王 碩

（首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)研究生院，北京 100070）

集成電路、信息通信、操作系統(tǒng)和工業(yè)軟件等是核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的代表技術(shù)，這些技術(shù)不僅可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展，還關(guān)系到國家安全和社會穩(wěn)定，因此，研究核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的培育對于國家安全和社會發(fā)展具有重要意義?；仡櫖F(xiàn)有核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)研究，筆者發(fā)現(xiàn)大多主要從產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的動因、路徑、影響因素以及政策研究等方面進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)培育研究，其總體而言依然存在以下不足之處：首先，多數(shù)研究側(cè)重于研究抽象的整體產(chǎn)業(yè)，而未將核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)培育相結(jié)合；其次，多數(shù)研究聚焦于資源和知識的視角，忽視了產(chǎn)業(yè)培育能力可能具有的影響；最后，對于核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育的有效路徑問題研究存在不足。因此，本文以中國核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對象，基于能力的視角，研究中國核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的培育機(jī)制，旨在為促進(jìn)中國核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提出合理建議。

一、理論分析與研究假設(shè)

（一）核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力與核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成

根據(jù)能力理論，某些特殊能力可以幫助主體創(chuàng)造競爭優(yōu)勢并提高績效。核心能力是構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭力的基礎(chǔ)[1]。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，企業(yè)的競爭優(yōu)勢是由其所擁有能力的獨(dú)特性和不易模仿性等特征所決定的，而核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的培育能力包括市場創(chuàng)新能力、工藝創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力和協(xié)同創(chuàng)新能力，這些獨(dú)特而不易被模仿的能力有助于信息技術(shù)企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢，并推動核心信息技術(shù)的培育。因此，本文提出了假設(shè)H1：核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成具有正向影響。

（二）核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對技術(shù)突破的中介作用

核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對技術(shù)突破具有正向影響。第一，技術(shù)突破是核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展過程中的獨(dú)特競爭優(yōu)勢。根據(jù)核心競爭力理論，可以認(rèn)為技術(shù)突破是構(gòu)成核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。第二，核心競爭力的形成需要能力的支持，企業(yè)所獨(dú)有的能力是構(gòu)建核心競爭力的基礎(chǔ)。為了形成核心競爭力，企業(yè)必須擁有獨(dú)特的市場創(chuàng)新能力、工藝創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力和協(xié)同創(chuàng)新能力等能力[2]，而核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力涵蓋了這些獨(dú)特能力。因此，核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力能有效地支持核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心競爭力的形成。據(jù)此，本文提出假設(shè)H2：核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對技術(shù)突破具有正向影響。

技術(shù)突破對核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成具有正向影響。第一，促進(jìn)核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成的技術(shù)突破主要涵蓋三個方面：核心技術(shù)的涌現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定以及主導(dǎo)設(shè)計的形成[3]。第二，核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和主導(dǎo)設(shè)計在核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成中都扮演著重要角色，這些技術(shù)領(lǐng)域上的原創(chuàng)突破可以推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)平臺的建設(shè)，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的傳播，實現(xiàn)產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。因此，本文提出假設(shè)H3：技術(shù)突破對核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成具有正向影響。

核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對核心競爭力的形成具有顯著的支持作用，而核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心競爭力又能夠推動核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和主導(dǎo)設(shè)計等方面的技術(shù)突破，這些技術(shù)突破最終促進(jìn)核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展。據(jù)此，本文提出假設(shè)H4：技術(shù)突破在核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力與產(chǎn)業(yè)形成之間具有中介作用。

（三）核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對領(lǐng)先市場的中介作用

核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力能夠促進(jìn)領(lǐng)先市場形成。第一，核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力包括市場創(chuàng)新能力、工藝創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力和協(xié)同創(chuàng)新能力，在新產(chǎn)品的開發(fā)和改進(jìn)過程中，這些能力發(fā)揮著關(guān)鍵作用。第二，領(lǐng)先市場意味著某個國家或地區(qū)最先開發(fā)、采用并成功推廣新產(chǎn)品。從這個定義可以看出，領(lǐng)先市場的形成和發(fā)展是基于新產(chǎn)品率先進(jìn)入或推向某個國家或地區(qū)，而核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力能夠促進(jìn)新產(chǎn)品的開發(fā)，進(jìn)而為領(lǐng)先市場的形成和發(fā)展提供有效支持。據(jù)此，本文提出假設(shè)H5：核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對領(lǐng)先市場具有正向影響。

