摘 要：13世紀，公共治理在英格蘭王國的興起，引發(fā)了公共利益的維護問題；由貴族向議會呈遞公共請愿，遂成為處理該問題的一種有效方式。具體來說，從1290至1314年，利用優(yōu)越的社會地位，貴族不斷以王國共同體之名向議會呈遞請愿，以維護其認可的公共利益，是為公共請愿的創(chuàng)始階段。與傳統(tǒng)的議會請愿相比，公共請愿涉及較為重要的公共治理問題，由此體現(xiàn)了廣泛的公共利益。在此后的公共治理權之爭中，公共請愿逐步具有了兩個主要特征，成長為一種新型的議會請愿，最終推動了公共立法的發(fā)展。所以，公共請愿的創(chuàng)始是英格蘭王國公共治理興起的一個重要表現(xiàn)。

關鍵詞：英格蘭 議會 公共請愿 貴族 公共治理

公共請愿（common petition）是14、15世紀英格蘭議會請愿的兩大類型之一，由下院呈遞，以體現(xiàn)公共利益為宗旨。進一步來說，1290至1314年是公共請愿的初創(chuàng)階段，這一時期的公共請愿由貴族呈遞，主要體現(xiàn)了貴族認可的公共利益；即由貴族代表公共利益，是初創(chuàng)時期公共請愿的實質(zhì)。在此基礎上，公共請愿于1327年正式成為一種新型議會請愿，一旦被國王接受通常會產(chǎn)生新的成文法（statute），由此推動了公共治理的發(fā)展。所以，探討公共請愿的初創(chuàng)問題，有助于深入理解14、15世紀英格蘭王國公共治理的發(fā)展。

但在西方史學界，研究取向的束縛和研究資料的匱乏，使英格蘭議會公共請愿長期缺乏關注。 一個突出表現(xiàn)就是：在21世紀前，僅有數(shù)篇論文做過專門研究。 具體到公共請愿的起源，在20世紀30年代，美國學者喬治·L. 哈斯金斯關注了第一批公共請愿的創(chuàng)制者； 此后直到2007年，為了闡明私人請愿和公共請愿之間的密切聯(lián)系，英國學者格威利姆·多德初步探討了公共請愿的起源問題，將其歷史分為兩個發(fā)展階段——共同體請愿和下院請愿。而放眼國內(nèi)史學界，則尚未專門研究公共請愿，即使對議會請愿的研究也處于起步階段。因此，公共請愿的起源問題，在史學界擁有充足的研究空間。

筆者由此認為：在西方學者的研究基礎上，以《英格蘭中世紀議會檔案》《早期英格蘭議會公共請愿》和“古代請愿”等原始文獻為主要研究依據(jù)，從公共治理的視角出發(fā)，應能進一步探討英格蘭議會公共請愿的初創(chuàng)問題。具體來說，最早的公共請愿，是貴族以王國共同體之名向議會呈遞的請愿，是貴族、公共利益與議會請愿緊密聯(lián)系的產(chǎn)物。所以，本文的中心任務就是：探討這三者相結合的歷史背景、主要表現(xiàn)和重要影響。其中，公共治理的興起與公共利益的維護，乃是公共請愿產(chǎn)生的歷史背景。

一、公共治理與公共利益

治理（governance）一般是指統(tǒng)治一個地區(qū)、國家的方式或活動。具體到中世紀的西歐，各國君主長期依靠私人關系和私人機構治理國家，或者說治理體系主要包括：王室政府、貴族會議和特許狀等制度，呈現(xiàn)鮮明的私人色彩，是為私人治理。其中的主要原因則是：西歐君主制是一種有限君主制。換言之，中世紀的西歐君主無力依靠公共關系（君臣關系）統(tǒng)治國家，只能退而求其次，利用私人關系（首領與親兵或領主與附庸的關系）治理國家。中世紀早期和中期的西歐君主制，也由此被稱作日耳曼君主制和封建君主制。結果，公共治理——依靠公共關系和公共機構治理國家，在中世紀的西歐長期被視作一種新鮮事物，英格蘭王國也不例外。

