林 璐

（河南工業(yè)大學(xué)，河南 鄭州 450000）

0 引言

2004 年，我國政府工作報告中首次提出“中部崛起”戰(zhàn)略，并于2006年被正式確定為國家戰(zhàn)略［1］。河南省作為中部地區(qū)核心省份，已成為我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要支撐力量，在快速發(fā)展的同時，面臨其他中部省份快速崛起和奮力趕超的空前壓力。科技創(chuàng)新是推動社會經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生動力，而專利又是區(qū)域科技創(chuàng)新能力的重要衡量指標之一［2］。近年來，河南省國內(nèi)生產(chǎn)總值位居中部之首、穩(wěn)居全國第五，但在科技創(chuàng)新方面的整體實力不強，仍然是制約全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的最大短板［3］。因此，專利作為科技創(chuàng)新的載體，值得密切關(guān)注并加以分析［4-6］。

本研究從不同角度統(tǒng)計分析了河南省2010—2022 年三種專利申請受理量、授權(quán)量及2022 年的詳細數(shù)據(jù)，包括申請專利類型、專利研究團體、高端專利占比、專利運營情況等，深入發(fā)掘河南省專利發(fā)展中存在的問題，并提出相應(yīng)的解決問題的對策。

1 河南省專利發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 河南省專利發(fā)展情況

河南省高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作，2011年制定出臺的《河南省專利事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》，對傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)資源開發(fā)、人才培養(yǎng)、專利權(quán)質(zhì)押貸款等提出了新目標和新舉措，大力推進知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施，為全面優(yōu)化發(fā)展環(huán)境提供了有力支撐［4］?！笆濉逼陂g（2016—2020 年），河南省將知識產(chǎn)權(quán)強省納入全省經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃，列入年度政府工作重要目標，部署推動改革，有效提升了全省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域治理能力和治理水平。也正是“十三五”規(guī)劃主要目標如期完成，河南省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展取得長足進步（如圖1所示）。

圖1 河南省2010—2022年專利情況

1.2 專利申請與授權(quán)情況

近年來，特別是2010—2022 年，河南省專利申請總量整體呈現(xiàn)穩(wěn)中有進的態(tài)勢。河南省內(nèi)共申請專利1 297 606 件，專利申請增長區(qū)間為6 514 件到42 359 件，增長量較大的年度為2018 年（增長率為48.6%）和2020 年（增長率為42.4%）。增長量較小的年度為2016 年（增長率為2.9%）和2019 年（增長率為4.8%），出現(xiàn)比上年度專利申請量有所減少的年份為2022 年（增長率為-14%），減少了22 048件，河南省2010—2022專利增長情況如圖2所示。

圖2 河南省2010—2022年專利增長情況

總體上來說，三類大專利類型的申請總量都呈現(xiàn)逐年增長的趨勢。發(fā)明型專利2010—2022 年專利申請總量占比為10.03%，實用新型專利和外觀設(shè)計專利占比分別為74.13%和15.84%。發(fā)明型專利申請量占比從2010—2018 年逐漸上升，后回落至20%，且該型專利申請數(shù)量也有所減少。實用新型專利申請數(shù)量占比由55.10%上升至68.12%，且在2020 年達到最大值71.13%，總體申請數(shù)量同步增大。而外觀設(shè)計專利雖然申請總數(shù)小幅度穩(wěn)定增加，但其總申請量占比呈現(xiàn)逐年減小趨勢，由2010年的19.42%減少到2021年的11.02%。

河南省發(fā)明型專利量雖逐年上升但仍然偏少，外觀設(shè)計專利和實用新型專利的絕對數(shù)量均高于發(fā)明型專利，主要是由于發(fā)明型專利申請難度高于其他兩種，存在審核程序嚴格、周期長等問題，以及河南省高等教育平臺創(chuàng)新發(fā)明暫時落后于其他省份。河南省與經(jīng)濟發(fā)展水平相近省份專利發(fā)展情況對比如圖3所示。

圖3 河南省與經(jīng)濟發(fā)展水平相近省份專利發(fā)展情況對比

2022 年河南省各類有效發(fā)明專利總量為67 164 項，但省內(nèi)各地市專利分布情況不均衡。其中，鄭州市在2022 年專利總產(chǎn)量為30 704 件，占全省的45.7%。洛陽（10 668 件）、新鄉(xiāng)（4 554 件）、許昌（2 900 件）、焦作（2 953 件）等四市專利總量占全省的31.5%，均為河南省專利研發(fā)的重要支撐。其他13 個地級市的專利數(shù)量占比為22.8%（如圖4所示）。

