石孖祎，韓冬日，李拓晨

（1.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150001；2.山東理工大學(xué)管理學(xué)院，山東 淄博 255000）

0 引言

政府創(chuàng)新偏好通過財(cái)政與科技支出政策對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響，是彌補(bǔ)創(chuàng)新外部性與資本市場缺陷的重要手段[1]。目前，大量研究從創(chuàng)新補(bǔ)助、創(chuàng)新政策等方面考察了政府創(chuàng)新偏好與綠色創(chuàng)新的關(guān)系，并形成三種主流的觀點(diǎn)：一是政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)創(chuàng)新存在“餡餅效應(yīng)”，凱恩斯主義強(qiáng)調(diào)了政府宏觀調(diào)控對(duì)于彌補(bǔ)市場失靈缺陷的重要作用，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生有利的影響[2，3]。二是政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)于創(chuàng)新的“陷阱效應(yīng)”，以哈耶克為代表的自由主義學(xué)派認(rèn)為由于公共政府和私人企業(yè)之間存在信息不對(duì)等、“尋補(bǔ)貼”投資以及策略性創(chuàng)新等因素，政府補(bǔ)助可能產(chǎn)生“逆向”引導(dǎo)作用[4，5]。三是中性論，學(xué)者們認(rèn)為政府創(chuàng)新偏好對(duì)于綠色創(chuàng)新所產(chǎn)生的“餡餅效應(yīng)”與“陷阱效應(yīng)”都是客觀存在的，并且受到企業(yè)規(guī)模、股權(quán)性質(zhì)等內(nèi)在因素的約束，其中受兩者之間的關(guān)系在企業(yè)類型與股權(quán)性質(zhì)的調(diào)節(jié)下呈現(xiàn)“U”型分布[1，6]，而受產(chǎn)權(quán)性質(zhì)與項(xiàng)目周期影響，兩者之間存在著倒“U”型關(guān)系[7]。

盧卡斯模型說明，人力資本積累推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而加速經(jīng)濟(jì)增長[8]。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過程中，作為科技創(chuàng)新與知識(shí)創(chuàng)造的重要源泉，人力資本貢獻(xiàn)比率不斷加大，成為推動(dòng)綠色創(chuàng)新研究與發(fā)展的核心所在[9]。以熊彼特破壞性創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)增長理論為基礎(chǔ)的觀點(diǎn)認(rèn)為人力資本的積累是適應(yīng)綠色技術(shù)創(chuàng)新高知識(shí)含量、高更新速度的必要條件[8]。大多數(shù)學(xué)者通過實(shí)證研究驗(yàn)證了人力資本對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極影響[9]。然而也有學(xué)者基于人力資本的形成途徑，將人力資本劃分為能力型、知識(shí)型與能動(dòng)型，其中僅能力型人力資本積累對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新績效發(fā)揮出顯著的促進(jìn)作用，而能動(dòng)型人力資本積累則表現(xiàn)出截然相反的影響[10]；此外，由于人力資本結(jié)構(gòu)、受教育程度的不同，其對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響亦存在異質(zhì)性特點(diǎn)。

有關(guān)政府創(chuàng)新偏好與綠色創(chuàng)新的研究為本文提供了較強(qiáng)的借鑒價(jià)值，但仍舊存在以下不足：第一，絕大多數(shù)相關(guān)文獻(xiàn)用政府財(cái)政支出作為創(chuàng)新補(bǔ)貼的替代變量，這使研究結(jié)果摻雜了非創(chuàng)新補(bǔ)貼的影響；第二，大多數(shù)研究未解決政府創(chuàng)新偏好與企業(yè)創(chuàng)新之間的內(nèi)生性問題，這可能使結(jié)論存在偏誤；第三，已有文獻(xiàn)在探討兩者之間非線性關(guān)系時(shí)，大多考慮企業(yè)內(nèi)部因素的約束作用，不僅缺少對(duì)于知識(shí)、人力資本等創(chuàng)新內(nèi)生要素的分析，而且并未探討基于政府創(chuàng)新偏好自身的直接閾值效應(yīng)。因此，政府創(chuàng)新偏好對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果仍需更具說服力的證據(jù)支持。鑒于此，本文遵循以上政府創(chuàng)新偏好影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究思路，基于我國政府創(chuàng)新偏好以及人力資本異質(zhì)性視角，對(duì)政府創(chuàng)新偏好與綠色技術(shù)創(chuàng)新績效之間的非線性關(guān)系展開實(shí)證研究。