具體到中世紀早期的英格蘭王國，其主要表現(xiàn)就是：國王通常無法直接統(tǒng)治整個王國，只能與臣民合作治理王國。即在中央召開貴族會議（由大貴族組成）進行決策；在地方依靠郡和百戶區(qū)法庭（由中小貴族組成）執(zhí)行決策。此后，封建主義的推行，使國王更多地通過私人關系和私人機構間接治理王國；政教分立的形成，則使宗教機構能夠獨立管理宗教事務；而城市自治的興起，又使城市法庭可以自主管理城市事務。英格蘭王國的治理方式，由此成為一種分散的地方治理的聯(lián)合，是為“封建治理（私人治理）模式”。但是，隨著英格蘭社會的不斷發(fā)展：公共權力的成長、商品經(jīng)濟的復蘇和人文主義的萌發(fā)等，私人治理日益不能適應社會發(fā)展的需求。公共治理的興起，由此被提上日程。

其中的關鍵因素就是公共權力的成長，主要表現(xiàn)為君主權力的加強。首先要指出的是，盎格魯ˉ撒克遜遺產(chǎn)與諾曼制度的結合，使英格蘭封建君主制一開始就帶有較為明顯的公共色彩?！赌┤諏徟袝泛汀八鳡柶澆锩耸摹?，都充分證明了這一點。此后，英格蘭君主制的公共色彩日益濃厚，主要表現(xiàn)在：國王頒布的憲章，保障了整個貴族等級的基本權利；國王與大議事會共同協(xié)商處理王國事務；普通法在整個王國的推行，彰顯了國王的最高司法權威；財政署逐步成為王國財政管理中心。有學者由此將安茹王朝的統(tǒng)治（1154—1216）稱作“安茹絕對主義”。到了13世紀，英格蘭國王開始著重從兩個方面加強統(tǒng)治：壯大王國官僚隊伍和完善王國政府機構。其中，亨利三世（1216—1272年在位）的主要舉措是：一方面完善政府機構，一方面控制地方貴族。其子愛德華一世（1272—1307年在位）則力推官僚制（bureaucracy），使官僚對英格蘭王國的控制達到了新高度，后來的任何一個時代都無法與之相提并論。兩個突出表現(xiàn)就是：第一，從王室利益出發(fā)而展開的調(diào)查，覆蓋了每一個階層；第二，財政署、王室法庭與大法官法庭的官員，可以自行更改法令、起草法律和創(chuàng)制令狀。與此同時，就議會發(fā)展而言，官僚的貢獻遠超貴族、騎士和市民，被視為中世紀官僚制的實質(zhì)。結果，英格蘭王權不斷突破封建主義的限制，將其觸角伸向王國各個角落，王國治理的公共色彩由此日益濃厚，是為公共治理的興起。

如果說私人治理的盛行，主要涉及了私人利益的維護與調(diào)整問題；那么公共治理的興起，則勢必引發(fā)公共利益的維護與調(diào)整問題，由此對英格蘭社會產(chǎn)生復雜影響。其中的一個積極影響就是：一些全局性或廣泛性的治理弊病有望解決，使廣大臣民、尤其是貴族深受其益，這在封建時代則是一個較難解決的問題。另一個積極影響則是：臣民可以等級的名義向國王祈求恩惠，即為整個等級爭取權益。就不利的影響而言，通過控制公共治理權，國王能夠向所有臣民加征賦稅和兵役。例如，從1295至1306年，愛德華一世一共召開了16屆議會，其中有11屆提出了征稅或征兵要求。 與此同時，國王還縱容、甚至指使臣屬濫用公共治理權，對廣大臣民強取豪奪。由此可見，隨著公共治理的興起，如何更好地維護公共利益，就成為英格蘭君臣無法回避的一個治理問題。

