胡敬東　馬業(yè)萍　楊倩

專利技術(shù)是評價創(chuàng)新主體研發(fā)能力的重要指標(biāo)，針對專利的大數(shù)據(jù)分析不僅有助于梳理植物原料化妝品的整體現(xiàn)狀和熱點(diǎn)領(lǐng)域，也能幫助創(chuàng)新主體把握植物原料化妝品的發(fā)展方向。

隨著科技的進(jìn)步和人們生活水平的提高，消費(fèi)者對于植物原料化妝品的關(guān)注和需求不斷提升。中國作為全球第二大化妝品消費(fèi)市場，加之政策、資源、技術(shù)等方面的優(yōu)勢，使得植物原料化妝品存在巨大的市場和研發(fā)潛能。

在政策層面，《化妝品監(jiān)督管理條例》明確指出國家鼓勵和支持運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，結(jié)合我國傳統(tǒng)優(yōu)勢項目和特色植物資源研究開發(fā)化妝品。政策的支持給植物原料的開發(fā)、應(yīng)用研究帶來了良機(jī)。2021～2023年期間，全國化妝品新原料注冊備案量呈指數(shù)增長，其中植物原料的熱度持續(xù)攀升。

在資源層面，我國地大物博，特色植物資源豐富，植物種類占全球植物種類的十分之一。已有研究發(fā)現(xiàn)，“植物王國”云南、“世界屋脊”西藏盛產(chǎn)的多種植物原料，具有優(yōu)異的抗氧化、抑制黑色素、抗炎等功效，可以作為功能性化妝品的潛在原料。

在市場層面，植物成分因其來源天然，溫和、刺激性低等優(yōu)勢，順應(yīng)了消費(fèi)者對美麗、健康的雙重需求，因而備受青睞。

在技術(shù)層面，歷經(jīng)數(shù)千年的中醫(yī)藥傳承與發(fā)展，我國對植物原料的功效以及植物原料的復(fù)配具有充分的實踐經(jīng)驗，

《神農(nóng)本草經(jīng)》《本草綱目》等典籍均明確記載了植物原料在護(hù)膚領(lǐng)域的應(yīng)用。在現(xiàn)代天然產(chǎn)物工業(yè)中，我國仍在植物原料的有效成分提取、功效驗證等基礎(chǔ)研究方面存在一定優(yōu)勢。有研究證實，植物原料或中草藥原料化妝品的專利技術(shù)在我國活躍度最高。

本文聚焦于植物原料化妝品的中國專利技術(shù)，通過關(guān)鍵詞和專利分類號進(jìn)行檢索，獲得了近15年（2008～2022年）涉及植物原料化妝品的中國專利申請合計5萬余件。以此為基礎(chǔ)，從申請量、申請人、應(yīng)用領(lǐng)域、功效分類和熱度占比等多個維度進(jìn)行了專利分析，以期為創(chuàng)新主體的產(chǎn)品研發(fā)提供思路，為本土化妝品工業(yè)未來的發(fā)展方向提供借鑒。

一、植物原料化妝品占據(jù)“半壁江山”

近15年間，植物原料化妝品的中國專利申請量整體呈增長趨勢，這與我國快速增長的化妝品零售市場基本保持一致（如圖1所示）。申請量在2018年之后有所波動，這一定程度上體現(xiàn)了該領(lǐng)域創(chuàng)新主體對專利價值認(rèn)知的回歸，我國植物原料化妝品專利技術(shù)正在從高數(shù)量向高質(zhì)量轉(zhuǎn)變。國內(nèi)申請人的申請量變化趨勢與總量趨勢一致，而國外申請人的申請量一直處于較為穩(wěn)定的狀態(tài)。預(yù)計隨著國內(nèi)植物原料化妝品市場和技術(shù)的發(fā)展與成熟，國內(nèi)申請人的申請量將出現(xiàn)與國外申請人類似的穩(wěn)態(tài)。

圖2展示了近15年間化妝品領(lǐng)域植物原料化妝品專利的占比變化情況。與整體專利申請量類似的是，植物原料化妝品專利的占比經(jīng)歷了2013～2018年間的快速增長，以及2018年以后調(diào)整回歸的過程。整體而言，經(jīng)過多年的技術(shù)發(fā)展與沉淀植物原料化妝品專利的占比逐漸穩(wěn)定在50%左右，占據(jù)了化妝品領(lǐng)域的“半壁江山”。未來，植物原料化妝品仍將是創(chuàng)新主體的研發(fā)熱點(diǎn)。

