［關(guān)鍵詞］兩漢時(shí)期；非軍功賜爵；民生建設(shè)；榮譽(yù)之治

［中圖分類號(hào)］D691［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章DOI］10.15883/j.13-1277/c.20240300808

作為是我國(guó)國(guó)家功勛榮譽(yù)制度建立的雛形[1]，爵制在漢代逐漸得以完備。但學(xué)界對(duì)古代爵制的研究集中于軍功賜爵上[2]，而對(duì)于執(zhí)政者維護(hù)統(tǒng)治、完善管理的重要手段——非軍功賜爵的研究相對(duì)闕如。事實(shí)上，非軍功賜爵的實(shí)施對(duì)于兩漢時(shí)期國(guó)計(jì)民生較具意義，本文力圖對(duì)此進(jìn)行探析，以為我們探索傳統(tǒng)社會(huì)民生建設(shè)發(fā)展的脈絡(luò)、完善現(xiàn)今治理手段提供新鏡鑒。

一、 兩漢時(shí)期非軍功賜爵

爵，“禮器也”[3]192，“始自軍功”[4]。傳統(tǒng)社會(huì)執(zhí)政者用“爵”作為封給臣民的名位，是“確立人們?cè)谏鐣?huì)中的等級(jí)地位的主要依據(jù)”[5]3。至漢代，執(zhí)政者已經(jīng)建立了完備的依照軍功（也包含一定的事功）而賜給“爵位、田宅、食邑、封國(guó)”的軍功爵制[6]?！熬簟钡墨@得具有較強(qiáng)的實(shí)用性，“既可作為做官的依據(jù)，又可以按等第獲得田宅和役使庶子，還可以贖罪或贖奴婢”[7]394，并享有減免徭役租稅等優(yōu)待[8]，是當(dāng)時(shí)人們的身份證、升遷證和財(cái)產(chǎn)證[9]。

完備軍功爵制的建立啟動(dòng)于商鞅在秦國(guó)變法改革的實(shí)施，他提出“凡人主之所以勸民者，官爵也”[10]20，為了富強(qiáng)秦國(guó)，應(yīng)把軍功作為賜爵的基本依據(jù)，“斬一首者爵一級(jí)，欲為官者為五十石之官；斬二首者爵二級(jí)，欲為官者為百石之官。官爵之遷與斬首之功相稱也”[11]624-625。并且“宗室非有軍功，論不得為屬籍”，以此來(lái)“明尊卑爵秩等級(jí)”[12]2876。從而打破“世卿世祿”的制度，下層百姓可以憑借“才與力”獲取爵位，得到社會(huì)和政治地位上升的機(jī)會(huì)。其后，軍功爵制逐步發(fā)展為二十等爵制，成為崇尚“爵祿生于功”的秦朝執(zhí)政者形塑社會(huì)等級(jí)秩序的重要工具。在反秦過(guò)程中，劉邦為激勵(lì)軍民，也實(shí)施軍功賜爵，如樊噲“斬首十五級(jí)，賜爵國(guó)大夫……斬首二十三級(jí)，賜爵列大夫”，“首六十八級(jí)，捕虜二十七人，賜爵卿”[12]3446。漢承秦制，漢高祖即位之初就下詔“軍吏卒會(huì)赦，甚亡罪而亡爵及不滿大夫者，皆賜爵為大夫。故大夫以上，賜爵各一級(jí)”，并且提出“七大夫、公乘以上，皆高爵也”，以此明尊卑等級(jí)[13]83-84。而后，在軍士獲得戰(zhàn)功之時(shí)，歷代執(zhí)政者也多施以爵位獎(jiǎng)賞?；T史實(shí)可知，秦漢時(shí)期實(shí)施的軍功賜爵制度既是執(zhí)政者激勵(lì)軍士勇猛殺敵的重要工具，也塑造了當(dāng)時(shí)尊卑有別的社會(huì)等級(jí)秩序。

作為激勵(lì)軍民的重要手段，以軍功賜爵在開疆拓土的“草創(chuàng)”階段效果明顯，但是到了相對(duì)安定的“守成”時(shí)期，就難以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展以及管理的需求，因此，非軍功賜爵對(duì)于執(zhí)政者“施恩于天下”、獎(jiǎng)賞吏民的重要作用逐漸凸顯。秦漢時(shí)期，除嚴(yán)格依照軍功賜爵以外，執(zhí)政者也以一定的事功抑或無(wú)條件恩賞吏民爵級(jí)。如秦始皇二十七年下令“賜爵一級(jí)”，即向“全體郡縣之民無(wú)遺漏地每戶給爵一級(jí)”[14]102，這也是秦始皇統(tǒng)一六國(guó)之后頒布的第一條非軍功賜爵詔令。但是秦朝執(zhí)政者以軍功賜爵為主，非軍功賜爵施行的次數(shù)屈指可數(shù)。在反秦之時(shí)，劉邦也采用非軍功賜爵來(lái)安撫百姓，在漢王二年下令“除秦社稷，立漢社稷。施恩德，賜民爵”[13]56。及至漢朝建立，社會(huì)逐步穩(wěn)定，為實(shí)現(xiàn)特定的管理目的，漢朝執(zhí)政者開始采用非軍功賜爵來(lái)賞賜吏民。如“為恩惠”，漢惠帝初即位，下詔“賜民爵一級(jí)”[13]127，由此拉開了漢朝無(wú)條件、普遍性非軍功賜爵的政策序幕，到漢武帝時(shí)期已到“出爵不待廉茂，慶賜不須軍功”的境況[13]4595。