當時，以貴族為代表的精英階層，采取了多種方式以應對這一治理問題。方式之一是請求國王確認《大憲章》和《森林憲章》，以明確國王也要尊重法律，應合法征稅。其主要成果是兩份成文法：《憲章確認令》（Confirmations of the Charters）和《憲章補充條款》（Articles upon the Charters）。在此基礎上，貴族又采取了另一種方式——以英格蘭王國共同體的名義向議會呈遞請愿?，F(xiàn)存檔案表明：議會請愿出現(xiàn)于1275年，以個人或團體的名義呈遞，主要目的是是尋求司法公正和祈求君主恩惠。它的推行，既有助于加強王權，也有利于維護民權，由此受到普遍的歡迎和支持，進而獲得了較為快速的發(fā)展。于是，到了13世紀末，面對公共治理的興起，臣民需要在更廣闊的范圍尋求司法公正和祈求君主恩惠時，自然會將議會請愿作為一種方便、有效的工具。只不過不再以個人、團體的名義，而是以共同體的名義呈遞。與以前的議會請愿相比，這是一個明顯的不同，一種新型的議會請愿——公共請愿由此產(chǎn)生。

與此同時，在君臣矛盾激化的情況下，貴族也會采用政治對抗、甚至武力反抗的方式，反對國王不合理地行使公共治理權，由此維護自身代表的公共利益。結果，亨利三世的集權夢想，被1258至1267年貴族改革運動擊碎。愛德華一世通過官僚控制議會，進而向臣民擴大征稅征兵的計劃，也明顯遭遇了挫折。其主要表現(xiàn)是：在1294年之后，唯一有意義的成文法都體現(xiàn)了國王的讓步——保證不再索取和欺騙；到了其統(tǒng)治末期，愛德華一世甚至不再期望召開議會。國王因此很難拋開臣民、尤其是貴族，而獨占公共治理權；即如同私人治理一樣，公共治理同樣需要國王與臣民的合作。作為雙方合作治理王國的一種重要工具，公共請愿由此獲得了穩(wěn)步發(fā)展。

綜上所述，步入13世紀，在王權的主導下，英格蘭王國治理體系開始轉(zhuǎn)型——從私人治理體系向公共治理體系轉(zhuǎn)變，由此引發(fā)了公共利益的維護問題。作為處理該問題的一種嘗試，貴族開始以王國共同體之名向議會呈遞請愿，以維護其認可的公共利益，這就是英格蘭歷史上最早的議會公共請愿。由此可見，公共治理的興起，乃是公共請愿產(chǎn)生的歷史背景。

二、由貴族呈遞公共請愿

如前所述，隨著公共治理的興起，英格蘭貴族開始以王國共同體之名向議會呈遞請愿，是為共同體請愿，即最早的公共請愿。進一步來說，現(xiàn)存的議會檔案表明：公共請愿最早呈遞于1290年的復活節(jié)議會（the Easter Parliament），此后直到1314年9月開幕的議會，可以視作公共請愿的初創(chuàng)階段。一個主要表現(xiàn)就是：公共請愿的呈遞者是貴族而不是下議員（由下院呈遞是公共請愿的一個主要特征，到1327年才實現(xiàn)）。這顯然意味著：公共請愿作為一種制度尚未成型。

最早的公共請愿由貴族呈遞，可以從其開頭語中尋找證據(jù)。因為它們或由教俗貴族 代表王國共同體呈遞；或直接以教俗貴族的名義呈遞，而理所當然地被視為公共請愿。例如，在1301年春季議會（the Hilary Parliament）上，唯一一份公共請愿（它其實是現(xiàn)存的第1份英格蘭議會公共請愿匯編：由12份公共請愿組成）的開頭語為：“高級教士和貴族代表整個共同體向國王呈遞的請愿?！庇秩?，在1305年大齋節(jié)議會（the Lent Parliament）上，第3份公共請愿以伯爵、男爵和其他王室直屬附庸之名呈遞，歸入議會檔案后使用的開頭詞正是“英格蘭共同體”（the community of England）。再如，同樣是在1305年大齋節(jié)議會上，第5份公共請愿以伯爵、男爵和英格蘭王國共同體（the community of the realm of England）的之名呈遞，議會檔案同樣以“英格蘭共同體”作為其開頭詞。與此同時，一批西方學者也指出：教俗貴族乃是愛德華一世統(tǒng)治時期公共請愿的呈遞者。例如，多麗絲·雷納認為：在1301和1305年匯編公共請愿的行動，都由教俗貴族或至少以世俗貴族為首發(fā)起。又如，喬治·L. 哈斯金斯也認為：公共請愿背后的王國共同體由主教、修道院長、伯爵和男爵主導。再如，G. L. 哈里森也認為：在（14）世紀初，來自共同體的請愿，即使不完全依賴教俗貴族，也深受其影響，這很少有疑問。