二、重點(diǎn)申請人“內(nèi)外有別”

專利申請量是評價創(chuàng)新主體研發(fā)能力的指標(biāo)之一，本節(jié)對比研究了國內(nèi)外重點(diǎn)申請人的專利情況。

在植物原料化妝品領(lǐng)域，專利申請量較大的國內(nèi)申請人主要有廣東丸美生物技術(shù)股份有限公司、廣州環(huán)亞化妝品科技股份有限公司、廣東芭薇生物科技股份有限公司、上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)、北京工商大學(xué)、花安堂生物科技集團(tuán)有限公司和珀萊雅化妝品股份有限公司等；申請量較大的國外申請人有株式會社愛萊莉太平洋、歐萊雅集團(tuán)、株式會社資生堂和玫琳凱有限公司等。

選取申請量前20的國內(nèi)外重點(diǎn)申請人，對比分析了植物原料化妝品占比、專利申請量、有效專利量和科研機(jī)構(gòu)占比，

（結(jié)果如圖3所示）?？梢钥闯?，整體上國內(nèi)重點(diǎn)申請人對植物原料化妝品的關(guān)注度（如占比和絕對量）要高于國外；但從有效專利占比的角度來看，國外重點(diǎn)申請人的專利申請質(zhì)量和專利技術(shù)價值可能更具優(yōu)勢，未來國內(nèi)創(chuàng)新主體也應(yīng)該聚焦于高價值專利的布局。

值得一提的是，國內(nèi)重點(diǎn)申請人中科研院校的占比要顯著高于國外申請人，考慮到科研院校在前沿技術(shù)中的科研實力可與企業(yè)敏銳的市場感知形成互補(bǔ)，因而這可能成為本土植物原料化妝品實現(xiàn)躍升的突破口。

三、護(hù)理領(lǐng)域“大放異彩”

從應(yīng)用領(lǐng)域來看，如圖4所示，植物原料化妝品的應(yīng)用主要集中于皮膚護(hù)理、毛發(fā)護(hù)理和口腔護(hù)理（注：牙膏產(chǎn)品已于2021年正式納入化妝品范疇進(jìn)行監(jiān)管）三大領(lǐng)域，分別占比80.2%、12.8%和7.8%（注：由于部分專利技術(shù)可能同時具有多種護(hù)理功效，因而三者占比數(shù)值之和超過100%，三大領(lǐng)域占比實際為96.0%）?；谀壳暗难芯?，植物原料在化妝品中多作為護(hù)理功效成分，如在保濕、美白、抗皺、毛發(fā)改善等具有護(hù)理需求的領(lǐng)域應(yīng)用更為廣泛，而在美妝和除臭等植物原料較難發(fā)揮護(hù)理功效的領(lǐng)域應(yīng)用較少。因此，護(hù)理功效，尤其是皮膚護(hù)理是植物原料化妝品技術(shù)研發(fā)的重心和專利布局的重要方向。

四、繽紛功效“熱度各異”

考慮僅利用國際專利分類號體系中的應(yīng)用領(lǐng)域分類號尚不能準(zhǔn)確把握近年來植物原料化妝品的技術(shù)熱點(diǎn)，本文進(jìn)一步按照2021年生效的《化妝品分類規(guī)則和分類目錄》中26種化妝品功效對專利量和熱度進(jìn)行分析，（結(jié)果如圖5所示）。可以看出，保濕、祛斑美白、舒緩、抗皺和清潔等涉及基礎(chǔ)護(hù)膚功效的專利量較大，而涉及特定功效如卸妝、去角質(zhì)、爽身和毛發(fā)特殊處理等的專利量相對較少。

與此同時，植物原料化妝品在同類功效化妝品的專利占比體現(xiàn)了該功效領(lǐng)域中植物原料的熱度，而從上圖可以看出，不同功效的化妝品中植物原料的熱度存在顯著差異；如在保濕、祛斑美白和防脫發(fā)等領(lǐng)域中植物原料化妝品占比均超過了50%，在清潔、防曬和護(hù)發(fā)等領(lǐng)域中植物原料化妝品占比位于20%～40%之間，而在美容修飾等領(lǐng)域中則低于20%。

