王秉晶 任曉亮

摘 要：雙碳目標(biāo)下，可再生能源在我國(guó)電力能源結(jié)構(gòu)中占比持續(xù)擴(kuò)大。水風(fēng)光一體化模式可以更好地發(fā)揮多種清潔能源的協(xié)同作用，極大發(fā)揮可再生能源的效益。風(fēng)光等新能源飛速增長(zhǎng)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)管理提出了更高的要求。分析了EPC模式下常見風(fēng)險(xiǎn)，在合同文本方面的提出了針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施，希望能夠一定程度上規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，順利完成項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：EPC模式；風(fēng)險(xiǎn)管理；新能源項(xiàng)目

中圖分類號(hào)：TM7；F284 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引 言

雙碳目標(biāo)的設(shè)立大力促進(jìn)了可再生能源的發(fā)展，我國(guó)的能源結(jié)構(gòu)也由以火電為主體向以新能源為主體的新型電力系統(tǒng)轉(zhuǎn)變，出現(xiàn)了大型基地、分布式發(fā)展以及源網(wǎng)荷儲(chǔ)系統(tǒng)等多元化的發(fā)展模式，水風(fēng)光一體化作為其中的一種模式，實(shí)現(xiàn)了對(duì)可再生能源的清潔高效利用。這種模式不僅僅是在區(qū)域內(nèi)簡(jiǎn)單疊加多種能源，更是充分利用流域或者基地水庫(kù)電站的調(diào)節(jié)、優(yōu)化調(diào)度、聯(lián)合運(yùn)行等能力，將就近的風(fēng)電、光伏發(fā)電打捆上網(wǎng)的一體化開發(fā)建設(shè)運(yùn)營(yíng)模式[1]。

針對(duì)水風(fēng)光一體化系統(tǒng)，學(xué)者們開展了大量研究。陳雪等[2]分析了水風(fēng)光一體化互補(bǔ)系統(tǒng)中長(zhǎng)期市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)下的碳電綜合效益，提出了一種可再生能源碳電閉環(huán)交易模式。何奇鍇[3]通過(guò)構(gòu)建水風(fēng)光短期和中期嵌套的優(yōu)化調(diào)度模型，分析水風(fēng)光協(xié)同運(yùn)行系統(tǒng)在不同連續(xù)天氣模式下的互補(bǔ)運(yùn)行規(guī)律，探究新能源占比與水電機(jī)組效率的關(guān)系。田露等[4]以金沙江下游水風(fēng)光一體化清潔能源基地為研究區(qū)域，開展水風(fēng)光資源多時(shí)間尺度的互補(bǔ)規(guī)律分析。

2023年4月，國(guó)家能源局印發(fā)《2023年能源工作指導(dǎo)意見》，提出推動(dòng)主要流域水風(fēng)光一體化規(guī)劃，建設(shè)雅礱江、金沙江上游等流域水風(fēng)光一體化示范基地，各大電力企業(yè)逐步推進(jìn)水風(fēng)光一體化基地建設(shè)。在水風(fēng)光一體化建設(shè)中，新能源項(xiàng)目的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足。目前，光伏項(xiàng)目建設(shè)模式以EPC模式為主，平行發(fā)包或分解方式為輔[5]。新能源的各個(gè)主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系大多通過(guò)合同來(lái)規(guī)范和明確，因此針對(duì)工程建設(shè)中出現(xiàn)的合同價(jià)格糾紛、工程延期風(fēng)險(xiǎn)，需要認(rèn)真研究合同類型，仔細(xì)分析合同文本，加強(qiáng)合同管理，從而提高新能源項(xiàng)目實(shí)施的合規(guī)性。從合同文本方面來(lái)防范、加強(qiáng)合同管理也是新能源項(xiàng)目合規(guī)管理的重要內(nèi)容。