由貴族代表王國共同體呈遞議會請愿，主要出于兩點原因：第一，貴族擁有優(yōu)越的社會地位：豐富的政治經(jīng)驗、龐大的經(jīng)濟財富、雄厚的軍事實力和較高的文化水平，使其能夠在王國政治舞臺上發(fā)揮舉足輕重的作用；第二，貴族以王國共同體的代言人自居：在中世紀，他們長期與王室組成貴族會議來治理王國；即貴族成為各個地方共同體的代表，貴族會議則成為王國共同體的代表。美國學者托馬斯·埃特曼就指出：《大憲章》規(guī)定國王如欲向所有臣民征收額外賦稅，須取得“王國一致同意”——由教俗直屬附庸或貴族組成的大議事會（the great council）。英國學者霍爾特也斷言：人們在接受《大憲章》的同時，也接受了以下觀念——《大憲章》在某些方面體現(xiàn)了王國自由，它們首先孕育于貴族的利益中，是王國法律的內(nèi)在組成部分，而貴族事實上代表了整個共同體。于是，由貴族代表王國共同體向議會呈遞請愿就順理成章了。

與之形成鮮明對比的是，下議員的前身——地方代表，很難有機會呈遞公共請愿。其主要原因無疑是：他們在社會地位上與貴族存在較大差距，由此使國王認為：前者沒有資格或能力參與處理議會重要事務。于是，國王召集地方代表的主要目的就是征稅；他們也因此經(jīng)常缺席議會。結果，從1290至1314年，地方代表參與呈遞公共請愿的例子少之又少。其中之一發(fā)生在1301年，當年春季議會上的一份公共請愿匯編，先由蘭開夏郡（Lancashire）的騎士代表——基思利的亨利（Henry of Keighley）提出，然后由教俗貴族向國王呈遞。事后，對此大為不滿的愛德華一世也認定：基思利的亨利應對此負責，于是下令將其囚禁。另一個例子則出現(xiàn)在1309年4月開幕的議會上，貴族又呈遞了一份公共請愿匯編，其中的第6份公共請愿（議會請愿應在會期內(nèi)受理完畢），就被認為出自地方代表之手。

這兩個例子顯然無法改變一個事實：地方代表未準備好單獨呈遞公共請愿，國王和貴族也不認可其具有這一資格。例如，在1302年米迦勒節(jié)議會（the Michaelmas Parliament）上，一批經(jīng)常穿行于泰晤士河倫敦至牛津段的商人，向國王及其議事會請愿：其航程受到魚梁、水閘、磨坊和其他障礙物的阻礙；他們希望任命法官查勘河道，這個職務過去每7年任命一次，但現(xiàn)已空缺了20年；此外，他們還抱怨?jié)O民用細格漁網(wǎng)捕魚，以至連小魚也一網(wǎng)打盡。到了1305年秋季議會（the Autumn Parliament），這批商人又呈遞了一份請愿，除重復上一份請愿的要求，還指出現(xiàn)任兩位法官無暇查勘河道，并向國王及其議事會推薦了其他人選。14世紀中期以后，相似內(nèi)容的請愿都被視作公共請愿。但在當時，這兩份請愿卻只能被視為私人請愿，即使其提出的問題影響廣泛。假如它們由貴族呈遞，則很有可能成為公共請愿。

總之，因為政治傳統(tǒng)和社會現(xiàn)實的影響，初創(chuàng)時期公共請愿的呈遞權完全掌握在貴族手中，地方代表基本與之無緣。于是，公共請愿主要服務于貴族與國王的政治博弈，目的自然是維護貴族認可的“公共利益”；而由地方代表反映的廣泛利益甚至不被視為公共利益。這意味著：就像下院的成長一樣，公共請愿制度的成型，是一個漸進的過程。