在崇尚“爵祿生于功”的秦朝，非軍功賜爵較為稀少。但對(duì)于統(tǒng)治時(shí)間較長(zhǎng)的漢代而言，執(zhí)政者擁有了較多施展非軍功賜爵功效的機(jī)會(huì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅西漢時(shí)期，共頒布非軍功賜爵的詔令超50次，其中包含賜予吏、民爵的就有22次[15]。而東漢時(shí)期，頒布非軍功賜爵詔令36次，其中35次包含賜民爵①。從緣由上看，漢代執(zhí)政者多在遇到國(guó)家或皇室喜慶之事時(shí)，普遍賜爵，以廣施恩德，營(yíng)造使民同沾、普天同慶的氛圍，如皇帝即位、立太子、祥瑞之兆、軍事勝利等。在遇到災(zāi)荒之時(shí)，執(zhí)政者為了彰顯恤民之意，也廣賜民爵（詳見表1）。從內(nèi)容上看，關(guān)于爵級(jí)，西漢執(zhí)政者賜爵相對(duì)比較克制，多為一級(jí)；東漢執(zhí)政者賜民爵多為兩級(jí)，賜民爵一級(jí)只在漢獻(xiàn)帝執(zhí)政末期出現(xiàn)一次，“三老、孝悌、力田”等基層官吏甚至賜爵三級(jí)，流民普遍為賜爵一級(jí)。從對(duì)象上來(lái)看，普遍性非軍功賜爵主要體現(xiàn)在民爵的賜予上：其一，以戶賜爵，主要是以戶為單位，賜爵給每戶的家長(zhǎng)。漢惠帝時(shí)初施行以戶賜爵，惠帝五年，“長(zhǎng)安城成”，下令“賜民爵，戶一級(jí)”，顏師古注釋道，“家長(zhǎng)受也”[13]136-137。其二，給“為父后者”賜爵，即為家中的嗣子賜爵，也可以說(shuō)只要是家長(zhǎng)承認(rèn)的繼承人都可享受賜爵[16]。如漢文帝元年立皇太子，文帝下令“賜天下民當(dāng)為父后者，爵一級(jí)”[13]164。東漢光武帝建武三年，下詔“賜天下長(zhǎng)子當(dāng)為父后者爵”[17]27。其三，賜“編戶良民”爵，西漢時(shí)期，漢惠帝和漢文帝即位之初均下詔“賜民爵”。及至東漢時(shí)期，執(zhí)政者多頒布詔令“賜天下男子爵”。西嶋定生通過(guò)對(duì)出土漢簡(jiǎn)的研究認(rèn)為，漢代執(zhí)政者詔令中若非明確“賜爵”對(duì)象，“民爵賜與是以全體編戶良民男子為對(duì)象，并不限于家長(zhǎng)”[14]224。而對(duì)特定對(duì)象賜爵則主要包括流民、官吏等群體。由此，漢朝時(shí)期非軍功賜爵的對(duì)象范圍逐步擴(kuò)展，最終“自天子以至于庶人都含攝于爵制中”[18]743，成為漢朝執(zhí)政者統(tǒng)治吏民的重要手段。表1兩漢時(shí)期非軍功賜爵緣由統(tǒng)計(jì)②

朝代即位立后立太子行幸登封改元祥瑞之兆天象自咎恤民災(zāi)害軍事勝利其他西漢4166110040120東漢55502431525民生，“人民之生計(jì)”也。正所謂“國(guó)以民為基”[19]305，保障百姓的基本生計(jì)是維護(hù)國(guó)家安定的重要基礎(chǔ)，也是奠定統(tǒng)治合法性的基石，具有遠(yuǎn)見卓識(shí)的執(zhí)政者都會(huì)將改善民生“視為經(jīng)世治國(guó)的最高境界”[20]1。從這種意義上來(lái)講，雖然不同時(shí)代的人們對(duì)民生的理解各異、對(duì)于民生建設(shè)的訴求與期望有差，但是民生建設(shè)卻是一直融于執(zhí)政者的治國(guó)方略之中，民生建設(shè)的實(shí)效也為朝代的興衰所驗(yàn)證。在傳統(tǒng)社會(huì)，執(zhí)政者采取諸如“賜貧窮，振乏絕”等措施，救濟(jì)弱勢(shì)群體，扶助困難百姓，這種“解決單個(gè)個(gè)體無(wú)力存活”的救濟(jì)措施就是早期社會(huì)民生建設(shè)的縮影，是促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定的重要舉措[21]。兩漢時(shí)期執(zhí)政者所實(shí)施的非軍功賜爵因其在調(diào)動(dòng)、整合資源方面的獨(dú)特作用，推動(dòng)了爵制從“榮譽(yù)之戰(zhàn)”演化為“榮譽(yù)之治”，在一定程度上影響著當(dāng)時(shí)民生事業(yè)的發(fā)展。

二、 兩漢時(shí)期非軍功賜爵與

民生建設(shè)的融合作為統(tǒng)治者治國(guó)理政的措施之一，非軍功賜爵的實(shí)施必然會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活產(chǎn)生一定的影響?；T史實(shí)，兩漢時(shí)期執(zhí)政者所實(shí)施的非軍功賜爵，夾雜著普遍性和選擇性，在一定程度上能夠調(diào)動(dòng)和整合國(guó)家人力、財(cái)力和物力資源，促進(jìn)民生建設(shè)的發(fā)展。

第一，以爵恤民，經(jīng)濟(jì)扶助，奠定民生建設(shè)的基礎(chǔ)。兩漢時(shí)期執(zhí)政者普遍性非軍功賜爵的實(shí)施使普通百姓也能享受到相應(yīng)爵級(jí)帶來(lái)的優(yōu)待，使爵級(jí)的賜予體現(xiàn)出了體恤民艱、施恩于民的意蘊(yùn)。