1 EPC模式的基本特征

EPC（Engineering，Procurement，Construction）即工程總承包，是設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工任務(wù)統(tǒng)一承包的簡(jiǎn)稱。在此模式下，合同金額在一定范圍內(nèi)保持固定，由承包商全權(quán)負(fù)責(zé)工程的質(zhì)量、安全、成本和進(jìn)度，采取交鑰匙方式實(shí)施項(xiàng)目。

EPC模式下，Engineering涵蓋了詳細(xì)設(shè)計(jì)工作及整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的全面規(guī)劃與實(shí)施組織管理；Procurement不單指建筑材料的購(gòu)買，進(jìn)一步囊括了專業(yè)設(shè)備和材料的采購(gòu)；而Construction則涉及施工、安裝、測(cè)試、技術(shù)培訓(xùn)等多個(gè)環(huán)節(jié)。在項(xiàng)目交付前，必須完成無(wú)負(fù)荷試運(yùn)行，并進(jìn)行帶負(fù)荷聯(lián)動(dòng)試運(yùn)行，以及試運(yùn)行生產(chǎn)直到達(dá)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，保證項(xiàng)目的正常運(yùn)營(yíng)。

EPC總承包模式與傳統(tǒng)項(xiàng)目管理相比具備以下顯著優(yōu)勢(shì)：

（1）在整個(gè)建設(shè)過(guò)程中，設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用得到了強(qiáng)調(diào)和充分利用，有助于持續(xù)優(yōu)化工程項(xiàng)目的整體規(guī)劃。

（2）有效解決了設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工之間的相互制約和不連貫問(wèn)題，促進(jìn)了各階段工作的順暢銜接，保證了項(xiàng)目進(jìn)度、成本和質(zhì)量控制符合合同要求，從而確保投資收益最大化。

（3）EPC項(xiàng)目的總承包商對(duì)“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工”的全部過(guò)程承擔(dān)總體責(zé)任，確保建設(shè)工程的質(zhì)量，并對(duì)所有分包參與者的合約履行負(fù)全責(zé)。

2 新能源項(xiàng)目實(shí)施中EPC模式下常見風(fēng)險(xiǎn)

相較大水電項(xiàng)目，新能源項(xiàng)目建設(shè)具有“短、平、快”的特點(diǎn)，結(jié)合已實(shí)施項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，歸納出以下常見風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 儲(chǔ)能等主要設(shè)備價(jià)格波動(dòng)

隨著新能源項(xiàng)目需求突飛猛進(jìn)，儲(chǔ)能主要設(shè)備價(jià)格波動(dòng)異常，如儲(chǔ)能設(shè)備在2022年價(jià)格飆升，但是在2023年價(jià)格下降30%～40%（見圖1）。常規(guī)合同簽訂時(shí)一般采取不調(diào)整價(jià)格的模式。即使考慮到物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)差調(diào)整，由于調(diào)價(jià)公式包含因素不全或者不能涵蓋設(shè)備上漲空間，價(jià)格調(diào)整也無(wú)法達(dá)到預(yù)期價(jià)格水平，超出承包商或發(fā)包人可預(yù)測(cè)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，容易擠占承包商利潤(rùn)空間，嚴(yán)重影響承包商履約EPC合同的積極性。

2.2 工期逾期風(fēng)險(xiǎn)

新能源EPC模式下，合同范圍涵蓋設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等總承包各階段，在施工中可能受到多種不可預(yù)測(cè)的因素影響，如征地困難、前期手續(xù)辦理困難等。相比大水電項(xiàng)目，受外部因素影響，新能源項(xiàng)目延期風(fēng)險(xiǎn)更高。