1 理論分析與研究假設(shè)

本文對(duì)政府創(chuàng)新偏好與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系保持中性態(tài)度，認(rèn)為在不同條件、不同階段下，政府創(chuàng)新偏好產(chǎn)生的積極與消極影響存在著動(dòng)態(tài)博弈，進(jìn)而對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮出不同的主導(dǎo)作用。一方面，政府創(chuàng)新偏好對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的正向激勵(lì)影響主要表現(xiàn)在：（1）提供融資渠道。創(chuàng)新補(bǔ)貼能夠?yàn)槠髽I(yè)綠色創(chuàng)新提供低風(fēng)險(xiǎn)、長周期的穩(wěn)定融資渠道，解決企業(yè)綠色創(chuàng)新的資金困境，發(fā)揮出有效的“杠桿效應(yīng)”[11]。（2）補(bǔ)償綠色創(chuàng)新雙重外部性。綠色創(chuàng)新具有社會(huì)收益大于企業(yè)收益的外部性劣勢(shì)，政府以創(chuàng)新補(bǔ)貼投入彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)外部收益差額，解決其風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配失衡問題，從而激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新行為[12]。（3）傳遞利好信號(hào)。政府補(bǔ)貼為企業(yè)貼上的“政府認(rèn)證”標(biāo)簽增加了企業(yè)在資本市場中的認(rèn)可度，吸引更多的外部投資者，引進(jìn)技術(shù)、知識(shí)與資金等關(guān)鍵的創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新資源配置效率，從而助力企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的攀升[13]。另一方面，政府創(chuàng)新偏好也會(huì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在以下的負(fù)向抑制影響：（1）企業(yè)尋租行為。企業(yè)由于利己、短視等行為將政府科技投入用于營銷等非研發(fā)部門，在一定程度上扭曲了生產(chǎn)要素價(jià)格，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”[14]。（2）降低冒險(xiǎn)家精神。政府補(bǔ)貼削弱了企業(yè)管理者的創(chuàng)新動(dòng)力，使企業(yè)更加依賴于盈余管理等獲取資金補(bǔ)貼，不利于企業(yè)原始性創(chuàng)新[15]。（3）預(yù)算錯(cuò)配問題。在信息不對(duì)稱情況下，政府科技投入極易產(chǎn)生決策失誤的行為，導(dǎo)致預(yù)算資源錯(cuò)配，降低企業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

當(dāng)政府創(chuàng)新偏好程度較低時(shí)，其不足以對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的綠色創(chuàng)新發(fā)揮充足的資金支持，并且相較于高額預(yù)算分配，其傳遞的企業(yè)利好信號(hào)極其微弱。此時(shí)，外部理性投資者也會(huì)進(jìn)行信號(hào)比較處理，進(jìn)行更為有利的投資選擇，而企業(yè)往往因?yàn)槿狈?chuàng)新勇氣、安于現(xiàn)狀等心理產(chǎn)生尋租行為，將補(bǔ)貼轉(zhuǎn)移至非研發(fā)部門，從而使得政府補(bǔ)貼對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的抑制影響占據(jù)主導(dǎo)地位；相反地，當(dāng)政府對(duì)企業(yè)實(shí)施高額度創(chuàng)新補(bǔ)助時(shí)，不僅能夠提高企業(yè)在資本市場的關(guān)注度，提供充足的資金支持，彌補(bǔ)綠色創(chuàng)新雙重外部性缺陷，還能夠充分激發(fā)冒險(xiǎn)家精神，從資金、技術(shù)和管理等多個(gè)角度提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

基于此，本文提出假設(shè)1：政府創(chuàng)新偏好與區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在“U”型閾值效應(yīng)。