除了普遍的賜爵以外，為了緩解天災(zāi)人禍為百姓帶來(lái)的生存危機(jī)，漢朝執(zhí)政者在基本的物資救濟(jì)以外，輔之以爵級(jí)的賜予來(lái)安撫百姓。如永光二年，漢元帝“夙夜戰(zhàn)栗，永惟百姓之急，未嘗有忘焉”，但“元元大困，流散道路，盜賊并興。有司又長(zhǎng)殘賊，失牧民之術(shù)”，因此下詔“大赦天下，賜民爵一級(jí)”[13]402。永元十二年，因?yàn)椤氨葰q不登”，漢和帝體恤百姓疾苦，下詔“賜天下男子爵，人二級(jí)，三老、孝悌、力田三級(jí)，民無(wú)名數(shù)及流民欲占者人一級(jí)”[17]149-150。東漢時(shí)期，執(zhí)政者在發(fā)生自然災(zāi)害之時(shí)直接頒布賜爵詔令，以緩解災(zāi)民生存危機(jī)（具體見表2）。爵位是身份的象征，對(duì)于民眾而言，可以“顯貴”，“賜爵則喜”。加之執(zhí)政者允許百姓買賣爵級(jí)，所以，“爵”對(duì)于普通百姓具有一定的實(shí)際效用，如果“歲惡不入”或者生活陷入困頓，即可將爵賣出，以緩解生存壓力。如后元六年，因天下大旱，且發(fā)生蝗災(zāi)，漢文帝使“民得賣爵”，崔浩云“富人欲爵，貧人欲錢，故聽買賣”[13]191-192?！抖曷闪睢ぞ袈伞分幸蔡岬健爸T當(dāng)賜受爵，而不當(dāng)拜爵者，級(jí)予萬(wàn)錢”，此條律令就可看出賣爵級(jí)之時(shí)，至少也應(yīng)當(dāng)獲得一萬(wàn)錢[22]。因此，從一定意義上來(lái)講，恤民賜爵可以看作是漢代執(zhí)政者對(duì)于百姓實(shí)施的一種經(jīng)濟(jì)扶助政策。表2東漢執(zhí)政者因?yàn)?zāi)賜爵概覽③

執(zhí)政者時(shí)間賜爵緣由賜爵情況漢光武帝建武三十年五月大水賜天下男子爵，人二級(jí)建武三十一年五月大水賜天下男子爵，人二級(jí)漢明帝永平十八年四月旱賜天下男子爵，人二級(jí)，及流民無(wú)名數(shù)欲占者人一級(jí)漢安帝永初六年五月旱詔令中二千石下至黃綬，一切復(fù)秩還贖，賜爵各有差永初七年八月大風(fēng)，蝗害詔賜民爵民眾獲得執(zhí)政者賜爵后，在天災(zāi)人禍之時(shí)，被允許將爵賣出，從而獲得部分財(cái)物，一定程度上可以暫時(shí)緩解自身的生存危機(jī)，相對(duì)而言也減緩了國(guó)家提供救濟(jì)所帶來(lái)的財(cái)政壓力。也就是說(shuō)，對(duì)于普通百姓，恤民賜爵可以在一定意義上看作是國(guó)家經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼政策，爵的買賣可以使“富人有爵，農(nóng)民有錢”[13]1588，各取所需。而對(duì)于執(zhí)政者而言，通過(guò)恤民賜爵可以挖掘民間資源，減輕國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)。因此，恤民賜爵具有稍緩處于困厄之中百姓生存危機(jī)的作用，奠定了早期保障百姓基本生存的民生建設(shè)的基礎(chǔ)。

第二，以爵安民，安定秩序，維護(hù)民生建設(shè)的穩(wěn)定。通過(guò)廣泛的賜爵，上至執(zhí)政者，下至普通百姓，全被納入統(tǒng)治秩序中去，漢朝基層身份秩序就是在以民爵的賜予而形成的政治、經(jīng)濟(jì)權(quán)益等的等級(jí)化和差異化中被確立起來(lái)的[23]。流離故土的徙民和脫離戶籍的流民因?yàn)槊鎸?duì)較大的生活不穩(wěn)定性而引致的更為嚴(yán)峻的生存危機(jī)，成為國(guó)家社會(huì)的不穩(wěn)定因素，兩漢時(shí)期執(zhí)政者也采取賜爵的方式來(lái)加以安撫。

1. 針對(duì)徙民的賜爵

為了實(shí)現(xiàn)特定的統(tǒng)治目的，執(zhí)政者會(huì)采用徙民之策，賜爵成為補(bǔ)償手段之一。早在秦昭襄王二十一年，攻魏獲勝后就“募徙河?xùn)|賜爵，赦罪人遷之”[12]296，從而獲得安邑的實(shí)際控制權(quán)。秦始皇三十六年，因?qū)矣胁幌橹?，“於是始皇卜之，卦得游徙吉。遷北河榆中三萬(wàn)家。拜爵一級(jí)”[12]363，這固然與當(dāng)時(shí)人們落后的認(rèn)識(shí)有關(guān)，但在賜爵條件十分嚴(yán)苛的秦朝也極為少見。漢朝承繼了秦朝遼闊的疆域之后，隨之而來(lái)的就是應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的邊境侵?jǐn)_甚至是戰(zhàn)亂的問(wèn)題。為了穩(wěn)定邊境，漢朝執(zhí)政者采取徙民實(shí)邊之策，對(duì)愿意遷移到邊境的百姓賞賜一定的爵級(jí)。漢文帝時(shí)憂慮邊境安危，晁錯(cuò)認(rèn)為“令遠(yuǎn)方之卒守塞，一歲而更，不知胡人之能，不如選常居者，家室田作，且以備之”，因此建議“先為室屋，具田器，乃募罪人及免徒復(fù)作令居之；不足，募以丁奴婢贖罪及輸奴婢欲以拜爵者；不足，乃募民之欲往者。皆賜高爵，復(fù)其家。予冬夏衣，廩食，能自給而止”，文帝聽從了他的建議，“募民徙塞下”[13]1584。實(shí)施之后，在一定程度上的確維護(hù)了邊境的穩(wěn)定——文帝執(zhí)政后期直至景帝末年，并未發(fā)生大規(guī)模的匈奴入侵事件[24]49。綜合來(lái)看，針對(duì)徙民的賜爵是執(zhí)政者為了維護(hù)國(guó)家安定、開發(fā)邊疆而實(shí)施的一種鼓勵(lì)補(bǔ)償措施，實(shí)施次數(shù)有限，但是確有一定功效，特別是為區(qū)域開發(fā)做出了貢獻(xiàn)，拓展了民生水平提升的空間。