按照工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，新能源項(xiàng)目不僅要完成工程建設(shè)內(nèi)容，還需要進(jìn)行試運(yùn)行和多個(gè)專項(xiàng)驗(yàn)收，并且消除缺陷后才能正式投入運(yùn)營(yíng)，確保各項(xiàng)指標(biāo)符合發(fā)包人要求。因此，最終竣工驗(yàn)收前，項(xiàng)目實(shí)際已經(jīng)產(chǎn)生發(fā)電效益，還需要經(jīng)歷試運(yùn)行驗(yàn)收、并網(wǎng)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，雙方對(duì)于工程的竣工日期往往會(huì)出現(xiàn)爭(zhēng)議，進(jìn)而影響到合同工期計(jì)算、價(jià)款結(jié)算、保函有效期等問(wèn)題。

2.3 手續(xù)辦理不及時(shí)、不完善風(fēng)險(xiǎn)

在新能源項(xiàng)目的開發(fā)熱潮中，為了保證項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，往往忽略項(xiàng)目的土地使用和建設(shè)合法性問(wèn)題。如果項(xiàng)目存在用地、建設(shè)手續(xù)不完善等問(wèn)題，將會(huì)對(duì)項(xiàng)目的正常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生不可估量的風(fēng)險(xiǎn)。如果項(xiàng)目涉及林地、草地、永久基本農(nóng)田、生態(tài)保護(hù)區(qū)等各類特殊用地，還應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定履行相應(yīng)的審批手續(xù)，確保項(xiàng)目手續(xù)齊全[6]。

2.4 范圍約定不明確

若合同范圍約定不明確，合同文本描述不清晰，合同雙方在工作界面上容易產(chǎn)生歧義，引起糾紛。合同范圍中除了文字描述項(xiàng)目預(yù)計(jì)實(shí)施效果外，還在合同文本中帶有許多模糊性約定，如“滿足發(fā)包人要求”“等”文字，這種口袋條款存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。在發(fā)包人強(qiáng)勢(shì)要求下，被視為承包商需要完成的合同義務(wù)，但是在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中工作范圍的差別較大。前期工作比較深入，可達(dá)到初步設(shè)計(jì)階段要求，承包商只需要完成設(shè)計(jì)深化，這種情況下承包商的工作內(nèi)容較接近施工承包模式下工作內(nèi)容。但是有的發(fā)包人前期工作非常簡(jiǎn)單，可能只有對(duì)工程的基本要求，這種情況下與承包商談判，需借助承包商的專業(yè)優(yōu)勢(shì)完成項(xiàng)目的招投標(biāo)。雖然工程總承包的發(fā)包階段越靠前，越能發(fā)揮工程總承包優(yōu)勢(shì)，但發(fā)包人也應(yīng)注意一些不明確的風(fēng)險(xiǎn)。

3 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施

工程總承包模式通常采用總價(jià)合同。即除非合同另有約定，合同總價(jià)應(yīng)當(dāng)包含承包人為完成合同全部?jī)?nèi)容的所有成本、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。為規(guī)避前述各類風(fēng)險(xiǎn)，從合同文本角度提出以下應(yīng)對(duì)措施。

3.1 合同類型范圍約定明確

在擬定合同文本時(shí)，應(yīng)盡可能具體明確合同范圍、雙方的責(zé)任義務(wù)。若文字形式不足以解釋清晰，可以將工程量清單作為合同附件，盡量避免“等”字描述，充分考量合同范圍條款是否有擴(kuò)張解釋的可能。

在標(biāo)段劃分時(shí)，對(duì)于價(jià)格容易波動(dòng)的主設(shè)備，如組件、逆變器、風(fēng)機(jī)、儲(chǔ)能等一般由集團(tuán)集中采購(gòu)或者多個(gè)項(xiàng)目打捆采購(gòu)，大規(guī)模集采能夠提高議價(jià)能力，保障貨物質(zhì)量水平。將這部分排除在EPC合同外，不僅能夠更好地由發(fā)包人掌握這部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，還能剔除合同執(zhí)行過(guò)程中遇到的市場(chǎng)異常波動(dòng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 充分考慮變更、索賠條款