人力資本作為創(chuàng)新的重要載體，在技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)創(chuàng)造中的關(guān)鍵作用已經(jīng)受到學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)可[16]。在人力資本由低端向高端演化的動(dòng)態(tài)過程中，政府創(chuàng)新偏好對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新也存在著不同的影響。高端人力資本積累能夠從企業(yè)管理層、企業(yè)內(nèi)部員工和知識(shí)的吸收與擴(kuò)散三個(gè)方面發(fā)揮其對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極影響。首先，企業(yè)高管手握企業(yè)資源的分配權(quán)與研發(fā)投入的決策權(quán)，而高學(xué)歷的管理層由于其學(xué)習(xí)慣例一般具備優(yōu)良的探索精神與知識(shí)背景，注重企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略，進(jìn)而減少政府補(bǔ)貼下的尋租行為，使得政府科技投入發(fā)揮用武之地[17]；其次，人力資本結(jié)構(gòu)的高度積累代表了企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員的研發(fā)能力與學(xué)習(xí)能力，企業(yè)技術(shù)專用型人力資本的積累通過“干中學(xué)”提高知識(shí)存量，進(jìn)而將政府創(chuàng)新投入高效轉(zhuǎn)化，提高企業(yè)綠色創(chuàng)新效率[18]；最后，作為緘默性知識(shí)的關(guān)鍵載體，高端人力資本積累有利于不同主體之間知識(shí)的擴(kuò)散與溢出，同時(shí)，高技能人力資本池也能夠降低企業(yè)對(duì)綠色創(chuàng)新人才的搜尋成本，提高區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新。相反地，需要注意的是，企業(yè)同樣會(huì)因高知識(shí)人才的短缺，在創(chuàng)新水平上止步不前，此時(shí)，政府創(chuàng)新偏好往往會(huì)產(chǎn)生“事倍功半”的效果，人力資本會(huì)極大程度地壓縮政府創(chuàng)新偏好的正面影響[19]，高資金投入與低創(chuàng)新產(chǎn)出將會(huì)體現(xiàn)在企業(yè)綠色創(chuàng)新要素配置效率的大幅度降低。盡管部分企業(yè)能夠吸收外部的知識(shí)與綠色技術(shù)，但這是一個(gè)“高昂且復(fù)雜”的過程，成本與創(chuàng)新收益的不對(duì)等則削弱了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。

基于此，本文提出假設(shè)2：政府創(chuàng)新偏好與區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在以人力資本積累為門檻的非線性關(guān)系。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 變量選取

（1）被解釋變量：綠色技術(shù)創(chuàng)新（Green）。鑒于專利數(shù)據(jù)的權(quán)威性和可獲得性，多數(shù)學(xué)者選擇專利指標(biāo)作為區(qū)域創(chuàng)新績效和微觀創(chuàng)新主體創(chuàng)新表現(xiàn)的替代變量[20]。作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)，專利數(shù)據(jù)能夠更加準(zhǔn)確地表征地區(qū)創(chuàng)新水平[21]。相較于使用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，發(fā)明專利具有更強(qiáng)的創(chuàng)新性。故本文利用各地區(qū)的企業(yè)綠色發(fā)明專利授權(quán)量表征綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。另外，綠色創(chuàng)新是不斷積累的過程，前期的創(chuàng)新基礎(chǔ)對(duì)于現(xiàn)期的綠色技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響，也就是說，綠色創(chuàng)新應(yīng)該是一個(gè)存量的概念。因此，本文參照Han 等（2020）[22]的做法，利用永續(xù)盤存法對(duì)專利授權(quán)量進(jìn)行盤存處理，以表征地區(qū)的綠色創(chuàng)新水平。具體公式如下：TIit=(1-δ)TIt-1+PATt-1。其中，TIit是t期期初的綠色創(chuàng)新能力存量，PATt-1是本期的專利授權(quán)量，δ是折舊率。

由此可知，為了求得TIit，必須解決兩個(gè)關(guān)鍵問題：第一。確定折舊率δ。δ是一個(gè)常數(shù)，在以往文獻(xiàn)中，學(xué)者們的取值常為10%；第二，求初始存量TI0。在永續(xù)盤存模型中，期初的綠色創(chuàng)新能力存量一般采用如下方法計(jì)算：。其中，TI0是第一年的綠色創(chuàng)新能力存量，PAT0是第一年的專利授權(quán)量，gˉ是專利授權(quán)量在數(shù)據(jù)獲得期內(nèi)的平均年度對(duì)數(shù)增長率。