為了進(jìn)一步發(fā)掘不同功效中植物原料化妝品的技術(shù)潛力，本節(jié)選擇4種典型功效進(jìn)行年度變化趨勢分析，分別是植物原料專利占比較高且專利總量較大的祛斑美白，占比較高但總量較小的防脫發(fā)，占比較低但總量較大的防曬，以及占比較低且總量較小的美容修飾，結(jié)果如圖6所示。通過線性擬合分析可知，植物原料化妝品專利總量較大和／或占比較高的功效領(lǐng)域呈現(xiàn)熱度（即占比）增長的趨勢。

結(jié)合上述圖5和圖6的數(shù)據(jù)分析，植物原料化妝品在專利技術(shù)絕對量較大而占比較低的功效領(lǐng)域?qū)⒕哂懈蟮臐摿蜋C(jī)遇；如若這些功效領(lǐng)域本身就存在植物原料應(yīng)用需求，例如清潔、防曬和護(hù)發(fā)等領(lǐng)域，預(yù)期將具有更為廣闊的技術(shù)與市場前景，也是專利布局可重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。

五、傳統(tǒng)中草藥“經(jīng)久不衰”

利用關(guān)鍵詞詞頻分析，本文匯聚了近15年間專利技術(shù)中的熱門植物原料?？梢钥闯?，圖了中所展示的20種應(yīng)用廣泛的植物原料主要是在我國擁有廣泛研究基礎(chǔ)和充足原料資源的傳統(tǒng)中草藥?！矫嬲f明我國傳統(tǒng)中草藥美容原料在現(xiàn)代化妝品工業(yè)中仍具有巨大的市場規(guī)模和應(yīng)用潛力；另一方面考慮到傳統(tǒng)中草藥主要應(yīng)用于復(fù)配產(chǎn)品，因而也從側(cè)面說明多組分復(fù)配在我國植物原料化妝品專利技術(shù)中占據(jù)較為重要的地位。因此，如何在眾多原料復(fù)配專利技術(shù)的包圍之中脫穎而出，充分發(fā)掘傳統(tǒng)中草藥在新功效領(lǐng)域的應(yīng)用價值，從而挖掘出高價值專利是國內(nèi)創(chuàng)新主體應(yīng)當(dāng)思考的問題。六、關(guān)注專利保護(hù)價值，發(fā)揮國內(nèi)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢

通過上文對植物原料化妝品的專利技術(shù)概況的分析與研究，本文認(rèn)為從專利技術(shù)角度出發(fā)，我國的化妝品行業(yè)在植物原料領(lǐng)域具有一定優(yōu)勢，但仍可從以下幾方面進(jìn)一步發(fā)掘技術(shù)潛力：

（1）深挖專利保護(hù)價值，國內(nèi)創(chuàng)新主體對專利價值認(rèn)知的回歸正是提升其專利申請質(zhì)量的重要契機(jī)，應(yīng)把握當(dāng)前研究熱點(diǎn)，積極布局高質(zhì)量的專利技術(shù)；

（2）強(qiáng)化“企?！焙献?，尤其在功效驗證和植物新原料研發(fā)方面，科研院校堅實而又相對靈活的研發(fā)能力能夠為企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)布局提供不局限于商業(yè)維度的支撐；

（3）積極補(bǔ)位技術(shù)空白，在專利技術(shù)絕對量較大而熱度相對較低的功效領(lǐng)域，植物原料化妝品顯示出更大的技術(shù)價值，創(chuàng)新主體可以重點(diǎn)關(guān)注這些領(lǐng)域的植物原料應(yīng)用；

（4）關(guān)注追蹤行業(yè)熱點(diǎn)，熱門的功效領(lǐng)域和植物原料客觀上具有較大的市場容量，例如美白抗衰防脫等熱門功效，以及特色耐候植物原料等，持續(xù)追蹤相關(guān)的專利技術(shù)是保持敏銳技術(shù)感知力的重要手段與途徑。

希望本文的分析與研究，能夠為我國化妝品領(lǐng)域創(chuàng)新主體的未來發(fā)展提供啟示。

作者介紹

胡敬東、楊倩為國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心審查員，馬業(yè)萍（并列第一作者）為國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局醫(yī)藥生物發(fā)明審查部審查員。