王小飛 張方敏 任祖光 張世豪 高歌
摘要:為了精準獲取河南省冬小麥空間分布及面積數(shù)據(jù),基于2003—2021年250 m MODIS-NDVI時間序列遙感數(shù)據(jù)集,通過設置不同的閾值條件獲得高質(zhì)量的樣本數(shù)據(jù),采用深度神經(jīng)網(wǎng)絡(DNN)、隨機森林(RF)和支持向量機(SVM)算法,自動從NDVI時序數(shù)據(jù)中提取冬小麥特征,分別訓練出非線性模型,在250 m尺度對河南省冬小麥分布和面積進行識別。結果表明,基于DNN算法的河南省冬小麥面積識別模型精確率為97.26%,總體一致性為97.97%;基于RF、SVM算法的精確率分別為91.51%和89.31%,總體一致性均在90%以下。和RF、SVM算法相比,DNN算法在精度上有明顯的提升,能夠更好地反映河南省冬小麥的時間變化趨勢和空間面積分布。該研究說明,運用中等分辨率長時間序列影像結合DNN算法,在一定程度上可以更準確識別大區(qū)域的農(nóng)作物信息。
關鍵詞:冬小麥;深度神經(jīng)網(wǎng)絡;NDVI;遙感;時間序列
中圖分類號:S127? 文獻標志碼:A
文章編號:1002-1302(2024)06-0215-10
收稿日期:2023-04-19
基金項目:江蘇省碳達峰碳中和科技創(chuàng)新專項資金(編號:BK20220017)。
作者簡介:王小飛(1995—),男,河南周口人,碩士研究生,主要從事農(nóng)業(yè)遙感研究。E-mail:1573979951@qq.com。
通信作者:張方敏,博士,教授,主要從事農(nóng)業(yè)與生態(tài)氣象研究,E-mail:fmin.zhang@nuist.edu.cn;高歌,博士,研究員,主要從事氣候變化與評估研究,E-mail:gaoge@cma.gov.cn。
冬小麥是河南省的主要農(nóng)作物之一,其產(chǎn)量占全國小麥總產(chǎn)量的28%(2021年統(tǒng)計年鑒)。因此,獲取冬小麥準確的空間分布和種植面積信息,有助于充分發(fā)揮其潛在的生產(chǎn)力,促進我國農(nóng)業(yè)的發(fā)展和糧食安全,這一工作具有非常重要的意義[1]。遙感技術在作物類型識別和分類中發(fā)揮著關鍵作用,能夠有效提取出不同作物的長勢特征和種植面積,是推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的關鍵一步[2]。由于不同農(nóng)作物在光譜特征上的相似度較高,僅憑借單一時間點的遙感影像進行分類容易出現(xiàn)“異物同譜”和“同物異譜”的問題,從而影響地物的識別分類精度[3]。針對這個問題,學者們提出使用長時間序列的植被指數(shù)反映不同農(nóng)作物的物候特征[4],進而提高農(nóng)作物分類的識別精度[5]。
近年來,學者們利用MODIS[6-7]、Landsat[8]、哨兵[9]、GF[10]等系列衛(wèi)星數(shù)據(jù)開展了冬小麥的遙感識別研究。使用的方法主要包括機器學習和非機器學習2種[11-12]。傳統(tǒng)的非機器學習方法在特定條件下表現(xiàn)良好,但其難以泛化到不同的時間、地點或環(huán)境條件下,因此受到了一定的限制。比如,這些方法通常依賴于手動定義的規(guī)則和閾值來進行特征提取和分類,對于復雜的植被覆蓋類型和變化不夠靈活[13]。Busetto等[14]、Skakun等[15]、Chu等[16]、Tao等[17]、Qiu等[18]和Dong等[19]基于MODIS、Landsat時序數(shù)據(jù)分別采用PhenoRice算法、高斯混合法、雙高斯函數(shù)方法、冬小麥冬前高峰特征法、物候特征法和時間加權的動態(tài)時間歸整法進行了冬小麥特征提取。采用機器學習方法進行冬小麥遙感識別具有明顯優(yōu)勢,機器學習方法能夠自動從遙感數(shù)據(jù)中學習并提取多維特征,無需事先定義特定規(guī)則或閾值[20]。利用大量的訓練樣本數(shù)據(jù),機器學習模型能夠建立復雜的特征-類別關聯(lián),從而提高冬小麥識別的準確性[21]。