（2）解釋變量：政府創(chuàng)新偏好（Gov）?？紤]到政府參與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的基本方式是財(cái)政支出，政府在有限的財(cái)政預(yù)算中，對(duì)科學(xué)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步等方面的財(cái)政支出力度越大，表明政府的創(chuàng)新偏好程度越高。本文參考已有研究，利用地方科技投入占地方財(cái)政總支出的比值表征政府創(chuàng)新偏好。

（3）門檻變量：人力資本積累（Human）。作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本要素，高水平的人力資本積累既可以提高地區(qū)知識(shí)積累水平，又可以通過有效的知識(shí)溢出，進(jìn)而對(duì)地區(qū)創(chuàng)新水平產(chǎn)生影響。教育是人力資本形成的最佳途徑，本文借鑒Barro和Lee開展的教育獲得的跨國比較系列研究，并結(jié)合我國教育年限設(shè)定情況，以平均受教育程度表征人力資本積累水平。為了計(jì)算各個(gè)地區(qū)的人力資本積累水平，本文設(shè)置了不同教育程度年限：小學(xué)（primary）6 年，初中（junior）9年，高中（senior）12年，大專及以上（college）16年，以各教育水平在人口中的比重為權(quán)重。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中數(shù)據(jù)的可得性，本文計(jì)算了6歲及以上人口的平均受教育年限。具體計(jì)算公式如下：Human=primary*6+junior*9+senior*12+college*16。借鑒既有研究，本文還控制了其他變量對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。具體包括：城市化水平（CIT），利用城市常住人口占總?cè)丝诘谋戎睾饬?；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（INS），利用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比值衡量；技術(shù)市場成熟度（TEC），利用技術(shù)市場成交額的對(duì)數(shù)衡量；信息化水平（INF），利用人均郵電業(yè)務(wù)量衡量。

2.2 門檻模型構(gòu)建

為了考察政府創(chuàng)新偏好對(duì)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文構(gòu)建如下簡單的線性回歸模型：

其中，Greenit為被解釋變量，表示地區(qū)i在時(shí)期t的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，GOVit為解釋變量，表示地區(qū)i在時(shí)期t政府創(chuàng)新偏好水平，Xit為控制變量，μi為未知的個(gè)體效應(yīng)，εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，通過選擇合適的樣本和估計(jì)方法，可以求出未知系數(shù)α和β`，從而分析政府創(chuàng)新偏好與地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。

模型（1）隱含了同質(zhì)性假設(shè)，即假定政府創(chuàng)新偏好對(duì)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響在所有地區(qū)和所有時(shí)期都相同，GOVit每增加一個(gè)單位，Greenit會(huì)隨之增加α單位。然而事實(shí)卻并非如此，如前文所述，政府創(chuàng)新偏好與地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新之間很可能存在復(fù)雜的非線性關(guān)系，而線性模型給出的單一系數(shù)無法反映這一機(jī)制。

為了檢驗(yàn)政府創(chuàng)新偏好與區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的非線性效應(yīng)，本文進(jìn)一步利用門限回歸模型進(jìn)行實(shí)證研究。傳統(tǒng)的靜態(tài)門檻模型雖然可以彌補(bǔ)分組回歸方法的不足，從數(shù)理統(tǒng)計(jì)角度識(shí)別未知變量的數(shù)據(jù)特征，但是該模型仍然會(huì)面臨變量之間的內(nèi)生性難題，導(dǎo)致模型估計(jì)存在偏誤[23]。此外，考慮到綠色技術(shù)創(chuàng)新的前期依賴性與動(dòng)態(tài)性特征，本文引入核心解釋變量滯后項(xiàng)Greeni,t-1變量，利用差分GMM 估計(jì)方法分別構(gòu)建以政府創(chuàng)新難偏好、人力資本積累為門檻變量的動(dòng)態(tài)門檻面板模型，從而較好地解決了上述問題。

