劉 佳，鐘永恒，3，趙展一，王 輝，李貞貞，孫 源

1.中國科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心，湖北 武漢 430071；2.科技大數(shù)據(jù)湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，湖北 武漢 430071；3.中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院信息資源管理系，北京 100190；4.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190)

0 引言

“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈雙向融合、精準(zhǔn)對(duì)接、相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展”已成為各地科技創(chuàng)新 “十四五”規(guī)劃中的重要任務(wù)。洪銀興[1]將產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的融合過程分為以下3個(gè)步驟：①創(chuàng)新核心技術(shù)的創(chuàng)新鏈，從基礎(chǔ)研究開始，致力于產(chǎn)生處于國際前沿的原創(chuàng)性核心高新技術(shù)；②培育世界級(jí)的高科技企業(yè)，解決好從 “科學(xué)”到 “技術(shù)”的轉(zhuǎn)化；③在每個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，產(chǎn)學(xué)研各方共同介入創(chuàng)新。創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合的關(guān)鍵是加速從科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)創(chuàng)新的過程，推動(dòng)科學(xué)、技術(shù)、工程和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之間的資源整合[2]。習(xí)近平總書記在第二十次兩院院士大會(huì)上指出，創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合，關(guān)鍵是要確立企業(yè)創(chuàng)新主體地位，明確企業(yè)在雙鏈融合中的重要作用。因此，研究基礎(chǔ)研究對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用，有助于理解企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的重要性，掌握創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融合規(guī)律，制定有效的科技創(chuàng)新政策。

基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新的相互作用已得到學(xué)界證實(shí)與關(guān)注。Bush[3]指出基礎(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有推動(dòng)作用。Carpenter[4]和Narin[5]認(rèn)為科學(xué)-技術(shù)關(guān)聯(lián)即為基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新成果之間的知識(shí)傳遞過程，并認(rèn)可用論文、專利分別作為衡量基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新水平的測(cè)度數(shù)據(jù)，以揭示科學(xué)與技術(shù)之間的知識(shí)流動(dòng)。Debackere[6]、Bikard[7]等證實(shí)基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新之間的正向關(guān)系。董坤等[8]梳理國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于科學(xué)與技術(shù)之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)研究，進(jìn)一步明確科學(xué)與技術(shù)之間具有復(fù)雜的知識(shí)關(guān)聯(lián)和相互作用關(guān)系。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域國內(nèi)外學(xué)者從不同角度對(duì)二者關(guān)系的測(cè)度方法進(jìn)行研究。一是從引文角度分析專利引用論文[9-12]、論文引用專利[13-14]、論文與專利互引用[15-17]的關(guān)系，測(cè)度科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)度；二是從學(xué)者-發(fā)明人角度[18-20]，建立論文作者與專利發(fā)明人的對(duì)應(yīng)關(guān)系，研究基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)研發(fā)效率的影響；三是從類目映射角度[21-22]，將論文的學(xué)科分類與專利的IPC類目進(jìn)行類目映射，以此反映技術(shù)創(chuàng)新與科學(xué)研究之間的知識(shí)關(guān)聯(lián)與結(jié)構(gòu)；四是利用文本主題關(guān)聯(lián)方法[23-24]，探索科學(xué)主題與技術(shù)主題之間的關(guān)聯(lián)程度。這些研究為基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系研究提供了理論和方法基礎(chǔ)。

當(dāng)前基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究視角和研究方法日趨多元，但是基于引文關(guān)系視角探討基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)關(guān)系仍然是主流。從引文關(guān)系的數(shù)據(jù)來源與關(guān)聯(lián)方向看，多為來自Web of Science的論文及其引文數(shù)據(jù)[25-26]。從研究對(duì)象看，生物科學(xué)[27-28]、基因工程[29]、電動(dòng)汽車[30]、太陽能電池[31]、石墨烯[32]、機(jī)器人[33]、3D打印[34]等高新技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展與基礎(chǔ)研究的關(guān)系是關(guān)注重點(diǎn)。近年來，政府進(jìn)一步重視企業(yè)參與基礎(chǔ)研究，也吸引學(xué)者從企業(yè)角度研究科學(xué)與技術(shù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系[35-36]。