變更、索賠條款需設(shè)置合理，新能源項(xiàng)目的變更、索賠主要有：

（1）并網(wǎng)容量變化引起的變更。因地質(zhì)因素、征地范圍、設(shè)備到貨等外部原因，新能源工程最終建設(shè)容量與合同簽訂時(shí)容量偏差較大。為有利于后續(xù)變更時(shí)的價(jià)格調(diào)整，合同文本中需寫明由于裝機(jī)容量調(diào)整引起承包人實(shí)施方案發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化而產(chǎn)生的費(fèi)用的調(diào)整依據(jù)。例如裝機(jī)規(guī)模變化，應(yīng)按裝機(jī)規(guī)模變化對(duì)合同總價(jià)同比例調(diào)整。

（2）地塊調(diào)整引起工程量的變更。項(xiàng)目實(shí)施階段，場(chǎng)址范圍、地塊位置可能會(huì)與招標(biāo)文件中場(chǎng)址范圍不同，需在合同中明確承包人應(yīng)按照招標(biāo)裝機(jī)容量要求調(diào)整所需的用地范圍及相關(guān)的設(shè)計(jì)方案，相應(yīng)費(fèi)用已包含在投標(biāo)總價(jià)中。但是施工方案會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化，如場(chǎng)址變化導(dǎo)致集電線路、場(chǎng)內(nèi)外道路變化的，也需要考慮變更模式。集電線路工程路線變更困難，可考慮超過(guò)工程量一定變化幅度價(jià)格予以調(diào)整，但是一定變化幅度內(nèi)不予調(diào)整。而對(duì)于場(chǎng)內(nèi)外道路變化，只要滿足道路功能需求，發(fā)包人可認(rèn)為相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)包含在投標(biāo)范圍內(nèi)，此部分可以依靠承包商優(yōu)化設(shè)計(jì)進(jìn)行調(diào)整，不予變更。

（3）主要材料、設(shè)備價(jià)格、人工費(fèi)調(diào)整。考慮新能源項(xiàng)目施工期周期不長(zhǎng)，現(xiàn)已簽訂的合同都采用不調(diào)整此部分價(jià)格的模式，即在合同履行期間，不因政策及人工、材料和設(shè)備等物價(jià)波動(dòng)進(jìn)行調(diào)整。但是發(fā)包人可以在充分調(diào)研市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，約定設(shè)備類價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基期價(jià)相比，若波動(dòng)幅度超過(guò)合同約定幅度，對(duì)超出部分價(jià)格予以調(diào)整。

（4）對(duì)手續(xù)辦理不及時(shí)、不完善影響工程建設(shè)進(jìn)度的，應(yīng)在合同文本中明確約定此事項(xiàng)屬于發(fā)包人需要向承包商進(jìn)行索賠的事項(xiàng)。

3.3 全面推行過(guò)程結(jié)算，利用好全過(guò)程造價(jià)咨詢

當(dāng)承包人完成合同約定的全部義務(wù)后，應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)向發(fā)包人提交竣工結(jié)算文件，雙方開展工程結(jié)算工作。但是在結(jié)算中往往會(huì)出現(xiàn)以審代拖現(xiàn)象，一點(diǎn)爭(zhēng)議意見拖延很久，導(dǎo)致無(wú)法順利履行合同，對(duì)雙方影響較大。根據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)及住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，為解決工程結(jié)算糾結(jié)處理困難問(wèn)題，在工程建設(shè)領(lǐng)域全面推行過(guò)程結(jié)算和支付，工程結(jié)算文件經(jīng)發(fā)承包雙方共同確認(rèn)后，將作為竣工結(jié)算文件的一部分，不再重復(fù)審核，從而減少了雙方的重復(fù)計(jì)量和核價(jià)工作，有效避免工程款拖欠問(wèn)題。應(yīng)借助造價(jià)咨詢單位的專業(yè)力量，盡早進(jìn)駐項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，加強(qiáng)工程施工、工程變更價(jià)款結(jié)算等環(huán)節(jié)的管理。

