劉曉宏 王艷平 汪鴻星 李華勇 于 堃 王顯生

（江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院種質(zhì)資源與生物技術(shù)研究所/農(nóng)業(yè)農(nóng)村部植物新品種測試（南京）分中心，南京210014）

植物新品種權(quán)（Plant variety rights），簡稱品種權(quán)，也叫“植物育種者權(quán)利”[1]，是授予育種人利用其品種所獨(dú)有的權(quán)利，享有排他的獨(dú)占權(quán)[2-3]。同專利、商標(biāo)、著作權(quán)一樣，是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一種形式。植物新品種保護(hù)制度起源于西方發(fā)達(dá)國家，我國這項制度建立較晚。為了保護(hù)植物新品種權(quán)，鼓勵培育和使用植物新品種，促進(jìn)農(nóng)業(yè)、林業(yè)的發(fā)展，1997 年3 月20 日國務(wù)院發(fā)布了《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》，1999 年4 月23 日我國加入國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV），成為其第39 個成員，開始受理國內(nèi)外品種權(quán)申請[4]。1999 年6 月農(nóng)業(yè)部發(fā)布《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則（農(nóng)業(yè)部分）》，詳細(xì)規(guī)定了植物新品種的內(nèi)容和歸屬，授予品種權(quán)的條件，品種權(quán)的申請和受理，品種權(quán)的審查與批準(zhǔn)，文件的提交、送達(dá)和期限，費(fèi)用和公報等[5]，標(biāo)志著農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)制度在我國開始正式實(shí)施。20 多年來，我國的植物新品種保護(hù)在摸索中不斷前進(jìn)，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部已發(fā)布11批《中華人民共和國農(nóng)業(yè)植物品種保護(hù)名錄》，涵蓋191 個植物屬種[6]。2003 年7 月24 日大麥列入第五批植物新品種保護(hù)名錄內(nèi)，同日開始受理國內(nèi)外大麥新品種權(quán)的申請，并對符合條件的申請授予品種權(quán)[7]。

大麥（Hordeum vulgareL.）隸屬于禾本科大麥屬（Hordeum），一年生草本植物，又名牟麥、米麥、元麥、稞麥，具有耐寒、耐旱、耐貧瘠等特點(diǎn)，是世界上最主要、最古老的栽培作物之一。全球大麥播種面積和總產(chǎn)量僅次于玉米、小麥、水稻，居禾谷類作物第4 位[8]。大麥種類繁多，一般按生理習(xí)性分為冬大麥、春大麥，按籽粒的特征又可以分為裸大麥與皮大麥，裸大麥也稱青稞。大麥既是糧食作物，又是飼料作物、工業(yè)加工原料和功能性食品，具有重要的綜合性功能。育種家們根據(jù)不同的用途和種植生態(tài)區(qū)域，以引種馴化、系統(tǒng)選擇、雜交育種、單倍體育種[9]等為技術(shù)支撐，深入開展大麥育種工作，培育了大批優(yōu)良品種。

本文通過對我國2003-2022 年申請植物新品種權(quán)保護(hù)的大麥品種進(jìn)行統(tǒng)計整理，從大麥品種權(quán)保護(hù)申請和授權(quán)情況、申請主體和地區(qū)分布情況以及品種類型等幾個方面分析了我國大麥植物新品種保護(hù)現(xiàn)狀，以期為我國大麥品種權(quán)保護(hù)、種質(zhì)資源有效利用以及實(shí)質(zhì)性派生品種鑒定研究提供參考依據(jù)。

1 數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計情況說明

數(shù)據(jù)來源于中國種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺（http：//202.127.42.145），截至2022 年12 月31 日，以全國申請及獲得植物新品種權(quán)保護(hù)的大麥品種為研究對象。利用Excel 2019 軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。

2 統(tǒng)計分析情況

2.1 我國四大禾谷類作物品種權(quán)保護(hù)申請和授權(quán)現(xiàn)狀由表1 可知，自1999 年開始受理國內(nèi)外新品種權(quán)的申請到2022 年12 月31 日，我國總計受理各屬（種）植物新品種權(quán)申請60417 件，獲得授權(quán)22522 件，獲得授權(quán)數(shù)占申請數(shù)量的37.28%。其中，四大禾谷類作物中，玉米品種權(quán)申請和授權(quán)數(shù)量最多，共受理品種權(quán)申請19719 件，占總申請量的32.64%，授權(quán)7199 件，占總授權(quán)量的31.96%，獲得授權(quán)數(shù)占申請數(shù)量的36.51%；其次是水稻，受理品種權(quán)申請14553 件，占總申請量的24.09%，授權(quán)6099 件，占總授權(quán)量的27.08%，獲得授權(quán)數(shù)占申請數(shù)量的41.91%；普通小麥?zhǔn)芾砥贩N權(quán)申請和授權(quán)量排第三，受理品種權(quán)申請3931 件，占總申請量的6.51%，授權(quán)1601 件，占總授權(quán)量的7.11%，獲得授權(quán)數(shù)占申請數(shù)量的40.73%；大麥?zhǔn)芾砥贩N權(quán)申請和授權(quán)量最少，共受理品種權(quán)申請248 件，占總申請量的0.41%，授權(quán)115 件，占總授權(quán)量的0.51%，獲得授權(quán)數(shù)占申請數(shù)量的46.37%。