綜上所述，現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究的關(guān)聯(lián)關(guān)系研究側(cè)重于單一領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)關(guān)系研究，缺少對(duì)所有領(lǐng)域的總體研究；從關(guān)聯(lián)關(guān)系的節(jié)點(diǎn)看，較少以公司為主體的關(guān)聯(lián)關(guān)系研究。上市公司作為市場(chǎng)主體中最活躍、最具代表性和影響力的群體，其技術(shù)創(chuàng)新能力是高質(zhì)量發(fā)展的重要組成部分。鑒于此，本文選擇上市公司的專利數(shù)據(jù)及其引文數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，構(gòu)建 “專利-論文”引文關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，從科學(xué)關(guān)聯(lián)度、專利引文時(shí)滯、科學(xué)循環(huán)周期、學(xué)科多樣性等角度分析基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用，并對(duì)不同領(lǐng)域之間的差異進(jìn)行比較分析。

本文的創(chuàng)新點(diǎn)在于研究視角更廣，突破了已有研究常以特定領(lǐng)域或特定類型創(chuàng)新主體的范圍限制。選擇全部上市公司的所有專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)及其引文數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，同時(shí)從全域和分領(lǐng)域兩個(gè)維度研究基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，既能了解基礎(chǔ)研究對(duì)整體上市公司支撐作用，又能發(fā)現(xiàn)領(lǐng)域差異。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究框架

論文是基礎(chǔ)研究成果的表現(xiàn)形式，專利是技術(shù)創(chuàng)新成果的表現(xiàn)形式，此觀點(diǎn)已得到業(yè)界認(rèn)可[37]。論文和專利作為兩種不同形式的公開出版物，均可獲取。論文與專利之間的關(guān)系能夠揭示基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)情況。本文采用當(dāng)前主流的方法，從引用關(guān)系視角構(gòu)建專利與論文的引文關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，探究基礎(chǔ)研究對(duì)上市公司技術(shù)創(chuàng)新的支撐作用，分析框架如圖1所示，步驟如下：①檢索并采集全部上市公司的專利數(shù)據(jù)；②構(gòu)建單篇專利與論文的引用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，分析整體科學(xué)和技術(shù)關(guān)聯(lián)的廣度和深度；③構(gòu)建領(lǐng)域視角專利對(duì)論文的引用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域以專利申請(qǐng)人所屬領(lǐng)域?yàn)橐罁?jù)，基礎(chǔ)研究的學(xué)科領(lǐng)域以論文來源期刊對(duì)應(yīng)的學(xué)科分類為依據(jù)；④基于領(lǐng)域維度的引用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，計(jì)算科學(xué)關(guān)聯(lián)度、引用時(shí)滯、科學(xué)循環(huán)周期和學(xué)科多樣性?？茖W(xué)關(guān)聯(lián)度用于測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)研究的依賴程度，引用時(shí)滯用于測(cè)度基礎(chǔ)研究成果向技術(shù)轉(zhuǎn)化的速度，科學(xué)循環(huán)周期用于測(cè)度知識(shí)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的傳遞速度，學(xué)科多樣性用于測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)來源的學(xué)科多樣性。

圖1 上市公司技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究關(guān)聯(lián)關(guān)系分析框架

1.2 數(shù)據(jù)來源

上市公司名單以中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的 《2020年3季度上市公司行業(yè)分類結(jié)果》涉及的4025家上市公司為初始來源，去掉15家B股上市公司，218家有退市風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，得到3792家上市公司名單。

專利數(shù)據(jù)來源于incoPat數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫由北京合享智慧科技有限公司開發(fā)，數(shù)據(jù)來自各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)官方和商業(yè)機(jī)構(gòu)[38]。該數(shù)據(jù)庫已將專利的引文信息區(qū)分為引證專利和引證科技文獻(xiàn)，為本文研究提供較好數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。為了提高專利數(shù)據(jù)的檢準(zhǔn)率，檢索詞為上市公司全稱及其曾用名。通過企查查查詢，發(fā)現(xiàn)共有1724家上市公司有名稱變更記錄，其中變更頻次最高的為金浦鈦業(yè)股份有限公司、潤建股份有限公司、吉峰三農(nóng)科技服務(wù)股份有限公司、新湖中寶股份有限公司，均經(jīng)歷了5次名稱變更。經(jīng)檢索，截至2022年3月22日，中國上市公司申請(qǐng)國內(nèi)專利196.67萬件，平均每家上市公司申請(qǐng)專利518.64件。