2. 針對(duì)流民的賜爵

雖然傳統(tǒng)社會(huì)執(zhí)政者十分重視完善戶籍制度，使百姓穩(wěn)定下來(lái)，以利于管理統(tǒng)治，但是由于天災(zāi)人禍的不時(shí)侵?jǐn)_，普通百姓極易陷入生活困頓的境地，“民貧，則奸邪生。貧生于不足，不足生于不農(nóng)，不農(nóng)則不地著，不地著則離鄉(xiāng)輕家，民如鳥獸，雖有高城深池，嚴(yán)法重刑，猶不能禁也”[13]1584，由此也就形成了影響社會(huì)安定的重要隱患——流民問(wèn)題?！笆亢糜危窈昧?，此弱國(guó)之風(fēng)也”[25]27，執(zhí)政者一直在探索解決之道。早在反秦的過(guò)程中，劉邦就采用“復(fù)故爵田宅”的方式來(lái)招攬因戰(zhàn)爭(zhēng)而潛藏山中的流民[13]83。及至漢王朝建立，執(zhí)政者賜爵的范圍持續(xù)擴(kuò)大，多以“編戶齊民”中的良民百姓為基本的賞賜對(duì)象，也就是說(shuō)，獲得執(zhí)政者無(wú)條件恩賞賜爵的前提條件就是被正式編入國(guó)家戶籍，由此吸引流民“著籍歸農(nóng)”。而到了東漢時(shí)期，流民則直接成為執(zhí)政者恩賞的對(duì)象，中元二年，漢明帝在其即位詔書中提出“流民無(wú)數(shù)欲自占者人一級(jí)”[17]77。其后東漢執(zhí)政者頒布的詔令中也多提到對(duì)“流民無(wú)名數(shù)欲占者”“民脫無(wú)名數(shù)”等賜爵，以使流民自占。顏師古注釋說(shuō)“占者，謂自隱度其戶口而著名籍是也”，“流民占著，則又在政府的掌握中矣”[26]。漢代執(zhí)政者試圖通過(guò)向“編戶良民”，甚至是直接向流民賜爵，吸引流民編入國(guó)家戶籍或回歸原籍，積極從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，從而不僅使流民可以享受爵位帶來(lái)的部分福利，亦為國(guó)家財(cái)源穩(wěn)定、消除統(tǒng)治隱患、節(jié)省管理成本創(chuàng)造了條件。

第三，以爵勵(lì)民，挖掘資源，增添民生建設(shè)的動(dòng)力。為了彌補(bǔ)國(guó)用不足，執(zhí)政者鼓勵(lì)百姓積極向國(guó)家輸送財(cái)物，也會(huì)賜予一定爵級(jí)、爵位，代表性舉措就是“納粟拜爵”。

所謂“納粟拜爵”，主要指百姓向國(guó)家交納糧食（也包括其他財(cái)物，甚至是奴婢），執(zhí)政者則給予其一定的爵級(jí)。在這一過(guò)程中，“納粟”就是百姓的“功”，因功獲得執(zhí)政者賜予的爵級(jí)。商鞅在秦國(guó)變法時(shí)強(qiáng)調(diào)因功賜爵，提出“授官予爵出祿不以功，是無(wú)當(dāng)也”，對(duì)于普通百姓而言，可以向官府獻(xiàn)出余糧以獲得爵位，鼓勵(lì)百姓勤于耕作，即“民有余糧，使民以粟出官爵。官爵必以其力，則農(nóng)不怠”[10]78。秦國(guó)有記載的納粟拜爵發(fā)生在秦王嬴政四年，當(dāng)時(shí)為了解決蝗災(zāi)引致的糧荒問(wèn)題，下令“百姓納粟千石，拜爵一級(jí)”[12]314，至此開啟了秦漢納粟拜爵的先河。此次納粟拜爵，“入粟千石，比一首級(jí)，其重爵可見”[12]315。也正是由于秦朝執(zhí)政者“重爵”，所以納粟拜爵并未經(jīng)常發(fā)生，現(xiàn)有史書記載也僅此一次。及至漢朝建立，執(zhí)政者也采用納粟拜爵的方式來(lái)彌補(bǔ)國(guó)用不足。漢文帝時(shí)，始開漢朝納粟拜爵的先例。為滿足戍邊的需要，晁錯(cuò)提出要“開其資財(cái)之道”，關(guān)鍵就是提升百姓務(wù)農(nóng)的積極性，“欲民務(wù)農(nóng)，在于貴粟；貴粟之道，在于使民以粟為賞罰”，因此，建議漢文帝“募天下入粟縣官，得以拜爵，得以除罪”，從而可以一舉三得——“一曰主用足，二曰民賦少，三曰勸農(nóng)功”。漢文帝聽從了晁錯(cuò)的建議，“令民入粟邊，六百石爵上造，稍增至四千石為五大夫，萬(wàn)二千石為大庶長(zhǎng)，各以多少級(jí)數(shù)為差”。最終的確實(shí)現(xiàn)了晁錯(cuò)上諫時(shí)設(shè)想的效果：實(shí)施納粟拜爵措施之后，國(guó)庫(kù)豐盈。因此，文帝“下詔賜民十二年租稅之半。明年，遂除民田之租稅”[13]1589。在永始二年，為了緩解關(guān)東地區(qū)連年歉收帶來(lái)的糧荒問(wèn)題，漢成帝下詔“吏民以義收食貧民、入谷物助縣官振贍者，已賜直，其百萬(wàn)以上，加賜爵右更，欲為吏，補(bǔ)三百石，其吏也，遷二等。三十萬(wàn)以上，賜爵五大夫，吏亦遷二等，民補(bǔ)郎”[13]443，激勵(lì)吏民輸粟濟(jì)民，解決國(guó)家救濟(jì)乏力的問(wèn)題。納粟拜爵作為執(zhí)政者實(shí)施的一項(xiàng)“開源”之策，對(duì)于百姓和國(guó)家來(lái)說(shuō)都有一定的實(shí)效性：家有余糧或財(cái)物的百姓可以貢獻(xiàn)給國(guó)家，得到一定的爵級(jí)，從而獲取爵級(jí)帶來(lái)的一系列附加權(quán)益；國(guó)家通過(guò)百姓“納粟”，來(lái)補(bǔ)充糧食儲(chǔ)備、擴(kuò)展財(cái)政收入來(lái)源，為開疆拓土、鞏固統(tǒng)治奠定基礎(chǔ)，也激發(fā)了百姓從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性[27]。