表1 四大禾谷類作物品種權(quán)保護(hù)申請和授權(quán)數(shù)量

大麥品種權(quán)申請和授權(quán)數(shù)量較低，但品種權(quán)授權(quán)率高于總體水平，且高于玉米、水稻和普通小麥。

2.2 大麥品種權(quán)保護(hù)申請和授權(quán)情況由圖1 可知，自2003 年我國開始受理國內(nèi)外大麥新品種權(quán)的申請，當(dāng)年申請數(shù)量為3 件；歷時2 年后，2005 年大麥新品種獲得授權(quán)數(shù)量為2 件。截至2022 年12 月31 日，累計受理大麥品種權(quán)保護(hù)申請248 件，獲得授權(quán)115 件。2013 年無大麥品種獲得授權(quán)。2020年大麥新品種權(quán)保護(hù)申請數(shù)量最多，達(dá)31 件。2017年獲得授權(quán)的數(shù)量最多，達(dá)21 件?？傮w來看，近20年來大麥品種權(quán)保護(hù)申請數(shù)量逐年增多，說明我國大麥育種家品種保護(hù)意識逐漸增強(qiáng)。

圖1 2003-2022 年大麥品種權(quán)保護(hù)申請和授權(quán)數(shù)量統(tǒng)計

2.3 大麥品種權(quán)保護(hù)處理事務(wù)公告情況在248件大麥品種權(quán)保護(hù)申請中，有85 件非品種申請和授權(quán)事務(wù)處理公告（表2）。其中，信息變更18 件，主要是申請人、品種暫定名稱、培育人和申請人地址變更等。品種權(quán)轉(zhuǎn)讓5件。申請的撤回22件、放棄2件，主要為未按期送交符合規(guī)定要求的繁殖材料（16件）和未按期繳納品種權(quán)申請的申請費(fèi)（5 件）等。權(quán)利的恢復(fù)僅6 件。品種權(quán)申請的駁回8 件，原因為申請品種一致性不合格（7 件）和申請文件不符合規(guī)定（1 件）。品種權(quán)終止24 件，為品種權(quán)人未按時繳納年費(fèi)（22 件）和保護(hù)期限屆滿而終止（2 件）。

表2 非品種申請和授權(quán)事務(wù)處理公告

2.4 大麥品種權(quán)主體和申請地區(qū)分布情況由表3 可知，共有國內(nèi)16 個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和其他國家或地區(qū)申請大麥品種權(quán)保護(hù)。其中，江蘇、云南、甘肅和浙江申請數(shù)量較多，分別為89 件、32 件、28 件和27 件，分別占總申請量的35.89%、12.90%、11.29%和10.89%，其余國家或地區(qū)申請數(shù)量較少，均低于總申請數(shù)量的6.00%。江蘇、云南、浙江和甘肅獲得大麥品種權(quán)授權(quán)數(shù)量較多，分別為47 件、19 件、10 件和9 件，占授權(quán)總量的40.87%、16.52%、8.70%和7.83%，其余國家或地區(qū)獲得品種權(quán)授權(quán)數(shù)量較少，均低于總授權(quán)數(shù)量的7.00%。獲得授權(quán)數(shù)量占申請數(shù)量比例較高的地區(qū)是黑龍江、上海和云南，分別為70.00%、66.67%和59.38%。國外地區(qū)申請我國大麥品種權(quán)保護(hù)的主要是法國、澳大利亞和日本。大麥品種權(quán)申請人和品種權(quán)人中，江蘇沿海地區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所、甘肅省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、云南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、揚(yáng)州大學(xué)和浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院申請及獲得品種權(quán)數(shù)量居前列，其中江蘇沿海地區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所申請和獲得授權(quán)數(shù)量最多，申請27 件，占大麥品種權(quán)保護(hù)申請總量的10.89%；獲得授權(quán)品種21 件，占大麥品種權(quán)授權(quán)總量的18.26%，并且該單位所選育的蘇啤3 號為第1 個申請大麥品種權(quán)保護(hù)并獲得品種權(quán)授權(quán)的品種。

表3 獲得大麥品種權(quán)主體和所在地區(qū)分布情況

2.5 不同類型大麥品種保護(hù)情況由表4 可知，從棱型看，大麥品種保護(hù)中二棱大麥64 件，占已知大麥棱型品種（88 個）的72.73%；多棱大麥24 件，占已知大麥棱型品種的27.27%。從冬春性看，春性大麥54 件，占已知大麥冬春性品種（74 個）的72.97%；其次是半冬性大麥12 件，占已知大麥冬春性品種的16.22%；弱春性大麥8 件，占已知大麥冬春性品種的10.81%。從品種用途看，啤用型大麥67件，占已知大麥用途品種（102 個）的65.69%；其次是飼用大麥20 件，占已知大麥用途品種的19.61%；糧用和糧草兼用型大麥分別是10 件和5 件，占已知大麥用途品種的9.80%和4.90%，說明我國進(jìn)行品種權(quán)保護(hù)的大麥品種類型以春性、二棱、啤用大麥為主。