1.3 數(shù)據(jù)處理

專利數(shù)據(jù)引用關(guān)系處理是本文重點(diǎn)。首先，剔除沒有引用信息或者只引用專利的記錄。其次，對(duì)原始數(shù)據(jù)的引證科技文獻(xiàn)進(jìn)行規(guī)范化處理。利用python補(bǔ)全原始引證科技文獻(xiàn)的出版時(shí)間、來源等信息，部分外文引用信息通過手工檢索補(bǔ)全；同時(shí)刪除部分無法獲取引證科技文獻(xiàn)出版時(shí)間的數(shù)據(jù)，最終得到38.02萬條專利含有引文信息，其中9.45萬件專利有引證科技文獻(xiàn)。

1.4 測(cè)度指標(biāo)

在調(diào)研國內(nèi)外相關(guān)指標(biāo)基礎(chǔ)上，構(gòu)建以下指標(biāo)測(cè)度上市公司技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

(1)科學(xué)關(guān)聯(lián)度 (Science Linkage，SL)。1998年Narin[39]提出利用專利所引用的科學(xué)論文或研究報(bào)告等的平均數(shù)測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)研究的依賴度。據(jù)此設(shè)計(jì)本文的科學(xué)關(guān)聯(lián)度指標(biāo)，公式為：

(1)

式中，i=1，2，3……n，Rti表示第i件專利所引用的論文數(shù)量，Pt代表專利的總數(shù)。

(2)引用時(shí)滯 (Citation Time Lag，CTL)。引用時(shí)滯可分為專利引用論文時(shí)滯、專利引用專利時(shí)滯、論文引用專利時(shí)滯和論文引用論文時(shí)滯[40]。參考Yoon等[41]、Park等[42]、Chen等[43]的方法構(gòu)建專利引用論文時(shí)滯 (簡(jiǎn)稱引用時(shí)滯)，利用基礎(chǔ)研究成果從出版到被專利引用經(jīng)歷的時(shí)間長度測(cè)度。CTL值越小，說明專利引用論文時(shí)滯越短，基礎(chǔ)研究成果向技術(shù)轉(zhuǎn)化的速度越快。公式為：

(2)

式中，i=1，2，3… n，j=1，2，3… s，Ypi表示專利i的申請(qǐng)年份，Ycij表示專利i引用的第j項(xiàng)基礎(chǔ)研究成果的出版年份；s表示專利i引用的基礎(chǔ)研究成果總數(shù)。

(3)科學(xué)循環(huán)周期。Breitzman等[44]提出專利的技術(shù)循環(huán)周期和論文的技術(shù)循環(huán)周期，在此基礎(chǔ)上，Verbeek等[45]提出論文包括專利的科學(xué)循環(huán)周期和論文的科學(xué)循環(huán)周期。借鑒前人研究成果，利用專利引用基礎(chǔ)研究成果的出版年齡構(gòu)建專利的科學(xué)循環(huán)周期 (Science Cycle Time，SCT)。SCT值越小，說明科學(xué)循環(huán)周期越短，被引用的論文新穎性越強(qiáng)，知識(shí)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的傳遞速度就越快。計(jì)算公式為：

(3)

式中，i=1，2，3… n；Ssi代表被專利i引用的論文年齡中位數(shù)，如果專利i引用的論文數(shù)量是奇數(shù)，則中位數(shù)為文獻(xiàn)年齡排序位于中間位置的科技文獻(xiàn)的年齡，如果引用的科技論文數(shù)量是偶數(shù)，則中位數(shù)為文獻(xiàn)年齡排序位于中間位置兩篇文獻(xiàn)年齡的平均數(shù)；Ps代表施引專利總數(shù)。

(4)學(xué)科多樣性 (Discipline Diversity Index，DDI)。布里淵指數(shù)于1956年提出，最初被用于測(cè)度一條消息中所包含的信息量，后來發(fā)展為測(cè)度學(xué)科多樣性的經(jīng)典指標(biāo)[46]。為了對(duì)引用的科技文獻(xiàn)的學(xué)科多樣性進(jìn)行分析，借鑒布里淵指數(shù)測(cè)度方法從引文角度衡量各行業(yè)基礎(chǔ)研究知識(shí)來源的學(xué)科多樣性。DDI越大，說明跨學(xué)科引用的學(xué)科數(shù)目越多，多樣性越強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)來源的學(xué)科領(lǐng)域越廣。計(jì)算公式為：

(4)

式中，DDIX表示行業(yè)x的學(xué)科多樣性指數(shù)，N表示行業(yè)x引用的所有學(xué)科的論文總頻次，ni是行業(yè)x引用學(xué)科i的論文頻次。DDI的數(shù)值范圍是0到正無窮。