構(gòu)建動(dòng)態(tài)門檻模型如下：

其中，i和t分別表示省份和年份；thresholdit表示以政府創(chuàng)新偏好與人力資本積累為代表的門檻變量；為示性函數(shù)；η1和η2為單重和雙重門檻值；ui為個(gè)體的特定效應(yīng)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。另外，多重門檻面板模型以此類推。

2.3 數(shù)據(jù)來源及預(yù)處理

本文選取2009—2019 年中國30 個(gè)省份（不含西藏和港澳臺(tái)）作為研究樣本。原始數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。為了提高估計(jì)的準(zhǔn)確性和可信度對(duì)于可能存在的價(jià)格波動(dòng)的影響，本文利用GDP指數(shù)、居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對(duì)所有貨幣量進(jìn)行價(jià)格平減，進(jìn)而調(diào)整為可比價(jià)格，基期為2009 年。同時(shí)，為了避免異方差和多重共線性，對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。變量的相關(guān)矩陣和描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，大多數(shù)變量在1%顯著性水平上相關(guān)，核心變量之間的相關(guān)系數(shù)較小，且作用方向基本與本文前述分析一致。

3 實(shí)證分析

3.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

在對(duì)政府創(chuàng)新偏好與區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行全樣本基準(zhǔn)回歸分析中，依次加入核心解釋變量的平方項(xiàng)GOV2與控制變量，得到固定效應(yīng)模型（1）至模型（3）。根據(jù)表1模型（1），政府創(chuàng)新偏好對(duì)于區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的激勵(lì)作用，表現(xiàn)在政府創(chuàng)新偏好每提高1 個(gè)單位，區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新將提升17.900個(gè)單位，在加入相關(guān)控制變量后，政府創(chuàng)新偏好的彈性系數(shù)變?yōu)?4.750；由模型（3）可知，當(dāng)加入核心解釋變量的平方項(xiàng)GOV2后，模型結(jié)果更加穩(wěn)健，且GOV2通過了顯著性檢驗(yàn)，表現(xiàn)出核心變量與因變量之間的“U”型特征。就控制變量而言，模型（2）與模型（3）結(jié)果基本一致，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)市場成熟度均對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮出有利的影響作用，其作用系數(shù)分別為0.182、0.026；而城市化水平與信息化水平與區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新之間并未呈現(xiàn)顯著的作用關(guān)系。

表1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

3.2 面板門檻模型結(jié)果與分析

根據(jù)前文所述方法，本文對(duì)以政府創(chuàng)新偏好以及人力資本積累為門檻變量的面板門檻模型設(shè)定進(jìn)行檢驗(yàn)，即分別進(jìn)行以下三組假設(shè)檢驗(yàn)：①：不存在門限，：存在一個(gè)門限；②：只存在一個(gè)門限，：存在兩個(gè)門限；③：只存在兩個(gè)門限，：存在三個(gè)門限。檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，就政府創(chuàng)新偏好而言，0.07500的顯著性檢驗(yàn)值拒絕了雙重門檻檢驗(yàn)，表明該模型僅存在單重門檻效應(yīng)；就人力資本而言，門檻模型均在1%的水平上通過檢驗(yàn)，而三重門檻模型未通過檢驗(yàn)，表明政府創(chuàng)新偏好與區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在人力資本積累的雙重門檻效應(yīng)。具體而言，政府創(chuàng)新偏好自身的閾值為0.0401，人力資本積累的雙門檻值分別為8.5983、9.2990（見表3）。

表2 人力資本門檻效應(yīng)顯著性檢驗(yàn)結(jié)果

表3 門檻值與置信區(qū)間

借助似然比函數(shù)圖展示以人力資本積累門檻值的估計(jì)結(jié)果及相應(yīng)95%置信區(qū)間構(gòu)造。圖1 和圖2 中，當(dāng)政府創(chuàng)新偏好門檻值為0.0401、人力資本積累門檻值分別為8.5983 和9.2990 時(shí)，似然比統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)量LR 值為0。相應(yīng)95%置信區(qū)間處于模型原假設(shè)H0：γ=γ0接受域內(nèi)，門檻估計(jì)值與其真實(shí)值相等。因此，基于門檻異質(zhì)區(qū)間劃分為低政府創(chuàng)新偏好（GOV≤0.0401）與高政府創(chuàng)新偏好（GOV>0.0401）兩部分以及低人力資本積累（Human≤8.2583）、中人力資本積累（8.25839.2990）三種類型。