三、公共請愿中的公共利益

如上所述，最早的英格蘭議會公共請愿，由貴族、而不是地方代表呈遞，因而與后來成型的公共請愿有所不同。但與此同時，它通常體現(xiàn)的不是單個貴族的利益，而是整個貴族等級的利益。公共請愿由此開始具備第一個主要特征：體現(xiàn)公共利益。它不僅是公共請愿與私人請愿的主要區(qū)別，而且是前者得名的原因；即公共請愿中的“公共”（common）一詞，主要是指公共利益，而不是下院。 這有助于公共請愿成長為一種新型的議會請愿。

首先要指出的是，從采用“共同體”（community）這一名稱開始，公共請愿就擁有了體現(xiàn)公共利益的話語優(yōu)勢。因為在中世紀的西歐，共同體雖然在不同的時期具有不同的含義； 但其日益流行的含義則是：具有共同之處的社會群體，而共同利益逐步成為這一共同之處的主要表現(xiàn)。于是，共同體和公共利益之間的聯(lián)系日益緊密；其中，“帝國共同體”或“王國共同體”的利益，在邏輯上就成為國家內(nèi)部最廣泛的公共利益。即以國家共同體的名義提出各種訴求，通常意味著它代表了公共利益，既易于受到君主的重視，也便于贏得臣民的支持。以英格蘭王國共同體的名義呈遞請愿，正是出于這一考慮。具體到實踐，公共請愿對公共利益的體現(xiàn)，是一個不斷擴展的過程。其中，就1290至1314年而言，公共請愿主要體現(xiàn)了貴族心目中的公共利益。分析這一過程，自然應從公共請愿的內(nèi)容出發(fā)。由于歷史久遠、保管不善和災害破壞等原因，愛德華一世統(tǒng)治時期的公共請愿流傳下來的數(shù)量不多。喬治·L. 哈斯金斯認為：它們一共有8份；在此基礎上，最新研究補充了4份具有明確呈遞日期的公共請愿。以它們?yōu)榇?，應能大致了解這一時期公共請愿的主要內(nèi)容。

綜合而言，這12份公共請愿主要涉及五類重要的公共治理問題。第一類是王室臣仆與王國官僚（ministers and officials）的違法問題。例如，在1302年夏季議會上，僅存的一份公共請愿控訴郡守犯有勒索罪。又如，在1305年大齋節(jié)議會上，世俗貴族在第3份公共請愿中抱怨：財政署官員向其不合理地征收兵役免除稅。第二類是教會與宗教（church and religion）問題。其中，在1290年復活節(jié)議會上，針對教會法庭的禁審令（prohibition）問題，是僅存的一份公共請愿的關注點。在1305年大齋節(jié)議會上，第4份公共請愿實際上是一份公共請愿匯編，由2份公共請愿組成，其中的后1份公共請愿反對教會常任法官（ordinary）濫用職權；第5份公共請愿則抗議：以教廷為首的海外宗教勢力對英格蘭貪婪地實施經(jīng)濟勒索。1307年春季議會的第4份公共請愿長篇地控訴：教皇的收稅官正殘酷地盤剝英格蘭教會和平信徒。第三類是自由、特權和權利（liberties， franchises and rights）問題。在1305年大齋節(jié)議會上，第1份公共請愿向國王請求：允許教俗貴族向其受封的“古地”（ancient demesne）征收任意稅；第2份公共請愿向國王請求：授權教俗貴族向附庸征收兵役免除稅。第四類則是犯罪、債務和法律（crime， debt and the law）問題。同樣是在1305年大齋節(jié)議會上，前述公共請愿匯編中的前1份公共請愿指責了陪審員（juror）的腐敗行徑。而在1307年春季議會的第3份公共請愿中，特殊刑事案件調(diào)查（trailbaston）陪審團的成員抱怨：他們曾指控的共謀者和其他侵犯者正擔任陪審員，應防止后者報復前者。第五類是商人、貿(mào)易和財政（merchant， trade and finance）問題。在1307年春季議會上，第1份公共請愿就請求：國王應就1297年對羊毛征收特別稅的行動做出賠償；第2份公共請愿則要求：意大利的商業(yè)公司（銀行）應向英格蘭債主償還債務。除了以上11份公共請愿，還有1份公共請愿匯編呈遞于1301年春季議會。其主要內(nèi)容包括：遵守《大憲章》與《森林憲章》、巡視勘界（perambulation，專指王室森林）和懲治不法的王室臣仆與王國官僚等。進一步來說，它們主要涉及了三類重要的治理問題：一是遵守憲章與成文法；二是控訴王室臣仆與王國官僚；三是商人、貿(mào)易與財政。由此可見，愛德華一世統(tǒng)治時期的公共請愿，都提出了較為重要的公共治理問題，因而與公共利益密切相關。