第四，以爵導(dǎo)民，樹立標(biāo)桿，激發(fā)民生建設(shè)的活力。傳統(tǒng)社會(huì)爵位所附著的優(yōu)待，對(duì)于百姓而言，具有較大的吸引力，由此，也給執(zhí)政者利用爵級(jí)的賜予來(lái)引導(dǎo)百姓、動(dòng)員資源提供了條件，為國(guó)計(jì)民生注入活力。在漢代，由于生產(chǎn)水平低下，若遇天災(zāi)人禍，國(guó)家財(cái)政也時(shí)常吃緊，因此，對(duì)于積極向朝廷輸財(cái)?shù)陌傩?，統(tǒng)治者也采取賜爵的方式來(lái)獎(jiǎng)勵(lì)。如漢武帝時(shí)期，“會(huì)渾邪等降，縣官費(fèi)眾，倉(cāng)府空，貧民大徙，皆卬給縣官，無(wú)以盡贍”，卜式“輸其家半財(cái)助邊”，是以，武帝為“尊顯以風(fēng)百”，“乃召拜式為中郎，賜爵左庶長(zhǎng)，田十頃，布告天下”[13]4225-4226。通過(guò)獎(jiǎng)賞卜式的“義舉”，在國(guó)家樹立榜樣，激勵(lì)百姓向國(guó)家輸送資源，以彌補(bǔ)國(guó)家財(cái)力的不足。當(dāng)然，更為主要的是對(duì)于官吏的激勵(lì)引導(dǎo)。

“夫賢者，國(guó)家之器用也”[13]4479，官吏是執(zhí)政者管理國(guó)家的重要支柱。為了維持國(guó)家的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、促進(jìn)政通人和，必須建立賞罰分明的官吏管理體制，以達(dá)到“牧民以安民”的目的?！熬舻撜?，人臣之銜轡”[28]174，賜官吏爵作為鼓勵(lì)官吏勤政愛民的重要手段為兩漢執(zhí)政者所重視④。漢王朝建立之后，針對(duì)官吏的賜爵開始普遍起來(lái)。一種是對(duì)官吏普遍地恩賞爵級(jí)。如漢宣帝神爵元年，在行幸河?xùn)|之后，下詔“賜天下勤事吏爵二級(jí)”[13]364。永平三年，漢明帝因?yàn)榱⒒屎?、太子，下詔賜爵“三老、孝悌、力田人三級(jí)”[17]86。整體來(lái)看，漢朝統(tǒng)治時(shí)期，向官吏賜爵較為普遍，西漢多以“中兩千石以下”“勤事吏”等作為賜爵的對(duì)象或界限，而東漢則偏重于向“三老、孝悌、力田”等基層鄉(xiāng)官賜爵，以“勉率農(nóng)功”[17]121。另一種是向治有政績(jī)或者勸諫得宜的官員賜爵，主要體現(xiàn)在西漢時(shí)期。西漢執(zhí)政者為了激勵(lì)官員勤于政事，直接向“治有異等”的官員賜爵“關(guān)內(nèi)侯”，特別是在漢宣帝執(zhí)政時(shí)期，宣帝認(rèn)為“有功不賞，有罪不誅，雖唐虞猶不能以化天下”，由此，賜爵“關(guān)內(nèi)侯”也成為他獎(jiǎng)勵(lì)政績(jī)優(yōu)異地方官員的一種重要手段。地節(jié)三年，膠東相王成治理流民問(wèn)題成效斐然[13]436、神爵四年潁川太守黃霸治績(jī)卓著[13]4369、五鳳四年大司農(nóng)中丞耿壽昌上諫設(shè)立常平倉(cāng)“民便之”[13]1598，都被賜予了關(guān)內(nèi)侯。賢能的官吏是維持國(guó)家正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要支柱，更是改善百姓生計(jì)、促進(jìn)國(guó)家發(fā)展的重要人力資源。漢朝執(zhí)政者通過(guò)向官吏賜爵，勸勉天下官吏勤政愛民，達(dá)到“主賣官爵，臣賣智力”[11]509之目的；也體現(xiàn)了執(zhí)政者對(duì)于吏治的重視。因此，向官吏賜爵在一定意義上能激發(fā)官吏勤政愛民的積極性，為挖掘推動(dòng)民生建設(shè)發(fā)展的人力資源提供條件。

三、 兩漢時(shí)期非軍功賜爵

與民生建設(shè)的背離兩漢時(shí)期實(shí)施的非軍功賜爵并非是全然出于保障民生的目的，但是普遍非軍功賜爵的實(shí)施對(duì)百姓生計(jì)的維持仍具有一定的溢出效應(yīng)，從而在當(dāng)時(shí)較為落后的生產(chǎn)發(fā)展條件下，在一定程度上為保障百姓基本生存的民生建設(shè)擴(kuò)展了財(cái)力、挖掘了人力，為穩(wěn)定社會(huì)秩序奠定了基礎(chǔ)。瑜不掩瑕，從本質(zhì)上來(lái)看，非軍功賜爵是兩漢時(shí)期執(zhí)政者用以維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)利益、控制普通民眾的工具，必然也為民生建設(shè)帶來(lái)沉重的負(fù)擔(dān)。

