)變”“標(biāo)準(zhǔn)化更加有效推動(dòng)國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力提升”。未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作與應(yīng)用技術(shù)、科技創(chuàng)新的互動(dòng)發(fā)展。對(duì)于我國(guó)較為領(lǐng)先的技術(shù)領(lǐng)域，例如高鐵、新能源汽車(chē)、5G通信等，要及時(shí)出臺(tái)面向國(guó)際市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)制度體系，把握領(lǐng)先技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)。對(duì)于目前國(guó)際普遍關(guān)注的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，如人工智能、量子信息、新材料、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域，要廣泛開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化研究，積極推動(dòng)參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，研究探索將標(biāo)準(zhǔn)制定作為科技計(jì)劃的重要產(chǎn)出，健全將科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的體制機(jī)制，以科技創(chuàng)新提升標(biāo)準(zhǔn)化水平。

（4）推動(dòng)形成全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)是由多主體、多環(huán)節(jié)構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)。我國(guó)幅員遼闊，不同區(qū)域在應(yīng)用技術(shù)方面都有各自的優(yōu)勢(shì)和不足，如何將不同區(qū)域之間的優(yōu)勢(shì)和潛力挖掘出來(lái)，形成合力，打破地方保護(hù)主義和惡性競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化資源配置，非常值得思考。在數(shù)字和信息時(shí)代，可以考慮推動(dòng)建立以應(yīng)用技術(shù)提升為核心的統(tǒng)一信息平臺(tái)，將各地的應(yīng)用技術(shù)及其市場(chǎng)信息進(jìn)行整合，通過(guò)信息的交流和共享，達(dá)成不同區(qū)域和機(jī)構(gòu)之間的交流和合作，共同進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)和攻關(guān)。同時(shí)，還可以在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)需求的研究和預(yù)測(cè)，為技術(shù)開(kāi)發(fā)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)提供更準(zhǔn)確的信息和決策支持。此外，還需要一定的規(guī)范化建設(shè)，尤其是要加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，維護(hù)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。而最根本的，還是要繼續(xù)推動(dòng)制度改革和行政體制改革。

（5）堅(jiān)持開(kāi)放與合作，大力吸引國(guó)際人才。開(kāi)放導(dǎo)致多元性和多樣性，而多元性和多樣性是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，在開(kāi)放狀態(tài)下，不同的文明、文化和其他創(chuàng)新要素的流動(dòng)、碰撞產(chǎn)生的“化學(xué)反應(yīng)”是創(chuàng)新的根源[11]。通過(guò)多種形式的國(guó)際合作與交流，既是分享也是學(xué)習(xí)，這個(gè)過(guò)程有助于知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)擴(kuò)散。外國(guó)專家對(duì)我國(guó)發(fā)展的貢獻(xiàn)已得到經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的支撐[12]，未來(lái)我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)國(guó)際引才。一方面，積極吸引歸國(guó)人才。近年來(lái)，隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，選擇回國(guó)工作的海外留學(xué)人員日益增多，尤其是全球疫情和中美關(guān)系變化，導(dǎo)致海外科技人才的回流，STEM相關(guān)專業(yè)留學(xué)生的回歸也越來(lái)越多。數(shù)據(jù)顯示，2021年有超過(guò)1 400 名華人科學(xué)家選擇回國(guó)，人數(shù)比2020年增加了22%?；亓髯疃嗟娜A人科學(xué)家主要分布在數(shù)學(xué)和物理學(xué)、生命科學(xué)、工程和計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域③廣州粵港澳大灣區(qū)研究院. 中美新冷戰(zhàn)后華人科學(xué)家回流中國(guó)的數(shù)據(jù)與建議. 全球戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài), 2022.。另一方面，建議放寬對(duì)技術(shù)移民的限制，每年留出一定的移民名額吸引外國(guó)高科技人才，對(duì)于具有突出貢獻(xiàn)的國(guó)際頂尖人才，可考慮承認(rèn)雙重國(guó)籍。在中美科技競(jìng)爭(zhēng)格局下，歐美人才較難引進(jìn)，可優(yōu)先考慮面向新興經(jīng)濟(jì)體、“關(guān)鍵小國(guó)”和周邊國(guó)家吸引人才④廣州粵港澳大灣區(qū)研究院. 美英發(fā)達(dá)國(guó)家全球范圍對(duì)高科技人才“掐尖”. 全球?yàn)硡^(qū)發(fā)展動(dòng)態(tài), 2022.。