關于愛德華二世統(tǒng)治時期（1307—1327）的公共情愿，流傳下來的數(shù)量依然不多，并存在呈遞時間不明確的問題。結果，從1307至1314年，只有1份公共請愿匯編（包括11份公共請愿），明確呈遞于1309年4月開幕的議會上。其中，第1、4、5、10和11份公共請愿，主要抱怨了王室臣仆與王國官僚濫用職權；第6份公共請愿反映了自由、特權和權利問題；第8和9份公共請愿，與犯罪、債務和法律問題密切相關；第2、3和7份公共請愿，則涉及了商人、貿(mào)易與財政問題。與此同時，還有1份公共請愿呈遞于1303至1309年，核心問題是酒輸入稅（prisage），屬于商人、貿(mào)易與財政一類的治理問題。 此外，還有一批公共請愿雖然沒有明確的呈遞時間，但有更大的可能呈遞于1290至1314年。其中的1份呈遞于1300至1325年，事關教會法庭對世俗案件的管轄權問題。另外4份公共請愿呈遞于14世紀早期，其中的第1份主要抱怨：一位自由人去世后，其兄弟姐妹的繼承權被王室臣仆剝奪；第2份抱怨了出租土地者通過詐騙提高租金的問題；第3份的主要內(nèi)容是：在死因調(diào)查（inquest）與巡回審判法官發(fā)出傳喚后，被告因懼怕受害而不敢出席；第4份則指出：在一位領主亡故后，因為人為的阻礙，其遺產(chǎn)很難用于償還債務。毋庸置疑，上述公共請愿也充分體現(xiàn)了貴族關心的公共利益。

綜上可見，通過較為細致的文本分析，我們不難發(fā)現(xiàn)：初創(chuàng)時期的公共請愿主要體現(xiàn)了貴族代表的公共利益，往往使整個貴族等級受益。所以，在1290至1314年，公共請愿不僅在名稱上，更在內(nèi)容上，體現(xiàn)了一定的公共利益，由此公共請愿開始具有第一個主要特征——體現(xiàn)公共利益。這意味著：公共請愿將在英格蘭王國公共治理中發(fā)揮重要作用。

四、公共請愿與公共治理

到了1314年，公共請愿的發(fā)展走到了一個十字路口。一條道路是：它的特征不再突出，與私人請愿的界限日益模糊，最終被后者吞沒。另一條道路是：它具有了新的特征，與私人請愿的區(qū)別日益清晰，進而成長為一種新型議會請愿。歷史證明：走上那一條道路，取決于公共請愿在英格蘭王國公共治理中發(fā)揮的作用。而這又深受一個因素的影響：統(tǒng)治者對公共請愿的重視程度，其突出表現(xiàn)就是：國王及其議事會對公共請愿的答復。