圖1 政府創(chuàng)新偏好單門檻的估計(jì)值和置信區(qū)間

圖2 人力資本積累雙門檻的估計(jì)值和置信區(qū)間

動(dòng)態(tài)面板門檻回歸結(jié)果見表4，模型（4）報(bào)告了以政府創(chuàng)新偏好同時(shí)為門檻變量與門檻依賴變量的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，政府創(chuàng)新偏好對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)并不是單調(diào)遞增（遞減的），而是呈現(xiàn)非線性的“U”型閾值效應(yīng)，為本文假設(shè)1 提供了有力的證據(jù)。具體來看，當(dāng)政府創(chuàng)新偏好低于閾值0.0401時(shí)，政府創(chuàng)新偏好不利于對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的提升，并且在1%的水平上顯著為負(fù)；當(dāng)政府創(chuàng)新偏好處于高補(bǔ)貼區(qū)間時(shí)，其對(duì)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)由-0.497變?yōu)?.489，并且通過了5%水平的顯著性檢驗(yàn)。在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上，當(dāng)政府科技投入大于閾值0.0401時(shí)，政府創(chuàng)新偏好的激勵(lì)影響占據(jù)主導(dǎo)地位。

表4 模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果

在由人力資本積累驅(qū)動(dòng)的政府創(chuàng)新偏好雙重門檻效應(yīng)下，隨著人力資本積累由弱到強(qiáng)，會(huì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生先抑制后促進(jìn)的影響作用，印證了本文假設(shè)2。當(dāng)人力資本積累水平低于8.5983時(shí)，政府創(chuàng)新偏好對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)為微弱的抑制作用，在1%的水平上呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)。伴隨著人力資本積累水平不斷提高，政府創(chuàng)新偏好對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響發(fā)生結(jié)構(gòu)突變，當(dāng)人力資本積累水平高于第一個(gè)門檻值（8.5983

在控制變量方面，模型（4）與模型（5）的動(dòng)態(tài)門檻回歸結(jié)果基本一致，城市化水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均能夠?qū)^(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的積極影響，而技術(shù)成熟度與信息化水平則表現(xiàn)出負(fù)向抑制作用，表明現(xiàn)階段我國技術(shù)成熟度與信息化水平相對(duì)發(fā)達(dá)國家較為落后，并未成為推動(dòng)綠色創(chuàng)新高效發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。此外，被解釋變量綠色技術(shù)創(chuàng)新的滯后項(xiàng)在兩個(gè)模型中均在1%的水平上顯著為正，表明本文對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)滯后的控制是十分必要的。在GMM 工具變量過度識(shí)別的檢驗(yàn)Hansen Test of Overid中，統(tǒng)計(jì)值顯著性水平分別為0.433 和0.796，均大于0.1，證明了兩個(gè)模型工具變量設(shè)定的合理性。關(guān)于擾動(dòng)項(xiàng)εit自相關(guān)性檢驗(yàn)AR（1）與AR（2）的P 值再一次證明了一階差分GMM方法選擇的正確性。

基于以上結(jié)果，本文得到政府創(chuàng)新偏好與區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新之間復(fù)雜的非線性動(dòng)態(tài)關(guān)系是客觀存在的。作為彌補(bǔ)市場失靈的重要手段，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼量直接作用于其對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響方向，僅有當(dāng)政府創(chuàng)新偏好處于某一高值區(qū)間時(shí)，才能夠打破企業(yè)綠色創(chuàng)新的融資困境，有效解決綠色創(chuàng)新活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配失衡難題，為企業(yè)創(chuàng)新營造良好的市場環(huán)境，從而助力企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的攀升。同時(shí)，綠色技術(shù)創(chuàng)新提升作為一種技能偏向型的技術(shù)進(jìn)步，其對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)水平的要求更高，人力資本積累的互補(bǔ)與協(xié)同在很大程度上影響著政府創(chuàng)新偏好的綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。具體來說，當(dāng)人力資本積累較低時(shí)，無論是企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門對(duì)于科技投入的轉(zhuǎn)化能力，還是校企等機(jī)構(gòu)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率均處于較低水平，均不利于區(qū)域總體的綠色技術(shù)創(chuàng)新的提高；當(dāng)人力資本突破低值區(qū)間時(shí)，人力資本積累結(jié)構(gòu)的高級(jí)化優(yōu)勢(shì)逐步顯現(xiàn)；當(dāng)高端人力資本池形成后，其對(duì)于區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的提升具有重要意義，表現(xiàn)在企業(yè)管理層正確的創(chuàng)新決策、企業(yè)研發(fā)部門高效的創(chuàng)新效率以及不同主體之間高度的技術(shù)擴(kuò)散與吸收程度三個(gè)方面。