第一，非制度性引致弱穩(wěn)定性。傳統(tǒng)社會(huì)秉持“天生民，為之置君以養(yǎng)治之” [13]170的思想，乃至于“溥天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”[29]488，夯實(shí)了皇權(quán)至上的思想基礎(chǔ)，而關(guān)于非軍功賜爵方面的規(guī)定就是由最高統(tǒng)治者個(gè)人意志所決定。兩漢時(shí)期，賜爵是否實(shí)施、什么時(shí)候?qū)嵤?、怎么?shí)施，均出自帝王詔令，并未有定制，非制度性也就帶來(lái)了隨意性的問(wèn)題。出于維護(hù)統(tǒng)治的需要，漢代執(zhí)政者不時(shí)采取普遍賜爵的方式，普通百姓以及基層官吏都被納入爵制體系之中，確立了國(guó)家統(tǒng)治秩序。但是，只有爵級(jí)的尊卑有序，并未有賜爵方面的制度性規(guī)定。如何使爵的賜予更好地服務(wù)于管理的需求并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的問(wèn)題，賜爵“度”和“時(shí)”的把握影響著兩漢時(shí)期非軍功賜爵對(duì)國(guó)家、社會(huì)以及民眾作用的大小與好壞，檢驗(yàn)了執(zhí)政者的治理智慧和治理能力，影響著民生建設(shè)的實(shí)效。若未有制度性規(guī)定，就極易走向無(wú)法掌控的結(jié)局。晁錯(cuò)在勸諫漢文帝實(shí)施納粟賜爵之時(shí)就直接提出，“爵者，上之所擅出于口而亡窮”，意即皇帝擁有賜爵的權(quán)力，可以隨意無(wú)限地向百姓賜爵，爵位是執(zhí)政者可以用來(lái)維護(hù)統(tǒng)治的重要工具。雖然也有政治家認(rèn)為“爵祿土地，天之有也”，“王者代天爵人”，即最高執(zhí)政者是代天牧民，爵位的授予也是代表上天意志而實(shí)施賜爵，在此種意義上講，“爵”事實(shí)上也不是天子私有，天子只是代行天意，不應(yīng)該恣意賜爵[14]88。但由于爵位的賜予是最高執(zhí)政者的特權(quán)，歸根結(jié)底是由執(zhí)政者的偏好所決定，因此具有較大的不穩(wěn)定性，具體表現(xiàn)在不同執(zhí)政者在位期間賜爵次數(shù)和動(dòng)因就存在較大差異，如西漢時(shí)期，在位的12位統(tǒng)治者共頒布了53道非軍功賜爵詔令，僅漢宣帝在位25年就頒布詔令13次，而宣帝因天降祥瑞頒布的詔令就有9次，但天降祥瑞之時(shí)也并非每位執(zhí)政者都會(huì)施以賜爵⑤。執(zhí)政者甚至公然賣爵，嚴(yán)重?fù)p毀了爵位的權(quán)威與價(jià)值。并且，關(guān)于什么時(shí)候普通百姓可以“賣爵”，也依托于執(zhí)政者的許可，必須是執(zhí)政者“令民得賣爵”，普通百姓才能通過(guò)賣爵來(lái)獲得生存資料[14]97。但是什么時(shí)候“令”，也是依托于執(zhí)政者的意志，從而使制度帶有較大的不穩(wěn)定性。

第二，等級(jí)性帶來(lái)階層固化。兩漢時(shí)期所實(shí)施的非軍功賜爵，從根本而言只是統(tǒng)治者用以維護(hù)統(tǒng)治的工具。西嶋定生通過(guò)對(duì)出土漢簡(jiǎn)研究認(rèn)為漢代執(zhí)政者詔令中若非明確“賜爵”對(duì)象，“民爵賜與是以全體編戶良民男子為對(duì)象，并不限于家長(zhǎng)”，漢代統(tǒng)治者也是力圖以爵位的授予賦予民眾社會(huì)身份，從而形成國(guó)家秩序[14]224。非軍功賜爵就凸顯出了等級(jí)性，是為了固化既得利益集團(tuán)的利益。在非軍功賜爵中，既得利益集團(tuán)為了不使較低層級(jí)的吏民輕易進(jìn)入特權(quán)層級(jí)，設(shè)置了“賜民爵不得超過(guò)八級(jí)”的規(guī)定[30]256，“爵過(guò)公乘得移與子若同產(chǎn)子”，也就表示了民爵是不能超過(guò)公乘的。通過(guò)對(duì)居延漢簡(jiǎn)的分析也發(fā)現(xiàn)，“公承以下之爵，可授與一般庶民及未達(dá)秩六百石之官；五大夫之上，則是秩六百石以上之官吏可受的爵”[14]63-64，通過(guò)此種規(guī)定，“民爵”與“吏爵”之間就被執(zhí)政者設(shè)置了不可逾越的鴻溝[31]，普通庶民想進(jìn)入特權(quán)層級(jí)享受相應(yīng)的優(yōu)待就更為困難。并且在爵位的繼承上，貴族爵位是可以原封不動(dòng)地由后代世襲，但官爵和民爵卻是降等級(jí)地繼承[32]163。除此以外，從納粟拜爵等政策的推行來(lái)看，表面上是一視同仁，但條件的設(shè)置就表明并不是所有人都能達(dá)到，實(shí)際上也只不過(guò)是為“富人”獲取高爵級(jí)、繼而享受相應(yīng)福利優(yōu)待打開了方便之門。對(duì)于普通百姓而言，因其物質(zhì)資源有限，通過(guò)向官府輸送財(cái)物以獲取爵級(jí)的可能性不大。在政治和經(jīng)濟(jì)上的限制，必然會(huì)導(dǎo)致等級(jí)固化，拉大貧富之間的差距，加深窮苦百姓的生存危機(jī)，加重民生建設(shè)的負(fù)擔(dān)，抑制民生建設(shè)的基層活力。

