■華電湖北新能源有限公司 危威 王輝 詹志勇 鄭芳 董慧宜

如今，全球新一輪能源革命和科技革命深度演變、方興未艾，大力發(fā)展可再生能源已成為全球能源轉(zhuǎn)型和應(yīng)對氣候變化的重要抓手。

鑒于巨大的市場潛力，各地區(qū)和企業(yè)紛紛投身于新能源建設(shè)，爭奪項(xiàng)目資源和市場份額。與之相隨，為了搶占政策窗口期，大量新能源項(xiàng)目建設(shè)追求短、平、快的同時(shí)，也產(chǎn)生了工程超概、工程質(zhì)量不合格、工程驗(yàn)收難、破壞生態(tài)環(huán)境、土地權(quán)證辦理困難、項(xiàng)目人員履職能力不足等諸多風(fēng)險(xiǎn)。如何有效提升新能源企業(yè)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控能力，實(shí)現(xiàn)新能源項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和有重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管控，提升企業(yè)競爭力，成為新能源企業(yè)亟待解決的問題。

新能源基建項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

風(fēng)險(xiǎn)貫穿基建的全過程。新能源建設(shè)涉及投資、技術(shù)、環(huán)境等多方復(fù)雜因素，前期設(shè)計(jì)規(guī)劃、地方政策、土地權(quán)屬；建設(shè)中招標(biāo)采購、合同管理、工程建設(shè)；后期投資效益、生態(tài)環(huán)境、廉潔履職等方面存在著不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，探索有效的新能源基建全過程風(fēng)險(xiǎn)管理模式需求強(qiáng)烈。

缺乏系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。新能源基建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)全過程管理需從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估、管理機(jī)制的建立、信息化技術(shù)的應(yīng)用以及團(tuán)隊(duì)能力培養(yǎng)等多方面入手。建立全面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，可以最大限度地減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目的成功率和可持續(xù)發(fā)展性。

新能源基建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控全過程體系的構(gòu)建

（一）風(fēng)險(xiǎn)管控體系框架概述

根據(jù)新能源基建項(xiàng)目的特點(diǎn)，同時(shí)參考其他行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控方法和經(jīng)驗(yàn)，以科學(xué)性、全面性和可操作性為重點(diǎn)，構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對為三大維度的整個(gè)新能源基建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)矩陣及風(fēng)險(xiǎn)評估體系（見表1）。

下面針對上述體系模型的具體要素進(jìn)行詳細(xì)介紹。

表1 風(fēng)險(xiǎn)管控體系表

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

從項(xiàng)目立項(xiàng)、前期調(diào)研、招標(biāo)采購、施工管理到后期運(yùn)營等各個(gè)環(huán)節(jié)，將新能源基建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)為前期籌劃、過程建設(shè)、投資后評、廉潔履職等四大風(fēng)險(xiǎn)階段；涉及設(shè)計(jì)規(guī)劃、權(quán)證手續(xù)、政府政策、安全管理、合同管理等13 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)大類以及25個(gè)風(fēng)險(xiǎn)小類，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系表》。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評估

潛在影響程度。

潛在影響程度是指風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后可能對項(xiàng)目造成的影響程度。針對新能源基建項(xiàng)目，考慮以下四個(gè)方面來評估潛在影響程度：對健康與安全的影響、對項(xiàng)目驗(yàn)收以及運(yùn)營維護(hù)的影響、對項(xiàng)目投資收益的影響和對企業(yè)長期發(fā)展的影響。

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及其影響因素。

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率是指某一特定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性。為了評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，主要考慮以下四個(gè)因素：建設(shè)項(xiàng)目類型、項(xiàng)目所處位置、項(xiàng)目規(guī)模與復(fù)雜性、項(xiàng)目人員配置，在此基礎(chǔ)上搭建《風(fēng)險(xiǎn)評估重點(diǎn)考慮要素體系》。

風(fēng)險(xiǎn)等級。

綜合考慮確定潛在影響程度和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，將某類型風(fēng)險(xiǎn)等級確認(rèn)為低、較低、中、較高、高五大類風(fēng)險(xiǎn)等級，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣。對風(fēng)險(xiǎn)等級的評估，能夠幫助項(xiàng)目決策者更好地認(rèn)識(shí)和理解項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并為制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施提供依據(jù)。對于風(fēng)險(xiǎn)等級為“低”“較低”的需時(shí)刻關(guān)注，防止風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)一步加大；對于風(fēng)險(xiǎn)等級為“中”的需及時(shí)采取措施，降低風(fēng)險(xiǎn)；對于風(fēng)險(xiǎn)等級為“較高”和“高”的需重點(diǎn)關(guān)注，在問題發(fā)生前盡早盡快采取措施，必要時(shí)可借助集團(tuán)資源、專家意見等方式協(xié)同解決。