領(lǐng)先市場對于核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要影響。首先，領(lǐng)先市場通過引導(dǎo)需求、提供試錯空間和選擇機(jī)會推動企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新活動，促使企業(yè)不斷地完善創(chuàng)新設(shè)計和產(chǎn)品。領(lǐng)先市場同時也為產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和主導(dǎo)設(shè)計的選擇提供市場基礎(chǔ)[4]。其次，在巨大的市場需求的推動下，通過培育領(lǐng)先市場并逐步擴(kuò)大市場份額也能夠促進(jìn)核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和形成。據(jù)此，本文提出假設(shè)H6：領(lǐng)先市場對于核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成具有正向影響。

核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對于領(lǐng)先市場的形成和發(fā)展具有關(guān)鍵的支持作用。同時，領(lǐng)先市場也為產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和主導(dǎo)設(shè)計選擇提供了市場依據(jù)，對于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的形成具有重要影響。據(jù)此，本文提出假設(shè)H7：領(lǐng)先市場在核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力與產(chǎn)業(yè)形成之間具有中介作用。

（四）環(huán)境動蕩性的調(diào)節(jié)作用

據(jù)林亞清研究，核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境動蕩性主要體現(xiàn)在技術(shù)、市場和宏觀環(huán)境三個方面[5]。在技術(shù)方面，不確定性主要表現(xiàn)為技術(shù)知識基礎(chǔ)和性能的不穩(wěn)定、未來技術(shù)變革的不確定性、技術(shù)發(fā)展路線的不確定性，以及技術(shù)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用過程的不確定性；在市場方面，不確定性主要表現(xiàn)為成果產(chǎn)業(yè)化的不確定性、市場需求彈性的不確定性、市場門檻的不確定性，以及市場競爭強(qiáng)度的不確定性；在宏觀環(huán)境方面，不確定性主要表現(xiàn)為政府對核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的法律、法規(guī)、政策、管理體制和規(guī)劃的變動性，全球和國家經(jīng)濟(jì)形勢、地區(qū)和行業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢等的變化，以及社會主流道德價值標(biāo)準(zhǔn)的不確定性。這些不確定性會影響技術(shù)突破所帶來的競爭優(yōu)勢，不利于核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成。因此，本文認(rèn)為核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成路徑將受到技術(shù)、市場和宏觀環(huán)境等不確定因素的影響，而且這些因素對核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著負(fù)向的調(diào)節(jié)作用。據(jù)此，本文提出假設(shè)H8：環(huán)境動蕩性在技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)形成之間具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。假設(shè)H9：環(huán)境動蕩性在領(lǐng)先市場與產(chǎn)業(yè)形成之間具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

圖1 概念模型圖

二、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)收集與變量測量

本文采用問卷調(diào)查法對北京市中關(guān)村核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了數(shù)據(jù)收集與調(diào)研。在調(diào)查過程中共發(fā)放問卷420份，實際有效問卷382份，問卷的量表均采用李克特五級量表。核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力、技術(shù)突破、領(lǐng)先市場、環(huán)境動蕩性、核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成均參考了成熟量表，控制變量包括主體規(guī)模、主體年齡、所有權(quán)性質(zhì)和營收現(xiàn)狀。為檢驗是否存在同源誤差問題，本文對所有變量進(jìn)行了Harman單因素檢驗，其中第1個因子的方差貢獻(xiàn)率為28.1%，小于規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)值40%，說明數(shù)據(jù)不存在明顯的同源誤差。

（二）信度與效度檢驗

在信度與效度檢驗中，各變量的Cronbach’s α系數(shù)值均大于0.8，所有值均高于標(biāo)準(zhǔn)值0.7。進(jìn)一步計算各潛變量的CR值，發(fā)現(xiàn)均大于0.8。上述結(jié)果表明，5個變量的測量量表具有很好的信度。與此同時，本文還記算了各維度的AVE值平方根，發(fā)現(xiàn)其值也高于其他維度間的相關(guān)系數(shù)，從而進(jìn)一步驗證了測量量表具有很好地區(qū)分效度。

三、實證分析

（一）模型整體分析

本文采用結(jié)構(gòu)方程建模。模型的結(jié)果如表2，結(jié)果顯示核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對產(chǎn)業(yè)形成有顯著的正向影響（β=0.691，P<0.01），核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對技術(shù)突破具有顯著的正向影響（β=0.357，P<0.01），技術(shù)突破對于產(chǎn)業(yè)形成有顯著的正向影響（β=0.134，P<0.05），核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對領(lǐng)先市場具有顯著的正向影響（β=0.371，P<0.01）。但是，領(lǐng)先市場對于產(chǎn)業(yè)形成的影響不顯著（β=0.079，P>0.1）。因此假設(shè)H1、H2、H3、H5均得到支持，假設(shè)H6未得到支持。