隨著機器學習算法的快速發(fā)展,深度學習算法通過多層結構和大規(guī)模數(shù)據(jù)訓練,能夠?qū)崿F(xiàn)高度的特征學習和模式識別,在各種應用中能取得卓越的性能[22],明顯強于傳統(tǒng)機器學習算法[23-26],因此,在基于遙感的地物分類應用也得到了廣泛關注。張乾坤等利用Landsat-8數(shù)據(jù),通過構建相對最優(yōu)的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡結構實現(xiàn)了新疆地物高精度分類[27];Sun等使用Landsat-8數(shù)據(jù)構建時間序列,利用深度神經(jīng)網(wǎng)絡(deep neural network,DNN)算法完成美國北達科他州地區(qū)不同作物的分類,總體精度超過了82%[28];姚錦一等采用Sentinel-2數(shù)據(jù),結合DNN算法對色楞格河流域的水體信息進行了提取,總體精度達到了97.65%[29];Kussul等結合Landsat-8和Sentinel-1A遙感數(shù)據(jù),建立時間序列數(shù)據(jù)用于提取作物的物候特征,采用卷積神經(jīng)網(wǎng)絡算法實現(xiàn)了烏克蘭基輔地區(qū)不同農(nóng)作物的分類,精度可達94.6%[30]。
MODIS提供了較長時間序列的時序數(shù)據(jù),解決了中高分辨率影像數(shù)據(jù)量大、重訪周期長、大范圍內(nèi)同一時間影像缺失等問題。因此,本研究基于2003—2021年MODIS的250 m歸一化植被指數(shù)(normalized difference vegetation index,NDVI)時序數(shù)據(jù),利用具有更強的學習能力和更好的泛化性能的DNN算法提取河南省冬小麥種植面積,并和基于隨機森林(random decision forests,RF)、支持向量機(support vector machine,SVM)的機器學習算法的結果進行對比,分析3種機器學習算法下的河南省冬小麥種植面積的提取精度。
1? 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)
1.1? 研究區(qū)域概況
河南省是我國內(nèi)陸腹地的一部分,地理位置介于110.21~116.39°E、31.23~36.22°N之間。河南省屬于溫帶季風氣候區(qū),四季分明,夏季雨水集中,氣候炎熱,冬季干冷。年平均氣溫為10.5~16.7 ℃,年降水量407.7~1 295.8 mm,受東南季風影響,呈現(xiàn)由東南向西北逐漸減少的趨勢。河南省地勢高低不平,西部以山地和丘陵為主,東部以平原為主。平原地區(qū)土層深厚,土質(zhì)肥沃,棕壤和褐土是主要土壤類型,適合冬小麥的生長。河南省是全國冬小麥主要產(chǎn)區(qū)之一。
1.2? 研究數(shù)據(jù)
1.2.1? 遙感數(shù)據(jù)