第三，交換性生發(fā)功利取向。兩漢時(shí)期，統(tǒng)治者除了普遍賜爵以示恩惠之外，還實(shí)施針對(duì)特定群體、帶有一定條件的賜爵，在此種方式之下，爵位的獲得需要以自身?yè)碛匈Y源來(lái)交換，其功利性特征比較明顯。如從徙民賜爵來(lái)看，的確能為庶民提供獲得爵位的機(jī)會(huì)，而獲罪之人、奴婢等亦可利用賜爵而變成編戶良民。相對(duì)于統(tǒng)治者用強(qiáng)制手段迫使百姓遷移來(lái)說(shuō)，賜爵徙民的方式相對(duì)較為柔和。但是，在傳統(tǒng)社會(huì)，百姓一般安土重遷，愿意遷徙他地的多是由于天災(zāi)人禍等原因而危及自身生存的不得已之舉，因此，通過(guò)此種方式獲取爵位的普通百姓就要飽受背井離鄉(xiāng)之苦，爵位的獲得可以被看成是一種補(bǔ)償、一種利誘。如從納粟授爵來(lái)看，可以達(dá)致“富人有爵，農(nóng)民有錢”的境況，但是，也就意味著，富人需要拿自己積攢的財(cái)物才能獲得爵位所附加的好處，生發(fā)投機(jī)的可能；而普通百姓則以自己辛勤勞作的成果去換取錢物，無(wú)法享受高爵級(jí)的優(yōu)待。對(duì)于此種有選擇性的爵位賜予以利誘民，需要普通百姓付出較大的代價(jià)，使其擁有功利性價(jià)值取向的表征，降低了爵位所帶來(lái)的獲得感，使爵制對(duì)于民生建設(shè)的激勵(lì)性大打折扣。

第四，有限福利性貶損實(shí)效。漢初之所以實(shí)施普遍性的非軍功賜爵，主要還是由于歷經(jīng)長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)被嚴(yán)重破壞，百姓普遍處于離散流亡狀態(tài)，為了穩(wěn)固國(guó)本，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，必須盡快使百姓安定下來(lái)，而爵位因其有“復(fù)其身及戶，勿事”等優(yōu)待，對(duì)于吸引農(nóng)民“著籍歸農(nóng)”比較有力[33]129。僅從賦役上看，高爵免役一直是我國(guó)古代社會(huì)的慣例，在漢以前是貴族的特權(quán)，及至漢代，普通的庶民也可以依據(jù)爵級(jí)高低，享受一定的福利待遇。但是，爵位的普遍賜與不僅帶來(lái)了福利的享有，也減損了爵位的價(jià)值，最終削弱了其實(shí)效性。在漢朝統(tǒng)治的四百多年中，有記載的非軍功賜爵詔令就有90條，再加上軍功賜爵，當(dāng)時(shí)的庶民普遍成為了有爵者。物以稀為貴，普遍性將會(huì)大大折損爵位的價(jià)值，實(shí)效性也會(huì)降低。實(shí)際上，漢代爵位的價(jià)值隨著賜爵的泛濫而不斷貶值，漢初還依附在爵位上的一些福利如公乘以下各級(jí)爵位免役、贖罪等已經(jīng)被取消，因此使爵位只是變成了“徒有虛名的榮譽(yù)頭銜”[30]266。特別是到了東漢時(shí)期，執(zhí)政者賜爵更為頻繁，且動(dòng)輒賜爵二級(jí)、三級(jí)，再加上執(zhí)政者也屢次采用賣爵來(lái)籌措資金，頻繁賜爵、賣爵導(dǎo)致爵位日漸輕濫，改變了人們對(duì)爵位價(jià)值的認(rèn)同，失去了“民勸而費(fèi)省者”的意義，發(fā)展到后來(lái)“奪之，民亦不懼；賜之，民亦不喜，是空設(shè)文書而無(wú)用也”[34]，使民爵淪落成一種“榮譽(yù)稱號(hào)或點(diǎn)綴品”[23]。隨著爵制附帶的福利價(jià)值的減小，其實(shí)效性被進(jìn)一步削弱，限制了爵制對(duì)于民生建設(shè)的推動(dòng)作用。

四、 結(jié)論

在開疆拓土、建功立業(yè)階段，軍功賜爵對(duì)于激勵(lì)軍士奮勇殺敵以取得軍事勝利具有較大的激勵(lì)作用；轉(zhuǎn)入守成的治國(guó)理民時(shí)期，以非軍功賜爵的激勵(lì)、動(dòng)員機(jī)制來(lái)促進(jìn)國(guó)富民強(qiáng)實(shí)現(xiàn)的作用就需要充分發(fā)揮出來(lái)。漢朝統(tǒng)治者獲取政權(quán)之后，爵制從“榮譽(yù)之戰(zhàn)”轉(zhuǎn)為“榮譽(yù)之治”顯得較為必要，非軍功賜爵也逐漸成為執(zhí)政者安民治天下的重要手段之一。其后朝代對(duì)于爵制雖有改動(dòng)，但是兩漢時(shí)期非軍功賜爵的余韻仍延續(xù)較久，其中賜民爵至唐代仍葆有影響[30]300。