2 研究結(jié)果與分析

2.1 整體情況

上市公司申請(qǐng)并公開發(fā)布的專利中，38.02萬件專利有引證信息，引證專利、論文數(shù)量分別為227.65萬件、19.31萬篇，平均每件專利引用專利文獻(xiàn)5.99篇、論文文獻(xiàn)0.51篇，見表1。上市公司引用的專利數(shù)量是論文數(shù)量的11.79倍，說明上市公司技術(shù)創(chuàng)新主要是基于已有技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行改進(jìn)型創(chuàng)新，突破性創(chuàng)新較少。

表1 上市公司專利申請(qǐng)總體情況

2.2 科學(xué)關(guān)聯(lián)度

對(duì)比分析各領(lǐng)域的科學(xué)關(guān)聯(lián)度，有利于識(shí)別對(duì)基礎(chǔ)研究依賴程度高的行業(yè)，為基礎(chǔ)研究投入資源配置提供參考。在上市公司分布的47個(gè)行業(yè)中，科學(xué)關(guān)聯(lián)度最高的行業(yè)依次是農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，衛(wèi)生和社會(huì)工作業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，綜合，科學(xué)關(guān)聯(lián)度均大于1.5，見表1。

從以上領(lǐng)域中篩選出有引證科技文獻(xiàn)且申請(qǐng)專利數(shù)大于10、科學(xué)關(guān)聯(lián)度大于1.5的企業(yè)；若本領(lǐng)域內(nèi)符合條件的企業(yè)超過5家則選取科學(xué)關(guān)聯(lián)度排名前5的企業(yè)，篩選結(jié)果見表2。其中，綜合領(lǐng)域廣西粵桂廣業(yè)控股股份有限公司 (簡(jiǎn)稱 “粵桂股份”)有引證信息的專利數(shù)為9件，未列入表中。由篩選結(jié)果可以看出，表2中科學(xué)關(guān)聯(lián)度較高的上市公司均為本領(lǐng)域內(nèi)龍頭企業(yè)，具有較高的創(chuàng)新能力?？茖W(xué)關(guān)聯(lián)度最高的企業(yè)為申聯(lián)生物醫(yī)藥 (上海)股份有限公司 (簡(jiǎn)稱 “申聯(lián)生物”)、浙江康恩貝制藥股份有限公司 (簡(jiǎn)稱 “康恩貝”)和溫氏食品集團(tuán)股份有限公司 (簡(jiǎn)稱 “溫氏股份”)。申聯(lián)生物是一家專業(yè)從事獸用生物制品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售的高新技術(shù)企業(yè)，掌握了口蹄疫疫苗關(guān)鍵核心技術(shù)，是國內(nèi)第一家實(shí)現(xiàn)口蹄疫合成肽疫苗產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)，2016年參與申報(bào)的 “針對(duì)新傳入我國口蹄疫流行毒株的高效疫苗的研制及應(yīng)用”項(xiàng)目獲國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)[47]?？刀髫愔饕獜氖滦哪X血管藥、泌尿系統(tǒng)藥、鎮(zhèn)咳、祛痰藥等研制和銷售，擁有植物藥現(xiàn)代提取分離純化技術(shù)、膜控型制劑緩釋技術(shù)等核心技術(shù)，擁有鹽酸吡格列酮生產(chǎn)技術(shù)、甲磺酸多沙唑嗪生產(chǎn)技術(shù)等專有技術(shù)，多數(shù)產(chǎn)品擁有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)。溫氏股份是國內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)龍頭企業(yè)，于2008年成立廣東省溫氏研究院，承擔(dān)國家星火計(jì)劃、863計(jì)劃項(xiàng)目以及國家生物育種高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等重大項(xiàng)目[48]。

表2 科學(xué)關(guān)聯(lián)度較高的重點(diǎn)企業(yè)

2.3 引用時(shí)滯

全部143327篇科技文獻(xiàn)引文中，除去發(fā)表時(shí)間不詳?shù)囊?，共得?08256篇科技文獻(xiàn)引文的發(fā)表 (出版)年數(shù)據(jù)，計(jì)算每一篇科技文獻(xiàn)引文的引用時(shí)滯，并統(tǒng)計(jì)不同引用時(shí)滯下科技文獻(xiàn)被引頻次，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖2所示。上市公司專利的科技文獻(xiàn)引文最早發(fā)表于1931年，最晚發(fā)表于2021年，時(shí)間跨度達(dá)90年?？萍嘉墨I(xiàn)引用時(shí)滯為1年的引用行為，有13939次引用，占引用次數(shù)的12.88%?？萍嘉墨I(xiàn)引用時(shí)滯在1～10年的引用行為占引用次數(shù)的比重為79.67%。