表4 不同類型大麥品種保護(hù)情況

3 討論

品種權(quán)保護(hù)是大麥新品種在成果轉(zhuǎn)化過程中確保育種者權(quán)益不受（或少受）侵害的有效措施之一[10]。江蘇沿海地區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所、揚(yáng)州大學(xué)等大麥育種單位品種保護(hù)意識強(qiáng)，近20 年來品種權(quán)申請和獲得授權(quán)數(shù)量居全國前列。國內(nèi)最早申請大麥新品種權(quán)保護(hù)的品種蘇啤3 號也是江蘇沿海地區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所在2003 年將大麥列入第五批植物新品種保護(hù)名錄后3 個月時申請的，并于2005 年11月獲得授權(quán)，是我國首個獲得授權(quán)的大麥品種，實(shí)現(xiàn)了我國大麥知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)零的突破。李潔等[11]在2010 年對大麥品種權(quán)授權(quán)情況進(jìn)行分析，從地區(qū)分布看，江蘇省授權(quán)品種數(shù)量居第1 位，其次是云南?。粡膯挝环植伎?，江蘇沿海地區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所、揚(yáng)州大學(xué)、云南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院品種授權(quán)數(shù)最多；授權(quán)品種中二棱啤酒大麥占主導(dǎo)地位。本文從大麥品種權(quán)主體和所在地區(qū)分布情況看，與前人分析基本相同，說明2010-2022 年期間我國大麥品種權(quán)保護(hù)僅申請和授權(quán)數(shù)量有變化，品種權(quán)人的分布格局未發(fā)生較大改變。

2017 年起我國大麥品種權(quán)保護(hù)申請數(shù)量大幅增長，這可能與實(shí)施加強(qiáng)植物品種保護(hù)力度政策以及育種家品種保護(hù)意識增強(qiáng)有關(guān)。為了進(jìn)一步加強(qiáng)植物新品種保護(hù)力度，自2017 年4 月1 日起，我國停止征收植物新品種保護(hù)權(quán)申請費(fèi)、審查費(fèi)和年費(fèi)，是UPOV唯一一個免征品種權(quán)保護(hù)費(fèi)用的國家，突顯了我國對于鼓勵育種創(chuàng)新、推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的決心。2016 年1 月1 日實(shí)施的《中華人民共和國種子法》要求申請保護(hù)、審定和登記的品種應(yīng)當(dāng)符合特異性、一致性、穩(wěn)定性測試（簡稱DUS 測試）要求，需具備三性合格測試報告。DUS 測試報告僅有2 年的時效性，為避免完成DUS 測試未及時申請品種權(quán)保護(hù)，同類型品種被搶先授權(quán)情況的發(fā)生，不少育種單位將大麥品種保護(hù)與品種登記同時或依次申請，也反映出育種家品種保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)意識的增強(qiáng)。申請人在收到提交繁殖材料通知書后，應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)提交繁殖材料，避免錯過提交時間，使品種權(quán)申請被視為撤回或駁回。此外，還應(yīng)注意提交的繁殖材料應(yīng)符合質(zhì)量和數(shù)量的要求，以免因出苗不足或一致性不合格等非特異性問題被撤回或駁回申請，以提高品種權(quán)申請的授權(quán)率。

大麥在我國種植歷史悠久，分布地區(qū)廣闊，用途十分廣泛，在農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有重要地位，但長期以來一直被當(dāng)作小雜糧看待[12-14]。我國大麥消費(fèi)量遠(yuǎn)大于產(chǎn)量，供給嚴(yán)重不足，賈小玲等[15]通過對中國大麥進(jìn)口格局及進(jìn)口多元化分析，中國大麥進(jìn)口依存度在2001-2009 年均低于50%，2010-2021 年則持續(xù)走高，從54.55%增長至93.27%，年均增長5.53%。大麥進(jìn)口量大幅增加，形成進(jìn)口大麥不斷擠壓國產(chǎn)大麥?zhǔn)袌隹臻g的局面。本研究中大麥品種權(quán)申請量與授權(quán)量占全部作物申請和授權(quán)總量的比例僅為0.41%和0.51%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于水稻、小麥和玉米，從中也能看出大麥產(chǎn)業(yè)低迷，科研力量薄弱。建議各級政府加大對大麥產(chǎn)業(yè)的扶持力度，育種單位大力提升育種創(chuàng)新能力，利用分子標(biāo)記輔助育種技術(shù)精準(zhǔn)、快速進(jìn)行品種改良，解決大麥育種“卡脖子”難題，增加品種權(quán)擁有量，促進(jìn)我國大麥行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。