表1 區(qū)別效度檢驗表

表2 模型路徑系數(shù)表

（二）中介效應(yīng)檢驗

為了檢驗中介作用，本文采用了置信區(qū)間法，結(jié)果見表3。核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成的總效果點(diǎn)估計值為0.768，兩種置信區(qū)間不包括0，表明總效果顯著。進(jìn)一步計算間接效應(yīng)可以得出，經(jīng)由技術(shù)突破的第一條路徑中間接效應(yīng)值為0.077，兩種置信區(qū)間不包含0，這表明，技術(shù)突破在核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力與產(chǎn)業(yè)形成之間起到了中介作用；而經(jīng)由領(lǐng)先市場的第二條路徑中間接效應(yīng)值為0，兩種置信區(qū)間均包含0，說明領(lǐng)先市場在核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)對產(chǎn)業(yè)形成的關(guān)系中沒有起到中介作用。就直接效應(yīng)來看，在經(jīng)由技術(shù)突破的第一條路徑中，核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對于產(chǎn)業(yè)形成的直接效應(yīng)點(diǎn)估計值為0.691，大于間接效應(yīng)的點(diǎn)估計值，同時兩種置信區(qū)間不包含0，表明直接效應(yīng)顯著。綜上所述，技術(shù)突破在核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力與產(chǎn)業(yè)形成之間起到了部分中介作用，而領(lǐng)先市場在兩者之間不存在和中介作用。因此，假設(shè)H4得到了驗證，假設(shè)H7未得到支持。

表3 中介效應(yīng)檢驗表

（三）調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

為了檢驗環(huán)境動蕩性的調(diào)節(jié)作用，本文采用層次回歸法進(jìn)行分析，結(jié)果如表4所示。在模型1中，技術(shù)突破對產(chǎn)業(yè)形成具有顯著的正向影響（β=0.391，p<0.05）。模型2在模型1的基礎(chǔ)上增加了調(diào)節(jié)變量，可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)突破（β=0.353，p<0.05）和環(huán)境動蕩性的系數(shù)均較顯著（β=0.218，p<0.01），并且技術(shù)突破的系數(shù)較模型1有所下降。在模型3中，當(dāng)技術(shù)突破、環(huán)境動蕩性、產(chǎn)業(yè)形成以及交互項加入回歸方程后，交互項的系數(shù)顯著（β=-0.296，p<0.05），說明環(huán)境動蕩性負(fù)向調(diào)節(jié)技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)形成之間的關(guān)系。而在模型4中，領(lǐng)先市場的系數(shù)不顯著（β=0.033，p>0.05），所以環(huán)境動蕩性對于領(lǐng)先市場與產(chǎn)業(yè)形成之間的調(diào)節(jié)作用不存在。因此，假設(shè)H8得到驗證，假設(shè)H9未得到支持。

表4 層次回歸法輸出表

四、結(jié)語

（一）結(jié)論

本文以中國核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對象，基于能力視角，研究了中國核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的培育機(jī)制，得出如下結(jié)論：第一，核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力對核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成具有正向影響；第二，技術(shù)突破在核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育能力與產(chǎn)業(yè)形成之間具有部分中介作用；第三，環(huán)境動蕩性負(fù)向調(diào)節(jié)了技術(shù)突破對核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成的影響。

（二）建議

第一，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立促進(jìn)核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的體制機(jī)制，建立技術(shù)創(chuàng)新合作平臺，在大力鼓勵信息技術(shù)企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新、突破核心技術(shù)的同時，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)之間的合作，共同實現(xiàn)核心技術(shù)突破；對于技術(shù)上有重大的突破的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)給予融資和稅收優(yōu)惠，通過激勵措施促進(jìn)行業(yè)內(nèi)對于核心技術(shù)的研究，進(jìn)而促進(jìn)核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的培育。第二，降低技術(shù)、市場和宏觀環(huán)境等方面的不確定性。在技術(shù)方面，可以建立先進(jìn)的信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺和高效的信息傳遞與共享系統(tǒng)，以促進(jìn)信息共享；在市場方面，可以及時準(zhǔn)確地發(fā)布與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場需求相關(guān)的各類信息；在政策方面，可以保持對產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和政策的連續(xù)性與穩(wěn)定性，從而更準(zhǔn)確地預(yù)測核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)所處的政策環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展方向。通過多種措施降低核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所面臨的不確定因素。