3.4 合理設(shè)置工期，有比例設(shè)置獎(jiǎng)懲條款

為保障并網(wǎng)電價(jià)，項(xiàng)目投產(chǎn)時(shí)間均有嚴(yán)格約定，需要發(fā)包人從可研階段統(tǒng)籌規(guī)劃項(xiàng)目工期。在EPC合同簽訂時(shí)應(yīng)約定計(jì)劃竣工日期及獎(jiǎng)懲措施，并明確約定實(shí)際竣工日期的定義，如以發(fā)包人簽發(fā)的竣工驗(yàn)收證書中的日期為準(zhǔn)。此外，對(duì)于EPC合同中的延誤條款，應(yīng)該確認(rèn)工期的計(jì)算方法是否明確，雙方的責(zé)任義務(wù)約定是否清晰，罰款是否設(shè)置費(fèi)率。需要注意的是，為了控制雙方的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在合同內(nèi)設(shè)置違約累計(jì)最高限額。

3.5 優(yōu)化新能源項(xiàng)目合同范本及適用

在應(yīng)對(duì)EPC模式風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，優(yōu)化新能源項(xiàng)目合同范本及其應(yīng)用是一個(gè)關(guān)鍵措施。這一措施涉及到定期更新合同模板，確保其內(nèi)容與最新的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)保持一致。隨著技術(shù)的發(fā)展和市場(chǎng)的變化，需要不斷地調(diào)整和完善合同模板，以應(yīng)對(duì)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。此外，應(yīng)對(duì)參與項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行合同方面的培訓(xùn)，提高團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力，避免由于誤解合同條款而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

實(shí)踐中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)歷史項(xiàng)目的研究和分析，從中學(xué)習(xí)和識(shí)別常見問(wèn)題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，改進(jìn)未來(lái)項(xiàng)目的合同管理，更好地預(yù)防和管理風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)持續(xù)優(yōu)化合同范本，加上項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和案例研究，可以有效地提高新能源項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

4 總結(jié)與展望

水風(fēng)光一體化的核心是最大程度挖掘流域水電的效益，引入新能源項(xiàng)目，打造流域可再生能源綜合基地，進(jìn)一步加強(qiáng)水電站的調(diào)節(jié)能力和支撐作用，帶動(dòng)更多新能源開發(fā)建設(shè)。采用EPC模式作為項(xiàng)目管理的方式，適合于目前絕大部分項(xiàng)目的管理需求，應(yīng)利用好這種模式，提高公司投資項(xiàng)目的防風(fēng)險(xiǎn)能力，減少工程項(xiàng)目履約糾紛，順利實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)。

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New Energy Project EPC Model：Common Risks and Countermeasures

WANG Bingjing，REN Xiaoliang

（China Yangtze Power Co.，Ltd.，Wuhan 430010，China）

Abstract：In the pursuit of the carbon peaking and carbon neutrality goals，the proportion of renewable energy in China's electricity energy structure continues to expand. The integrated hydro-wind-solar model enables better synergies among multiple clean energy sources，thereby significantly improving the efficiency of renewable energy utilization. The speedy increase of new energy sources，such as wind and solar，has raised higher requirements for project construction management. This paper analyses the common risks under the Engineer Procure Construct （EPC）mode and offers countermeasures in terms of contract text. It is expected to avoid some of the risks and achieve the project construction goal successfully.

Keyword：EPC model；risk management；new energy projects

作者簡(jiǎn)介：王秉晶，女，工程師，碩士，主要從事新能源項(xiàng)目招采合同研究。E-mail：wang_bingjing@ctg.com.cn

通信作者：任曉亮，男，工程師，本科，主要從事新能源項(xiàng)目招采合同研究。E-mail：ren_xiaoliangg@ctg.com.cn