3.3 異質(zhì)性分析

圖3 展示了2009—2019 年不同人力資本積累區(qū)間內(nèi)區(qū)域數(shù)量的時(shí)間分布演化圖。具體而言，隨著時(shí)間推移我國高人力資本積累區(qū)間的省份不斷增多，2009 年，僅有3個(gè)省份進(jìn)入高人力資本積累等級(jí)，占比僅為10%，到2019年，高人力資本積累區(qū)間省份為14 個(gè)，占比增高至近50%，其中，2013 年高人力資本積累區(qū)間省份增長較為顯著。同時(shí)，值得注意的是，中低人力資本積累區(qū)間的省份并不是一直在減少，而是存在波動(dòng)特征，這說明在各地區(qū)人才爭奪戰(zhàn)日益白熱化的大趨勢(shì)下，政府應(yīng)該注重高技術(shù)人才培育體制的構(gòu)建，完善區(qū)域人才共享機(jī)制，從而有效解決不同區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新人才缺失的問題。

圖3 不同人力資本積累門檻區(qū)間內(nèi)區(qū)域數(shù)量的時(shí)間分布圖

表5 列示了2009—2019 年低人力資本積累和高人力資本積累門檻等級(jí)空間分布情況?？傮w上，中國多數(shù)地區(qū)的人力資本積累水平都處在中高門檻值狀態(tài)，我國人力資本積累水平區(qū)域異質(zhì)性顯著，高人力資本積累等級(jí)中一半以上的省份均為東部地區(qū)，天津、河北和江蘇一直處于高人力資本積累等級(jí)中，這是因?yàn)檫@三個(gè)省份為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，大量的科技人員、科技資本和高新技術(shù)企業(yè)都集聚于此，知識(shí)溢出效應(yīng)顯著，技術(shù)積累深厚，加強(qiáng)政府創(chuàng)新偏好的低碳創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)績效顯著；中西部地區(qū)多數(shù)省份的政府創(chuàng)新偏好驅(qū)動(dòng)發(fā)展作用依然受限，云南、陜西、甘肅、寧夏和新疆5個(gè)省份一直處于低人力資本積累等級(jí)，由于地理與經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，中西部地區(qū)其他省份需要著重加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新，大力提升人力資本積累水平。

表5 2009—2019年的30個(gè)省份人力資本程度相對(duì)門檻值分布情況

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為考察結(jié)果是否穩(wěn)健，借鑒文獻(xiàn)[24]，嘗試調(diào)整研究樣本，檢驗(yàn)離群值可能對(duì)結(jié)果的偏誤，驗(yàn)證上文的穩(wěn)健性。依此刪除政府創(chuàng)新偏好最高和最低的1%、5%和10%左右的樣本地區(qū)，分別對(duì)28個(gè)省份、26個(gè)省份和24個(gè)省份進(jìn)行多次動(dòng)態(tài)門檻模型檢驗(yàn)，表6中的解釋變量影響系數(shù)和顯著性水平均與上文檢驗(yàn)結(jié)果相類似，沒有明顯差別，表明本文實(shí)證結(jié)果穩(wěn)?。▋H列出26個(gè)省份的實(shí)證結(jié)果）。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4 結(jié)論與建議