根據(jù)《英格蘭中世紀議會檔案》的記載，愛德華一世統(tǒng)治時期的公共請愿，只有1份（1307年春季議會的第2份）未見國王及其議事會的答復（或答復未流傳下來）， 其他11份都獲得了較為肯定的答復。此外，在1301年春季議會上呈遞的公共請愿匯編中，只有第6、7份公共請愿未能實現(xiàn)初衷。此后，答復公共請愿依然受到統(tǒng)治者的重視。在1309年4月開幕的議會上，貴族呈遞了1份公共請愿匯編；在同年7月開幕的下屆議會上，國王對其包含的11份公共請愿逐個進行了令人滿意的回復。在1303至1309年呈遞的1份公共請愿，更是得到了簡潔答復——“讓它完成吧！”只有在14世紀早期呈遞的4份公共請愿中，有2份未見答復（或答復未流傳下來）。由此可見：初創(chuàng)時期的大多數(shù)公共請愿，都獲得了較為肯定的答復。這反過來表明：上述公共請愿反映的公共治理問題，吸引了統(tǒng)治者的目光。與此同時，我們也應認識到：為了使上述公共請愿獲得國王的積極答復，貴族使用了多種方式與國王博弈，包括授權征稅、政治對抗和武裝對峙等。即使如此，仍有少數(shù)公共請愿，因為有損國王的基本權益而未獲答復，只能留待下屆議會尋機解決。

而在這些答復中，一部分被制定為成文法，具有通行整個王國的法律效力。通過內(nèi)容對比可以發(fā)現(xiàn)：愛德華一世統(tǒng)治時期部分公共請愿的答復與成文法聯(lián)系密切。其一是在1290年復活節(jié)議會上呈遞的唯一一份公共請愿，與同年制定的《移送令狀成文法》（The Statute of the Writ of Consultation）聯(lián)系密切。其二是在1305年大齋節(jié)議會上呈遞的第5份公共請愿，國王表示將在議會中制定1份成文法作為回復；而它很可能就是在1307年春季議會上制定的《卡萊爾成文法》（The Statute of Carlisle）。此后，在1309年4月開幕的議會上呈遞的公共請愿匯編，也取得了立法效果：國王在下屆議會上制定了《斯坦福德成文法》（The Statute of Stamford）作為回復。它成為議會立法的重要先例：以公共請愿為立法動議。這預示著：公共請愿將在公共治理、尤其是公共立法中發(fā)揮重要作用。

但具體到初創(chuàng)時期，公共請愿在公共治理中的主要作用是：作為貴族與國王進行政治博弈的有力工具，以維護君臣合作治理王國的政治傳統(tǒng)。一般而言，貴族呈遞公共請愿的主要目的是：祈求君主恩惠和尋求司法公正，前述公共請愿獲得的答復就是明證。而隨著君臣矛盾的激化，貴族與國王之間的政治博弈，開始以政治和軍事對抗的形式展開，目的是爭奪公共治理權；公共請愿和其他政治文獻，又成為前者向后者施壓的有力武器。一個突出表現(xiàn)就是：在1309年4月呈遞的公共請愿匯編，被視為從1300年《憲章補充條款》向《1311年法令》（貴族反對國王集權的兩個主要斗爭成果）轉(zhuǎn)變的橋梁。正是通過將呈遞文獻與武裝反抗相結合，貴族多次迫使國王推行政府改革，以保障其參與王國治理的權利，是為公共治理權之爭。

公共請愿正是在這場斗爭中獲得了嶄新發(fā)展——具備了第二個主要特征，即公共請愿由地方代表呈遞。這與當時的政治形勢密切相關：1307—1314年，因為貴族與國王在對抗中勢均力敵，他們?yōu)榱藸幦◎T士和市民的支持，不時支持地方代表參與呈遞公共請愿；到了1315—1321年，貴族在與國王的對抗中節(jié)節(jié)勝利，其對地方代表的態(tài)度隨之發(fā)生了變化。即他們認為騎士與市民在政治上已無多少利用價值，因此再無興趣將其遭受的冤屈列入公共請愿；不僅如此，部分貴族甚至肆意損害騎士和市民的利益，迫使地方代表在1315年之后走上獨立呈遞公共請愿的道路。與此同時，在1322年扭轉(zhuǎn)政治局勢之后，愛德華二世充分認識到：公共請愿是一件有力的政治武器，決不能由貴族掌握呈遞權；而地方代表相對容易控制，由他們呈遞公共請愿，更有利于王室的利益。于是，他支持地方代表呈遞公共請愿。到了1327年，由地方代表呈遞公共請愿，儼然成為一種政治慣例，公共請愿至此具有了第二個主要特征——由下院呈遞。