NDVI數(shù)據(jù)來源于2003—2021年MODIS MYD13Q1產(chǎn)品(http://earthexplorer.usgs.gov/),16 d融合產(chǎn)品,1年23期,空間分辨率為250 m。使用MODIS數(shù)據(jù)處理工具(MODIS Reprojection Tool)將MYD13Q1數(shù)據(jù)從HDF格式轉(zhuǎn)換為Tiff格式,進行重投影和裁剪等操作,得到河南省冬小麥每年生長季內(nèi)(10月8日到次年6月17日)17期的NDVI數(shù)據(jù)(因閏年和平年的原因,所述日期和實際選取的日期會有1 d的誤差)[31]。
1.2.2? 樣本數(shù)據(jù)
為獲取河南省主要地物類型分布,結合Google Earth和中國氣象科學數(shù)據(jù)共享服務網(wǎng)(http://data.cma.cn/)下載的參考樣本點數(shù)據(jù),在冬小麥生長季將河南省地物類型分為6大類別,即冬小麥、單峰類作物、其他雙峰類作物、林地、建筑用地和水體(圖1)。在研究區(qū)每年共獲得9 970個左右的樣本點(30 580個左右的像元點),包括冬小麥6 000個左右(20 000個左右的像元點)、單峰類作物550個左右(600個左右的像元點)、其他雙峰類作物900個左右(1 000個左右的像元點)、林地1 500個左右(5 700個左右的像元點)、建筑用地1 000個左右(3 100個左右的像元點)、水體20個左右(180個左右的像元點)。隨機選取75%的樣本點作為訓練集,剩下的25%樣本點用于測試集,用來建立冬小麥識別的訓練模型。
1.2.3? 驗證數(shù)據(jù)
為了更好地驗證本研究基于DNN算法的分類精度,使用CLCD 30 m的土地覆蓋數(shù)據(jù)集(https://zenodo.org/records/4417810)[32]、國家青藏高原科學數(shù)據(jù)中心提供的2001—2018年250 m 華北平原農(nóng)作物種植區(qū)分布數(shù)據(jù)集(https://data.tpdc.ac.cn/)[33]和河南省統(tǒng)計年鑒2003—2021年的冬小麥種植面積(https://tjj.henan.gov.cn/)進行精度驗證。
2? 研究方法
本研究技術路線如圖2所示。首先,從樣本點中獲取NDVI時序數(shù)據(jù),然后利用設定的閾值過濾掉低質(zhì)量樣本。然后,運用機器學習模型(包括DNN、RF和SVM)結合樣本的NDVI時序數(shù)據(jù),對冬小麥進行識別模型的訓練。最后將MODIS-NDVI時序數(shù)據(jù)輸入經(jīng)過訓練的冬小麥識別模型,對冬小麥進行遙感識別,并且對3種機器學習算法的模型精度和冬小麥識別精度分別進行詳細分析。
2.1? 閾值設置
閾值主要是剔除冬小麥樣本中出現(xiàn)的低質(zhì)量像元和一些異像元。冬小麥的生長狀況受雨水、日照等天氣條件影響比較大,比如在2003年、2006年、2008年、2013年一些地區(qū)的冬小麥NDVI值偏低,因此在冬小麥的樣本中通過設置閾值,過濾掉低質(zhì)量的樣本。經(jīng)過多次試驗測試,認為位于冬小麥孕穗期和抽穗期4月14日、4月30日、5月16日的NDVI值能反映出小麥的長勢,在NDVI值偏低的4年,任意時間節(jié)點的NDVI值大于0.78即判斷為質(zhì)量高的冬小麥樣本,在其他NDVI年均值較高的年份,3個時間節(jié)點的NDVI值大于0.8判斷為質(zhì)量高的冬小麥樣本。
在其他單峰類作物、雙峰類作物、林地、建筑用地和水體的樣本中,提取時間序列的NDVI值同樣
需要剔除一些異常值。經(jīng)過多次試驗,認為單峰類作物和雙峰類作物在每個時間節(jié)點的NDVI值不為空值即可,建筑用地的每個時間節(jié)點的NDVI值不應超過0.4。
2.2? 特征選擇