圖2 專利引用科技文獻(xiàn)時(shí)滯分布

對(duì)比各行業(yè)上市公司申請(qǐng)專利的科技文獻(xiàn)被引時(shí)滯可以看出，引用時(shí)滯最長的5個(gè)行業(yè)依次為綜合 (10.93)，農(nóng)、林、牧、漁業(yè) (5.41)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè) (5.25)，酒、飲料和精制茶制造業(yè) (4.93)，醫(yī)藥制造業(yè) (4.70)，且科學(xué)關(guān)聯(lián)度均大于1。引用時(shí)滯最短的5個(gè)行業(yè)依次為教育 (0.52)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè) (0.82)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè) (0.89)，家具制造業(yè) (0.86)，汽車制造業(yè) (0.95)，且科學(xué)關(guān)聯(lián)度均小于1。對(duì)科學(xué)關(guān)聯(lián)度和引用時(shí)滯兩組數(shù)據(jù)的相關(guān)性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，可以發(fā)現(xiàn)二者相關(guān)性系數(shù)為0.76，這進(jìn)一步說明科學(xué)關(guān)聯(lián)度越高的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，引用時(shí)滯會(huì)越大。

2.4 科學(xué)循環(huán)周期

按照科學(xué)循環(huán)周期的計(jì)算公式可得全部上市公司的科學(xué)循環(huán)周期為12.75年?？茖W(xué)循環(huán)周期從2007年的19年逐漸降至10年以下，說明科學(xué)理論向技術(shù)創(chuàng)新傳遞知識(shí)的速度加快，如圖3所示。

圖3 專利引用科技文獻(xiàn)的科學(xué)循環(huán)周期

分別計(jì)算各行業(yè)上市公司的科學(xué)循環(huán)周期，科學(xué)循環(huán)周期最長的行業(yè)依次為綜合 (14.22)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè) (9.82)，農(nóng)、林、牧、漁業(yè) (9.61)，醫(yī)藥制造業(yè) (8.92)，酒、飲料和精制茶制造業(yè) (8.42)?？茖W(xué)循環(huán)周期最短的行業(yè)依次為教育 (1.14)，家具制造業(yè) (1.36)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè) (1.50)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè) (1.62)，其他制造業(yè) (1.73)。也就是說，這些領(lǐng)域的知識(shí)從基礎(chǔ)研究向技術(shù)創(chuàng)新傳遞的速度快于其他領(lǐng)域。

2.5 學(xué)科多樣性分析

篩選和整理143327篇科技文獻(xiàn)引文，發(fā)現(xiàn)有期刊文章107214篇、會(huì)議文章4050篇、其他類型的引文32063篇。進(jìn)一步，107214篇期刊引文中有10209篇為SCI論文，分布在1834種期刊上，有63110篇為中文期刊論文，分布在3817種期刊上，部分論文所屬期刊不屬于SCI或中國知網(wǎng)收錄期刊范圍。

論文的學(xué)科分類依據(jù)期刊所屬學(xué)科劃分?？紤]到中文期刊和Web of Science期刊的學(xué)科名稱不一致，需要對(duì)兩種學(xué)科分類體系進(jìn)行融合，融合步驟分兩步。第1步：合并名稱相同的學(xué)科，如地質(zhì)學(xué)、海洋學(xué)、力學(xué)、林業(yè)、農(nóng)業(yè)工程、生物學(xué)、生物醫(yī)學(xué)工程、心理學(xué)、園藝等中文期刊的學(xué)科分類均有對(duì)應(yīng)的web of science期刊學(xué)科分類；第2步：合并名稱不相同但經(jīng)專家確認(rèn)后實(shí)質(zhì)為相同學(xué)科的學(xué)科。例如，航空航天工程與航空航天科學(xué)與工程合并為航空航天工程，機(jī)械工程與機(jī)械工業(yè)合并為機(jī)械工程。經(jīng)整理發(fā)現(xiàn)，上市公司專利申請(qǐng)引用的科技文獻(xiàn)來自283個(gè)學(xué)科，環(huán)境科學(xué)與資源利用、基礎(chǔ)科學(xué)綜合、輕工業(yè)手工業(yè)、無機(jī)化工、有機(jī)化工、綜合科技等學(xué)科被多個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利引用，涉及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域均在30個(gè)以上。