圖4 河南省各地級市2022年專利總產(chǎn)量

1.3 專利持有人構(gòu)成情況

根據(jù)河南省統(tǒng)計局2010—2022 年數(shù)據(jù)顯示，河南省專利持有人結(jié)構(gòu)比例不斷發(fā)生變化，專利申請人主要為個人、大專院校、科研單位、工礦企業(yè)、機關(guān)團體五類。河南省2010—2022 年的專利擁有量為350 179 件，工礦企業(yè)專利研發(fā)占據(jù)河南省授權(quán)專利總量的61.01%，是河南省專利研發(fā)的中堅力量，提升了河南整體專利研發(fā)水平，充分展現(xiàn)工礦產(chǎn)業(yè)在專利研發(fā)領(lǐng)域的強勁實力。大專院校僅占總量的11.22%，但其專利授權(quán)比例由2010 年的最低值3.815%上升至2016 年的最高值16.49%，呈現(xiàn)逐年上升趨勢，近幾年穩(wěn)定在11%左右。同時，個人獲得專利授權(quán)占比呈現(xiàn)逐年降低趨勢，由2010年的38.67%降至2021 年的17.67%，充分體現(xiàn)出河南省專利研發(fā)已由最初的個人研發(fā)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閳F隊合作或利用平臺研發(fā)申請專利，這與河南省推行產(chǎn)學(xué)研一體化政策有關(guān)。

1.4 專利保護政策情況

河南省先后出臺了《河南省知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)綱要（2021—2035 年）》《河南省推動知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展年度實施方案（2022）》等政策，以促進河南省知識產(chǎn)權(quán)保護。具體措施包括：推行新型專利開放許可試點，完善專利供需對接服務(wù)和專利指導(dǎo)，開放更多優(yōu)質(zhì)專利獲得開放許可的資格；加強對專利的行政保護，培養(yǎng)針對專利問題的執(zhí)法和裁決的絕對力量；提高相關(guān)執(zhí)法部門對知識產(chǎn)權(quán)保護的監(jiān)督能力，使其更好地履行自身職責；針對重點新興領(lǐng)域?qū)嵭兄氐膶＠Ｗo，加強對傳統(tǒng)領(lǐng)域和人工智能、大數(shù)據(jù)、種子、中醫(yī)藥等新興領(lǐng)域的專利保護。

2 河南省專利發(fā)展中存在的問題

2.1 高校專利轉(zhuǎn)化水平不高

高校專利轉(zhuǎn)化存在的問題主要表現(xiàn)在3 個方面。一是高校專利轉(zhuǎn)化意識不強。從總體數(shù)量上看，河南省高校專利申請數(shù)量占總專利申請量的大部分。從高校專利轉(zhuǎn)化水平來看，與美國高校40%的轉(zhuǎn)化率相比，中國絕大多數(shù)高校專利轉(zhuǎn)化率低于10%。由此可見，中國高校的專利轉(zhuǎn)化水平與國外高水平大學(xué)的專利轉(zhuǎn)化水平存在較大差距。二是高校專利轉(zhuǎn)化環(huán)境不完善。大多數(shù)高校缺乏專門的專利管理工作人員，此項工作多由教師兼職，管理和運營專利的完備體系尚未形成。三是高校專利轉(zhuǎn)化機制不健全。省內(nèi)高校在科技成果轉(zhuǎn)化的法律、政策、資金等方面缺乏相應(yīng)支持措施，還需進一步完善。

2.2 企業(yè)對專利管理能力不強

專利在保護和推動技術(shù)創(chuàng)新，促進企業(yè)成長方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。一方面，企業(yè)本身對創(chuàng)新專利管理能力意識不強。一方面，河南省企業(yè)大多是私營的家族產(chǎn)業(yè)，管理理念落后，管理體系較零散；另一方面，企業(yè)內(nèi)具備較強專利管理能力的人才匱乏。近年來，隨著河南省中小企業(yè)迅速崛起和高質(zhì)量發(fā)展，專利作為新興業(yè)務(wù)，更注重專業(yè)性，因此專利管理方面的人才隊伍建設(shè)、專利管理能力的提升仍是河南省企業(yè)的未來的攻克難點。

2.3 專利申請多元化合作欠缺

河南省專利申請的多元化合作有助于促進高價值專利培育與成果轉(zhuǎn)化，進一步激發(fā)創(chuàng)新活力。近年來，就專利申請主體來看，河南省專利研發(fā)背景比較單一。一方面由于河南省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新資源不足，普遍存在科技成果轉(zhuǎn)化率低、高價值專利產(chǎn)出率低的“雙低”現(xiàn)象；另一方面，高等院校和科研機構(gòu)研究的科技成果與市場脫節(jié)，專利轉(zhuǎn)化不符市場需求，積累了大量亟待產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)。