由于河南省南北部氣候差異的原因,小麥種植和收獲的時間會存在一定差異,因此,需要確定識別冬小麥的起始和結束的時間,進而建立NDVI時間序列的特征曲線。冬小麥種植時間在秋季的10—11月之間,該季節(jié)夏玉米、大豆等作物秋收完成,此時的NDVI值介于0.2~0.3之間,河南省冬小麥種植時間差異不大,選擇10月8日作為起始時間。
河南省冬小麥收獲時間大部分集中在5月20日之后和6月20日之前,由圖3可知,在2018年6月2日之后NDVI的曲線走勢出現(xiàn)明顯不同,這是由于2地的冬小麥成熟時間不一致導致的。樣本2所在區(qū)域為南陽地區(qū),經(jīng)過調(diào)研,此地區(qū)的冬小麥成熟時間大部分集中在5月下旬,收割結束之后,會種植夏糧作物,NDVI值在6月17日會達到0.4以上,而此時河南省東部和北部的小麥正處于收割階段,因此最后一個特征值選擇6月2日的NDVI值。綜上,選擇從10月8日到次年的6月2日共16期的NDVI值作為特征值,可以有效區(qū)分冬小麥、單峰類植物、其他雙峰類植物、林地、建筑用地以及水體(圖4)。
2.3? 構建基于DNN的冬小麥訓練模型
使用Python編程語言對數(shù)據(jù)進行預處理,在基于TensorFlow的深度學習框架下進行DNN模型的搭建、訓練和測試。
2.3.1? DNN網(wǎng)絡層數(shù)和神經(jīng)元個數(shù)設置
網(wǎng)絡結構采用輸入層、全連接層和輸出層,其中輸入層是將輸入的數(shù)據(jù)壓成一維的數(shù)據(jù),再用全連接層(設置128個神經(jīng)元)接收一維數(shù)據(jù),進行向量處理,最后由輸出層輸出結果,因為輸出結果有6個(冬小麥、單峰類作物、雙峰類作物、林地、建筑用地、水體),輸出層的神經(jīng)元個數(shù)設置為6。
2.3.2? DNN激活函數(shù)設置
在全連接層中使用relu激活函數(shù),可以規(guī)避sigmoid函數(shù)飽和區(qū)對網(wǎng)絡收斂的限制,加快模型訓練速度。在神經(jīng)網(wǎng)絡的輸出層中,采用softmax作為激活函數(shù)對全連接層的輸出進行變換,使得輸出符合概率分布。這樣的處理可以將每個輸出值限制在[0,1]之間,并且所有輸出的總和為1,從而更好地表示分類概率。
式中:x為來自上一層神經(jīng)網(wǎng)絡的輸入向量。
式中:σ是softmax激活函數(shù);zj表示神經(jīng)網(wǎng)絡模型中第j個節(jié)點的輸出值;K表示模型輸出的節(jié)點個數(shù),即分類的類別個數(shù)。
2.3.3? DNN訓練方法設置
在compile中配置訓練方法時,選擇adam算法。該算法能夠基于訓練數(shù)據(jù)迭代更新神經(jīng)網(wǎng)絡的權重,通過計算梯度的一階估計和二階估計為不同的參數(shù)設計獨立的自適應性學習率。本研究使用adam默認參數(shù),其中一階矩陣指數(shù)衰減率為0.9,二階矩陣指數(shù)衰減率為0.99,穩(wěn)定性常數(shù)為10-8。
2.3.4? DNN訓練參數(shù)設置
迭代次數(shù)(epochs)設置為100,這表示將對數(shù)據(jù)進行100次迭代訓練。批量大?。╞atch size)設置64,每次迭代從訓練數(shù)據(jù)中隨機選擇64個樣本進行訓練。validation_split設置為0.25,每次會自動隨機選擇75%的數(shù)據(jù)為訓練集,剩下25%的數(shù)據(jù)為測試集。驗證頻率(validation frequency)設置為1,每次迭代后都進行1次驗證,以監(jiān)測模型性能。
最后,使用訓練好的模型對MODIS-NDVI遙感影像進行分類,提取出冬小麥的空間分布和種植面積。
2.4? 構建基于RF和SVM的冬小麥訓練模型