依據(jù)學(xué)科多樣性計(jì)算公式得到每個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新來源的學(xué)科多樣性，見表3。其中，學(xué)科多樣性最高的領(lǐng)域依次為計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新來源的學(xué)科領(lǐng)域數(shù)量均大于80個(gè)。

表3 主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新來源學(xué)科分布

3 結(jié)論

(1)上市公司對(duì)基礎(chǔ)研究成果吸收能力有限。當(dāng)前上市公司申請(qǐng)專利引用的專利數(shù)量是論文數(shù)量的11.79倍，全部上市公司申請(qǐng)專利的科學(xué)關(guān)聯(lián)度平均值僅0.79，科學(xué)關(guān)聯(lián)度大于1.5的行業(yè)僅有5個(gè)。上市公司對(duì)基礎(chǔ)研究成果吸收較少的原因主要是基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新脫節(jié)，產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈不能有效融合。

(2)領(lǐng)域內(nèi)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)，基礎(chǔ)研究的支撐作用顯著。領(lǐng)域內(nèi)龍頭企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量較多，且申請(qǐng)專利的科學(xué)關(guān)聯(lián)度也較高，說明這類企業(yè)具備較強(qiáng)的基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化能力。申聯(lián)生物、康恩貝、溫氏股份等企業(yè)的科學(xué)關(guān)聯(lián)度均高于4，擁有本領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)，具有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在行業(yè)內(nèi)具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。這進(jìn)一步說明，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、攻克和掌握關(guān)鍵核心技術(shù)過程中離不開基礎(chǔ)研究成果的支撐。

(3)科學(xué)關(guān)聯(lián)度越高的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，基礎(chǔ)研究成果向技術(shù)轉(zhuǎn)化的速度越慢?；A(chǔ)研究成果向技術(shù)轉(zhuǎn)化的速度一般為1～10年。綜合，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)等領(lǐng)域引用時(shí)滯較長，專利引文時(shí)效性均較低，說明這些領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究成果向技術(shù)轉(zhuǎn)化的速度較慢。

(4)基礎(chǔ)研究向技術(shù)創(chuàng)新傳遞知識(shí)的速度逐漸加快，從15年前的逾19年縮短至不到7年，縮短了近三分之二。并且，知識(shí)傳遞速度存在領(lǐng)域差異，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的知識(shí)轉(zhuǎn)化時(shí)間較長，如綜合，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)等領(lǐng)域科學(xué)循環(huán)周期均大于8年。

(5)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的學(xué)科多樣性高于其他傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域的學(xué)科多樣性高，技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)來源的學(xué)科領(lǐng)域均高于80個(gè)。環(huán)境科學(xué)與資源利用、基礎(chǔ)科學(xué)綜合、輕工業(yè)手工業(yè)、無機(jī)化工、有機(jī)化工、綜合科技是多個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)來源學(xué)科，需要重點(diǎn)關(guān)注。

本研究能夠?yàn)榭萍紕?chuàng)新管理提供以下啟示：第一，引導(dǎo)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究。企業(yè)作為創(chuàng)新主體在橋接科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)創(chuàng)新之間的鴻溝有重要作用，企業(yè)特別是領(lǐng)域內(nèi)龍頭企業(yè)加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占比，并保持投入的穩(wěn)定性，有利于縮小科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)創(chuàng)新之間的鴻溝，提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)率。第二，科學(xué)關(guān)聯(lián)度較高的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，探索建立長周期評(píng)價(jià)體系，項(xiàng)目資助方式以長周期項(xiàng)目為主。第三，鼓勵(lì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)開展跨領(lǐng)域的合作研究。

本文也存在一些不足。首先，本文對(duì)于科技文獻(xiàn)引文的學(xué)科對(duì)應(yīng)關(guān)系是基于期刊建立，粒度較粗，易造成部分科技文獻(xiàn)引文的學(xué)科分類不準(zhǔn)確。其次，本文僅以專利和論文分別代表技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究，通過定量方法測(cè)度二者之間的關(guān)系，對(duì)于影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的政策因素、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因素等未考慮。再次，僅從領(lǐng)域維度研究基礎(chǔ)研究對(duì)上市公司技術(shù)創(chuàng)新的作用，暫未考慮地域、單位屬性、上市類別等維度。因此，在下一步研究中將針對(duì)上述問題開展更多的探討。