2.4 高價值專利申請量不足

近年來，河南省引進一批科技創(chuàng)新人才，申請和授權(quán)量大幅度增加，質(zhì)量不斷提高，但是對于專利申請和科研項目的攻關(guān)還是略顯不足，尤其是高質(zhì)量專利申請占比不高。從申請種類上看，目前河南省專利申請量和授權(quán)量最大的是實用新型專利，其次是發(fā)明專利，外觀專利相對前兩種專利來說，申請熱情較低。從授權(quán)量上來看，雖然發(fā)明專利申請熱度高，但授權(quán)不易，加之發(fā)明專利反映了申請人員或申請單位的科研實力,故含金量也高;實用新型專利和外觀專利基本上保持了較高的授權(quán)率。故河南省的實際發(fā)明專利申請量占比低，核心專利申請數(shù)量少，專利申請質(zhì)量有待進一步提高。

3 促進專利發(fā)展對策建議

3.1 實施知識產(chǎn)權(quán)強省戰(zhàn)略，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同治理體系

自2016 年河南被批準建設(shè)支撐性知識產(chǎn)權(quán)強省試點省以來，河南省委省政府多次將知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)列入年度政府工作的重要目標，全力構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)政策體系。為推動此戰(zhàn)略的落地實施，河南省知識產(chǎn)權(quán)局成立工作專班，定期分析相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的信息，完善工作的考核和監(jiān)督機制，目標量化，任務(wù)明晰，節(jié)點可控，為強省戰(zhàn)略的實施提供了強有力的保障。通過印發(fā)相關(guān)政策文件，提供具體指導(dǎo)，將任務(wù)層層分布，目標量化，并通過加強外部監(jiān)查，使得工作高效率，高質(zhì)量的落到實處，最終形成合力推進知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的格局，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同治理體系的局面，為知識產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量發(fā)展開辟了新的道路。

3.2 堅持高質(zhì)量專利人才培養(yǎng)，加強知識產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)

《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》中，明確提出了加強知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才隊伍建設(shè)，加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)學(xué)科建設(shè)，加大對各類創(chuàng)新人才的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)力度，鼓勵各地引進高端知識產(chǎn)權(quán)人才，進一步完善知識產(chǎn)權(quán)職業(yè)水平評價制度。2022年，河南省舉辦關(guān)于專利代理行業(yè)專業(yè)人才培養(yǎng)暨知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力提升培訓(xùn)班。其中培訓(xùn)分為四個階段：第一階段為專利法及相關(guān)法基礎(chǔ)知識培訓(xùn)；第二個階段為專利授權(quán)的實質(zhì)性條件培訓(xùn)；第三階段為專利文件的撰寫實務(wù)培訓(xùn)；第四階段為復(fù)審無效答復(fù)培訓(xùn)?？梢钥闯?，現(xiàn)如今的河南非常重視人才隊伍的建設(shè)，其中專利人才的培養(yǎng)更是重中之重。

3.3 發(fā)展專利密集型產(chǎn)業(yè)，打通專利轉(zhuǎn)化關(guān)鍵堵點

打通專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵堵點，最為重要的舉措就是發(fā)展專利密集型產(chǎn)業(yè)。推動專利密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，要引導(dǎo)企業(yè)向高附加值、高技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。在此同時，有效促進專業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)鏈的整合，提高產(chǎn)業(yè)的市場競爭力和產(chǎn)品的附加值。政府部門要完善相關(guān)的制度體系，營造良好的發(fā)展環(huán)境，降低市場的準入門檻，倒逼產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，簡化產(chǎn)業(yè)相關(guān)的辦理程序，提高產(chǎn)業(yè)辦理的工作效率。通過多方協(xié)作，統(tǒng)籌促進專利密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以此將專利更多的運用到實踐中去，推動河南專利發(fā)展的現(xiàn)代化。

3.4 整合多元化資源優(yōu)勢，加強合作與交流

河南省不僅注重省內(nèi)的專利的發(fā)展，而且也注重提高知識產(chǎn)權(quán)對外開放的水平，實現(xiàn)省內(nèi)省外的聯(lián)合發(fā)展。綜合利用各類交流合作平臺，積極宣傳河南省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展成就。在資源的整合方面，高效率的整合各類資源優(yōu)勢，提供創(chuàng)新的政策、資金、場所等支持，結(jié)合多方面的優(yōu)勢資源，取長補短，將優(yōu)勢無限放大。在整合多元化的優(yōu)勢資源的同時推動知識產(chǎn)權(quán)的合作和交流，在合作和交流的基礎(chǔ)上也結(jié)合省外的優(yōu)勢資源，兩者相輔相成，相得益彰，共同促進河南省專利的高質(zhì)量發(fā)展。