為驗證DNN算法的優(yōu)越性,將其與機器學習框架下的RF和SVM算法進行對比。基于RF和SVM算法的冬小麥訓練模型使用和DNN算法一樣的數(shù)據(jù)集。其中,RF訓練模型的參數(shù)設置:子樹的數(shù)量為100,每棵樹的最大深度為9,隨機種子為42;SVM訓練模型的參數(shù)設置:使用線性基作為SVM的核函數(shù),懲罰因子C為1,松弛變量γ為10-1,隨機種子為42。RF和SVM將數(shù)據(jù)集75%的樣本作為訓練集,剩下25%的樣本為測試集。
3? 結果與分析
3.1? 識別結果
根據(jù)2003—2021年的樣本數(shù)據(jù),基于DNN訓練出冬小麥識別模型,利用這個模型遍歷讀取了冬小麥生長季內(nèi)的16期MODIS-NDVI遙感影像,依次得到河南省2003—2021年冬小麥的空間分布圖(圖5),并統(tǒng)計得到冬小麥面積時間序列圖(圖6)。由圖5和圖6可知,2003—2021年河南省的冬小麥空間分布格局變化不明顯,河南省冬小麥種植面積整體呈上升趨勢。
3.2? 分類精度分析
3.2.1? 模型精度分析
在本研究中,通過精確率和損失率來評估模型的優(yōu)劣,精確率衡量了模型預測的陽性樣本中真正陽性樣本的比例,而損失率則代表了模型預測錯誤的樣本所占的比例[34]。如表1所示,基于DNN算法的多年精確率為97.26%(最高為2003年的98.43%,最低為2012年的95.14%),比RF、SVM算法精確率分別提升5.75、7.95百分點?;跇颖军c的多年損失率為7.07%,其中最高為2012年的12.27%,最低為2003年的4.12%,比RF、SVM算法損失率分別降低19.79、22.46百分點。該結果與張榮群等[3]、王連喜等[23]、張錦水等[35]和徐青云等[36]對比,精確率分別提升8.31、2.10、1.77、11.54百分點,表明該模型的精度較好,可以對河南省冬小麥的空間分布和面積進行提取。
3.2.2? 識別精度分析
使用ArcMap軟件對2003—2021年CLCD 30 m的土地覆蓋數(shù)據(jù)集進行250 m重采樣,然后分別與使用DNN、RF和SVM方法的250 m冬小麥分類圖進行空間對比。以2005、2015年為例(圖7),2005年基于DNN的方法冬小麥分布較稀疏,2015年3種方法的結果較一致。遍歷每個年份的250 m分辨率的冬小麥分類圖和CLCD數(shù)據(jù)集,比較2個數(shù)據(jù)集中相同像元位置上的類別,并記錄冬小麥和CLCD數(shù)據(jù)集中相同類別的像元數(shù)量,統(tǒng)計每個年份的冬小麥總像元數(shù)量,并計算相同類別像元數(shù)量與冬小麥總像元數(shù)量的比值,得到2003—2021年DNN預測的冬小麥空間分布與CLCD數(shù)據(jù)集耕地的重疊率達到98%以上,RF和SVM預測的冬小麥空間分布重疊率為90%左右。
以國家青藏高原科學數(shù)據(jù)中心提供的華北平原農(nóng)作物種植區(qū)分布圖作為實際數(shù)據(jù),使用DNN、RF和SVM方法得出的結果作為預測數(shù)據(jù),比較實際冬小麥面積數(shù)據(jù)和DNN、RF和SVM方法預測的冬小麥數(shù)據(jù)。結果表明,2003—2018年河南省冬小麥面積與DNN預測的面積一致性達到95%以上,與RF和SVM預測的面積一致性在90%以下。以2018年商丘和2017年周口的結果為例(圖8),一致性分別為95.29%、98.62%,與RF方法的一致性分別為92.02%、89.43%,與SVM的一致性分別為92.43%、87.56%。對比結果進一步說明了使用基于DNN的冬小麥訓練模型能夠較好地獲取河南省2003—2021年冬小麥空間分布信息。