本文基于2009—2019 年30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，分別以政府創(chuàng)新偏好、人力資本積累為門檻變量，同時(shí)納入綠色技術(shù)創(chuàng)新滯后期，構(gòu)建了動(dòng)態(tài)門檻門限模型，實(shí)證考察了政府創(chuàng)新偏好對(duì)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜影響。得出以下結(jié)論：（1）政府創(chuàng)新偏好與區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新之間表現(xiàn)出以政府創(chuàng)新偏好自身為門檻的“U”型閾值效應(yīng)。當(dāng)政府創(chuàng)新偏好處于拐點(diǎn)左側(cè)時(shí)，政府科技投入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)向抑制影響占據(jù)主導(dǎo)地位，并未發(fā)揮出對(duì)綠色創(chuàng)新的預(yù)期作用；當(dāng)政府創(chuàng)新偏好處于“U”型曲線右端時(shí)，才能夠?qū)ζ髽I(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生有利的影響。（2）在區(qū)域人力資本積累異質(zhì)性下，政府創(chuàng)新偏好對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在動(dòng)態(tài)異質(zhì)門檻特征。以人力資本積累的雙重門檻值為界限，可以將我國區(qū)域人力資本積累劃分為三大區(qū)間，當(dāng)人力資本積累突破一重門檻8.5983 時(shí)，政府創(chuàng)新偏好對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響發(fā)生結(jié)構(gòu)突變，由微弱的負(fù)向影響變?yōu)轱@著的正向影響；隨著人力資本積累繼續(xù)跨越二重門檻時(shí)，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的優(yōu)勢(shì)徹底彰顯。（3）我國不同區(qū)域在三大人力資本積累門限區(qū)間中的分布呈現(xiàn)一定的時(shí)空演化規(guī)律。我國高端人力資本積累呈現(xiàn)不斷上升的趨勢(shì)，且在2013年的增長趨勢(shì)尤為明顯，而中低人力資本積累則存在一定程度的波動(dòng)趨勢(shì)；空間上，我國大部分區(qū)域均處于中高人力資本積累區(qū)間中，但是相比東部地區(qū)高人力資本積累的先天優(yōu)勢(shì)，中西部地區(qū)多數(shù)省份的政府創(chuàng)新偏好驅(qū)動(dòng)發(fā)展作用依然受限。

基于以上結(jié)論，本文提出以下建議：一是政府應(yīng)該優(yōu)化預(yù)算體制，進(jìn)一步完善創(chuàng)新補(bǔ)助政策。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，政府形成了“重基建而輕創(chuàng)新”的固化預(yù)算體制，當(dāng)前，政府應(yīng)加大創(chuàng)新資金投入，注重對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)政支持，不斷優(yōu)化財(cái)政支出結(jié)構(gòu)。同時(shí)，中央與地方政府應(yīng)通過完善的企業(yè)調(diào)查審核機(jī)制對(duì)創(chuàng)新補(bǔ)助的分配進(jìn)行科學(xué)決策，在政策執(zhí)行過程中應(yīng)避免主觀隨意性，最大程度減少預(yù)算錯(cuò)配的資源浪費(fèi)現(xiàn)象。二是企業(yè)應(yīng)同時(shí)從吸引與培育高端人力資本兩個(gè)方面著手，增加自身人力資本競爭優(yōu)勢(shì)。企業(yè)應(yīng)著力培養(yǎng)一批具備冒險(xiǎn)家精神的創(chuàng)新型管理層，合理制定創(chuàng)新型人才引進(jìn)計(jì)劃，并通過政企、校企與企業(yè)之間的技術(shù)交流和人才共享途徑為企業(yè)吸納高知識(shí)人力資本，同時(shí)建立創(chuàng)新績效考核與激勵(lì)機(jī)制，為提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新營造良好的創(chuàng)新氛圍。三是動(dòng)態(tài)實(shí)施區(qū)域差異化綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展?；谖覈鴧^(qū)域異質(zhì)性視角，東部地區(qū)應(yīng)該注重政府科技投入的充分性、精準(zhǔn)性與有效性，從而保證高質(zhì)量、大體量的綠色創(chuàng)新輸出；而中西部地區(qū)更應(yīng)注重高端人力資本的培育與引進(jìn)，建立與東部地區(qū)的人才共享渠道，加大校企間的交流合作，從而突破人力資本天花板對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的約束，為區(qū)域綠色創(chuàng)新的提高奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)條件。