（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略可以根據(jù)具體情況和風(fēng)險(xiǎn)類型的不同而有所不同。常見的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受。需要注意的是，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的選擇應(yīng)根據(jù)具體情況進(jìn)行綜合評估和決策。不同的風(fēng)險(xiǎn)事件可能需要采用多種策略的組合來應(yīng)對。確定風(fēng)險(xiǎn)策略后，通過結(jié)合歷史經(jīng)驗(yàn)和專家意見等方式，提前制定具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

風(fēng)險(xiǎn)管控模型的運(yùn)用實(shí)踐

（一）新能源基建全過程風(fēng)險(xiǎn)管控模型應(yīng)用

首先，在項(xiàng)目建設(shè)初期，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同相關(guān)部門對項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評估；其次，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，繪制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)“畫像”；然后，針對不同的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及等級制定有效的風(fēng)險(xiǎn)策略及應(yīng)對措施；最后，指定相關(guān)責(zé)任部門及責(zé)任人限期完成整改，并及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)度。通過以上可視化的方式，直觀展示不同階段、不同類別的風(fēng)險(xiǎn)分布情況及應(yīng)對跟進(jìn)情況。

由于風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程，有些風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目開工前期難以預(yù)見和發(fā)現(xiàn)，需要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以及有關(guān)部門基于項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際情況持續(xù)、定期開展風(fēng)險(xiǎn)評估，以“提前識(shí)別、提前預(yù)防、實(shí)時(shí)跟進(jìn)”為核心，及時(shí)跟蹤調(diào)整和補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

（二）新能源基建全過程風(fēng)險(xiǎn)管控模型實(shí)踐

通過“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別—風(fēng)險(xiǎn)評估—風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對”體系，繪制各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)“畫像”，設(shè)定各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)跟進(jìn)表，對基建項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，取得良好控制效果，并不斷補(bǔ)充修訂完善風(fēng)險(xiǎn)控制模型，提升風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估及應(yīng)對的過程需要充分集思廣益。

在對新能源基建項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估，采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的過程中，要求由業(yè)務(wù)部門先行發(fā)起，組織上級及兄弟單位、施工單位、中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)專家等具備豐富經(jīng)驗(yàn)的人員進(jìn)行研討論證，征求意見、集思廣益，力求項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)“畫像”的完整精準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效合規(guī)。在某漁光互補(bǔ)項(xiàng)目中，光伏板建設(shè)在水塘中，接地材料面臨腐蝕生銹的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段管理層會(huì)同設(shè)計(jì)單位識(shí)別該項(xiàng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)后，立即組織專家力量重點(diǎn)應(yīng)對，先后組織圖紙會(huì)審50 余次，與設(shè)計(jì)及設(shè)備提供單位技術(shù)交底15 次，制定專項(xiàng)、危大工程施工方案審定40 余次，最終確定使用新型材料鋅包鋼，抗腐蝕性更強(qiáng)、導(dǎo)電性更好、價(jià)格也更便宜，有效解決技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

2.對風(fēng)險(xiǎn)控制模型的運(yùn)用進(jìn)行定期不定期動(dòng)態(tài)調(diào)整。

新能源基建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制體系模型運(yùn)用過程中本身應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。根據(jù)項(xiàng)目情況逐一建立單個(gè)項(xiàng)目的《風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)跟進(jìn)表》，并要求每周更新風(fēng)險(xiǎn)整改進(jìn)度，逐月復(fù)核調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級，每季度補(bǔ)充調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)類別，并結(jié)合年度總結(jié)工作對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理評估。項(xiàng)目管理人員可以實(shí)時(shí)監(jiān)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的進(jìn)度，關(guān)注當(dāng)前重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，分配人力資源應(yīng)對解決。

3.不斷豐富完善風(fēng)險(xiǎn)類型及應(yīng)對方式模型庫，促進(jìn)控制經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)化。

風(fēng)險(xiǎn)評估體系模型的建立與實(shí)施，在協(xié)助實(shí)現(xiàn)對新能源基建全過程管控的同時(shí)，也通過運(yùn)用項(xiàng)目的不斷增多，不斷豐富完善風(fēng)險(xiǎn)類型庫和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方式的參考庫。例如，通過多年實(shí)踐總結(jié)，創(chuàng)新要求施工單位與村委會(huì)開具完工證明，避免施工單位退場后遺留問題。技術(shù)上推出無人機(jī)、水陸兩棲檢修車巡檢，提升檢修效率；推出平單軸追光系統(tǒng)延長日照時(shí)間，提升利用小時(shí)數(shù)等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法。

總結(jié)

風(fēng)險(xiǎn)管控模型運(yùn)用成效明顯。構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及防控體系，能夠?qū)Ω黜?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，對項(xiàng)目建設(shè)全周期進(jìn)行監(jiān)督和管控。同時(shí)，圍繞同類問題舉一反三，對普遍性、制度性問題，深入剖析背后的形成原因，轉(zhuǎn)化為規(guī)范化、常態(tài)化管理，提高治理效能；對特殊性問題，研究背后的形成原因、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，不斷優(yōu)化管理模式和方法論，獲得突出的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益?！?/p>