雖然兩漢時(shí)期實(shí)施的非軍功賜爵本質(zhì)上是為了扶植地主階級(jí)[35]，但仍有利于“恤民”“安民”“勵(lì)民”以及“導(dǎo)民”等作用，對(duì)挖掘整合物力、財(cái)力和人力資源具有實(shí)效，于當(dāng)時(shí)社會(huì)民生建設(shè)事業(yè)的發(fā)展也產(chǎn)生了一定的推動(dòng)作用，形成非軍功賜爵制與民生建設(shè)的融合。但是，囿于當(dāng)時(shí)的政治經(jīng)濟(jì)背景，實(shí)施效果有限：皇權(quán)至上的非制度性導(dǎo)致了賜爵制度的不穩(wěn)定；賜爵方面存在的差異加深了等級(jí)固化的程度；賜爵實(shí)施也體現(xiàn)出了以利誘民的交換性質(zhì)，功利取向較為明顯；而爵制本身所蘊(yùn)含的有限福利性也隨爵位價(jià)值的降低而貶損了實(shí)效性。種種缺憾勢(shì)必會(huì)阻礙民生建設(shè)水平的提升，造成非軍功賜爵與民生建設(shè)的背離。“觀今宜鑒古，無(wú)古不成今”[36]，“取其精華去其糟粕”乃是“以史為鑒”的意義。現(xiàn)今，我國(guó)已經(jīng)初步建立了以“五章一簿”⑥為核心的國(guó)家榮譽(yù)體系，各級(jí)政府也著力構(gòu)建與國(guó)家級(jí)榮譽(yù)體系相配套的地方級(jí)榮譽(yù)體系，不斷提升民生事業(yè)的發(fā)展水平。但是仍有必要不斷完善新時(shí)代榮譽(yù)體系建設(shè)，以持續(xù)推動(dòng)共同富裕的發(fā)展進(jìn)程：新時(shí)代榮譽(yù)體系需要持續(xù)完善相應(yīng)法律法規(guī)建設(shè)以保障制度的權(quán)威性；也應(yīng)注重層次性構(gòu)建，以激發(fā)多元主體的力量參與社會(huì)治理和民生建設(shè)的熱情，真正實(shí)現(xiàn)共建共享的發(fā)展理念；更需以我國(guó)傳統(tǒng)優(yōu)秀的道德文化為基礎(chǔ)、以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為指導(dǎo)，通過(guò)多種形式完善道德教育，提高個(gè)體、組織的內(nèi)在道德意識(shí)水平，利用多樣形式、多種途徑廣泛宣傳以營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍，避免榮譽(yù)的物化，提升個(gè)體為增進(jìn)公共利益而積極承擔(dān)、努力奉獻(xiàn)的動(dòng)力，以體現(xiàn)新時(shí)代榮譽(yù)體系對(duì)于利他主義、奉獻(xiàn)精神的尊重和認(rèn)同，同時(shí)發(fā)揮榮譽(yù)體系精神引領(lǐng)、典型示范的作用，推動(dòng)民生建設(shè)水平提升。

注釋：

①根據(jù)《后漢書》中帝紀(jì)所整理。

②根據(jù)《漢書》以及《后漢書》中所載本紀(jì)整理，主要根據(jù)書中明確記載的緣由進(jìn)行歸納。其中西漢統(tǒng)計(jì)的是漢高祖至漢平帝在位時(shí)期的賜爵詔令情況，東漢統(tǒng)計(jì)的是光武帝至漢獻(xiàn)帝在位期間的賜爵詔令情況。其中對(duì)因?yàn)閮杉露l(fā)布一道詔令的進(jìn)行了分別計(jì)算。

③根據(jù)《后漢書》中本紀(jì)所整理。

④按照朱紹侯的定義，“官”指的是“各級(jí)政府的長(zhǎng)官”，包括“上至三公、九卿、郡守、縣令，下至鄉(xiāng)官三老”。而“吏”指的是各級(jí)長(zhǎng)官的下屬人員。本部分所述的官吏，即是依照此定義來(lái)界定。

⑤根據(jù)《漢書》所載本紀(jì)整理，統(tǒng)計(jì)的是漢高祖至漢平帝在位時(shí)期賜爵詔令的情況。

⑥“五章一簿”：“五章”指的是“共和國(guó)勛章”“七一勛章”“八一勛章”“友誼勛章”以及國(guó)家榮譽(yù)稱號(hào)；“一簿”是指功勛簿。

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Honor Governance： A Discussion on Non-Military Merit Grants and

the Development of Peoples Livelihood in the Han Dynasty

ZHANG Na

（School of Public Affairs， Xiamen University， Xiamen 361005，China）

Abstract：This study examines the evolution of the focus of ruling in the Han Dynasty from military merit to the social construction of peoples livelihood. Non-military merit grants played a crucial role in creating space for economic prosperity and stability. By granting benefits to the people， supplementing financial resources， ensuring social stability， and inspiring talented officials， the Han Dynasty utilized non-military merit grants as a tool for national governance. This study highlights how these grants promoted the development of peoples livelihood by addressing material， financial， and human resource needs， ultimately contributing to the basic survival of the population. By exploring the impact of non-military merit grants on social construction and peoples livelihood in the Qin and Han dynasties， this research offers insights for contemporary honor systems to enhance livelihood development and governance structures.

Key words：Han Dynasty; non-military merit grants; peoples livelihood development; honor governance

［責(zé)任編輯董興杰］

［基金項(xiàng)目］河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“河南省城鄉(xiāng)統(tǒng)一的基本養(yǎng)老服務(wù)體系建設(shè)研究”（2022BSH006）

［作者簡(jiǎn)介］張娜（1988—），女，河南南陽(yáng)人，廈門大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院博士研究生。［摘要］從“草創(chuàng)”走向“守成”，統(tǒng)治重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變?yōu)闈h代非軍功賜爵對(duì)社會(huì)民生建設(shè)作用的發(fā)揮創(chuàng)設(shè)了空間。以爵恤民，經(jīng)濟(jì)扶助，奠定民生建設(shè)的基礎(chǔ)；以爵安民，安定秩序，維護(hù)民生建設(shè)的穩(wěn)定；以爵勵(lì)民，挖掘資源，增添民生建設(shè)的動(dòng)力；以爵導(dǎo)民，樹立標(biāo)桿，激發(fā)民生建設(shè)的活力。作為國(guó)家治理的重要工具，兩漢時(shí)期執(zhí)政者實(shí)施的非軍功賜爵在一定程度上從物力、財(cái)力以及人力等方面推動(dòng)了當(dāng)時(shí)維持百姓基本生存的民生建設(shè)的發(fā)展。但從中也可看出，非制度性、差異性、交換性、有限福利性等問(wèn)題的存在使其與民生建設(shè)存在較大背離，決定了其作用極為有限。探究?jī)蓾h時(shí)期非軍功賜爵與民生建設(shè)，有利于深化對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)治理實(shí)踐的認(rèn)知，也為新時(shí)代榮譽(yù)體系的完善提供了鏡鑒。