隨著地方代表掌握了呈遞權，公共請愿體現(xiàn)了更廣泛的利益、尤其是平民的利益。例如，在1315年1至3月召開的議會上，第3份公共請愿抱怨了亨伯河口（the Humber）的擺渡問題——當?shù)仡I主將費用翻了一倍。又如，在1319年5月召開的議會上，第2份公共請愿抱怨：德國商人將本國谷物出口給敵人；第3份公共請愿則抱怨了倫敦的帽子制造和銷售問題。再如，在1322年5月召開的議會上，第3份公共請愿抱怨：在議會召開期間，食品價格飛漲。與之前貴族呈遞的公共請愿相比，這些公共請愿無疑更貼近民生問題，與廣大平民的利益息息相關。到了14世紀20年代，在國王的授意下，地方代表更是開始將公共請愿以匯編的形式呈遞，使其體現(xiàn)公共利益的特征愈發(fā)明顯。于是，由地方代表掌握呈遞權，不僅使公共請愿具備了第二個主要特征，也鞏固了其具有的第一個主要特征，公共請愿由此成長為一種新型的議會請愿。

總之，公共請愿的初創(chuàng)，乃是英格蘭王國公共治理興起的重要表現(xiàn)。即公共請愿的初創(chuàng)，順應了公共治理興起的趨勢，是貴族參與公共治理的產(chǎn)物；而公共請愿的受理，需要平民（呈遞）、貴族（審理）和國王（批準）三方的合作，是三方合作治理王國的典型事例；從公共請愿到成文法的轉(zhuǎn)變，則反過來推動了公共治理的發(fā)展。這決定了公共請愿具有良好的發(fā)展前景。

結 語

在中世紀，貴族的地位和影響毋庸置疑。他們與國王之間的關系變化，深刻影響著英格蘭王國治理的發(fā)展。在多數(shù)時間里，貴族與國王保持了良好的合作關系，共同提高了王國治理水平；但因為利益的分歧，雙方之間的關系有時也會惡化。在這種情況下，貴族會提出高尚的目標，與國王展開政治對抗、乃至爆發(fā)軍事沖突。這同樣會推動王國治理的發(fā)展、甚至是質(zhì)變性的發(fā)展，其突出表現(xiàn)就是《大憲章》與議會的成長。

所以，對英格蘭王國治理的發(fā)展而言，貴族與國王的合作固然會提供良好的發(fā)展條件；而雙方的對抗、沖突，在帶來一定沖擊的同時，也可能引發(fā)革命性變化。議會公共請愿的產(chǎn)生，正是一個顯著的例子。具體來說，公共治理的興起，引發(fā)了公共利益的維護問題，貴族以王國共同體之名向議會呈遞請愿，以維護其代表的公共利益，就成為一種有效的處理方法；即貴族與公共利益的結合，開啟了公共請愿初創(chuàng)的歷史。此后，貴族與國王之間不斷爆發(fā)的公共治理權之爭，則推動了公共請愿的快速發(fā)展：地方代表成為主要呈遞者，并體現(xiàn)了更廣泛的公共利益。公共請愿至此具有了兩個鮮明特征，蛻變?yōu)橐环N嶄新的議會請愿，并成為君臣合作治理英格蘭王國的重要工具。

由此可見，關注中世紀國家治理的發(fā)展，切不可忽視貴族的重要影響：在眾多政治制度的興起過程中，他們通常發(fā)揮了創(chuàng)建作用，并守護著其茁壯成長。進一步來說，中世紀國家治理的發(fā)展趨勢是：從私人治理向公共治理的轉(zhuǎn)變；而公共治理體系興起的重要動力就是：貴族對公共利益的維護。于是，貴族與公共利益的結合，就成為探討公共治理體系興起的重要視角，依此更深入、客觀地論述各種政治制度的起源問題，顯然也包括公共請愿的創(chuàng)始及特征。

本文作者劉鵬，蘭州大學歷史文化學院副教授。蘭州 730020

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