同樣采用上述方法,與河南省統(tǒng)計年鑒中的冬小麥播種面積數(shù)據(jù)進行對比,結果(表2)表明,基于DNN方法計算2003—2021年的分類面積與統(tǒng)計面積的一致性平均為97.97%(最高為2016年的99.99%,最低為2003年的93.28%),并且和基于統(tǒng)計面積的變化趨勢一致,均為遞增趨勢。而RF和SVM算法預測面積在2003—2006年誤差率高達20%~35%,導致基于RF和SVM算法的2003—2021年河南省冬小麥預測面積呈遞減趨勢,與統(tǒng)計年鑒面積趨勢變化呈相反結果。結果說明了基于DNN的冬小麥訓練模型優(yōu)于RF和SVM算法,亦能很好地反映河南省冬小麥的多年面積變化情況。
4? 討論
盡管冬小麥生長周期內(nèi)的NDVI時間序列曲線基本一致,但是由于每年氣候變化和作物管理方式不同,每年的NDVI時間序列曲線仍有變化[37],如圖9所示(該冬小麥樣本點位于116.19°E、33.88°N),2019年冬小麥的NDVI明顯低于其他年份,2012年10月到12月的NDVI值遠高于其他年份,2008年1月9日的NDVI值達到歷年最低。因此,本研究根據(jù)當年的樣本集訓練出當年的冬小麥模型,會減小多年間作物生長差異對模型精度的影響。
本研究所使用的是250 m MODIS遙感數(shù)據(jù),存在混合像元的情況。為了提高分類結果的準確性,本研究將混合像元中實際冬小麥占比大于50%的像元分類為冬小麥,實際冬小麥占比小于50%的像元分類為非冬小麥,由于冬小麥的時序曲線變化和其他雙峰類作物的曲線類似,需要收集更多的其他雙峰類作物的樣本,充分發(fā)揮DNN對于大樣本大數(shù)據(jù)處理的優(yōu)勢,減少混合像元帶來的誤差。因此,未來的研究可以采用多種高分辨率遙感數(shù)據(jù)和多種機器學習算法相結合的方法提高識別精度。
DNN是由多個感知器組成的集成學習模型,具有很強的非線性擬合能力,通過本研究3種機器學習算法的精度對比可以發(fā)現(xiàn),DNN的分類能力遠遠優(yōu)于其他2種機器學習算法,但是也存在一定的不確定性。在分類的結果中,有小部分冬小麥像元會識別成其他類型,其原因可能是該地區(qū)的天氣相關,如冬季的雨雪天氣、春季的干旱以及管理農(nóng)作物方式的不同都會導致NDVI的異常,也可能是由于模型的不足,會對精度的評價產(chǎn)生一定的影響。因此需要對DNN模型的分類過程進行更深入的研究,以揭示其“黑盒”性質(zhì),提高對其分類結果的信任度和可靠性[38]。
5? 結論
本研究以2003—2021年的MODIS-NDVI為數(shù)據(jù)源,根據(jù)河南省的地勢和氣候完成對地表混合像元和異常值的處理,利用處理后的NDVI時間序列作為特征值,構建基于DNN、RF和SVM的冬小麥識別機器學習算法模型,與已知的數(shù)據(jù)對比對識別的冬小麥進行精度驗證。結果表明,在空間上,基于DNN算法的2003—2021年冬小麥分布與CLCD數(shù)據(jù)集在耕地上的重疊率達到98%以上,與青藏高原科學數(shù)據(jù)中心提供的華北平原農(nóng)作物種植區(qū)的一致性達95%以上,與河南省統(tǒng)計年鑒中的冬小麥面積一致性平均為97.97%,并且變化趨勢保持一致?;赗F和SVM算法的冬小麥分布的識別結果與相同數(shù)據(jù)集的對比顯示,在重疊率和一致性上這2種算法均低于DNN的冬小麥識別結果,并且不能很好地反映冬小麥的時間變化趨勢。結果說明了基于DNN算法的模型能更有效地提取反映作物生長信息的時間和空間特征,提高了大范圍冬小麥的空間分布和面積數(shù)據(jù)的精確度。
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